備考2015年11證券從業(yè)統(tǒng)考的朋友，可以看看出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家提供的“證券發(fā)行與承銷：2016年1月證券從業(yè)考試每日一練11.30”，大家可以多練練，補充能量，加足馬力，取得好成績!
    一、單項選擇題
    1. 證券公司承銷政府債券的，應當按照承擔包銷義務的承銷金額的()計算風險準備。
    A.10%
    B.5%
    C.2%
    D.1%
    2. 股東大會決定修改章程必須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
    A.2/3
    B.1/3
    C.1/2
    D.1/5
    3. 股東大會作出特別決議，應當由出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
    A.1/2
    B.1/3
    C.2/3
    D.1/4
    4. 清算組應當在成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于()日內(nèi)在報紙上公告。
    A.30
    B.40
    C.50
    D.60
    5. 公司因()原因解散的，應當在解散事由出現(xiàn)之日起5日內(nèi)成立清算組，開始清算。
    A.股東大會決議解散
    B.因公司合并或分立需要解散
    C.依法被吊銷執(zhí)照、責令關(guān)閉或被撤銷
    D.當公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東，可以請求人民法院解散公司
    6. 招股說明書摘要的下列說法中，錯誤的是()。
    A.招股說明書摘要是對招股說明書內(nèi)容的概括8無需包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容
    C.招股說明書摘要應盡量避免采用圖表等形式
    D.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文
    7. 每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.11
    8. 發(fā)行費用不包括()。
    A.承銷費用
    B.評估費用
    C.財務顧問費
    D.保薦費用
    9. 管理層討論與分析()財務因素，()非財務因素。
    A.包括不包括
    B.不包括不包括
    C.不包括包括
    D.包括包括
    10. 發(fā)行人的重大會計政策或會計估計與可比上市公司存在較大差異，或者按規(guī)定將要進行變更的，應分析重大會計政策或會計估計的差異或變更對公司()產(chǎn)生的影響。
    A.資產(chǎn)
    B.負債
    C.利潤
    D.主營業(yè)務收入
    11. 當發(fā)行人披露基于盈利預測的發(fā)行市盈率時，每股收益的計算方法是()。
    A.按發(fā)行前一年經(jīng)會計師事務所審核的、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤預測數(shù)除以發(fā)行后總股本計算
    B.按發(fā)行當年經(jīng)會計師事務所審核的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤預測數(shù)除以發(fā)行后總股本計算
    C.按發(fā)行前一年經(jīng)會計師事務所審核的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤預測數(shù)除以發(fā)行后總股本計算
    D.按發(fā)行當年經(jīng)會計師事務所審核的、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤預測數(shù)除以發(fā)行后總股本計算
    12. 股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
    A.1/3
    B.1/2
    C.2/3
    D.3/4
    13. 關(guān)于增發(fā)及上市業(yè)務操作流程，下列不屬于發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應提交的材料的是()。
    A.中國證監(jiān)會的核準文件
    B.經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料
    C.上市報告書
    D.發(fā)行的預計時間安排
    14. 轉(zhuǎn)換價值是可轉(zhuǎn)換公司債券實際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通殷的市場價格計算的理論價值?？赊D(zhuǎn)換公司債券
    有一定的轉(zhuǎn)換期限，在不同時點上，股票價格()，轉(zhuǎn)換價值()。
    A.相同相同
    B.相同不同
    C.不同相同
    D.不同不同
    15. 對于持有者而言，由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實際上相當于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的()。
    A.歐式買權(quán)
    B.美式買權(quán)
    C.美式賣權(quán)
    D.歐式賣權(quán)
    16. 可交換公司債券是()發(fā)行的公司債券。
    A.上市公司
    B.上市公司的股東
    C.上市公司的債權(quán)人
    D.上市公司的股東或上市公司的債權(quán)人
    17. 在場內(nèi)掛牌分銷的程序中，投資者在買入債券時，()繳納傭金，證券交易所()向代理機構(gòu)收取買賣國債的經(jīng)手費用。
    A.需要;需要
    B.需要;不需要
    C.不需要;需要
    D.不需要;不需要
    18. 短期融資券是指企業(yè)依照本辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過()天的有價證券。
    A.90
    B.150
    C.240
    D.365
    19. 在證券公司債券的條款設計要求中，發(fā)行人應當為債券持有人聘請債權(quán)代理人，以下不能成為債權(quán)代理人的是()。
    A.基金管理公司
    B.信托投資公司
    C.證券公司
    D.會計師事務所
    20. 下列所述不屬于在境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準備中盡職調(diào)查的主要作用的是()。
    A.使中介機構(gòu)增強對企業(yè)的了解，以便發(fā)現(xiàn)問題
    B.杜絕違規(guī)操作的存在
    C.使中介機構(gòu)掌握有關(guān)企業(yè)的第一手資料，真實地寫出招股說明書和其他相關(guān)材料
    D.盡職調(diào)查要求中介機構(gòu)必須真正盡到自己的責任，充分核實企業(yè)提供的材料，減少工作中的失誤，同時免除因調(diào)查不充分而可能導致的責任追究
    21. 特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起()個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。當特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人時，()個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    A.1236
    B.1224
    C.918
    D.924
    22. ()是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。
    A.銀行票據(jù)
    B.商業(yè)票據(jù)
    C.中期票據(jù)
    D.短期票據(jù)
    23. 記賬式國債承銷團成員總數(shù)不能超過()家。
    A.40
    B.50
    C.60
    D.70
    24. 證券公司投資銀行業(yè)務風險控制與投資銀行業(yè)務運作應適當分離，客戶回訪應主要由()完成。
    A.業(yè)務運作部門
    B.投資銀行風險(質(zhì)量)控制部門
    C.財務管理部門
    D.業(yè)務管理部門
    25. 股份有限公司的創(chuàng)立大會必須有代表股份總數(shù)()的發(fā)起人、認股人出席才能舉行。
    A.過半數(shù)
    B.2/3以上
    C.3/4以上
    D.80%以上
    26. 股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
    A.董事會1/2
    B.股東大會1/2
    C.董事會2/3
    D.股東大會2/3
    27. 根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，下列不屬于發(fā)起人義務的是()。
    A.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
    B.公司不能成立時，對認股人已繳納的股款，負返還本息的連帶責任
    C.公司不能成立時，對設立行為所產(chǎn)生的債務和費用負連帶責任
    D.在公司設立過程中，因發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應對公司承擔賠償責任
    28. 目前我國股份有限公司資本確定采取()原則。
    A.實際資本制
    B.法定資本制
    C.授權(quán)資本制
    D.折中資本制
    29. 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。
    A.25%
    B.20%
    C.15%
    D.10%
    30. 董事會會議應由()以上的董事出席方可舉行;董事會作出決議，必須經(jīng)過全體董事()通過。
    A.1/22/3
    B.2/31/2
    C.2/3過半數(shù)
    D.過半數(shù)過半數(shù)
    31. 上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務會計報告，在每一會計年度前6個月結(jié)束之日起()個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所報送半年度財務會計報告。
    A.33
    B.32
    C.42
    D.43
    32. 關(guān)于吸收合并，下列說法中，正確的是()。
    A.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散
    B.一個公司吸收其他公司為吸收合并，吸收公司解散
    C.一個公司吸收其他公司為吸收合并，合并后都不解散
    D.一個公司吸收其他公司為吸收合并，合并后各自解散
    33. 股份有限公司因解散成立清算組，清算組在清算期間行使的職權(quán)不包括()。
    A.優(yōu)先清償債權(quán)人
    B.清理公司財產(chǎn)
    C.通知公告?zhèn)鶛?quán)人
    D.清理債權(quán)債務清算組
    34. 在審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中，()應占多數(shù)，并擔任召集人。
    A.執(zhí)行董事
    B.非執(zhí)行董事
    C.獨立董事
    D.公司高級管理人員
    35. 某會計師事務所對某上市公司進行審計時，測定該公司的固有風險為20%、控制風險為40%、檢查風險為20%，則對該公司的審計風險為()。
    A.40%
    B.20%
    C.8%
    D.1.6%
    36. 經(jīng)核準或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果使用有效期為自評估基準日起()。
    A.半年
    B.1年
    C.2年
    D.3年
    37. 招股說明書的有效期為()個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
    A.4
    B.5
    C.6
    D.7
    38. 招股說明書中引用的財務報表在其最近1期截止日后()個月內(nèi)有效。
    A.4
    B.5
    C.6
    D.7
    39. 派出機構(gòu)應于()個工作日內(nèi)對輔導機構(gòu)提交的備案材料的齊備性進行審查。
    A.8
    B.9
    C.10
    D.11
    40. 輔導工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生()以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更，需要重新輔導。
    A.1/2
    B.1/3
    C.1/4
    D.t/5
    41. 下列關(guān)于內(nèi)部融資優(yōu)點的說法中，不正確的是()。
    A.自主性
    B.無限性
    C.低成本性
    D.低風險性
    42. 股票的發(fā)行價格不得低于()。
    A.每股收益
    B.市場最高價
    C.零面金額
    D.每股凈收益
    43. 主承銷商應當在超額配售選擇權(quán)行使完成后的()個工作日內(nèi)通知相關(guān)銀行，將應付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。
    A.3
    B.4
    C.5
    D.6
    44. 在包銷數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后，發(fā)行人應當發(fā)布股份變動公告。在實施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的()個工作日內(nèi)，發(fā)行人應當再次發(fā)布股份變動公告。
    A.3/3.4
    C.5
    D.6
    45. 申購日后的()，發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算上海分公司對未中簽部分的申購款予以解凍，如發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限，差價部分退還給投資者。新股認購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。
    A.T+2
    B.T+3
    C.T+4
    D.T+5
    46. 股利分配政策方面，發(fā)行人應披露()。
    A.最近1年股利分配政策，實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
    B.實際股利分配情況
    C.發(fā)行后的股利分配政策
    D.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
    47. 發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員最近()年從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
    A.半
    B.1
    C.2
    D.3
    48. 財務報表被出具()的，發(fā)行人應全文披露審計報告正文以及董事會、監(jiān)事會及注冊會計師對強調(diào)事項段的詳細說明。
    A.帶強調(diào)事項段的有保留審計意見
    B.有保留審計意
    C.帶強調(diào)事項段的無保留審計意見
    D.帶說明事項段的有保留審計意見
    49. 發(fā)行人應披露持有()以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況。
    A.5%
    B.15%
    C.20%
    D.25%
    50. 持續(xù)督導的期間自()起計算。
    A.證券上市之日
    B.招股說明書或招股意向書刊登后
    C.發(fā)審會后
    D.提交發(fā)行申請文件后
    51. 保薦人應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送《保薦總結(jié)報告書》。
    A.5
    B.10
    C.15
    D.20
    52. 如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應在報告中國證監(jiān)會后第()日刊登補充公告。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    53. 發(fā)審委會議對上市公司公開發(fā)行股票申請表決時，同意票數(shù)未達到()票為未通過。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.9
    54. 公開募集證券說明書自最后簽署之日起()個月內(nèi)有效。
    A.5
    B.6
    C.7
    D.8
    55. 所謂的內(nèi)核是指保薦人(主承銷商)的內(nèi)核小組對擬向()報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。
    A.證監(jiān)會
    B.保薦人
    C.證券業(yè)協(xié)會
    D.投資銀行
    56. 可轉(zhuǎn)換債券按面值發(fā)行，每張面值為100元，最小交易單位為面值()元。
    A.500
    B.1000
    C.5000
    D.10000
    57. 可轉(zhuǎn)債的利率()。
    A.經(jīng)中國人民銀行核準
    B.經(jīng)中國證監(jiān)會核準
    C.由發(fā)行人確定
    D.由發(fā)行人與主承銷商商定
    58. 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應當提供擔保，但最近一期期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣()億元的公司除外。
    A.10
    B.15
    C.20
    D.35
    59. 在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以()出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。
    A.折價
    B.溢價
    C.面值
    D.固定價格
    60. ()方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，合同中的有關(guān)條款是通過雙方協(xié)商確定的。
    A.代銷
    B.承購包銷
    C.配售
    D.行政分配
    

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