2015年10月證券從業(yè)預(yù)約式考試將于10月25日舉行，小編從出國留學(xué)網(wǎng)題庫中為大家挑選了2015年證券投資基金考前必測試題（含答案），幫助大家鞏固知識點。
    單選：當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應(yīng)當堅持( )。
    A.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則
    B.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則
    C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則
    D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則
    答案：B
    解析：當基金當事人之間的利益發(fā)生沖突時，基金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴防利益沖突與利益輸送。
    單選：根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為( )。
    A.正在處于整改期間
    B.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或其他金融資產(chǎn)管理
    C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度、公司治理健全，內(nèi)部控制制度完善
    D.注冊資本、凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣
    答案：C
    解析：其他股東注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣。A的條件不要求具備，B是對主要股東的要求，其他股東并不要求。
    單選：封閉式基金份額凈值由( )進行公告。
    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.上市的證券交易所
    D.基金管理人協(xié)同基金托管人
    答案：A
    解析：計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格是基金管理人的職責之一。
    單選：基金管理公司的最高投資決策機構(gòu)為( )。
    A.基金管理公司股東會
    B.投資決策委員會
    C.基金經(jīng)理辦公會
    D.基金管理公司董事會
    答案：B
    解析：投資決策委員會是基金管理公司的管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)機構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。
    單選：基金管理公司的投資決策程序的起點通常是( )。
    A.風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議
    B.研究部提出研究報告
    C.投資部制定具體的投資方案
    D.投資決策委員會制定總體投資計劃
    答案：B
    解析：我國基金管理公司一般的投資決策的程序依次是：公司研究發(fā)展部提出研究報告、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議。
    單選：基金管理公司的投資研究不包括( )。
    A.個股研究
    B.宏觀與策略研究
    C.行業(yè)研究
    D.個股內(nèi)幕信息研究
    答案：D
    解析：投資研究內(nèi)容一般包括宏觀與策略研究、行業(yè)研究、個股研究。個股內(nèi)幕信息研究不屬于個股研究。
    單選：交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險，決策人與執(zhí)行人應(yīng)分離，其含義是指( )。
    A.基金經(jīng)理與交易員的辦公分離
    B.交易員只執(zhí)行經(jīng)風(fēng)險控制部門審核過的基金經(jīng)理的投資指令
    C.基金經(jīng)理間的投資指令須相互獨立
    D.基金經(jīng)理下達指令，交易員接受指令進行交易
    答案：B
    解析：交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)。按規(guī)定，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險控制部門審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。這樣，可實現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險。
    單選：若股票型基金的管理費率和托管費率分別為1.5%和0.25%，則同類型特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費、托管費可以設(shè)定為( )。
    A.0.9%和0.2%
    B.0.9%和0.1%
    C.0.8%和0.15%
    D.1.0%和0.1%
    答案：A
    解析：管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的基金管理費率、托管費率的60%。
    單選：基金管理公司的督察長應(yīng)由( )任命。
    A.基金管理公司董事會
    B.中國證監(jiān)會
    C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
    D.基金管理公司總經(jīng)理
    答案：A
    解析：督察長由總經(jīng)理提名，由董事會聘任，并應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。
    單選：基金公司內(nèi)部控制是指( )。
    A.公司內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩方面
    B.基金公司的各項規(guī)章制度
    C.公司內(nèi)部控制制度
    D.公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互制約的關(guān)系
    答案：A
    解析：基金公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面。
    單選：基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是( )。
    A.內(nèi)部控制大綱
    B.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
    C.基本管理制度
    D.業(yè)務(wù)操作手冊
    答案：D
    解析：公司內(nèi)部控制制度的層次依次是內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊。
    單選：基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標、內(nèi)容原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是( )。
    A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
    B.內(nèi)部控制大綱
    C.內(nèi)部風(fēng)險控制制度
    D.基本管理制度
    答案：B
    解析：公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確內(nèi)部控制目標、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等。
    單選：基金公司各機構(gòu)、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的( )原則。
    A.相互制約
    B.有效性
    C.獨立性
    D.健全性
    答案：C
    解析：基金管理公司內(nèi)部控制的獨立性原則是指各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
    多選：根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機構(gòu)( )。
    A.從事證券經(jīng)營的機構(gòu)
    B.從事信托資產(chǎn)管理的機構(gòu)
    C.從事證券投資咨詢的機構(gòu)
    D.從事金融資產(chǎn)管理的機構(gòu)
    答案：ABCD
    解析：基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件包括從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融機構(gòu)資產(chǎn)管理。
    多選：依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責包括( )。
    A.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
    B.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度報告出具意見
    C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值
    D.及時辦理基金清算、交割事宜
    答案：AC
    解析：B、D項中出具意見，辦理清算、交割都是托管人的職責。
    

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