21．根據(jù)我國有關規(guī)定，下列（　?。儆诨鹜顿Y的禁止行為。
     A．基金財產(chǎn)用于抵押
     B．基金財產(chǎn)用于股票投資
     C．基金財產(chǎn)用于向他人提供擔保
     D．基金財產(chǎn)用于承銷證券
     22．特殊類型基金包括（　　）。
     A．上市開放式基金
     B．QDII基金
     C．保本基金
     D．交易型開放式指數(shù)基金
     23．關于上市公司非公開發(fā)行股票應符合條件的描述，正確的是（　　）。
     A．發(fā)行價格不低于定價基準目前30個交易日公司股票均價的90%
     B．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，24個月內不得轉讓
     C．募集資金使用符合規(guī)定
     D．本次發(fā)行導致上市公司控股權發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名
     24．目前，滬、深證券交易所均對權證的上市資格標準進行了具體規(guī)定，主要包括（　?。?BR>     A．標的股票的流通股份市值
     B．標的股票交易的活躍性
     C．權證存量和存續(xù)期
     D．權證持有人數(shù)量
     25．國家股的資金主要來源于（　?。?。
     A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)
     B．現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
     C．經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資
     D．企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資
     26．公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于（　　）的發(fā)行人。
     A．證券發(fā)行數(shù)量多
     B．籌資額大
     C．機構規(guī)模大
     D．準備申請證券上市
     27．我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在（　?。?。
     A．發(fā)行主體的范圍不同
     B．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
     C．發(fā)行定價方式不同
     D．發(fā)行期限不同
     28．證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為（　?。?。
     A．利息收入
     B．紅利收入
     C．買賣價差收入
     D．印花稅
     29．關于債券的票面價值的描述，正確的是（　?。?BR>     A．在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
     B．在國際金融市場籌資，通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標準
     C．票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
     D．債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮
     30．下列屬于操縱市場的行為有（　?。?。
     A．單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
     B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
     C．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
     D．內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
     31．我國金融債券的品種主要包括（　?。?。
     A．中央銀行票據(jù)
     B．政策性銀行金融債券
     C．商業(yè)銀行債券
     D．證券公司債券
     32．影響債券償還期限的因素主要有（　?。?BR>     A．債券票面金額
     B．資金使用方向
     C．市場利率變化
     D．債券變現(xiàn)能力
     33．《證券法》規(guī)定，（　?。橹ぷC券交易內幕信息的知情人員。
     A．發(fā)行人的控股公司的高級管理人員
     B．持有公司5%以上股份的股東
     C．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員
     D．發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員
     34．下列關于存托憑證的論述，正確的是（　?。?。
     A．存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉讓憑證
     B．存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券
     C．存托憑證又稱預托憑證
     D．存托憑證由J．P．摩根首創(chuàng)
     35．當上市公司出現(xiàn)以下（　?。┣闆r時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
     A．公司的股票交易發(fā)生異常波動
     B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
     C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
     D．連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損
     36．股東出現(xiàn)（　?。┑模瑧斖ㄖC券公司。
     A．質押所持有的股權
     B．所持有股權被采取訴訟保全措施
     C．決定轉讓所持有的股權
     D．所持股權被強行執(zhí)行
     37．下列屬于外國債券的是（　　）。
     A．全球債券
     B．歐洲債券
     C．武士債券
     D．揚基債券
     38．國際債券的發(fā)行人主要有（　　）。
     A．各國政府
     B．政府所屬機構
     C．銀行或其他金融機構
     D．工商企業(yè)
     39．下列關于期貨交易的保證金的說法，正確的是（　　）。
     A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
     B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
     C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
     D．保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定
     40．中國證監(jiān)會對申請設立子公司的證券公司在（　　）等方面提出了審慎性要求。
     A．風險控制指標
     B．智力結構
     C．內部控制機制
     D．經(jīng)營管理能力
     參考答案及解析
     21．【解析】答案為ACD。按照《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券；（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；（8）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。
     22．【解析】答案為ABCD。特殊類型基金包括上市開放式基金、QDII基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與分級基金。
     23．【解析】答案為CD。A選項，發(fā)行價格不低于定價基準目前20個交易日公司股票均價的90%；B選項，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓。
     24．【解析】答案為ABCD。上海、深圳證券交易所對權證的上市資格標準不盡相同，但均對標的股票的流通股份市值、標的股票交易的活躍性、權證存量、權證持有人數(shù)量、權證存續(xù)期等作出要求。
     25．【解析】答案為ABC。企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份是法人股，所以D選項錯誤。
     26．【解析】答案為ABD。公募發(fā)行又稱“公開發(fā)行”，是發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行。它是證券中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。
     27．【解析】答案為ABC。我國公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：第一，發(fā)行主體的范圍不同；第二，發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同；第三，擔保要求不同；第四，發(fā)行定價方式不同。
     28．【解析】答案為ABC。證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。有價證券的收益表現(xiàn)為利息收入、股息紅利收入、資本利得（即買賣價差收入）。
     29．【解析】答案為BD。A選項應為：債券的票面價值規(guī)定了票面價值的幣種和票面金額；C選項應為：票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者購買，但使小額投資者無法參與。
     30．【解析】答案為ABC。操縱市場的行為有：（1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；（4）以其他手段操縱證券市場。
     31．【解析】答案為ABCD。近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：（1）中央銀行票據(jù)；（2）政策性銀行金融債券；（3）商業(yè)銀行債券；（4）證券公司債券；（5）保險公司次級債務；（6）財務公司債券。
     32．【解析】答案為BCD。影響債券償還期限的因素主要有：（1）資金使用方向；（2）市場利率變化；（3）債券變現(xiàn)能力。
     33．【解析】答案為ABC。我國《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（4）由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；（5）證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；（7）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。
     34．【解析】答案為CD。存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證，所以A選項錯誤；存托憑證可以代表外國公司股票，也可以代表債券，所以B選項錯誤。
     35．【解析】答案為ABC。證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，同時可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見，報證監(jiān)會予以處罰。如發(fā)生以下情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息：（1）該公司的股票交易發(fā)生異常波動；（2）有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約；（3）上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請；（4）證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定以及證券交易所認為必要時。
     36．【解析】答案為ABCD。股東在出現(xiàn)可能導致所持證券公司股權發(fā)生轉移的情況時，如所持有股權被采取訴訟保全措施或被強行執(zhí)行、質押所持有的股權、決定轉讓所持有的股權等，應及時通知公司。
     37．【解析】答案為CD。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。常見的有：在美國發(fā)行的揚基債券，在日本發(fā)行的武士債券，在英國發(fā)行的猛犬債券，在西班牙發(fā)行的斗牛士債券，在中國發(fā)行的熊貓債券。
     38．【解析】答案為ABCD。國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券的發(fā)行人，主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者，主要是銀行或其他金融機構、各種基金會、工商財團和自然人。
     39．【解析】答案為ABC。保證金的水平由交易所或結算所制定，所以D選項錯誤。
     40．【解析】答案為ACD。根據(jù)《證券公司設立子公司試行規(guī)定》，對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經(jīng)營管理能力、風險管理、內部控制機制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。