單項(xiàng)選擇題
    1、 由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指（　?。?。
    A．貨幣證券
    B．資本證券
    C．商品證券
    D．憑證證券
    2、我國開始醞釀推出的中國存托憑證簡稱為（　?。?。
    
    3、下列各項(xiàng)不屬于操縱市場行為的是（?。?。
    
    4、（?。┦侵赣沙袖N商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商 承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。
    
    多項(xiàng)選擇題
    5、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有（　?。?BR>    A．不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
    B．不得代客戶下達(dá)交易指令            
    C．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
    D．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
    6、 金融中介積極參與金融衍生工具的開發(fā)的主要原因有（　?。?BR>    A．金融衍生工具是表外業(yè)務(wù)
    B．衍生工具可以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
    C．金融機(jī)構(gòu)可以自營以擴(kuò)大利潤來源
    D．新技術(shù)革命的支持
    不定項(xiàng)選擇題
    7、 金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為（　?。?BR>    A． 貨幣互換
    B． 利率互換
    C． 股權(quán)互換
    D． 信用違約互換
    判斷題
    8、儲(chǔ)蓄國債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的可流通人民幣債券。 （?。?BR>    9、證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。
    10、證券公司股東的出資應(yīng)當(dāng)是貨幣或者證券公司經(jīng)營中必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的60%。 （?。?BR>    

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