一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
第 1 題 結(jié)算參與人應(yīng)使用其（ ）完成新股申購(gòu)的資金交收。
A．證券賬戶
B．結(jié)算賬戶?????? 考試大→在線考試中心
C．資金交收賬戶
D．銀行賬戶
【正確答案】： D
【參考解析】： C
結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶完成新股申購(gòu)的資金交收。
第 2 題 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照（ ）進(jìn)行申報(bào)。
A．價(jià)格
B．證券賬戶???????? O考試大(∩_∩)在線考試中心O
C．回購(gòu)期限
D．交易的券種
【正確答案】： B
【參考解析】： B
上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)。
……
二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
第 61 題 下列屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（ ?。?。
A．委托他人代為買賣證券
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易????????? T考試大-在線-考試中心T
D．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： ACD
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作，這是合規(guī)的行為，所以不選。
第 62 題 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（ ?。┻M(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
……
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分。正確的選A[√]。錯(cuò)誤的選B[×])
第 101 題 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場(chǎng)價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤 §考試大ゅ在線ゅ考試中心§
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
第 102 題 客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： A
客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。
……
完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011年9月證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺試卷(1)
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2001年－2011年證券從業(yè)資格考試真題匯總（五科）
第 1 題 結(jié)算參與人應(yīng)使用其（ ）完成新股申購(gòu)的資金交收。
A．證券賬戶
B．結(jié)算賬戶?????? 考試大→在線考試中心
C．資金交收賬戶
D．銀行賬戶
【正確答案】： D
【參考解析】： C
結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶完成新股申購(gòu)的資金交收。
第 2 題 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照（ ）進(jìn)行申報(bào)。
A．價(jià)格
B．證券賬戶???????? O考試大(∩_∩)在線考試中心O
C．回購(gòu)期限
D．交易的券種
【正確答案】： B
【參考解析】： B
上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)。
……
二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
第 61 題 下列屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（ ?。?。
A．委托他人代為買賣證券
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易????????? T考試大-在線-考試中心T
D．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： ACD
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作，這是合規(guī)的行為，所以不選。
第 62 題 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（ ?。┻M(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
……
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分。正確的選A[√]。錯(cuò)誤的選B[×])
第 101 題 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場(chǎng)價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤 §考試大ゅ在線ゅ考試中心§
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
第 102 題 客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： A
客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。
……
完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011年9月證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺試卷(1)
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