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        證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》練習(xí)試題(五)

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            一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求)
            21.在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上,()處于優(yōu)先地位。
            A.普通股股東
            B.優(yōu)先股股東
            C.債權(quán)人
            D.控股股東
            答案:C
            22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益,這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是()。
            A.買賣差價(jià)
            B.利息或紅利
            C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖
            D.虛擬資本價(jià)值
            答案:C
            23.證券交易所的“衛(wèi)星市場”是()。
            A.證券投資基金市場
            B.政府債券市場
            C.金融衍生工具市場
            D.場外交易市場
            答案:D
            場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充,被稱為衛(wèi)星市場。
            24.對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為()。
            A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會
            B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
            C.司法部和中國證監(jiān)會
            D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會
            答案:A
            2000年財(cái)政部和證監(jiān)會發(fā)布《注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》,對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
            25.中國證監(jiān)會對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的出120%:對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。
            A.60%
            B.70%
            C.80%
            D.90%
            答案:C
            26.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定,封閉式基金的收益分配每年不得少于一次,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。
            A.70%
            B.90%
            C.60%
            D.80%
            答案:B
            27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時(shí),將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。
            A.代銷
            B.余額包銷
            C.全額包銷
            D.包銷
            答案:A
            28.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述,不正確的是()。
            A.債券是一種真實(shí)資本
            B.債券反映和代表一定的價(jià)值
            C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
            D.債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán),也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn),而是一種債權(quán)
            答案:A
            29.2004年6月1日,以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是()正式實(shí)施。
            A.《管理暫行辦法》
            B.《證券投資基金會計(jì)核算辦法》
            C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》
            D.《中華人民共和國證券投資基金法》
            答案:D
            30.買賣封閉式基金在基金價(jià)格之外要支付費(fèi)用為()。
            A.手續(xù)費(fèi)
            B.印花稅
            C.申購費(fèi)
            D.贖回費(fèi)
            答案:A
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