一、單項(xiàng)選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
    1.LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認(rèn)購上市開放式基金，也可通過(　　)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。
    A.基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)
    B.基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)
    C.基金托管人
    D.基金管理人
    2.上海證券交易所的指定交易制度于(　　)起推行。
    A.1999年4月1日
    B.2000年4月1日
    C.1998年4月1日
    D.1997年4月1日
    3.(　　)可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。
    A.國務(wù)院
    B.證券交易所
    C.中國證券業(yè)協(xié)會
    D.中國證監(jiān)會
    4.我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(　　)。
    A.1000萬份
    B.200萬份
    C.100萬份
    D.50萬份
    5.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的
    證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少(　　)，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。
    A.2%
    B.3%
    C.5%
    D.10%
    6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為(　　)提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
    A.非上市公司
    B.上市公司的流通股份
    C.境外上市公司
    D.上市公司的非流通股份
    7.證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范(　　)。
    A.客戶資料丟失
    B.挪用客戶交易結(jié)算資金
    C.設(shè)備服務(wù)器故障
    D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障
    8.(　　)是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
    A.一致性
    B.合法性
    C.規(guī)范性
    D.真實(shí)性
    9.某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該
    公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為(　　)日。
    A.T+1
    B.T
    C.T+2
    D.T+3
    10.(　　)是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性化的服務(wù)。
    A.電話服務(wù)中心
    B.專人服務(wù)
    C.講座、推介會和座談會
    D.郵寄服務(wù)
    答案：
    1.【答案詳解】A。上市開放式基金的發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認(rèn)購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。
    2.【答案詳解】C。1998年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給該營業(yè)部;營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。
    3.【答案詳解】B。證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。
    4.【答案詳解】C。本題考查權(quán)證的交易。投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認(rèn)購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
    5.【答案詳解】C?！蹲C券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百 分之五，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告：在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司 的股票。
    6.【答案詳解】A?？疾榇k股份轉(zhuǎn)讓的概念。代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易。
    7.【答案詳解】B。證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場所。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。
    8.【答案詳解】D。開立證券賬戶的真實(shí)性原則是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
    9.【答案詳解】A。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(T+1)，所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。
    10.【答案詳解】B。專人服務(wù)為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)?；鸸芾砣艘话銜槠浒才泡^固定的投資顧問，從開放式基金銷售前就開始一對一的服務(wù)，并貫穿售前、售中和售后全過程。
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