一、單選題
1．QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換當?shù)刎泿牛ㄟ^嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)兀ǎ?，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉為外匯匯出的種制度。
A．證券市場
B．基金市場
C．信托市場
D．房地產(chǎn)市場
2．2002年10月，依據(jù)《外資參股證券公司設立規(guī)則》設立的第一家中外合資證券公司（）獲中國證監(jiān)批準正式成立。
A．華歐國際證券有限公司
B．I_中國國際金融有限公司
C．海富通證券公司
D．湘財證券
3．2006年9月8日，經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立（）。該交易所的成立，將有力推進中國金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對健全中國資本市場體系結構具有劃時代的重大意義。
A．中國金屬期貨交易所
B．中國外匯期貨交易所
C．中國金融期貨交易所
D．中國期貨交易所
4．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是（）。
A．商品證券B．公募證券
C．私募證券D．貨幣證券
5．證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有（）。
A．期限性
B．安全性
C．流動性
D．收益性
6．通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓的基金是（）。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
7．隨著（）的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。
A．江南制造總局
B．安慶軍械所
C．福州船政局
D．上海輪船招商局
8．根據(jù)我國政府對wTo的承諾，外國證券機構直接從事B股交易的申請可由（）受理。
A．中國證監(jiān)會
B．證券交易所
C．證券業(yè)協(xié)會
D．國家外匯管理局
9．在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于（）。
A．公司凈資產(chǎn)／發(fā)行在外的普通股數(shù)量
B．公司總資產(chǎn)，發(fā)行在外的普通股數(shù)量
C．公司凈資產(chǎn)，公司庫存股票數(shù)量
D．公司總資產(chǎn)／公司庫存股票數(shù)量
10．通常情況下，股票的賬面價值（）股票價格。
A．不等于B．等于C．大于D．小于
11．在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為（）。
A．股票
B．銀行本票
C．基金證券
D．金融證券
12．將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（）。
A．募集方式
B．證券發(fā)行主體的不同
C．證券所代表的權利性質(zhì)
D．是否在證券交易所掛牌交易
13．普通開放式基金份額屬于（）。
A．上市證券B．非上市證券
C．公司證券D．私募證券
14．當今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的（）趨勢。
A．證券市場一體化
B．投資者法人化
C．金融創(chuàng)新深化
D．金融機構混業(yè)化
15．股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。
A．產(chǎn)權B．債權C．物權D．所有權
16．（）是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的。
A．資本證券B．要式證券
C．證權證券D．有價證券
17．下列關于記名股票特點的說法中，正確的是（）。
A．可以一次或分次繳納出資
B．轉讓相對簡單
C．安全性較差
D．認購時要求一次性繳納
18．下列關于股票清算價值的說法中，正確的是（）。
A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值
B．股票的清算價值應高于賬面價值
C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值
D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值
19．目前（）已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．保險公司
B．商業(yè)銀行
C．主權財富基金
D．證券經(jīng)營機構
20．下列關于社?；鸬拿枋鲋校_的是（）。
A．通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
B．企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立
C．由社會保障基金和社會保險基金組成
D．將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
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2015證券考試備戰(zhàn)《基礎知識》真題解析匯總
參考答案
一、單選題
1．【答案】A 【解析】QFIl制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉為外匯匯出的一種制度。
2．【答案】A
【解析】2002年10月，由湘財證券和法國里昂證券組建的華歐國際證券有限公司獲中國證監(jiān)會批準正式設立，是依據(jù)《外商參股證券公司設立規(guī)則》設立的第一家中外合資證券公司。1995年5月，中國建設銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機構共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。
3．【答案】C 【解析】中國金融期貨交易所股份有限公司將是中國內(nèi)地成立的第四家期貨交易所，也是中國內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。
4．【答案】B 【解析】有價證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。
5．【答案】C【解析】證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有流動性。
6．【答案】A 【解析】開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓。
7．【答案】D 【解析】1872年，北洋通商大臣、直隸總督李鴻章，委派上海商人朱其昂、朱其詔籌建上海輪船招商局。隨著該局的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行的第一張股票誕生。
8．【答案】B 【解析】根據(jù)我國政府對wT0的承諾，外國證券機構駐華代表處申請成為證券交易所的特別會員可由證券交易所受理。
9．【答案】A
【解析】在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得。
10．【答案】A
【解析】通常情況下，股票的賬面價值并不等于股票價格。原因有兩點：一是會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產(chǎn)的實際價格；二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
11．【答案】D
【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，其范圍比較廣泛，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。
12．【答案】D
【解析】有價證券的分類主要有：①按募集方式，可分為公募證券和私募證券；②按證券所代表的權利性質(zhì)，可分為股票、債券和其他證券三大類；③按證券發(fā)行主體的不同，可分為政府證券、政府機構證券和公司證券。
13．【答案】B【解析】非上市證券包括憑證式國債和普通開放式基金份額。
14．【答案】A【解析】要掌握國際證券市場的發(fā)展趨勢。
15．【答案】D 【解析】股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權力，同時也承擔相應的責任與風險。
16．【答案】C 【解析】證券可以分為設權證券和證權證券：前者是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生；后者是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的。
17．【答案】A
【解析】B、C、D選項是無記名股票的特點。
18．【答案】C
【解析】股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應與賬面價值一致，但在公司清算時，其資產(chǎn)往往只能壓低價格出售，再加上必要的清算費用，故實際清算價值往往小于賬面價值。
19．【答案】A 【解析】參與證券投資的金融機構包括證券經(jīng)營機構、銀行業(yè)金融機構、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司、主權財富基金以及其他金融機構。證券經(jīng)營機構是證券市場上最活躍的投資者；商業(yè)銀行屬于銀行業(yè)金融機構，其投資一般僅限于政府債券和地方政府債券；保險公司已成為全球最大的機構投資者。
20．【答案】C 【解析】A選項描述的是證券投資基金；B選項描述的是企業(yè)年金：D選項描述的是社會公益金。?
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