一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，（ ）是最常用的輔助估值工具。
A．市盈率
B．每股盈余成長(zhǎng)率
C．市凈率
D．現(xiàn)金流折現(xiàn)
2、基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立（ ）的離任制度。
A．基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員
B．基金托管部門(mén)中層管理人員
C．蕾享長(zhǎng)
D．基金經(jīng)理
3、以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是（ ?。?。
A．申請(qǐng)報(bào)告
B．基金合同草案
C．上市公告書(shū)
D．招募說(shuō)明書(shū)草案
4、（ ）是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場(chǎng)上，通過(guò)各種有效媒體在目標(biāo)市場(chǎng)上宣傳產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，讓客戶(hù)了解產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、分銷(xiāo)、價(jià)格上的潛在好處，最后通過(guò)市場(chǎng)將產(chǎn)品銷(xiāo)售給客戶(hù)。
A．促銷(xiāo)
B．代銷(xiāo)
C．傳銷(xiāo)
D．分銷(xiāo)
5、基金的當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人。是指基金的（ ?。?。
A．發(fā)起人、管理人和份額持有人
B．管理人、托管人和份額持有人
C．托管人、發(fā)起人和份額持有人
D．受益人、管理人和份額持有人
6、基金管理公司從事多客戶(hù)特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，單一多個(gè)客戶(hù)特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過(guò)（ ?。┤?。
A．100
B．200
C．300
D．500
7、持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，如處理成功，（ ?。┤掌疝D(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣(mài)出。
A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3
8、封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則包括（ ?。?。
A．較高價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)
B．較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)
C．買(mǎi)賣(mài)方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者
D．較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)
9、基金投資監(jiān)督環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是（ ?。?。
A．基金資金清算和交收不及時(shí)，從而延誤成交時(shí)間
B．核算辦法不合理
C．基金清算、核算系統(tǒng)主機(jī)硬件系統(tǒng)故障
D．人為或系統(tǒng)原因?qū)τ诨鸸芾砣说耐顿Y違規(guī)行為未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)后未能有效制止
10、買(mǎi)入并持有戰(zhàn)略的投資組合價(jià)值與股票市場(chǎng)價(jià)值保持（ ?。┑淖儎?dòng)，并最終取決于最初的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置所決定的資產(chǎn)構(gòu)成。
A．同方向、同比例
B．反方向、同比例
C．同方向、反比例
D．反方向、反比例
點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《投資基金》試題集專(zhuān)題
1、對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，（ ）是最常用的輔助估值工具。
A．市盈率
B．每股盈余成長(zhǎng)率
C．市凈率
D．現(xiàn)金流折現(xiàn)
2、基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立（ ）的離任制度。
A．基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員
B．基金托管部門(mén)中層管理人員
C．蕾享長(zhǎng)
D．基金經(jīng)理
3、以下不屬于基金募集申請(qǐng)材料的是（ ?。?。
A．申請(qǐng)報(bào)告
B．基金合同草案
C．上市公告書(shū)
D．招募說(shuō)明書(shū)草案
4、（ ）是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場(chǎng)上，通過(guò)各種有效媒體在目標(biāo)市場(chǎng)上宣傳產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，讓客戶(hù)了解產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、分銷(xiāo)、價(jià)格上的潛在好處，最后通過(guò)市場(chǎng)將產(chǎn)品銷(xiāo)售給客戶(hù)。
A．促銷(xiāo)
B．代銷(xiāo)
C．傳銷(xiāo)
D．分銷(xiāo)
5、基金的當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人。是指基金的（ ?。?。
A．發(fā)起人、管理人和份額持有人
B．管理人、托管人和份額持有人
C．托管人、發(fā)起人和份額持有人
D．受益人、管理人和份額持有人
6、基金管理公司從事多客戶(hù)特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，單一多個(gè)客戶(hù)特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過(guò)（ ?。┤?。
A．100
B．200
C．300
D．500
7、持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，如處理成功，（ ?。┤掌疝D(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣(mài)出。
A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3
8、封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則包括（ ?。?。
A．較高價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)
B．較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)
C．買(mǎi)賣(mài)方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者
D．較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)
9、基金投資監(jiān)督環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是（ ?。?。
A．基金資金清算和交收不及時(shí)，從而延誤成交時(shí)間
B．核算辦法不合理
C．基金清算、核算系統(tǒng)主機(jī)硬件系統(tǒng)故障
D．人為或系統(tǒng)原因?qū)τ诨鸸芾砣说耐顿Y違規(guī)行為未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)后未能有效制止
10、買(mǎi)入并持有戰(zhàn)略的投資組合價(jià)值與股票市場(chǎng)價(jià)值保持（ ?。┑淖儎?dòng)，并最終取決于最初的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置所決定的資產(chǎn)構(gòu)成。
A．同方向、同比例
B．反方向、同比例
C．同方向、反比例
D．反方向、反比例
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