單項(xiàng)選擇題
    1、我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣（　?。?。
    A．三千萬(wàn)元
    B．五億元
    C．五千萬(wàn)元
    D．一億元
    2、 證券公司未經(jīng)（　?。┡鷾?zhǔn)，不得為客戶提供融資融券服務(wù)。
    A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    B．交易所
    C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    D．中國(guó)人民銀行
    3、 龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（　　）。
    A．美國(guó)聯(lián)邦基金利率
    B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率
    C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率
    D．香港銀行同業(yè)拆放利率
    4、 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，下列說(shuō)法不正確的是（　　）。
    A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
    B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱為三板
    C．在三板市場(chǎng)上的公司由兩部分組成：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓
    D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理
    5、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款如提前終止條款形式出現(xiàn)的。（　?。?BR>    6、 在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長(zhǎng)，則（　?。?BR>    A．期權(quán)價(jià)格越低
    B．期權(quán)價(jià)格越高
    C．期權(quán)價(jià)格越波動(dòng)
    D．期權(quán)價(jià)格越穩(wěn)定
    多項(xiàng)選擇題
    7、下列屬于證券登記結(jié)算制度的是（　　）。
    A．證券實(shí)名制
    B．結(jié)算證券和資金的專用性制度
    C．分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
    D．凈額結(jié)算制度
    判斷題
    8、目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。（　?。?BR>    9、行政手段是指通過(guò)制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性干預(yù)。這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
    10、 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。   （　?。?BR>    

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