單項(xiàng)選擇題
    1、 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于（　?。?。
    A．欺詐客戶行為
    B．操縱市場行為
    C．虛假陳述行為
    D．內(nèi)幕交易行為
    2、 我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（　?。┑募s定，提取擔(dān)保物。
    A．融資融券合同
    B．擔(dān)保協(xié)議
    C．委托代理協(xié)議
    D．托管協(xié)議
    3、 依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中屬于基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)的是（　?。?。
    A．出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況
    B．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來
    C．安全保管基金的全部資產(chǎn)
    D．及時(shí)向基金份額持有人分配收益
    4、 已上市流通股份包括A股、B股、H股和其他。(．)
    5、 1993年7月，（　?。┮源嫱袘{證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。
    A．中國石化
    B．上海石化
    C．北京石化
    D．廣州石化
    6、 有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價(jià)值。（　?。?BR>    不定項(xiàng)選擇題
    7、 一般來講，在下列選項(xiàng)中可以作為貨幣市場基金投資工具的有（　?。?。
    A．股票
    B．大額存單
    C．1年以內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)
    D．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款
    8、 證券公司發(fā)生下列（　?。┲匾马?xiàng)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
    A．變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
    B．設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
    C．變更公司章程中的一般條款
    D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
    判斷題
    9、 基金資產(chǎn)的估值對(duì)象是基金的單位凈值。   （　?。?BR>    10、 封閉式基金在證券交易所上市，其價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到市場供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢、政治環(huán)境等多種因素的影響，所以其價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。 （　?。?BR>    

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