一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
    　　1．( )中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
    A．2007年4月
    B.2006年4月
    C.2005年5月
    D．2004年5月
    2．金融期權(quán)交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
    A．金融期貨合約
    B.金融遠(yuǎn)期合約
    C．金融期權(quán)合約
    D．權(quán)證
    3．回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在( )交易中運(yùn)用。
    A．現(xiàn)貨
    B．基金
    C．股票
    D．債券
    4．證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整( )，但不得少于法律規(guī)定的限額。
    A注冊(cè)資本最高限額
    B.注冊(cè)資本最低限額
    C．實(shí)收資本最高限額
    D．實(shí)收資本最低限額
    5．從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的( )為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
    A．流動(dòng)性
    B.有效性
    C．穩(wěn)定性
    D．風(fēng)險(xiǎn)性
    6．證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
    A．30
    B.20
    C．15
    D.5
    7．對(duì)于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
    A．證券公司
    B.交易參與人
    C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
    D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
    8．市價(jià)委托的缺點(diǎn)是( )。
    A．容易坐失良機(jī)，遭受損失
    B．必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
    C．只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
    D．成交速度慢
    9．深圳證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣。
    A．基金交易
    B．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
    C債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
    D．權(quán)證交易
    10．從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用( )。
    A．全值交易
    B．全價(jià)交易
    C．凈價(jià)交易
    D．凈值交易
    11．某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是( )天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額是( )元。
    A．136，1．86
    B．134，1．86
    C．135，1．84
    D．136，1．84
    12．上海證券交易所規(guī)定采用競(jìng)價(jià)交易方式的，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。A．9：20～9：30
    B.9：25～9：35
    C．9：15～9：25
    D．9：10～9：20
    13．中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
    A．2000萬(wàn)元，50%
    B．1億元，50%
    C．2000萬(wàn)元，100%
    D．1億元，100%
    14．在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本( )的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
    A．50%
    B.60%
    C．75%
    D．90%
    15．深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。
    A．前1分鐘
    B．前5分鐘
    C．前10分鐘
    D．前15分鐘
    16．當(dāng)( )以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。
    A．50%
    B．30%
    C．20%
    D．10%
    17．固定收益平臺(tái)報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為( )手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每( )手逐一進(jìn)行成交。
    A．100，100
    B．500，500
    C．1000，1000
    D．5000，5000
    18．對(duì)于( )達(dá)到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
    A．日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值
    B．日換手率
    C．日價(jià)格振幅
    D．日成交金額
    19．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是( )。
    A．提供證券資產(chǎn)管理
    B.提供信息服務(wù)
    C．提高證券市場(chǎng)效益
    D．防止股價(jià)波動(dòng)
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