一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
    1、 下面給出關(guān)于清算的解釋，錯誤的是（　?。?。
    A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
    B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和，
    C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
    D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
    2、 連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實(shí)時最高（　?。┵I入申報價格和數(shù)量。
    A．5個
    B．6個
    C．7個
    D．8個
    3、 （　?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
    A．證券公司
    B．證券交易所
    C．證券業(yè)協(xié)會
    D．中國證監(jiān)會
    4、 我國上海證券交易所的A股例行日交割的時間是（　?。?。
    A．當(dāng)日
    B．次日
    C．第三日
    D．第四日
    5、 關(guān)于委托撤單，下列表述中不正確的是（　?。?BR>    A．對委托人撤單的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍
    B．投資者可以根據(jù)自己意愿隨時撤單
    C．在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托
    D．采用有形席位申報撤單要通過場內(nèi)交易員
    6、 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由（　　）負(fù)責(zé)辦理。
    A．證券交易所
    B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
    C．證券清算機(jī)構(gòu)
    D．股份轉(zhuǎn)讓公司
    7、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有（　?。?BR>    A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
    B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
    C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
    D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
    8、 證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險不包括（　?。?BR>    A．合規(guī)風(fēng)險
    B．市場風(fēng)險
    C．贖回風(fēng)險
    D．經(jīng)營風(fēng)險
    9、 債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是（　?。?。
    A．現(xiàn)券的市場價格
    B．現(xiàn)券的年利率
    C．回購期限
    D．資金的年收益率
    10、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到（　　）元人民幣。
    A．1 000萬
    B．5 000萬
    C．1億
    D．5億
    

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