單項選擇題
    1、 1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期權交易機制，成為新中國期權交易的實質(zhì)性發(fā)端。（　　）
    A．正確
    B．錯誤
    2、經(jīng)常出現(xiàn)溢價或折價交易現(xiàn)象的證券投資基金是（　?。?。
    A．封閉式基金
    B．開放式基金
    C．公司型基金
    D．契約型基金
    3、 標準化的期貨合約中唯一可變的變量是（　?。?。
    A．交易品種 
    B．交割日期 
    C．交易價格 
    D．每日限價
    4、 根據(jù)《證券投資基金法》，當下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時，應當以（　　）為準。
    A．基金合同
    B．基金募集方案
    C．基金發(fā)行計劃
    D．招募說明書
    5、 累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應該包括（　　）。
    A．當年的固定股息
    B．當年加上一年的固定股息
    C．當年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息
    D．當年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息
    多項選擇題
    6、 關于香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是（　　）。
    A．恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于l969年u月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)
    B．香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股
    C．恒生指數(shù)的成分股是固定的
    D．恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計算，并為成分股設定l5%的比重上限
    不定項選擇題
    7、經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過3年的綜合治理，主要取得的成果有（　　）。
    A．建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制 -
    B．證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強
    C．證券公訂監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
    D．監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權威大大提高
    8、 不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（　　）。
    A．風險偏好型
    B．風險中立型
    C．風險回避型
    D．風險追逐型
    9、 在下列事項中，(　　)會影響股票的市場價格。
    A．政治局勢
    B．宏觀經(jīng)濟狀況
    C．市場利率
    D．公司的盈利水平
    判斷題
    10、 參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。   （　?。?BR>    

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