歷年真題精選第7章 上市公司發(fā)行新股并上市 
    一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    1．下列擬公開發(fā)行新股的上市公司中，符合條件的是（　?。?。
    A．丙上市公司為自己的股東提供擔(dān)保，但經(jīng)過(guò)了董事會(huì)的批準(zhǔn)
    B．乙上市公司的董事長(zhǎng)1個(gè)月前因操縱自己公司股票價(jià)格被交易所公開譴責(zé)
    C．丁上市公司的辦公場(chǎng)所設(shè)立在其控股股東開發(fā)的寫字樓里
    D．甲上市公司前年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載
    2．以下不符合上市公司配股的比例要求的是（　　）。
    A．10：1．9
    B．10：2
    C．10：3
    D．10：10
    3．上市公司實(shí)行公開增發(fā)的發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前（　?。﹤€(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。
    A．30
    B．20
    C．15
    D．10
    4．上市公司非公開發(fā)行股票，其發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)H前（　　）個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（　?。?。
    A．10；90％
    B．10；80％
    C．20；90％
    D．20：80％
    5．上市公司股東大會(huì)作出的發(fā)行新股決議有效期為（　?。﹤€(gè)月。
    A．12
    B．6
    C24
    D．36
    6．申請(qǐng)發(fā)行新股的上市公司的（　?。?yīng)在所提供的公開募集證券說(shuō)明書上簽字。
    A．全體董事、監(jiān)事
    B．全體董事、高級(jí)管理人員
    C．全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
    D．董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書
    7．上市公司公開發(fā)行證券時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)文件中不包括（　?。?BR>    A．募集說(shuō)明書(申報(bào)稿)
    B．募集說(shuō)明書摘要
    C．發(fā)行股票預(yù)案
    D．發(fā)行公告(發(fā)審會(huì)后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供)
    8．上市公司公開發(fā)行證券時(shí)，申請(qǐng)與授權(quán)文件不包括（　?。?。
    A．發(fā)行人股東大會(huì)決議
    B．發(fā)行人監(jiān)事會(huì)決議
    C．發(fā)行人董事會(huì)決議
    D．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
    9．在刊登招股說(shuō)明書前，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)就公開披露信息與封卷稿之間是否存在差異作出聲明與承諾的中介機(jī)構(gòu)不包括（　　）。
    A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
    B．分銷商
    C．保薦人
    D．律師事務(wù)所
    10．依法審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的是（　　）。
    A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
    C．證券交易所
    D．發(fā)行審核委員會(huì)
    11．證券發(fā)行申請(qǐng)未獲得核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之Et起（　?。﹤€(gè)月后，發(fā)行人可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。
    A．6
    B．12
    C．3
    D．24
    12．配股一般采取的發(fā)行方式為（　　）。
    A．網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
    B．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
    C．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
    D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行
    13．上市公司新股發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在（　?。﹥?nèi)報(bào)告證券交易所。
    A．5個(gè)工作日
    B．5日
    C．2個(gè)工作日
    D．2日
    14．上市公司增發(fā)的保薦機(jī)構(gòu)須在刊登招股意向書摘要的前（　?。?7：00時(shí)前，向證券交易所提交相關(guān)文件。
    A．2個(gè)工作日
    B．1個(gè)工作日
    C．1日
    D．2日
    15．上市公司增發(fā)新股過(guò)程中，發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的（　?。⒄泄梢庀驎募跋嚓P(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)。
    A．前2～5個(gè)工作日
    B．次日
    C．當(dāng)日
    D．前1日
    16．上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說(shuō)明書中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的披露說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?BR>    A．發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論
    B．發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項(xiàng)目效益情況，項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因
    C．發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說(shuō)明
    D．發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
    

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