第一部分：?jiǎn)芜x題
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    1。信用交易風(fēng)險(xiǎn)又可分為()
    1。被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
    2。被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)
    3。被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)
    4?；撅L(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
    2。證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的()。
    1。1 5%
    2。3 8%
    3。5 10%
    4。2 10%
    3。從國(guó)際上來(lái)看，金融期貨主要有三種。下面的()不屬于金融期貨。
    1。期權(quán)期貨
    2。外匯期貨
    3。利率期貨
    4。股票價(jià)格指數(shù)期貨
    4。依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)()。
    1。國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平
    2。同期銀行存款利率水平
    3。10%(某些特殊行業(yè)不低于9%)
    4。同期國(guó)庫(kù)券的利率水平
    5。證券回購(gòu)是中央銀行進(jìn)行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過(guò)證券回購(gòu)可以有效地控制()，以加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理。
    1。債券流通
    2。股票流通
    3。貨幣供應(yīng)
    4。貨幣流通
    6。《刑法》第()條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
    1。183
    2。182
    3。181
    4。180
    7。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的()%。
    1。80
    2。70
    3。60
    4。50
    8。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()
    1。基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
    2。基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
    3。信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
    4。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    9。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是()。
    1。靈活性
    2。收益性
    3。持久性
    4。穩(wěn)定性
    10。目前滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是()。
    1。國(guó)債
    2。公司債
    3。轉(zhuǎn)債
    4。股票
    11。從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是()，另一類是()。
    1。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
    2?；撅L(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)
    3。政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)
    4。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    12。負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷情況的書面報(bào)告。
    1。7
    2。15
    3。20
    4。30
    13。證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
    1。優(yōu)先股票
    2?；鹱C券
    3。有價(jià)證券
    4?？赊D(zhuǎn)換債券
    14。折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及()，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。
    1。市場(chǎng)利率
    2。市場(chǎng)價(jià)格
    3。風(fēng)險(xiǎn)
    4。面值
    15。證券服務(wù)部籌建期為()個(gè)月。
    1。3
    2。5
    3。6
    4。9
    16。清算是交割、交收的基礎(chǔ)和()。
    1。保證
    2。后續(xù)
    3。內(nèi)容
    4。完成
    17。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起()內(nèi)有效。
    1。半年
    2。1年
    3。一年半
    4。2年
    18。債券主要有三大類，()不屬于這三大類。
    1。個(gè)人債券
    2。公司債券
    3。金融債券
    4。政府債券
    19。準(zhǔn)確地說(shuō)，()是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
    1。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
    2。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
    3。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
    4。國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》
    20。()是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
    1。2/3高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近1年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
    2。2/3以上高級(jí)管理人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
    3。4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
    4。4/9以上的主要業(yè)務(wù)人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
    21。假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元,計(jì)算回購(gòu)年收益率.
    1。5%
    2。6%
    3。7%
    4。8%
    22。證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為()兩種。
    1。職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
    2。業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
    3。在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
    4。業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
    23。準(zhǔn)確地說(shuō)，()是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
    1。業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
    2。2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
    3。主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
    4。2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
    24。證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的()。
    1。上市公司
    2。證券公司
    3。商業(yè)銀行
    4。證券登記結(jié)算公司
    25。證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分()。
    1。職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
    2。業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
    3。在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
    4。自學(xué)、專人輔導(dǎo)
    26。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在特殊情況下()以他人名義設(shè)立的帳戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
    1?？梢允褂?BR>    2。禁止使用
    3。依法使用
    4。也不能使用
    27。若上市公司無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成年度報(bào)告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少()向證券交易所提出延期申請(qǐng)。
    1。12日
    2。10日
    3。15日
    4。16日
    28。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向()報(bào)批。
    1。中國(guó)人民銀行
    2。國(guó)務(wù)院
    3。工商行政管理部門
    4。中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    29。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 () 等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
    1。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
    2。硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
    3。人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
    4。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
    30。根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣()證券。
    1。國(guó)債
    2。股票
    3?；?BR>    4。企業(yè)債券
    31。上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
    1。10
    2。20
    3。30
    4。15
    32。上市公司召開股東大會(huì)，應(yīng)于股東大會(huì)召開前()刊登召開股東大會(huì)通知。
    1。30日
    2。40日
    3。20日
    4。10日
    33。在三級(jí)清算模式中，()是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
    1。一級(jí)清算
    2。二級(jí)清算
    3。三級(jí)清算
    4。四級(jí)清算
    34。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括()。
    1。利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
    2。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)
    3。基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
    4?；撅L(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
    35。債券回購(gòu)交易的開展會(huì)提高國(guó)債的()。
    1。風(fēng)險(xiǎn)
    2。收益率
    3。成本
    4。流動(dòng)性
    36。標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。
    1。公式
    2。折算率
    3。面值
    4?，F(xiàn)值
    37。證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括()
    1。制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
    2。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
    3。營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
    4。硬件管理、軟件管理
    38。一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留()個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
    1。4
    2。3
    3。2
    4。1
    39。證券營(yíng)業(yè)部的制度管理一般包括()。
    1。制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
    2。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
    3。硬件管理、軟件管理
    4。營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
    40。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是()。
    1。決策的限制性
    2。收益的不穩(wěn)定性
    3。交易的持久性
    4。買賣的間接性
    41。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括()
    1。足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、壞帳準(zhǔn)備
    2。足額保證金制度
    3。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
    4。足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
    42。機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于()米。
    1。10
    2。15
    3。20
    4。5
    43。設(shè)某年6月底某品種國(guó)債的現(xiàn)貨收盤價(jià)為145.6元,折算率定為1.40,有一客戶初始交易前在某證券公司開設(shè)于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處的債券賬戶內(nèi)存有同品種國(guó)債券面值1000手.計(jì)算該客戶可融入的資金量.
    1。1250000
    2。1455000
    3。1400000
    4。1350000
    44。在三級(jí)清算模式中，()是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。
    1。一級(jí)清算
    2。二級(jí)清算
    3。三級(jí)清算
    4。四級(jí)清算
    45。證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為()
    1。當(dāng)日交收
    2。次日交收
    3。例行日交收
    4。特約日交收
    46。有的清算機(jī)構(gòu)采用逐筆交收，即對(duì)每一筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收，主要是為了()。
    1。簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
    2。防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
    3。防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
    4。防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
    47。()以上的董事發(fā)生變動(dòng)應(yīng)作臨時(shí)報(bào)告并公告。
    1。1/4
    2。3/4
    3。1/3
    4。2/3
    48。()不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
    1。股東名冊(cè)登錄
    2。交易過(guò)戶
    3。發(fā)放現(xiàn)金紅利
    4。非交易過(guò)戶
    49。錢貨兩清的主要目的是為了()。
    1。簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
    2。防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
    3。防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
    4。防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
    50。自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、()等特點(diǎn)。
    1。交易手續(xù)簡(jiǎn)單
    2。費(fèi)時(shí)少
    3。比較分散
    4。流動(dòng)性強(qiáng)
    第三部分：是非題
    (1)非;(2)非;(3)是;(4)非;(5)非;(6)非;(7)非;(8)非; (9)是;
    (10)非;(11)非;(12)非;(13)非;(14)非;(15)是;(16)是; (17)是;
    (18)非;(19)非;(20)非;(21)是;(22)是;(23)非;(24)非; (25)非;
    (26)非;(27)是;(28)是;(29)非;(30)是;(31)非;(32)非; (33)是;
    (34)非;(35)是;(36)非;(37)非;(38)是;(39)非;(40)是; (41)是;
    (42)非;(43)是;(44)非;(45)非;(46)非;(47)非;(48)非; (49)非;
    (50)非;(51)是;(52)是;(53)是;(54)是;(55)非;(56)非; (57)是;
    (58)非;(59)非;(60)非;(61)非;(62)非;(63)非;(64)非; (65)是;
    (66)非;(67)是;(68)是;(69)是;(70)是;
    

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