二、多項(xiàng)選擇題
11.債券的票面要素包括()。
A.債券的票面價(jià)值
B.債券的到期期限
C.債券發(fā)行者名稱
D.債券的票面利率
12.下列對(duì)債券與股票的比較，正確的是()。
A.總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保
持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表
C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券
13.我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為()。
A.貼現(xiàn)發(fā)行
B.利隨本清
C.定期付息
D.不定期付息
14.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有()。
A.換股期限
B.換股價(jià)格
C.換股比率
D.票面利率、期限
15.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)，主要是()。
A.建立債券持有人會(huì)議制度
B.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露
C.引進(jìn)債券受托管理人制度
D.強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
16.下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是()。
A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金
B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金
C.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式
D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一
17.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是()。
A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總
額不固定
B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)
核資
C.開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
D.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每
個(gè)交易日連續(xù)公布
18.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。
A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)
C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D.剩余期限超過397天的債券
19.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
20.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國(guó)內(nèi)的()。
A.金融債券
B.貨幣市場(chǎng)工具
C.資產(chǎn)支持證券
D.非公開發(fā)行股票
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