單項選擇題
    1、股指期貨競價交易中采用最大成交量原則確定成交價格的制度是（　?。?。
    A．拍賣競價
    B．連續(xù)競價
    C．集合競價
    D．委托競價
    2、 財政政策對股票價格的影響之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（　　）。
    A．資產(chǎn)總額
    B．產(chǎn)品價格
    C．銷售收入
    D．利潤和股息
    3、 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)屬于（　?。?。
    A．財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 
    B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 
    C．融資融券業(yè)務(wù) 
    D．證券自營業(yè)務(wù)
    4、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于（　?。?。
    A．2000萬元
    B．3000萬元
    C．4000萬元
    D．5000萬元
    5、 價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報，符合價格優(yōu)先的交易原則。
    A．正確
    B．錯誤
    6、 關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯誤的是（　　）。
    A．股票風(fēng)險較小，債券風(fēng)險相對較大
    B．債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
    C．債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期證券
    D．發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要
    多項選擇題
    7、 利率期貨品種主要包括（　?。?BR>    A．單只股票期貨
    B．債券期貨
    C．主要參考利率期貨
    D．股票組合期貨
    不定項選擇題
    8、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是（　?。?BR>    A．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
    B．人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
    C．通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
    D．在現(xiàn)實(shí)的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)
    判斷題
    9、 我國的基金管理公司不能從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。（　　）
    10、根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。
    

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