單項選擇題
    1、可轉(zhuǎn)換債券的理論價值是（?。?BR>    
    2、
     第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議、第十八次會議先后對原《證券法》進行了修訂。現(xiàn)行的《證券法》于（ ）起生效。
     A、2006年12月1 日
     B、2006年1月1日
     C、2006年5月1日
     D、2006年10月1日
    3、 關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯誤的是（　?。?。
    A．中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
    B．中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同
    C．中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)
    D．兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過100%
    4、 證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起（　　）個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告,自每月結(jié)束之日起（　?。﹤€工作日內(nèi),報送月度報告。
    A．2,7
    B．2,10
    C．4,7
    D．4,10
    多項選擇題
    5、證券市場中，欺詐客戶行為包括（?。?。
    A、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
    B、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
    C、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
    D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
    判斷題
    6、貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。 （　?。?BR>    7、
     股指期貨競價交易連續(xù)競價交易方式按照最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。 （?。?BR>    8、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險監(jiān)控指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。 （?。?BR>    9、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。
    10、
     開放式基金的基金合同應(yīng)當約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例。
    （?。?BR>    

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