本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 假設(shè)2009年6月底深交所某國(guó)債品種的現(xiàn)貨收盤價(jià)為112．15元，折算率定為1．10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為（ ?。┰?。
A．1019545
B．1121500
C．1233650
D．2342220
2、 上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。?，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。
A．無(wú)償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
3、 深圳交易所配股認(rèn)購(gòu)期為（ ?。﹤€(gè)工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、 上海證券交易所和深圳證券交易所自（ ?。┢饘?shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
5、 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在（ ?。┦?含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000
6、 有一筆金額為15萬(wàn)元、資金年收益率為10％的91天國(guó)債回購(gòu)，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為（ ?。┤f(wàn)元。
A．15．379
B．16．412
C．17．312
D．18．365
7、 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)不包（ ）。
A．每個(gè)交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線一產(chǎn)管理”欄目下報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值
B．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
C．每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告
D．每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見
8、 對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（ ?。r(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
9、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的（ ?。?。
A．普通會(huì)員
B．特別會(huì)員
C．正式會(huì)員
D．臨時(shí)會(huì)員
10、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于（ ）的相同。
A．質(zhì)押式回購(gòu)
B．債券遠(yuǎn)期交易
C．債券期貨交易
D．現(xiàn)券買賣
1、 假設(shè)2009年6月底深交所某國(guó)債品種的現(xiàn)貨收盤價(jià)為112．15元，折算率定為1．10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為（ ?。┰?。
A．1019545
B．1121500
C．1233650
D．2342220
2、 上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。?，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。
A．無(wú)償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
3、 深圳交易所配股認(rèn)購(gòu)期為（ ?。﹤€(gè)工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、 上海證券交易所和深圳證券交易所自（ ?。┢饘?shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
5、 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在（ ?。┦?含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000
6、 有一筆金額為15萬(wàn)元、資金年收益率為10％的91天國(guó)債回購(gòu)，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為（ ?。┤f(wàn)元。
A．15．379
B．16．412
C．17．312
D．18．365
7、 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)不包（ ）。
A．每個(gè)交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁(yè)的“業(yè)務(wù)在線一產(chǎn)管理”欄目下報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值
B．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
C．每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告
D．每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見
8、 對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（ ?。r(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
9、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的（ ?。?。
A．普通會(huì)員
B．特別會(huì)員
C．正式會(huì)員
D．臨時(shí)會(huì)員
10、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于（ ）的相同。
A．質(zhì)押式回購(gòu)
B．債券遠(yuǎn)期交易
C．債券期貨交易
D．現(xiàn)券買賣
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