xxxx年是全省郵政金融步入“十二五”發(fā)展規(guī)劃，承上啟下的關(guān)鍵一年。按照全省郵政金融“強(qiáng)管理、控風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促發(fā)展”的總基調(diào)，根據(jù)***分行審計(jì)部工作計(jì)劃安排，按照省行出臺(tái)的《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行***分行網(wǎng)點(diǎn)檢查管理辦法(試行)》、《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行***分行一級(jí)支行審計(jì)檢查管理辦法(試行)》，結(jié)合我行開展的“品牌年”及“平安工程”等活動(dòng)方案，組織全區(qū)審計(jì)人員開展常規(guī)檢查和專項(xiàng)檢查，下面將本季度工作情況總結(jié)如下：
    一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，著力提升審計(jì)人員專業(yè)素質(zhì)
    xxxx年1月對(duì)全區(qū)審計(jì)人員進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)重點(diǎn)為審計(jì)系統(tǒng)上線相關(guān)知識(shí)，信貸業(yè)務(wù)規(guī)章制度知識(shí)。通過老師講解及課堂討論，上機(jī)實(shí)踐等方式，使全區(qū)審計(jì)人員在各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)檢查上知道對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)怎樣進(jìn)行檢查，為什么要這樣檢查，從而掌握了各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查的方法，提高了識(shí)別和化解資金風(fēng)險(xiǎn)的水平，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管控能力，使審計(jì)人員始終掌握最新、更新的業(yè)務(wù)管理辦法，更好的防范風(fēng)險(xiǎn)。審計(jì)系統(tǒng)上線使每位審計(jì)員認(rèn)識(shí)到新的形勢下只有加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)，才能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，才能適應(yīng)時(shí)代發(fā)展需要，才能嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)關(guān)。
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    二、基本檢查情況
    (一)常規(guī)檢查情況
    1-2月份對(duì)所轄的9個(gè)縣(市)支行網(wǎng)點(diǎn)、市內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)開展常規(guī)檢
    和機(jī)構(gòu)檢查。其中：①檢查一類網(wǎng)點(diǎn)17個(gè)，填寫檢查表408 份，發(fā)現(xiàn)問題133條，下發(fā)事實(shí)確認(rèn)單66份;代理網(wǎng)點(diǎn)107個(gè)，填寫檢查表1926份，發(fā)現(xiàn)問題897條，下發(fā)事實(shí)確認(rèn)單303份;②春節(jié)專項(xiàng)機(jī)構(gòu)檢查，9個(gè)縣(市)支行的金庫及網(wǎng)點(diǎn)庫中庫現(xiàn)金、重要空白憑證。通過對(duì)各條線全面的檢查工作的開展，強(qiáng)化各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)，使從業(yè)人員形成遵守制度、自覺按制度辦事的習(xí)慣，及時(shí)發(fā)現(xiàn)了資金管理中的隱患問題，加強(qiáng)了資金的防范和監(jiān)督，確保了資金安全。
    (二)開展內(nèi)控制度執(zhí)行力專項(xiàng)檢查
    為進(jìn)一步做好郵儲(chǔ)銀行資金案件專項(xiàng)治理工作，提高***的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控能力，根據(jù)省分行關(guān)于印發(fā)《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行***分行2011年度內(nèi)控評(píng)價(jià)工作方案》的通知，***分行于2011年12月至xxxx年2月，對(duì)***分行部分市內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)及所轄9個(gè)縣行進(jìn)行了內(nèi)控評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)采取檢查、監(jiān)盤、觀察、查詢、分析、詢問等方式進(jìn)行，對(duì)有關(guān)內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行了現(xiàn)場了解和驗(yàn)證。評(píng)價(jià)組對(duì)部分市內(nèi)代理網(wǎng)點(diǎn)、9個(gè)縣(市)支行管理機(jī)構(gòu)及所屬一類、代理網(wǎng)點(diǎn)(全業(yè)務(wù))進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)網(wǎng)點(diǎn)66個(gè)，其中：一類網(wǎng)點(diǎn)28個(gè)，二類網(wǎng)點(diǎn)26個(gè)，代理網(wǎng)點(diǎn)12個(gè)。本次檢查登記表共計(jì)189份，下發(fā)事實(shí)確認(rèn)單117份，下發(fā)整改通知單共計(jì)29份。
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    通過開展“內(nèi)控執(zhí)行力檢查”活動(dòng)，進(jìn)一步查找了各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理和案件防控工作的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，強(qiáng)化了各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控和案防意識(shí)，健全和規(guī)范內(nèi)控和案防制度，將“內(nèi)控優(yōu)先”和“案件防控”理念深入到基層，貫穿到了每一個(gè)從業(yè)人員的日常行為之
    中國郵政儲(chǔ)蓄銀行齊齊哈爾分行審計(jì)部 中，使網(wǎng)點(diǎn)管理制度進(jìn)一步完善，網(wǎng)點(diǎn)管理水平進(jìn)一步提高，促進(jìn)了郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
    (三)開展春節(jié)專項(xiàng)檢查
    為進(jìn)一步加強(qiáng)xxxx年春節(jié)期間中心金庫資金、重要空白憑證安全管理，按照《春節(jié)期間現(xiàn)金、憑證突擊檢查方案》要求，通過金庫專項(xiàng)與網(wǎng)點(diǎn)突擊相結(jié)合的方式，對(duì)全區(qū)9個(gè)縣行的中心金庫及部分農(nóng)村網(wǎng)點(diǎn)庫中庫現(xiàn)金及重要空白憑證進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，撰寫報(bào)告書16份，發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度執(zhí)行不夠嚴(yán)格等問題7條，下發(fā)確認(rèn)單6份。通過專項(xiàng)檢查能夠進(jìn)一步有效遏制侵害金融案件的發(fā)生，強(qiáng)化制度落實(shí)。
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    (四)開展網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控專項(xiàng)檢查
    為進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化制度落實(shí)，持續(xù)提升郵政金融網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控能力，按照《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行***分行監(jiān)控專項(xiàng)審計(jì)檢查方案》的要求，1-2月我行審計(jì)人員份對(duì)5個(gè)縣支行部分網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了調(diào)閱監(jiān)控專項(xiàng)檢查，調(diào)閱天數(shù)達(dá)28天，發(fā)現(xiàn)問題21條，下發(fā)整改通知單5份，形成確認(rèn)單5份。檢查內(nèi)容包括監(jiān)控設(shè)備控頭、存儲(chǔ)、角度及清晰度是否達(dá)標(biāo)和正常使用;監(jiān)控錄像是否連續(xù)拍攝，是否有不正常的人為調(diào)整或破壞。采取調(diào)閱監(jiān)控錄像的檢查方法，可以對(duì)無密戶大額取款交易、用戶辦理業(yè)務(wù)后，柜員有無在用戶未離開情況下也未接收下一筆業(yè)務(wù)時(shí)，辦理其他業(yè)務(wù)及柜員在辦理業(yè)務(wù)時(shí)是否有手工涂改用戶存折金額的動(dòng)作或者聽與用戶交談的聲音，與用戶存款實(shí)際金額是否相符等情況進(jìn)行非現(xiàn)場排查。通過采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式，可以對(duì)網(wǎng)點(diǎn)的制度執(zhí)行情
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    中國郵政儲(chǔ)蓄銀行齊齊哈爾分行審計(jì)部 況進(jìn)行摸底和掌握，對(duì)各級(jí)網(wǎng)點(diǎn)操作人員自覺遵守各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度的習(xí)慣養(yǎng)成，及網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)經(jīng)營管理起到一定的作用。
    三、開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作
    根據(jù)***分行人力資源部的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)通知，對(duì)所轄支行二類支行行長開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作，形成經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告書70份，檢查表70份，對(duì)70個(gè)二類網(wǎng)點(diǎn)的支行長進(jìn)行了離任審計(jì)。對(duì)被審計(jì)單位基本情況包括機(jī)構(gòu)情況、經(jīng)營工作主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況、內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行了審計(jì)。
    四、開展形式多樣的防控措施
    (一)下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示
    為提高案件防范工作的實(shí)效，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作，防范各類金融資金案件的發(fā)生。根據(jù)常規(guī)及專項(xiàng)檢查中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患問題，分別下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示8份，進(jìn)一步強(qiáng)化規(guī)章制度的執(zhí)行力度，提高***郵政金融的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控能力，提高案件防范工作的實(shí)效，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作，防范各類金融資金案件的發(fā)生。
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    (二)加大問題整改力度，強(qiáng)化處罰和積分管理
    為進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營，強(qiáng)化制度落實(shí)，約束是推進(jìn)郵儲(chǔ)內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵，審計(jì)部把重點(diǎn)放在對(duì)問題整改和責(zé)任人處理情況的監(jiān)督檢查上，對(duì)檢查中的問題依據(jù)《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行***分行審計(jì)檢查處罰辦法及積分處罰標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行處罰積分，本年截止1月末，罰款情況如下：郵政局罰款439筆，金額30600.00元,;銀行罰款79筆，金額5950.00元。
    通過加大對(duì)違規(guī)問題的處罰力度，嚴(yán)厲糾正了操作人員違章和
    習(xí)慣性違規(guī)行為，加強(qiáng)了基本規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，強(qiáng)化了問題整改的重要性，大大減少了問題的重復(fù)發(fā)生，對(duì)問題整改落實(shí)及資金安全隱患的整改起到一定的作用。通過通報(bào)積分情況，進(jìn)一步強(qiáng)化了問題的整改力度，切實(shí)將問題整改落實(shí)到實(shí)處，加大了各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)合規(guī)性管理。
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    (三)加強(qiáng)郵政金融電子稽查系統(tǒng)的管理
    針對(duì)電子稽查系統(tǒng)利用計(jì)算機(jī)工具和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，在業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的原始數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，通過風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型對(duì)稽查主體進(jìn)行量化的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評(píng)估，實(shí)現(xiàn)對(duì)郵政金融業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和非現(xiàn)場檢查的特點(diǎn)，按照《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行***分行電子稽查預(yù)警核銷管理辦法》，市行審計(jì)部設(shè)立專人開展對(duì)電子稽查系統(tǒng)管理的檢查工作和非現(xiàn)場檢查，通過分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，確定今后風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)，通過電子稽查系統(tǒng)管理的檢查，加強(qiáng)了“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息核查資料的歸集”及對(duì)核銷工作質(zhì)量和效率的提高。
    在省、市行的領(lǐng)導(dǎo)下，***審計(jì)部將努力實(shí)現(xiàn)全市“零發(fā)案率”的案件防控目標(biāo)，為全市業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航。
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    工作總結(jié)種類
    根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可將總結(jié)分為許多不同的類型。
    ①按范圍分，有班組總結(jié)、單位總結(jié)、行業(yè)總結(jié)、地區(qū)總結(jié)等。
    ②按內(nèi)容分，有工作總結(jié)、教學(xué)總結(jié)、學(xué)習(xí)總結(jié)、科研總結(jié)、思想總結(jié)、項(xiàng)目總結(jié)等。技術(shù)工作總結(jié)③按時(shí)間分，有月份總結(jié)、季度總結(jié)、半年總結(jié)、年度總結(jié)、一年以上的時(shí)期總結(jié)等。
    ④按性質(zhì)分，有全面總結(jié)、專題總結(jié)等。
    區(qū)分以上總結(jié)的種類，目的在于明確重心、把握界限、為構(gòu)思寫作提供方便。但上述分類不是絕對(duì)的，相互之間可以相容、交叉。如《××大學(xué)1999年度工作總結(jié)》，按性質(zhì)講是工作總結(jié)，按范圍講是單位總結(jié)，按時(shí)間講是年度總結(jié)，按內(nèi)容講是全面總結(jié)。同時(shí)，大學(xué)的工作總結(jié)不可能不涉及教學(xué)和科研，那么它也包容了教學(xué)總結(jié)和科研總結(jié)的成份。這說明在總結(jié)的分類上，應(yīng)靈活掌握，不必過于拘泥。
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