臨考的同學(xué)請(qǐng)看這里!出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家整理了2015年11月證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練及答案（11.18），想要抓緊最后時(shí)間來檢測(cè)自己對(duì)知識(shí)點(diǎn)的掌握程度的同學(xué)一定不要錯(cuò)過哦!
    一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    1.對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是(　)。
    A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行
    B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上
    C.公司股本總額不少于人民幣 5000萬元
    D.公司在最近 3 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
    C
    2.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在(　)年。
    A.1991
    B.1987
    C.1988
    D.1990
    D
    3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(　)。
    A.股東年會(huì)
    B.臨時(shí)股東大會(huì)
    C.董事會(huì)會(huì)議
    D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議
    B
    這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。
    4.對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是(　)。
    A.又稱為單位信托基金
    B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
    C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
    D.依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金
    A
    5.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　)。
    A.現(xiàn)值理論
    B.預(yù)期理論
    C.合理收益理論
    D.流動(dòng)性理論
    A
    6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于( )。
    A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
    B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    C.融資融券業(yè)務(wù)
    D.證券自營業(yè)務(wù)
    C
    7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(　)。
    A.賬簿
    B.法律憑證
    C.債券
    D.股票
    B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。
    8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　)。
    A 。金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
    B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
    C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
    D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
    C
    9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是(　)。
    A.揚(yáng)基債券
    B.武士債券
    C.龍債券
    D.歐洲債券
    D
    10.對(duì)我國證券投資基金的敘述正確的是(　)。
    A.《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
    B.封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式
    C.1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
    D.截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司
    D
    11.下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是(　)。
    A.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
    B.固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小
    C.收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低
    D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
    B
    12.證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是(　)。
    A.貨幣
    B.商品
    C.期權(quán)
    D.期貨
    A
    13.關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的是(　)。
    A.上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
    B.上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
    C.上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
    D.上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
    A
    14.標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是(　)。
    A.期權(quán)交易
    B.期貨交易
    C.現(xiàn)貨交易
    D.合約交易
    15.美國證券市場(chǎng)是從買賣(　)開始的。
    A.運(yùn)輸公司股票
    B.鐵路股票
    C.政府債券
    D.金融債券
    C
    16.我國《 基金法 》 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　)擔(dān)任。
    A.實(shí)力雄厚的證券公司
    B.信托投資公司
    C.商業(yè)銀行
    D.基金公司
    C
    17.貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)不包括(　)。
    A.資本安全性高
    B.可以避險(xiǎn)套利
    C.購買限額低
    D.收益較高
    B
    18.上市公司要設(shè)立(　)，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。
    A.監(jiān)事會(huì)
    B.監(jiān)事會(huì)秘書
    C.董事會(huì)
    D.董事會(huì)秘書
    D
    19.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　)。
    A.私營合伙企業(yè)
    B.私營獨(dú)資企業(yè)
    C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
    D.非法人組織形式
    C
    20.截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
    A.100
    B.108
    C.158
    D.170
    21.(　)不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
    A.購買力風(fēng)險(xiǎn)
    B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
    C.信用風(fēng)險(xiǎn)
    D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
    A
    購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)
    22.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是(　)。
    A.資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)
    B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值
    C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)
    D.一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌
    B
    23.英國最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是(　)。
    A.道一瓊斯股價(jià)指數(shù)
    B.金融時(shí)報(bào)指數(shù)
    C.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
    D.恒生指數(shù)
    B
    金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，由《金融時(shí)報(bào)》編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數(shù)為100點(diǎn)，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數(shù)。
    24.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    C
    25.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是(　)。
    A.將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上
    B.在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡
    C.一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股
    D.特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不大
    C
    26.有價(jià)證券是(　)的一種形式。
    A.商品證券
    B.虛擬資本
    C.權(quán)益資本
    D.債務(wù)資本
    B
    27.下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是( )。
    A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率
    B.中央銀行提高再貼現(xiàn)率
    C.中央銀行通過公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買入證券
    D.政府大幅提高稅率
    C
    28.(　)是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。
    A.貨幣證券
    B.資本證券
    C.有價(jià)證券
    D.商品證券
    D
    此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運(yùn)貨單等，是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證?？忌€應(yīng)掌握相關(guān)的兩個(gè)概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券;資本證券是指與金融投資相關(guān)的證券。
    29.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是(　)。
    A.采取記名股票形式
    B.以外幣標(biāo)明面值
    C.以外幣認(rèn)購
    D.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
    B
    30.(　)不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
    A.財(cái)產(chǎn)股息
    B.負(fù)債股息
    C.股票股息
    D.建業(yè)股息
    D
    

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