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    第一章練習(xí)題
    一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
    1.基金(　　)是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
    A.份額持有人
    B.管理人
    C.托管人
    D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
    2.證券投資基金不包括(　　)。
    A.封閉式基金
    B.開放式基金
    C.創(chuàng)業(yè)投資基金
    D.債券基金
    3.根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括(　　)。
    A.股票基金
    B.國(guó)債基金
    C.債券基金
    D.指數(shù)基金
    4.第一家證券投資基金誕生于(　　)。
    A.美國(guó)
    B.英國(guó)
    C.德國(guó)
    D.法國(guó)
    5.證券投資基金中的(　　)基金，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。
    A.封閉式
    B.開放式
    C.公司型
    D.契約型
    6.在美國(guó)，證券投資基金一般被稱為(　　)。
    A.共同基金
    B.單位信托基金
    C.證券投資信托基金
    D.集合投資計(jì)劃
    7.按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為(　　)。
    A.私募基金和公募基金
    B.上市基金和不上市基金
    C.開放式基金和封閉式基金
    D.契約型基金和公司型基金
    8.證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的(　　)。
    A.發(fā)起人、管理人和投資人
    B.管理人、托管人和投資人
    C.托管人、發(fā)起人和投資人
    D.受益人、管理人和投資人
    9.以下(　　)不是基金合同的當(dāng)事人。
    A.基金銷售機(jī)構(gòu)
    B.基金份額持有人
    C.基金管理人
    D.基金托管人
    10.開放式基金是通過投資者向(　　)申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
    A.基金托管人
    B.基金受托人
    C.基金管理人
    D.基金持有人
    二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
    1.證券投資基金與產(chǎn)業(yè)投資基金的區(qū)別是(　　)。
    A.投資者不同
    B.投資對(duì)象不同
    C.管理方式不同
    D.獲利方式不同
    2.基金產(chǎn)品與股票債券等股權(quán)債權(quán)類投資工具的差異體現(xiàn)在(　　)。
    A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
    B.所籌集資金的投向不同
    C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同
    D.信息披露程度不同
    3.投資基金投資者擁有的股權(quán)性權(quán)利的表現(xiàn)形式有(　　)。
    A.有權(quán)參加基金持有人會(huì)議
    B.有權(quán)就基金運(yùn)作的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議表決
    C.有權(quán)參與基金的收益分配
    D.有權(quán)參與基金剩余財(cái)產(chǎn)分配
    4.在基金組織體系中，主要的法律文件包括(　　)。
    A.基金章程
    B.基金契約
    C.基金信托契約
    D.基金托管契約
    5.基金資產(chǎn)的資金來(lái)源包括(　　)。
    A.基金資本
    B.借款及其他負(fù)債
    C.公積金
    D.未分配利潤(rùn)
    6.基金資產(chǎn)的資金運(yùn)用包括(　　)。
    A.現(xiàn)金
    B.存款
    C.短期投資
    D.長(zhǎng)期投資
    7.封閉式基金與開放式基金的不同之處體現(xiàn)在(　　)。
    A.期限不同
    B.份額限制不同
    C.交易場(chǎng)所不同
    D.價(jià)格形成方式不同
    8.公募基金的特點(diǎn)是(　　)。
    A.公開性
    B.可變現(xiàn)性
    C.規(guī)范性
    D.投資者人數(shù)不受限制
    9.基金托管人的主要職責(zé)是(　　)。
    A.保管基金資產(chǎn)
    B.監(jiān)督基金管理公司的投資運(yùn)作
    C.核算基金單位資產(chǎn)凈值
    D.促進(jìn)基金資產(chǎn)的保值增值
    10.根據(jù)基金運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為(　　)基金。
    A.封閉式
    B.公司型
    C.開放式
    D.契約型
    三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)
    1.基金章程或基金契約是規(guī)范基金設(shè)立、發(fā)行、運(yùn)作及各種相關(guān)行為的法律文件，其中公司型基金采用基金契約的形式，契約型基金采用基金章程的形式。(　　)
    2.若封閉式基金上一年度虧損，基金當(dāng)年收益可以不彌補(bǔ)虧損而直接進(jìn)行當(dāng)年收益分配。(　　)
    3.封閉式基金一般至少每月披露1次資產(chǎn)凈值和份額凈值。(　　)
    4.基金托管人在協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行托管職責(zé)，但不收取報(bào)酬。(　　)
    5.投資基金的投資者所擁有的權(quán)益屬于債權(quán)性權(quán)益。(　　)
    6.投資基金是一種投資組織制度。(　　)
    7.契約型基金運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系，而公司型基金不運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系(　　)
    8.投資基金委托給基金管理人運(yùn)作，基金管理人可以單獨(dú)列示賬戶，也可以不單獨(dú)列示賬戶。(　　)
    9.證券投資基金是股票、債券或其他金融資產(chǎn)的組合。(　　)
    10.美國(guó)開放式基金的資產(chǎn)總額是各金融產(chǎn)業(yè)中最多的。(　　)
    

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