外資股的發(fā)行
    【考點(diǎn)一】境內(nèi)上市外資股的發(fā)行
    一、境內(nèi)上市外資股的發(fā)行與上市條件
    (1)籌集設(shè)立公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件。
    (2)申請(qǐng)?jiān)鲑Y發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件。
    二、境內(nèi)上市外資股的發(fā)行方式
    我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。
    三、境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備
    (1)實(shí)施企業(yè)改組方案。
    (2)選聘中介機(jī)構(gòu)。
    (3)盡職調(diào)查。
    (4)提供法律意見。
    (5)資產(chǎn)評(píng)估。
    (6)財(cái)務(wù)審計(jì)。
    (7)設(shè)立公司。
    (8)提交發(fā)行股票的申請(qǐng)材料。
    (9)核準(zhǔn)。
    四、境內(nèi)上市外資股的超額配售選擇權(quán)
    我國股份有限公司在發(fā)行B股時(shí)，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。
    【考點(diǎn)二】H股的發(fā)行與上市
    一、H股的發(fā)行方式
    H股的發(fā)行方式是公開發(fā)行加國際配售。
    二、中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市的要求
    凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣，并有增長潛力，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬美元。
    三、H股的發(fā)行與上市條件
    根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司應(yīng)滿足以下條件：
    (1)盈利和市值要求。
    (2)最低市值要求。
    (3)公眾持股市值和持股量要求。
    (4)股東人數(shù)要求。
    (5)持續(xù)上市責(zé)任。
    (6)公司治理要求。
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