一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
    1.在自營業(yè)務操作流程方面，以下說法不正確的是( )。[2015年5月真題]
    A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責
    B.禁止從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
    C.交易指令需要強制留痕
    D.交易指令執(zhí)行前應經(jīng)過審核
    【答案】B
    【解析】自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
    2.證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由( )根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。[2015年3月真題]
    A.董事會 B.風險控制委員會
    C.風險監(jiān)控部門 D.證券自營部門
    【答案】C
    【解析】證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由風險監(jiān)控部門根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進行跟蹤檢查。
    3.根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。[2015年3月真題]
    A.10% B.20% C.5% D.30%
    【答案】C
    【解析】中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
    4.證券公司的自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照( )來設立。
    A.“監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門”的三級體制
    B.“投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門”的二級體制
    C.“董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務部門”的三級體制
    D.“董事會——投資決策機構(gòu)”的二級體制
    【答案】C
    5.在證券公司自營業(yè)務決策中，應力求避免( )。
    A.分級授權(quán) B.分散經(jīng)營 C.分級決策 D.分級管理
    【答案】B
    6.證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部控制中重點防范的風險不包括( )。
    A.規(guī)模失控、決策失誤 B.變相自營、賬外自營
    C.操縱市場、內(nèi)幕交易 D.信用交易
    【答案】D
    【解析】證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部控制主要是應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。
    7.證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指( )。
    A.市場風險 B.合規(guī)風險 C.經(jīng)營風險 D.操作風險
    【答案】A
    【解析】所謂自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指市場風險，即因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損，這也是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。
    8.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的( )，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化。
    A.風險預警指標 B.風險監(jiān)控閥值
    C.敏感性指標 D.風險測量閥值
    【答案】B
    9.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。
    A.50% B.60% C.80% D.100%
    【答案】D
    10.證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
    A.50% B.100% C.200% D.500%
    【答案】D
    11.下列各項不屬于自營業(yè)務的內(nèi)部控制內(nèi)容的是( )。
    A.通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制
    B.審計部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告
    C.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
    D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度
    【答案】B
    【解析】稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。
    12.以下說法不正確的是( )。
    A.證券公司應按要求公開擺放風險教育手冊
    B.證券公司應加強內(nèi)部風險控制
    C.證券公司應安裝必要的設施及時揭示上市公司的公開信息
    D.證券公司經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務的管理要求一致
    【答案】D
    【解析】由于經(jīng)紀業(yè)務的風險小于自營業(yè)務，因此證券公司對自營業(yè)務的管理要求要嚴于經(jīng)紀業(yè)務。
    13.證券公司自營風險的防范應遵循( )相結(jié)合的原則。
    A.重點防范和部分防范 B.外部防范和綜合防范
    C.重點防范和綜合防范 D.外部防范和部分防范
    【答案】C
    14.證券公司下列自營業(yè)務風險中，屬于自營業(yè)務市場風險的是( )。
    A.證券公司因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
    B.證券公司因?qū)⒆誀I業(yè)務與代理業(yè)務混合操作受到處罰而導致的損失
    C.證券公司因不可預見和控制的因素導致市場波動而造成的自營損失
    D.證券公司由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異而導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤而導致的自營損失
    【答案】C
    【解析】AB兩項屬于合規(guī)風險;D項屬于經(jīng)營風險。
    15.證券公司向外部報送的自營業(yè)務信息報告中，不包括( )。
    A.自營業(yè)務席位情況
    B.證券公司的資產(chǎn)狀況
    C.自營風險監(jiān)控報告
    D.涉及自營風險限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策
    【答案】B
    【解析】證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報告的內(nèi)容包括：①自營業(yè)務賬戶、席位情況;②涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策;③自營風險監(jiān)控報告;④其他需要報告的事項。
    二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
    1.證券公司董事會應根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本是否充足等情況確定自營業(yè)務( )。[2015年5月真題]
    A.資產(chǎn)配置策略 B.規(guī)模
    C.可承受的風險限額 D.投資品種
    【答案】BC
    【解析】董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。
    2.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)，負責( )事務。
    A.具體投資項目的決策 B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
    C.確定投資事項 D.確定投資品種
    【答案】BCD
    【解析】投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。A項屬于自營業(yè)務部門的事務。
    3.關于證券自營業(yè)務的決策與授權(quán)，以下表述正確的有( )。
    A.董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)
    B.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)
    C.自營業(yè)務部門是自營業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)
    D.研發(fā)部門是自營業(yè)務的操作機構(gòu)
    【答案】ABC
    4.自營業(yè)務中涉及( )、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
    A.自營內(nèi)容 B.自營規(guī)模 C.風險限額 D.資產(chǎn)配置
    【答案】BCD
    【解析】自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
    5.證券公司根據(jù)自營業(yè)務的特點和管理要求，應加強自營業(yè)務的( )。
    A.開戶管理 B.登記記錄
    C.資金的調(diào)度管理 D.會計核算
    【答案】CD
    6.自營業(yè)務運作管理的重點主要有( )。
    A.控制運作風險 B.確定運作原則
    C.建立運作流程 D.專人負責清算
    【答案】ABCD
    7.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務必須與( )等業(yè)務嚴格分離。
    A.資產(chǎn)管理 B.投資銀行 C.經(jīng)紀 D.物業(yè)管理
    【答案】ABC
    【解析】證券自營業(yè)務內(nèi)部控制要求建立“防火墻”制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。
    8.證券公司應在風險( )的前提下從事自營業(yè)務。
    A.已知 B.可測 C.可控 D.可承受
    【答案】BCD
    【解析】證券公司應根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。
    9.下列屬于自營業(yè)務經(jīng)營風險的有( )。
    A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失
    B.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失
    C.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損
    D.由于管理不善或內(nèi)控不嚴而使自營業(yè)務受到損失
    【答案】BD
    【解析】經(jīng)營風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中，由于投資決策或操作失誤，管理不善或內(nèi)控不嚴而使自營業(yè)務受到損失。A項屬于合規(guī)風險;C項屬于市場風險。
    10.關于自營業(yè)務的內(nèi)部控制，以下表述正確的是( )。
    A.要建立“防火墻”制度
    B.要加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
    C.應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
    D.應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
    【答案】ABCD
    11.證券公司稽核部門應定期對自營業(yè)務的( )等情況進行全面稽核，出具稽核報告。
    A.合規(guī)運作 B.盈虧 C.風險監(jiān)控 D.交易狀況
    【答案IABC
    12.證券公司應加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的( )。
    A.保密意識 B.合規(guī)操作意識 C.合作意識 D.風險控制意識
    【答案】ABD
    【解析】加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。
    13.自營業(yè)務內(nèi)部報告的內(nèi)容應包括( )。
    A.投資決策執(zhí)行情況 B.自營資產(chǎn)質(zhì)量
    C.自營盈虧情況 D.風險監(jiān)控情況
    【答案】ABCD
    14.《證券公司風險控制指標管理辦法》中的權(quán)益類證券包括( )。
    A.股票 B.股票基金 C.債券 D.債券基金
    【答案】AB
    【解析】《證券公司風險控制指標管理辦法》中的權(quán)益類證券是指股票和主要以股票為投資對象的證券類金融產(chǎn)品，包括股票、股票基金以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券。
    15.證券公司自營業(yè)務風險的監(jiān)控包括( )。
    A.自營業(yè)務的規(guī)?？刂?B.自營業(yè)務的比例控制
    C.自營業(yè)務的內(nèi)部控制 D.自營業(yè)務的外部控制
    【答案】ABC
    16.在自營業(yè)務內(nèi)部控制中，要確保自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務等在機構(gòu)、人員、( )等方面嚴格分離。
    A.信息 B.賬戶 C.資金 D.會計核算
    【答案】ABCD
    17.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務運作信息與數(shù)據(jù)，對( )進行有效監(jiān)控。
    A.證券持倉 B.盈虧狀況 C.風險狀況 D.證券買賣
    【答案】ABC
    18.完善風險調(diào)整基礎上的績效考核機制，遵循( )原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。
    A.客觀 B.公平 C.公正 D.可量化
    【答案】ACD
    19.自營業(yè)務的內(nèi)部控制制度包括( )。
    A.自營業(yè)務決策制度
    B.自營內(nèi)部監(jiān)督與檢查制度
    C.自營操作指令的權(quán)限及下達程序
    D.自營操作指令的請示報告程序
    【答案】ABCD
    【解析】自營業(yè)務的內(nèi)部控制制度包括：自營業(yè)務決策制度、自營操作原則(包括操作指令的權(quán)限及下達程序、自營操作指令的請示報告程序)、自營內(nèi)部監(jiān)督與檢查制度等。
    20.在證券公司自營業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的有( )。
    A.證券公司因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導致的損失
    B.證券公司因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
    C.證券公司因自營買賣超規(guī)模、超比例受到處罰而導致的損失
    D.證券公司因?qū)⒆誀I業(yè)務與客戶資產(chǎn)管理業(yè)務混合操作受到處罰而導致的損失
    【答案】ABCD
    【解析】合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。
    21.自營業(yè)務的決策制度要求做到( )。
    A.有專門的經(jīng)營部門集中統(tǒng)一經(jīng)營
    B.根據(jù)管理層次明確不同的經(jīng)營決策權(quán)限
    C.投資額較大的決策由公司總經(jīng)理決定
    D.建立健全決策程序
    【答案】ABD
    22.某證券公司自營證券種類涉及5個行業(yè)(金融、鋼鐵、房地產(chǎn)、網(wǎng)絡、商業(yè))的15種股票，以下屬于該公司面臨的系統(tǒng)性風險的有( )。
    A.中央銀行調(diào)整利率 B.證監(jiān)會發(fā)布漲跌停板制度
    C.網(wǎng)絡泡沫破滅 D.出現(xiàn)通貨膨脹
    【答案】ABD
    【解析】系統(tǒng)風險主要來源于政治、經(jīng)濟形勢的變化;非系統(tǒng)風險是由于特定行業(yè)或特定企業(yè)的某些因素發(fā)生變化，從而對個別行業(yè)或個別企業(yè)的證券價格產(chǎn)生影響的一類風險。C項網(wǎng)絡泡沫風險的影響范圍僅是對網(wǎng)絡行業(yè)，屬于非系統(tǒng)風險。
    三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
    1.證券公司從事自營業(yè)務，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。( )[2015年5月真題]
    【答案】B
    【解析】證券公司從事自營業(yè)務，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
    2.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理。( )[2015年5月真題]
    【答案】B
    【解析】自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。
    3.從一定意義上來說，證券自營業(yè)務的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。( )[2009年11月真題]
    【答案】B
    【解析】證券自營業(yè)務的市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損，是不能通過主觀努力避免的。
    4.在證券公司自營業(yè)務中，自營業(yè)務部門負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。( )
    【答案】B
    【解析】題中描述的為投資決策機構(gòu)的職責。自營業(yè)務部門是自營業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)，負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。
    5.自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會決定。( )
    【答案】B
    【解析】自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。
    6.非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)可以開展自營業(yè)務。( )
    【答案】B
    【解析】自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。
    7.在自營業(yè)務運作管理中，證券公司應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務運作風險。( )
    【答案】A
    8.投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。( )
    【答案】A
    9.對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。( )
    【答案】B
    【解析】自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。
    10.計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰低原則計算。( )
    【答案】B
    【解析】計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰高原則計算。
    11.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。( )
    【答案】A
    12.自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。( )
    【答案】A
    13.證券公司應加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度。( )
    【答案】B
    【解析】證券公司應加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度和會計核算。
    14.自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。( )
    【答案】A
    15.自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。( )
    【答案】A
    16.自營業(yè)務的市場風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中，由于投資決策或操作失誤，管理不善或內(nèi)控不嚴而使自營業(yè)務受到損失。( )
    【答案】B
    【解析】市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損;題中描述的是經(jīng)營風險。
    17.證券公司同時經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務，應當將經(jīng)營兩類業(yè)務的資金和賬戶分開，但是人員可以一起管理。( )
    【答案】B
    【解析】自營業(yè)務與代理業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上應保持嚴格分離。
    18.在證券的自營買賣業(yè)務中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。而在代理買賣業(yè)務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量、內(nèi)容都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔。( )
    【答案】B
    【解析】在代理買賣業(yè)務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由證券委托人決定，但不決定證券買賣的內(nèi)容。
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