一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    1.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。[2015年5月真題]
    A.15個(gè)工作日內(nèi) B.20個(gè)工作日內(nèi)
    C.10個(gè)工作日內(nèi) D.5個(gè)工作日內(nèi)
    1答案】D
    【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
    2.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除( )外的處罰。
    A.記過(guò) B.罰款
    C.單處或者并處警告 D.責(zé)令改正
    【答案】A
    3.證券公司應(yīng)當(dāng)按( )編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
    A.月 B.季 C.年 D.周
    【答案】B
    4.( )、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取談話提醒、暫停履行職務(wù)、記入誠(chéng)信檔案、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
    A.委托人 B.托管人 C.證券公司 D.證券交易所
    【答案】C
    5.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
    A.5000元以上3萬(wàn)元以下 B.5000元以上5萬(wàn)元以下
    C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
    【答案】C
    6.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以( )的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
    A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
    C.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以 D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
    【答案】B
    7.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以( )的罰款。
    A.違法所得1倍以上3倍以下 B.違法所得1倍以上5倍以下
    C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
    【答案】B
    二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
    1.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按原合同約定的方式向( )提供。[2015年5月真題]
    A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) B.證券交易所 C.稅務(wù)部門 D.客戶
    【答案】AD
    【解析】集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
    2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。
    A.委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
    B.未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管
    C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)
    D.未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶參與資金
    【答案】ABD
    【解析】C項(xiàng)的情形，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款。
    3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)( )，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。
    A.未按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管
    B.未按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，將有關(guān)材料置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
    C.未按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)
    D.未按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查
    【答案】ABD
    【解析】C項(xiàng)為資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的情形。
    4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括( )。
    A.受托投資管理資金來(lái)源審查 B.資格審批
    C.檢查制度 D.委托人資格審批
    【答案】BC
    【解析】AD兩項(xiàng)屬于證券公司對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的檢查。
    5.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，應(yīng)當(dāng)( )。
    A.責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
    B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款
    C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉
    D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
    【答案】ABCD
    6.下列選項(xiàng)中，可能導(dǎo)致撤銷直接責(zé)任人員任職資格或者證券從業(yè)資格的情形有( )。
    A.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
    B.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
    C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)
    D.對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的申請(qǐng)、指令予以同意或者執(zhí)行
    【答案】ABC
    三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
    1.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。( )[2015年5月真題]
    【答案】B
    【解析】證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
    2.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。( )[2015年3月真題]
    【答案】A
    3.對(duì)于擅自開辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將責(zé)令改正，并處以警告、罰款。( )
    【答案】A
    4.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( )
    【答案】B
    【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司應(yīng)從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽(yù)的證券公司建立試點(diǎn)，并不是任何一個(gè)具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件的證券公司都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
    5.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司，應(yīng)事先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。( )
    【答案】B
    【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。
    6.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。( )
    【答案】A
    7.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)客戶資產(chǎn)中的貨幣資金
    進(jìn)行管理;客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托
    管。( )
    【答案】A
    8.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行托管。( )
    【答案】B
    【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
    9.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，可根據(jù)與委托人簽訂的資產(chǎn)管理合同中約定條款，向委
    托人承諾收益或分擔(dān)損失。( )
    【答案】B
    【解析】從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，禁止向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。
    10.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由集合資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。( )
    【答案】B
    【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
    所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
    11.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，要保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)和其自有資產(chǎn)及不同委托人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)分別設(shè)立賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理，確保不同委托人之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立。( )
    【答案】A
    12.證券公司進(jìn)行年度審計(jì)時(shí)，應(yīng)要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出具單項(xiàng)審計(jì)意見。( )
    【答案】A
    13.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。( )
    【答案】A
    14.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。( )
    【答案】B
    【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十八條規(guī)定，證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
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