單項選擇題
    1、 2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（　?。┻M行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事境外直接投資。
    A．浦東新區(qū)
    B．天津濱海新區(qū)
    C．深圳濱海新區(qū)
    D．北京
    2、 從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用是（　?。?。
    A．基金交易費
    B．基金銷售服務(wù)費
    C．申購費
    D．基金運作費
    多項選擇題
    3、證券市場的參與者包括（　?。?。
    A．證券投資者
    B．證券發(fā)行人
    C．證券中介機構(gòu)
    D．證券監(jiān)管機構(gòu)
    4、 金融衍生工具按交易場所可以分為（　?。?BR>    A．交易所交易的衍生工具
    B．0TC交易的衍生工具
    C．獨立衍生工具
    D．嵌入式衍生工具
    5、資本證券包括（　　）。
    A．股票
    B．債券
    C．基金證券
    D．可轉(zhuǎn)換證券
    6、 ADR通常有（　　）交易形式。
    A．市場交易 
    B．委托交易 
    C．場外交易 
    D．取消
    7、 外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（　　）承銷。
    A．證券公司
    B．幾家大銀行
    C．金融機構(gòu)
    D．一家銀行
    8、 確定債券票面幣種主要的方法是（　?。?BR>    A．在本國發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位
    B．在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標(biāo)準(zhǔn)
    C．還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
    D．主要考慮承銷商對幣種的需要
    判斷題
    9、 在場外交易市場交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。    （　?。?BR>    10、 《中華人民共和國證券法》從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務(wù)經(jīng)營、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購六個方面規(guī)定了禁止性行為來加強對行業(yè)誠信建設(shè)。    （　?。?BR>    

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