單項(xiàng)選擇題
    1、 證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（　　）。
    A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
    C．匯率風(fēng)險(xiǎn)
    D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
    2、 證券公司對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的（　　）。
    A．操作權(quán)
    B．獲利權(quán)
    C．知情權(quán)
    D．管理權(quán)
    3、 目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊（　?。┓绞?。
    A．全額結(jié)算
    B．余額結(jié)算
    C．凈額結(jié)算
    D．足額結(jié)算
    4、 未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類(lèi)，不屬于未上市流通股份的是（　?。?。
    A．優(yōu)先股或其他
    B．內(nèi)部職工股
    C．境外上市外資股
    D．發(fā)起人股份
    多項(xiàng)選擇題
    5、 債券按照其券面形態(tài)可分為（　?。?。
    A．憑證式債券
    B．附息債券
    C．記賬式債券
    D．實(shí)物債券
    6、 以下屬于RQFI1試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的是（　?。?BR>    A．募集的投資資金是人民幣而不是外匯
    B．RQFI1機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司
    C．投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)
    D．在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
    7、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全（　?。┑耐顿Y決策與授權(quán)機(jī)制。
    A．高度集中
    B．權(quán)責(zé)統(tǒng)一
    C．相對(duì)集中
    D．權(quán)責(zé)分離
    8、 金融期貨主要包括（　　）。
    A．貨幣期貨
    B．利率期貨
    C．股票期貨
    D．股票指數(shù)期貨
    9、 下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的說(shuō)法中，正確的包括（　?。?BR>    A．同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同
    B．期限相同的同類(lèi)型債券利率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同
    C．同一主體發(fā)行的同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同是因?yàn)橘?gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)不同
    D．同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同
    10、下列關(guān)于新中國(guó)資本市場(chǎng)的描述，正確的是（　?。?BR>    A．新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1993～1998年
    B．1998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位
    C．自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
    D．2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響
    

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