一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    1、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（　?。?。
    A．1000萬元
    B．2000萬元
    C．3000萬元
    D．6000萬元
    2、 保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過（　　），或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
    A．5%
    B．7%
    C．8%
    D．10%
    3、 股票上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行，當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（　　）。
    A．應(yīng)重新申購
    B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格
    C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
    D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
    4、 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于（　?。?。
    A．1個會計(jì)年度
    B．2個會計(jì)年度
    C．3個會計(jì)年度
    D．5個會計(jì)年度
    5、 國家開發(fā)銀行和（　?。┰阢y行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。
    A．中國銀行
    B．中國農(nóng)業(yè)銀行
    C．中國建設(shè)銀行
    D．中國工商銀行
    6、 上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均（　?。?BR>    A．稅前利潤的50%
    B．稅前利潤的20%
    C．可分配利潤的50%
    D．可分配利潤的30%
    7、 通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第（　　）天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
    A．1
    B．2
    C．5
    D．4
    8、 2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用（　?。┓绞焦_發(fā)行股票。
    A．上網(wǎng)競價(jià)
    B．發(fā)行認(rèn)購證
    C．上網(wǎng)定價(jià)
    D．上網(wǎng)資金申購
    9、 發(fā)行人（　?。?，應(yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。
    A．重大會計(jì)政策或會計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的
    B．存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的
    C．未來資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的
    D．存在重大期后事項(xiàng)的
    10、 通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，在（　　），由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。
    A．T日
    B．T+1日
    C．T+2日
    D．T+3日
    

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