第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
    1、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是（　?。?。
    A．券商與銀行分工明確
    B． 專(zhuān)業(yè)和高效
    C． 證券和資金管理分離
    D． 券商管理證券，銀行管理資金
    2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，分管融券融資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（　?。?BR>    A．財(cái)務(wù)部門(mén)
    B． 業(yè)務(wù)稽核部門(mén)
    C． 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)
    D． 自營(yíng)部門(mén)
    3、下面不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有（　　）。
    A．內(nèi)幕交易
    B．專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)
    C．操縱市場(chǎng)
    D．欺詐客戶(hù)
    4、目前我國(guó)對(duì)（　　）實(shí)行T+3交割、交收方式。
    A．B股
    B．A股
    C．基金
    D．債券
    5、登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時(shí)上市流通（　　）。
    A．R日當(dāng)日
    B． R日后第一個(gè)交易日
    C． R日后第二個(gè)交易日
    D． R日后第三個(gè)交易日
    6、證券公司的（　　）是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。
    A．董事會(huì)
    B．監(jiān)事會(huì)
    C．理事會(huì)
    D．股東大會(huì)
    7、企業(yè)債回購(gòu)交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為（　?。?BR>    A．企業(yè)債
    B．國(guó)債
    C．國(guó)債和企業(yè)債
    D．企業(yè)債和融資券
    8、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（　?。┻M(jìn)行的債權(quán)交易行為。
    A．詢(xún)價(jià)方式
    B．投標(biāo)方式
    C．競(jìng)價(jià)方式
    D．定價(jià)方式
    9、日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（　?。?BR>    A．單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
    B．(當(dāng)日最高價(jià)一當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)X 100%
    C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)X 100%
    D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
    10、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶(hù)的，不得超過(guò)按照證券公司每（　?。┤f(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開(kāi)立的賬戶(hù)數(shù)。
    A．100
    B．500
    C．1000
    D．5000
    

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