單項(xiàng)選擇題
    1、 美國(guó)是基金的發(fā)源地。（?。?BR>    2、 證券公司直接為投資者開立（?。?。
    A．清算賬戶
    B．銀行賬戶
    C．證券賬戶
    D．資金結(jié)算賬戶
    3、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的（?。?。
    A．15%
    B．20%
    C．30%
    D．100%
    4、 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收到的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。（　?。?BR>    5、證券交易都必須按照先時(shí)間優(yōu)先，后價(jià)格優(yōu)先為序的原則進(jìn)行。（　　）
    6、 股票合并后，流動(dòng)性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)。（　?。?BR>    7、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其證券從業(yè)人員作出處分后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（　）
    8、 反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是（　　）。
    A．股票市值占GDP的比率
    B．證券市場(chǎng)價(jià)值
    C．證券化率(證券市值／GDP)
    D．證券市場(chǎng)指數(shù)
    多項(xiàng)選擇題
    9、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（　?。?BR>    A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
    B．鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
    C．律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)
    D．同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn)
    10、 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（　?。?BR>    A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策
    B．發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更
    C．發(fā)行人股權(quán)清晰
    D．發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
    

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