一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
    1、 目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用（　?。?BR>    A．代碼制
    B．掛名制
    C．匿名制
    D．實名制
    2、 下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（　?。?。
    A．股票
    B．基金
    C．無紙化國債
    D．憑證式國債
    3、 關(guān)于證券登記，下列說法錯誤的是（　?。?BR>    A．是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
    B．是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
    C．是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
    D．是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記
    4、 特約日交割是指雙方達成交易后（　?。?BR>    A．30日以內(nèi)交割
    B．15日以內(nèi)交割
    C．三日以內(nèi)交割
    D．任意日交割
    5、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，（　?。┦亲C券交易所的決策機構(gòu)。
    A．會員大會
    B．理事會
    C．專門委員會
    D．投資決策委員會
    6、不屬于風險監(jiān)察內(nèi)容的是（　?。?BR>    A．事先預警
    B．實時監(jiān)控
    C．事后監(jiān)查
    D．信息反饋
    7、 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（　?。┮陨?試點初期一般都要求滿18個月以上)。
    A．半年
    B．1年
    C．2年
    D．3年
    8、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣（　?。?。
    A．500萬元
    B．5000萬元
    C．1億元
    D．5億元
    9、 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為（　?。?。
    A．決策的自主性
    B．收益的不穩(wěn)定性
    C．買賣的隨意性
    D．交易的風險性
    10、 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（　　）。
    A．5%
    B．10%
    C．15%
    D．20%
    

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