單項選擇題
    1、基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的（　?。?BR>    A．基金交易費 
    B．銷售服務(wù)費 
    C．申購費 
    D．基金運作費
    2、從財務(wù)風(fēng)險的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是（　?。?。
    A．資本收益
    B．收益減少
    C．資本損失
    D．收益增長
    3、關(guān)于金融期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述錯誤的是（　?。?。
    A．今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格
    B．期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)
    C．期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點
    D．理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異
    4、下列不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（　?。?BR>    A．降低非系統(tǒng)性風(fēng)險
    B．降低系統(tǒng)性風(fēng)險
    C．保護投資者
    D．保證證券市場的公平、效率和透明
    5、 1993～1998年是我國證券市場的（　?。?。
    A．探索起步時期 
    B．萌芽期
    C．形成和初步發(fā)展期 
    D．規(guī)范發(fā)展時期
    6、 下列不屬于獨立衍生工具的是（　　）。
    A．可轉(zhuǎn)換公司債券
    B．互換和期權(quán)
    C．期貨合同
    D．遠(yuǎn)期合同
    多項選擇題
    7、 證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括（　　）。
    A．最近6個月風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
    B．設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
    C．最近1年凈資本不低于12億元人民幣
    D．設(shè)立子公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近2年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
    8、 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括（　?。?。
    A．發(fā)起人股份，包括國家持有股份、境內(nèi)法人持有股份、境外法人持有股份及其他
    B．募集法人股份，即在《中華人民共和國公司法》實施之前成立的定向募集公司所發(fā)行的、發(fā)起人以外的法人認(rèn)購的股份
    C．內(nèi)部職工股，即在《中華人民共和國公司法》實施之前成立的定向募集公司所發(fā)行的、在報告時尚未上市的內(nèi)部職工股
    D．優(yōu)先股或其他，即上市公司發(fā)行的優(yōu)先股或無法計入其他類別的股份
    9、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有（　?。?BR>    A．提前終止基金合同 
    B．轉(zhuǎn)換基金運作方式
    C．基金擴募或者延長基金合同期限 
    D．提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)
    不定項選擇題
    10、 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載下列（　?。﹥?nèi)容的中期報告，并予以公布。
    A．公司的實際控制人
    B．涉及公司的重大訴訟事項
    C．已發(fā)行的股票、公司債券變動情況
    D．提交股東大會審議的重要事項
    

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