單項選擇題
    1、 證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（　?。﹤€工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
    A．7 
    B．8 
    C．9
    D．10
    2、（　　）是日本經(jīng)濟新聞社編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數(shù)。
    A．道一瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
    B．金融時報證券交易所指數(shù)
    C．日經(jīng)225股價指數(shù)
    D．NASDAQ綜合指數(shù)
    3、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供（?。?。
    
    4、 基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的（　?。┌赐顿Y者出資比例分配。
    A．基金凈資產(chǎn)
    B．基金總資產(chǎn) 
    C．基金投資額
    D．基金流動資產(chǎn)額
    多項選擇題
    5、 優(yōu)先股票的特征主要有（　?。?。
    A．股息率固定
    B．股息分派優(yōu)先
    C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
    D．一般無表決權
    6、在我國，證券公司的主要業(yè)務包括（　）。
    
    7、在辦理美國存托憑證業(yè)務中，托管銀行提供的服務有（?。?BR>    
    8、債券發(fā)行者可以不在債券票面上印制出來，而是以公布條例或公告形式向社會公開宣布的債券票面基本要素有（　?。?。
    A． 債券票面價值的幣種
    B． 債券票面金額
    C． 債券的到期期限
    D． 債券的票面利率
    判斷題
    9、1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億德國馬克的私募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。 （　）
    10、在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，另一種是資本損益。（　　）
    

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