單項(xiàng)選擇題
    1、 目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為（　　）。
    A．6個(gè)月以上24個(gè)月以下
    B．6個(gè)月以上l2個(gè)月以下
    C．12個(gè)月以上24個(gè)月以下
    D．12個(gè)月以上l8個(gè)月以下
    2、 我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是（　?。?。
    A．協(xié)商定價(jià)方式
    B．詢(xún)價(jià)方式
    C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
    D．市價(jià)折扣方式
    3、 下列關(guān)于LOF的闡述，錯(cuò)誤的是（　?。?BR>    A．LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金
    B．LOF對(duì)申購(gòu)和贖回沒(méi)有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購(gòu)、贖回
    C．LOF是一種封閉式基金
    D．LOF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
    4、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（　?。?。
    A．500%
    B．100%
    C．30%
    D．5%
    5、 單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。（　?。?BR>    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    6、 關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良 ，最近（　?。┠陜?nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為。
    A．1
    B．2
    C．3
    D．5
    多項(xiàng)選擇題
    7、以下哪些是金融期貨的基本功能?（　　）
    A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 
    B．套期保值功能
    C．投機(jī)功能 
    D．套利功能
    8、 證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在（　?。┑确矫妗?BR>    A．事前、事中、事后控制相統(tǒng)一
    B．滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
    C．證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制
    D．覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員
    9、公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿(mǎn)足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門(mén)或證券交易所可以對(duì)該股票做出的決定有（　?。?。
    A．特別處理
    B．暫停上市
    C．終止上市
    D．退市風(fēng)險(xiǎn)警示
    不定項(xiàng)選擇題
    10、 證券可以看成是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的（　?。?BR>    A．貨幣憑證
    B．法律憑證
    C．書(shū)面憑證
    D．資本憑證
    

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