單項(xiàng)選擇題
    1、 目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易接受（　?。┑谋O(jiān)管。
    A．中國(guó)人民銀行
    B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
    C．上海證券交易所
    D．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
    2、 股價(jià)指數(shù)期貨正式產(chǎn)生于（　?。?。
    A．芝加哥商業(yè)交易所
    B．芝加哥期貨交易所
    C．紐約證券交易所
    D．美國(guó)堪薩斯期貨交易所
    3、 非上市證券是指未能通過證券主管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)，在證券交易所外進(jìn)行非法轉(zhuǎn)讓或交易的證券。（　　）
    4、 企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在沒有參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的前提下，強(qiáng)制建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。（　　）
    5、 當(dāng)股份公司采取公積金轉(zhuǎn)增股本時(shí)，股東可以無償獲得送股，送股的資金來源于當(dāng)年的公司稅后利潤(rùn)。（　?。?BR>    6、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)主要賺取（　?。?。
    A．手續(xù)費(fèi)
    B．中介傭金
    C．價(jià)差收益
    D．利差收益
    7、 2007年10月，中、美兩國(guó)金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于美國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)美國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。（　?。?BR>    多項(xiàng)選擇題
    8、 證券投資基金收入的構(gòu)成包括（　）。
    A．利息收入
    B．營(yíng)業(yè)收入
    C．變現(xiàn)收入
    D．投資收益
    9、 個(gè)人投資者作為詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（　?。?BR>    A．3年以上投資經(jīng)驗(yàn)
    B．5年以上投資經(jīng)驗(yàn)
    C．較強(qiáng)的研究能力
    D．較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
    判斷題
    10、行業(yè)不同，處于相同生命周期的股票價(jià)格呈現(xiàn)的特征就不同。（　　）
    

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