單項(xiàng)選擇題
    1、 遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易必須通過(guò)交易中心的交易系統(tǒng)進(jìn)行。（　?。?BR>    2、 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向（　?。┑葯C(jī)構(gòu)投資者。
    A．企業(yè)
    B．銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
    C．個(gè)人
    D．國(guó)外機(jī)構(gòu)
    3、 招股說(shuō)明書(shū)引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)（　?。﹤€(gè)月。
    A．1
    B．2
    C．3
    D．4
    4、限倉(cāng)制度是交易所建立大戶報(bào)告制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶的交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。（?。?BR>    5、 取得證券業(yè)從業(yè)資格證書(shū)的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。（　　）
    6、 通常情況下，（　　）因素更值得投資者重視。
    A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置
    B．穩(wěn)定持久的主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)
    C．財(cái)政補(bǔ)貼
    D．會(huì)計(jì)政策變更
    多項(xiàng)選擇題
    7、 存券銀行的職能有（　　）。
    A．存券銀行是ADR的發(fā)行人
    B．在ADR交易過(guò)程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
    C．存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算
    D．存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)
    8、關(guān)于流通國(guó)債的描述，正確的是（　?。?。
    A．投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓
    B．通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求
    C．一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過(guò)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易
    D．以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券
    9、金融衍生工具的基本特性包括（　?。?。
    A．跨期性
    B．聯(lián)動(dòng)性
    C．杠桿性
    D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
    判斷題
    10、從理論上說(shuō)，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值高于其賬面價(jià)值。（　?。?BR>    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    

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