單項選擇題
    1、《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關表述錯誤的是（　?。?BR>    A．完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為
    B．嚴禁挪用客戶資產(chǎn)，切實維護投資者合法權(quán)益
    C．完善內(nèi)控機制，加強對分支機構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
    D．完善以總資產(chǎn)為核心的風險監(jiān)控指標體系，督促證券公司實施穩(wěn)健的財務政策
    2、道一瓊斯股價平均數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)，每當股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份（　?。r，就對除數(shù)作相應的修正。
    A．5％
    B．10％
    C．12％
    D．15％
    3、 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)，以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)。（　?。?BR>    4、在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為（　?。?。
    A．存托憑證
    B．可轉(zhuǎn)換債券
    C．股票期權(quán)
    D．權(quán)證
    多項選擇題
    5、 我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括（　?。?。
    A．中國進出口銀行
    B．國家開發(fā)銀行
    C．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
    D．中國人民銀行
    6、有關LOF和ETF的不同之處的表述，正確的有（　?。?。
    A．ETF屬于被動投資的指數(shù)型基金，而LOF不僅可以采用指數(shù)型基金模式，也可以是主動管理型基金
    B．LOF的申購與贖回均以現(xiàn)金進行
    C．ETF采用實物申購、贖回機制
    D．以上說法都對
    7、 以下關于發(fā)行人及其主承銷商應當參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票的說法正確的是（　?。?。
    A．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的50%
    B．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%
    C．公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的30%
    D．公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%
    8、 債券的性質(zhì)可以表述為（　　）。
    A．屬于有價證券
    B．是一種真實資本
    C．是債權(quán)的表現(xiàn)
    D．是所有權(quán)憑證
    9、 我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務必須使用（　?。?。
    A．依法籌資的資金
    B．客戶交易結(jié)算資金
    C．客戶保證金
    D．自有資金
    10、 國際金融市場上的主要參考利率期貨有（　?。?。
    A．股票價格指數(shù)期貨
    B．聯(lián)邦基金利率期貨
    C．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨
    D．3個月期港元利率期貨
    

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