證券發(fā)行與承銷(xiāo)第一章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)典真題回顧
    【真題1】(單項(xiàng)選擇題)發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，對(duì)其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行（　?。┨幜P。
    A．暫停保薦機(jī)構(gòu)保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月，并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
    B．自確認(rèn)之日起3—12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦 考試大論壇
    C．對(duì)保薦代表人采取證券市場(chǎng)禁人的措施
    D．自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格
    【答案】D
    ?
    【名師詳解】《保薦辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求，即企業(yè)發(fā)行上市不但要由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦，還需由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作。
    【真題4】(判斷題)狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購(gòu)顧問(wèn)、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷(xiāo)售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。（　?。?BR>    【答案】×
    【名師詳解】所述為廣義的投資銀行業(yè)定義。
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    2001年－2011年證券《發(fā)行與承銷(xiāo)》考試真題及答案匯總
    證券從業(yè)資格考試教材簡(jiǎn)介及變點(diǎn)
    

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