單項選擇題
    1、債券發(fā)行注冊制的核心是（　?。?。
    A．質(zhì)量控制原則
    B．數(shù)量控制原則
    C．實質(zhì)管理原則
    D．公開原則
    2、中國證監(jiān)會在（?。┠昙尤肓藝H證監(jiān)會組織，并在1998年當選為該組織的執(zhí)委會委員。
    A、1993
    B、1995
    C、1997
    D、1999
    3、
     關于利率期貨敘述不正確的是（?。?BR>     A、其基礎資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具
     B、利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的
     C、固定利率有價證券的價格受到現(xiàn)行利率和預期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關系
     D、利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨
    4、
     在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（　）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
     A、60％
     B、70％
     C、80％
     D、90％
    5、按發(fā)行方式分類，結(jié)構化金融衍生產(chǎn)品可分為（?。?。
    A、公開募集的結(jié)構化產(chǎn)品與私募結(jié)構化產(chǎn)品
    B、股權聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
    C、收益保證型和非收益保證型
    D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
    判斷題
    6、雖然在期貨咬易中買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，但是只有一方需要保證金。 （　?。?BR>    7、股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。 （　）
    8、
     根據(jù)全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Libor。 （　）
    9、債權類資產(chǎn)的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約。 （　）
    10、甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內(nèi)幕交易行為。 （?。?BR>    

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