單項(xiàng)選擇題
    1、 目前我國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。（　?。?BR>    2、下列說法錯(cuò)誤的是（　?。?。
    A．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)
    B．同一種類型的債券，長期債券的利率高于短期債券
    C．股票的收益率一般會(huì)高于債券
    D．不同債券的利率不同，這是對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
    3、 下列不屬于l981年以后我國發(fā)行的普通國債的是（　　）。
    A．記賬式國債
    B．憑證式國債
    C．儲(chǔ)蓄國債(電子式)
    D．長期建設(shè)國債
    4、 證券投資基金的管理費(fèi)通常按每個(gè)估值Et基金總資產(chǎn)的一定比率，逐日計(jì)提，按月支付。（　?。?BR>    5、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（　?。┑娘L(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
    A．資產(chǎn)
    B．負(fù)債
    C．資產(chǎn)和負(fù)債
    D．資產(chǎn)或負(fù)債
    6、上證I營債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)，基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)。 （　?。?BR>    7、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。
    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    8、 交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為（　?。?。
    A．金融期貨
    B．金融期權(quán)
    C．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
    D．金融遠(yuǎn)期合約
    多項(xiàng)選擇題
    9、 籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素為（　　）
    A．償還能力
    B．資金使用方向
    C．市場(chǎng)利率變化 
    D．債券變現(xiàn)能力
    判斷題
    10、 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，但并不要求凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。(    )
    

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