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    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇一
    xx證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“xx證券”)作為廣東xxx醫(yī)用科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“xxx”或“公司”)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)xxxxxx年度內(nèi)部控制情況進(jìn)行了核查，核查情況及意見(jiàn)如下：
    xx證券保薦代表人認(rèn)真審閱了《廣東xxx醫(yī)用科技股份有限公司xxx年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，通過(guò)與xxx董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等有關(guān)人士進(jìn)行溝通，查閱xxx股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等會(huì)議文件以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度的方式，從xxx內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制執(zhí)行情況等方面對(duì)其內(nèi)部控制的完整性、合理性、有效性和xxx年度《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的真實(shí)性、客觀性進(jìn)行了核查。
    公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位包括：公司本部及八個(gè)子公司(即天津市摯信鴻達(dá)醫(yī)療器械開(kāi)發(fā)有限公司、重慶多泰醫(yī)用設(shè)備有限公司、遼寧恒信生物科技有限公司、珠海市微康科技有限公司、天津市博奧天盛塑材有限公司、天津xxx醫(yī)用科技有限公司、南昌xxx醫(yī)用科技有限公司、及已公告在籌建中常州xxx醫(yī)用科技有限公司，其中公司持有天津市摯信鴻達(dá)醫(yī)療器械開(kāi)發(fā)有限公司60%股權(quán)、持有天津市博奧天盛塑材有限公司70%股權(quán))，納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的100%;納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：治理架構(gòu)、內(nèi)部審計(jì)、人力資源、授權(quán)審批控制、預(yù)算控制、績(jī)效考評(píng)、運(yùn)營(yíng)分析、子公司管控、對(duì)外投資與提供財(cái)務(wù)資助、供應(yīng)鏈管控、財(cái)務(wù)管控、募集資金管理、信息披露管理、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等，重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、核心人員流失風(fēng)險(xiǎn)、控股子公司管控風(fēng)險(xiǎn)等重大、重要風(fēng)險(xiǎn)。
    1、治理架構(gòu)。
    公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)制度及其他相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定與要求，建立了包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的管理體系，分別作為公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》，明確了各個(gè)層次的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制，促進(jìn)治理結(jié)構(gòu)各司其職、規(guī)范運(yùn)作。
    (1)股東大會(huì)。
    股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略方針、審議公司資本的變動(dòng)事宜、審議公司的重大交易事項(xiàng)、選舉董事及監(jiān)事。保障所有股東，特別是中小股東享有平等地位，保障所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利。
    (2)董事會(huì)。
    董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，由股東大會(huì)授權(quán)全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)和管理，制定公司的總方針，總目標(biāo)和年度總計(jì)劃，對(duì)公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督負(fù)責(zé)，建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行。
    董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)處理董事會(huì)日常工作;董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。薪酬與考核委員會(huì)主要負(fù)責(zé)制定公司董事及高級(jí)管理人員的.考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，同時(shí)負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。
    (3)監(jiān)事會(huì)。
    監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其中的職工代表監(jiān)事由職工大會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)由股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)保障股東權(quán)益，保障公司利益、員工合法權(quán)益不受侵犯，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司合法運(yùn)作，監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的行為。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。
    公司管理層負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的制定和有效執(zhí)行，通過(guò)指揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督各職能部門(mén)行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力，保證公司的正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇二
    根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開(kāi)展社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評(píng)估的通知〉的通知》(贛市社險(xiǎn)字23號(hào))文件要求，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評(píng)估小組，認(rèn)真自查評(píng)估，現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報(bào)如下：
    一、自查情況。
    加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會(huì)保險(xiǎn)基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各種行為，實(shí)施自動(dòng)防錯(cuò)、查錯(cuò)和糾錯(cuò)，實(shí)現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段，為切實(shí)做好這項(xiàng)工作，我局從社會(huì)保險(xiǎn)工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對(duì)社保基金事前、事中、事后全過(guò)程的監(jiān)督機(jī)制。
    1、合理設(shè)置崗位，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機(jī)制。
    根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門(mén)。在各部門(mén)內(nèi)部再進(jìn)行崗位細(xì)分，財(cái)務(wù)部門(mén)要求會(huì)計(jì)與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門(mén)要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門(mén)要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制，突出加強(qiáng)對(duì)資金結(jié)算過(guò)程的監(jiān)督。一是靠財(cái)務(wù)部門(mén)內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財(cái)務(wù)人員對(duì)出納當(dāng)天收繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)存入開(kāi)戶(hù)銀行的情況要再次進(jìn)行復(fù)核;二是靠對(duì)賬制度來(lái)約束，每天、每月、全年都要進(jìn)行對(duì)賬，業(yè)務(wù)部門(mén)每天開(kāi)出的票據(jù)與財(cái)務(wù)部門(mén)實(shí)際收到的資金核對(duì)一致，不一致的查明原因及時(shí)解決，月份、年度終了，財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)部門(mén)分別由不同的人員核對(duì)月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計(jì)數(shù)核對(duì)一致;三是靠?jī)?nèi)部稽核來(lái)監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門(mén)職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對(duì)社?；鸬倪\(yùn)行進(jìn)行稽核，提出稽核意見(jiàn)和改進(jìn)建議，促進(jìn)內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對(duì)社保基金全方位、全過(guò)程的監(jiān)督。
    2、工作程序化、規(guī)范化，建立組織嚴(yán)密、可操作性強(qiáng)的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范。
    按照既高效、便捷又安全、嚴(yán)密的原則，建立涵蓋社?；饛倪M(jìn)口到出口，涉及財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門(mén)的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強(qiáng)化內(nèi)部控制功能，最終達(dá)到一個(gè)人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。
    參保單位到業(yè)務(wù)部門(mén)辦理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門(mén)稽核后，方能辦理;業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進(jìn)行對(duì)比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核，稽核部門(mén)稽核，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部門(mén)辦理支付。財(cái)務(wù)部門(mén)出納收取社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核;財(cái)務(wù)專(zhuān)用章和個(gè)人名章由兩人分開(kāi)管理;安排專(zhuān)人從源頭抓好社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)專(zhuān)用收款票據(jù)的管理;每月與開(kāi)戶(hù)銀行和財(cái)政部門(mén)對(duì)賬，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)對(duì)賬情況進(jìn)行復(fù)核。待遇審批部門(mén)應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門(mén)稽核后，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)召開(kāi)辦公會(huì)審批。
    3、加強(qiáng)內(nèi)部稽核，確保各項(xiàng)規(guī)范和流程得到貫徹落實(shí)。
    有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實(shí)好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會(huì)保險(xiǎn)政策法規(guī)，對(duì)照《內(nèi)部社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對(duì)財(cái)務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、待遇審批部門(mén)執(zhí)行社保政策和工作流程情況進(jìn)行稽核?；送戤吅?，向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并提出改進(jìn)意見(jiàn)，向被稽核部門(mén)反饋稽核情況，促進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)管理水平的不斷提高。
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    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇三
    xx證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“xx證券”)作為廣東xxx醫(yī)用科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“xxx”或“公司”)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)xxxxxx年度內(nèi)部控制情況進(jìn)行了核查，核查情況及意見(jiàn)如下：
    一、本保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的核查工作。
    xx證券保薦代表人認(rèn)真審閱了《廣東xxx醫(yī)用科技股份有限公司xxx年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，通過(guò)與xxx董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等有關(guān)人士進(jìn)行溝通，查閱xxx股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等會(huì)議文件以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度的方式，從xxx內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制執(zhí)行情況等方面對(duì)其內(nèi)部控制的完整性、合理性、有效性和xxx年度《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的真實(shí)性、客觀性進(jìn)行了核查。
    二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況。
    (一)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍。
    公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位包括：公司本部及八個(gè)子公司(即天津市摯信鴻達(dá)醫(yī)療器械開(kāi)發(fā)有限公司、重慶多泰醫(yī)用設(shè)備有限公司、遼寧恒信生物科技有限公司、珠海市微康科技有限公司、天津市博奧天盛塑材有限公司、天津xxx醫(yī)用科技有限公司、南昌xxx醫(yī)用科技有限公司、及已公告在籌建中常州xxx醫(yī)用科技有限公司，其中公司持有天津市摯信鴻達(dá)醫(yī)療器械開(kāi)發(fā)有限公司60%股權(quán)、持有天津市博奧天盛塑材有限公司70%股權(quán))，納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的100%;納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：治理架構(gòu)、內(nèi)部審計(jì)、人力資源、授權(quán)審批控制、預(yù)算控制、績(jī)效考評(píng)、運(yùn)營(yíng)分析、子公司管控、對(duì)外投資與提供財(cái)務(wù)資助、供應(yīng)鏈管控、財(cái)務(wù)管控、募集資金管理、信息披露管理、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等，重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、核心人員流失風(fēng)險(xiǎn)、控股子公司管控風(fēng)險(xiǎn)等重大、重要風(fēng)險(xiǎn)。
    1、治理架構(gòu)。
    公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)制度及其他相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定與要求，建立了包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的管理體系，分別作為公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》，明確了各個(gè)層次的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制，促進(jìn)治理結(jié)構(gòu)各司其職、規(guī)范運(yùn)作。
    (1)股東大會(huì)。
    股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略方針、審議公司資本的變動(dòng)事宜、審議公司的重大交易事項(xiàng)、選舉董事及監(jiān)事。保障所有股東，特別是中小股東享有平等地位，保障所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利。
    (2)董事會(huì)。
    董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，由股東大會(huì)授權(quán)全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)和管理，制定公司的總方針，總目標(biāo)和年度總計(jì)劃，對(duì)公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督負(fù)責(zé)，建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行。
    董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)處理董事會(huì)日常工作;董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。薪酬與考核委員會(huì)主要負(fù)責(zé)制定公司董事及高級(jí)管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，同時(shí)負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。
    (3)監(jiān)事會(huì)。
    監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其中的職工代表監(jiān)事由職工大會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)由股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)保障股東權(quán)益，保障公司利益、員工合法權(quán)益不受侵犯，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司合法運(yùn)作，監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的行為。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。
    公司管理層負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的制定和有效執(zhí)行，通過(guò)指揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督各職能部門(mén)行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力，保證公司的正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)。
    公司根據(jù)實(shí)際情況，綜合業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)管理需要，設(shè)立了17個(gè)職能部門(mén)，分別是資源開(kāi)發(fā)部、采購(gòu)部、生產(chǎn)計(jì)劃部、制造部、質(zhì)量管理部、國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售部、國(guó)際銷(xiāo)售部、政府采購(gòu)部、商務(wù)中心、售后服務(wù)部、研發(fā)中心、人力資源部、行政辦公室、證券辦公室、財(cái)務(wù)部、資金部、審計(jì)部等部門(mén)。各職能部門(mén)分工明確、相互協(xié)調(diào)、相互監(jiān)督、相互制約。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇四
    根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和要求，結(jié)合本公司內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公司2012年度對(duì)下屬二級(jí)單位的日常監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，我們對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)。
    一、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況
    按照集團(tuán)監(jiān)事會(huì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作的要求，我司由內(nèi)審部組織公司相關(guān)部門(mén)和內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施、信息與溝通、檢查監(jiān)督幾個(gè)方面，對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自評(píng)。本次自評(píng)工作，嚴(yán)格執(zhí)行了必要的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)程序，具體包括觀察、詢(xún)問(wèn)、檢查、抽查、監(jiān)盤(pán)等審計(jì)程序。
    按照內(nèi)部控制的各項(xiàng)目標(biāo)，遵循內(nèi)部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、適應(yīng)和成本效益的原則，公司在內(nèi)部的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立了有效的內(nèi)部控制，基本形成了較為健全的內(nèi)部控制體系。
    二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容
    （一）組織架構(gòu)
    事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)建立和完善公司內(nèi)部控制制度，以及內(nèi)部控制的執(zhí)行。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為及公司日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行報(bào)告工作。
    公司建立完善了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及相關(guān)的規(guī)章制度和議事規(guī)則，在本年度建立健全我司內(nèi)控體系的過(guò)程中，修訂了原2003年度擬定的《公司章程》，并修訂完善了公司組織架構(gòu)圖。
    （二）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置
    公司根據(jù)自身發(fā)展需要和實(shí)際情況，公司人力部下發(fā)了《公司部門(mén)管理職能》、《子公司及分公司工作職能》明確規(guī)定了公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和人員的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任分配。
    公司所屬子公司7個(gè)，機(jī)關(guān)本部設(shè)置綜合部、財(cái)務(wù)部、設(shè)備物資部、計(jì)劃部、工程部、安全部、運(yùn)行部、人力部、政工部、內(nèi)審部、總工辦11個(gè)部門(mén)，實(shí)現(xiàn)了部門(mén)對(duì)接、扁平高效的組織架構(gòu)，以保證企業(yè)高效決策。
    （三）內(nèi)部審計(jì)
    根據(jù)內(nèi)部控制體系的要求，公司設(shè)立了專(zhuān)門(mén)監(jiān)審部，負(fù)責(zé)獨(dú)立開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)公司及下屬二級(jí)單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)收支、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和招投標(biāo)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，提出完善內(nèi)部控制、改善內(nèi)部管理的意見(jiàn)和建議，促進(jìn)和保證內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行。
    （四）人力資源
    公司的快速成長(zhǎng)離不開(kāi)優(yōu)秀人才的智慧，公司始終堅(jiān)持“以人為本”的理念，注重業(yè)務(wù)發(fā)展和人才開(kāi)發(fā)，同時(shí)完善相關(guān)制度，包括：《員工手冊(cè)》、《勞動(dòng)合同管理制度》、《招聘錄用管理制度》、《薪酬考核制度》、《考勤、休假和加班管理制度》，對(duì)員工錄用、培訓(xùn)、工資薪酬、績(jī)效考核、內(nèi)部調(diào)動(dòng)、職務(wù)升遷、福利保障等方面進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，完善了人力資源各個(gè)環(huán)節(jié)，建立了較為完善的人力資源管理制度。
    （五）企業(yè)文化
    根據(jù)xx集團(tuán)“政府放心、市民滿(mǎn)意、企業(yè)增效、員工樂(lè)業(yè)”的核心理念,崇尚“高效務(wù)實(shí)、開(kāi)拓創(chuàng)新、健康快樂(lè)”的企業(yè)精神 ,不斷豐富并形成的“行業(yè)的典范、職工的樂(lè)園”的企業(yè)愿景,大力開(kāi)展企業(yè)文化建設(shè),通過(guò)培訓(xùn)、考核等多種方式向員工傳達(dá)企業(yè)文化。企業(yè)文化的建設(shè)增強(qiáng)了公司的凝聚力,在認(rèn)真學(xué)習(xí)和切實(shí)推行集團(tuán)企業(yè)文化的基礎(chǔ)上,公司全體員工不斷開(kāi)拓創(chuàng)新,團(tuán)結(jié)拼搏,發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神,共同實(shí)現(xiàn)xx-xxx跨越式發(fā)展。
    （六）、采購(gòu)和費(fèi)用及付款活動(dòng)控制
    制，堵塞采購(gòu)環(huán)節(jié)的漏洞，減少采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)采購(gòu)與付款業(yè)務(wù)有違反相關(guān)規(guī)定的情況,公司對(duì)采購(gòu)與付款活動(dòng)的內(nèi)部控制執(zhí)行是有效的。
    （七）、資產(chǎn)管理
    建立了明確的資產(chǎn)管理崗位責(zé)任制,明確了相關(guān)部門(mén)和崗位的職責(zé)權(quán)限,確保辦理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。資產(chǎn)采購(gòu)申請(qǐng)由使用部門(mén)根據(jù)預(yù)算編制,采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)詢(xún)價(jià)和招標(biāo)采購(gòu),使用部門(mén)和行政部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)資產(chǎn)的驗(yàn)收和保管,財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)辦理采購(gòu)款項(xiàng)的支付。
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    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇五
    根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范系”)，結(jié)合深圳市英唐智能控制股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”)內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對(duì)公司(內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日)的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。
    一、重要聲明。
    按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，評(píng)價(jià)其有效性，并如實(shí)披露內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档?，根?jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果推測(cè)未來(lái)內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。
    二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論。
    根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。自?xún)?nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。
    三、公司內(nèi)部控制的有關(guān)情況。
    (一)內(nèi)部控制環(huán)境。
    公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。納入評(píng)價(jià)范圍的包括公司及下屬子公司。納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：
    1、治理結(jié)構(gòu)。
    公司按照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法規(guī)的要求和《公司章程》的規(guī)定，建立了規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。股東大會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，按照《公司章程》等制度規(guī)定履行職責(zé)，享有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利，依法行使公司經(jīng)營(yíng)方針、投資、利潤(rùn)分配等重大事項(xiàng)的表決權(quán)。董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，按照《公司章程》等規(guī)定在規(guī)定范圍內(nèi)行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，董事會(huì)由7名董事組成，設(shè)董事長(zhǎng)1名。董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)四個(gè)委員會(huì)，按照董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則履行職責(zé)，為董事會(huì)科學(xué)決策提供有力支持。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)督公司董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員依法履行職責(zé)。監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，其中包括1名職工代表監(jiān)事。董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、業(yè)務(wù)架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方針和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，解決日常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)工作中存在的問(wèn)題，對(duì)階段性工作進(jìn)行總結(jié)和部署?？偨?jīng)辦主要負(fù)責(zé)討論公司經(jīng)營(yíng)、管理、發(fā)展的重大事項(xiàng)，組織研究和落實(shí)公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。同時(shí)公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)均制定了完備的工作制度，形成了一整套完整、合規(guī)、有效運(yùn)行的制度體系。董事會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實(shí)施。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。管理層負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司在董事會(huì)下設(shè)立審計(jì)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)審查公司內(nèi)部控制，監(jiān)督內(nèi)部控制的有效實(shí)施和內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)情況，協(xié)調(diào)內(nèi)部審計(jì)及其他相關(guān)事宜等。公司法人治理結(jié)構(gòu)健全，符合《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求。
    2、內(nèi)部審計(jì)。
    公司已按《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的要求在董事會(huì)下設(shè)立內(nèi)審部，并配備了三名專(zhuān)職人員，制定了《內(nèi)部審計(jì)制度》、《內(nèi)部控制管理及檢查監(jiān)督辦法》、《內(nèi)部控制制度審計(jì)辦法》等內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度。內(nèi)審部對(duì)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)，定期檢查公司內(nèi)部控制缺陷，評(píng)估其執(zhí)行的效果和效率，內(nèi)審部對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作程序編制工作底稿和審計(jì)報(bào)告，對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告。目前公司內(nèi)審部門(mén)在強(qiáng)化完善管理，內(nèi)部審計(jì)工作逐步走向程序化、正規(guī)化，同時(shí)也將隨著公司內(nèi)控制度的不斷完善而起著更大的作用。
    3、人力資源政策。
    公司高度重視人力資源建設(shè)，根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合人力資源現(xiàn)狀和未來(lái)需求預(yù)測(cè)，建立和實(shí)施了招聘、培訓(xùn)、休假、福利等人事管理制度，通過(guò)部門(mén)職責(zé)和崗位說(shuō)明書(shū)、任職條件和工作要求，明確界定了各部門(mén)及各崗位的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限。人力資源政策遵循德才兼?zhèn)?、以德為先和公開(kāi)、公平、公正的原則，通過(guò)公開(kāi)招聘、競(jìng)爭(zhēng)上崗等多種方式選聘優(yōu)秀人才，重點(diǎn)關(guān)注選聘對(duì)象的價(jià)值取向和責(zé)任意識(shí)。各關(guān)鍵崗位招聘了具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)的人員，做到了因事設(shè)崗、以崗定人。同時(shí)，公司切實(shí)加強(qiáng)了員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。建立和完善人力資源的激勵(lì)約束機(jī)制，設(shè)置科學(xué)的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系，對(duì)各級(jí)管理人員和全體員工進(jìn)行嚴(yán)格考核與評(píng)價(jià)，有效激勵(lì)員工工作熱情，和優(yōu)化員工隊(duì)伍。
    4、企業(yè)文化。
    公司培育員工積極向上的價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任感，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信、愛(ài)崗敬業(yè)、開(kāi)拓創(chuàng)新和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，樹(shù)立現(xiàn)代管理理念，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。公司將企業(yè)價(jià)值觀、經(jīng)營(yíng)理念和企業(yè)精神納入員工行為規(guī)范管理標(biāo)準(zhǔn)，高度重視企業(yè)文化的宣傳和推廣，公司為每一位新進(jìn)員工進(jìn)行公司目標(biāo)和價(jià)值觀的宣講，公司一直秉承“尊重人、培養(yǎng)人、依靠人、滿(mǎn)足人”的人才理念，堅(jiān)持“以人為本”的文化理念，“珍惜時(shí)間、創(chuàng)造價(jià)值”的企業(yè)精神，為各類(lèi)人才提供了廣闊的事業(yè)發(fā)展空間、優(yōu)良的成長(zhǎng)環(huán)境，使每一位有能力、有事業(yè)心的人都能在公司發(fā)揮自己的能力，實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值。
    5、資金管理。
    公司嚴(yán)格按照《貨幣資金管理制度》進(jìn)行管理和資金收付，做到：資金收支經(jīng)辦與記賬崗位分離;資金收支的經(jīng)辦與審核相分離;支票的保管與支取資金的財(cái)務(wù)專(zhuān)用章和負(fù)責(zé)人名章的保管分離。定期或不定期對(duì)貨幣資金進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)和銀行對(duì)賬，確?，F(xiàn)金賬面余額與實(shí)際庫(kù)存相符。在報(bào)告期內(nèi)公司沒(méi)有違反相關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生。
    6、采購(gòu)和費(fèi)用及付款活動(dòng)控制。
    公司制定了采購(gòu)申請(qǐng)制度、付款審批制度、供應(yīng)商評(píng)定制度等采購(gòu)管理制度，明確了公司采購(gòu)業(yè)務(wù)的流程并加強(qiáng)相關(guān)管控。公司制定了供應(yīng)鏈管理部商務(wù)人員崗位工作職責(zé)、財(cái)務(wù)部崗位工作職責(zé)，分別管理采購(gòu)業(yè)務(wù)和付款業(yè)務(wù)，并在請(qǐng)購(gòu)與審批、詢(xún)價(jià)與確定供應(yīng)商、采購(gòu)合同的訂立與審核、采購(gòu)、驗(yàn)收與相關(guān)會(huì)計(jì)記錄、付款的申請(qǐng)、審批與執(zhí)行等環(huán)節(jié)明確了各自的權(quán)責(zé)和相互制約的要求。
    7、信息與溝通。
    公司在持續(xù)優(yōu)化信息管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，關(guān)注基礎(chǔ)信息質(zhì)量，關(guān)注基礎(chǔ)功能使用的規(guī)范性。日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，公司通過(guò)總經(jīng)理辦公室會(huì)議、各種專(zhuān)題會(huì)議等信息溝通渠道，通過(guò)各種例會(huì)、辦公會(huì)等決策機(jī)制，不斷提高管理決策能力，使業(yè)務(wù)部門(mén)和職能部門(mén)上傳下達(dá)的報(bào)告線清晰有效，內(nèi)部溝通較為及時(shí)、順暢。與業(yè)務(wù)往來(lái)單位、中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門(mén)、投資者，也建立了必要的信息溝通和反饋渠道，及時(shí)獲取外部信息。
    8、募集資金使用的內(nèi)部控制。
    公司募集資金使用的內(nèi)部控制遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，公司制定了《募集資金管理辦法》，對(duì)募集資金存儲(chǔ)、審批、使用、變更、監(jiān)督、披露等內(nèi)容作了明確的規(guī)定。公司對(duì)募集資金的使用能夠嚴(yán)格按照公司募集資金管理制度的規(guī)定履行審批程序和管理流程，保證募集資金按照招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)承諾或股東大會(huì)批準(zhǔn)的用途使用，并由公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，以保證募集資金使用的規(guī)范性。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生違反《募集資金管理辦法》的行為。
    9、關(guān)聯(lián)交易。
    公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制遵循誠(chéng)實(shí)信用、平等、自愿、公平、公開(kāi)、公允、不得損害公司和其他股東的利益的原則。公司制定了《關(guān)聯(lián)交易決策制度》，對(duì)公司的關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等內(nèi)容作了詳盡的規(guī)定。公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易嚴(yán)格遵循《關(guān)聯(lián)交易決策制度》的規(guī)定。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生損害公司和其他股東利益的情況。
    10、擔(dān)保業(yè)務(wù)。
    公司對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。公司已在《公司章程》中明確股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限。公司制定了《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》，其中對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保的審核程序、對(duì)外擔(dān)保的日常管理以及持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制等做了詳細(xì)的規(guī)定，以防范潛在的風(fēng)險(xiǎn)，避免和減少可能發(fā)生的損失。
    (二)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
    公司著重加強(qiáng)了內(nèi)部控制體系的完善工作，融合公司現(xiàn)有內(nèi)控體系與企業(yè)原有管理制度，促進(jìn)和提升企業(yè)管理。公司在內(nèi)部控制的實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中要對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行有效地識(shí)別、計(jì)量、評(píng)估與監(jiān)控。在內(nèi)控體系建立健全過(guò)程中，公司堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，優(yōu)化公司的內(nèi)部控制，健全公司的內(nèi)部控制管理。管理層認(rèn)為做好內(nèi)控建設(shè)工作，不是應(yīng)對(duì)監(jiān)管部門(mén)的檢查，而是防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)營(yíng)管理水平的內(nèi)在需要，是公司完善內(nèi)部控制、促進(jìn)規(guī)范的必然選擇，也契合公司的現(xiàn)實(shí)需求。
    四、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況。
    (一)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍。
    1、納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位。
    公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位包括本公司及下屬四家子公司，共五家。下屬四家子公司包括：深圳市優(yōu)軟科技有限公司、深圳市英唐數(shù)碼電器有限公司、深圳市英唐電氣技術(shù)有限公司、豐唐物聯(lián)技術(shù)(深圳)有限公司。深圳市華商龍商務(wù)互聯(lián)科技有限公司在公司完成重大資產(chǎn)重組及發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)交易后才納入公司控制范圍。雖然公司自實(shí)際控制深圳華商龍后即開(kāi)展對(duì)深圳華商龍內(nèi)部控制的初步評(píng)價(jià)與完善，但由于受時(shí)間限制，公司無(wú)法確保整改后的內(nèi)部控制運(yùn)行能夠滿(mǎn)足最短運(yùn)行時(shí)間，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系實(shí)施工作小組于2月8日發(fā)布的《上市公司實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系監(jiān)管問(wèn)題解答》中指導(dǎo)精神，深圳華商龍暫未納入內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)范圍。
    2、納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
    結(jié)合公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的實(shí)際情況，納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)主要包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、投資管理、采購(gòu)管理、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、研究與開(kāi)發(fā)、資產(chǎn)管理、在建工程項(xiàng)目管理、對(duì)外擔(dān)保管理、合同管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、信息傳遞、信息系統(tǒng)等。納入重點(diǎn)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括：資金活動(dòng)、投資管理、采購(gòu)管理、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、對(duì)外擔(dān)保管理、資產(chǎn)管理。上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。
    (二)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
    公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的要求，結(jié)合公司的內(nèi)部控制相關(guān)制度組織開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。公司根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對(duì)重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：
    (1)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)直接取決于由于該內(nèi)部控制缺陷的存在可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)報(bào)的重要程度。
    1、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)。
    定量標(biāo)準(zhǔn)以營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)總額作為衡量指標(biāo)。內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與利潤(rùn)報(bào)表相關(guān)的，以營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)衡量。如果該缺陷單獨(dú)或連同其他缺陷可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)報(bào)金額小于營(yíng)業(yè)收入的1%，則認(rèn)定為一般缺陷;如果超過(guò)營(yíng)業(yè)收入的1%但小于2%認(rèn)定為重要缺陷;如果超過(guò)營(yíng)業(yè)收入的2%，則認(rèn)定為重大缺陷。
    內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與資產(chǎn)管理相關(guān)的，以資產(chǎn)總額指標(biāo)衡量。如果該缺陷單獨(dú)或連同其他缺陷可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)報(bào)金額小于資產(chǎn)總額的0.5%，則認(rèn)定為一般缺陷;如果超過(guò)資產(chǎn)總額0.5%但小于1%則認(rèn)定為重要缺陷;如果超過(guò)資產(chǎn)總額1%，則認(rèn)定為重大缺陷。
    2、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)。
    該缺陷是否具備合理可能性導(dǎo)致公司的內(nèi)部控制不能及時(shí)防止或發(fā)現(xiàn)并糾正財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)報(bào);該缺陷單獨(dú)或連同其他缺陷可能導(dǎo)致的潛在錯(cuò)報(bào)金額的大小。一般缺陷：指除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。
    (2)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
    公司非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷認(rèn)定主要依據(jù)缺陷涉及業(yè)務(wù)性質(zhì)的嚴(yán)重程度、直接或潛在負(fù)面影響的性質(zhì)、影響的范圍等因素來(lái)確定。
    (三)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況。
    1、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定情況。
    (1)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況根據(jù)上述財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)公司不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷。
    (2)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況根據(jù)上述非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷。
    (3)公司正處于轉(zhuǎn)型期高速發(fā)展的階段，業(yè)務(wù)規(guī)模急速擴(kuò)張會(huì)增大公司的管理難度。如果公司的人員素質(zhì)、管理方法不能適應(yīng)公司的發(fā)展速度，將降低公司的運(yùn)行效率，導(dǎo)致公司未來(lái)盈利能力達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)。但是，通過(guò)評(píng)價(jià)，公司認(rèn)為，公司總部及個(gè)別子公司的內(nèi)部管理工作仍有進(jìn)一步改進(jìn)和提升的空間。如公司在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、制度更新、流程優(yōu)化等方面需要加強(qiáng)和完善，個(gè)別子公司在加大生產(chǎn)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控及細(xì)化全面預(yù)算等方面需要強(qiáng)化和改善。
    (四)內(nèi)部控制缺陷的整改情況。
    針對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)提出的一般性缺陷，公司總部積極開(kāi)展了整改落實(shí)工作，及時(shí)對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的制度和流程進(jìn)行了更新和優(yōu)化。有關(guān)子公司對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中提出的問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真總結(jié)、分析，及時(shí)擬定了整改方案，并按方案采取了整改措施，完成了整改落實(shí)。整改過(guò)程中，由評(píng)價(jià)工作組定期溝通整改進(jìn)度和效果。通過(guò)缺陷整改，完善了公司內(nèi)部控制管理體系，規(guī)范了公司運(yùn)營(yíng)，提高了公司防范風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平。與此同時(shí)，公司全面啟動(dòng)和部署了企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，并擬以此為契機(jī)，推進(jìn)公司的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、流程標(biāo)準(zhǔn)化、管理標(biāo)準(zhǔn)化，大力提升公司的內(nèi)部控制能力與企業(yè)管理水平。下一步，公司將針對(duì)這些發(fā)展瓶頸與短板的，認(rèn)真加以整改，使公司的管控更加規(guī)范有序、基礎(chǔ)管理能力進(jìn)一步加強(qiáng)、管理現(xiàn)代化水平進(jìn)一步提升、管理創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)一步完善、綜合績(jī)效進(jìn)一步改善。
    (五)內(nèi)部控制有效性的結(jié)論。
    報(bào)告期內(nèi)，公司納入評(píng)價(jià)范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。公司自?xún)?nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。目前，公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。今后，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。
    深圳市英唐智能控制股份有限公司。
    董事會(huì)。
    201x年x月x日。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇六
    根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和要求，結(jié)合本公司內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合公司2012年度對(duì)下屬二級(jí)單位的日常監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，我們對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)。
    一、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況
    按照集團(tuán)監(jiān)事會(huì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作的要求，我司由內(nèi)審部組織公司相關(guān)部門(mén)和內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施、信息與溝通、檢查監(jiān)督幾個(gè)方面，對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自評(píng)。本次自評(píng)工作，嚴(yán)格執(zhí)行了必要的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)程序，具體包括觀察、詢(xún)問(wèn)、檢查、抽查、監(jiān)盤(pán)等審計(jì)程序。
    按照內(nèi)部控制的各項(xiàng)目標(biāo)，遵循內(nèi)部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、適應(yīng)和成本效益的原則，公司在內(nèi)部的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立了有效的內(nèi)部控制，基本形成了較為健全的內(nèi)部控制體系。
    二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容
    （一）組織架構(gòu)
    事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)建立和完善公司內(nèi)部控制制度，以及內(nèi)部控制的執(zhí)行。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為及公司日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行報(bào)告工作。
    公司建立完善了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及相關(guān)的規(guī)章制度和議事規(guī)則，在本年度建立健全我司內(nèi)控體系的過(guò)程中，修訂了原2003年度擬定的《公司章程》，并修訂完善了公司組織架構(gòu)圖。
    （二）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置
    公司根據(jù)自身發(fā)展需要和實(shí)際情況，公司人力部下發(fā)了《公司部門(mén)管理職能》、《子公司及分公司工作職能》明確規(guī)定了公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和人員的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任分配。
    公司所屬子公司7個(gè)，機(jī)關(guān)本部設(shè)置綜合部、財(cái)務(wù)部、設(shè)備物資部、計(jì)劃部、工程部、安全部、運(yùn)行部、人力部、政工部、內(nèi)審部、總工辦11個(gè)部門(mén)，實(shí)現(xiàn)了部門(mén)對(duì)接、扁平高效的組織架構(gòu)，以保證企業(yè)高效決策。
    （三）內(nèi)部審計(jì)
    根據(jù)內(nèi)部控制體系的要求，公司設(shè)立了專(zhuān)門(mén)監(jiān)審部，負(fù)責(zé)獨(dú)立開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)公司及下屬二級(jí)單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)收支、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和招投標(biāo)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，提出完善內(nèi)部控制、改善內(nèi)部管理的意見(jiàn)和建議，促進(jìn)和保證內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行。
    （四）人力資源
    公司的快速成長(zhǎng)離不開(kāi)優(yōu)秀人才的智慧，公司始終堅(jiān)持“以人為本”的理念，注重業(yè)務(wù)發(fā)展和人才開(kāi)發(fā)，同時(shí)完善相關(guān)制度，包括：《員工手冊(cè)》、《勞動(dòng)合同管理制度》、《招聘錄用管理制度》、《薪酬考核制度》、《考勤、休假和加班管理制度》，對(duì)員工錄用、培訓(xùn)、工資薪酬、績(jī)效考核、內(nèi)部調(diào)動(dòng)、職務(wù)升遷、福利保障等方面進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，完善了人力資源各個(gè)環(huán)節(jié)，建立了較為完善的人力資源管理制度。
    （五）企業(yè)文化
    根據(jù)xx集團(tuán)“政府放心、市民滿(mǎn)意、企業(yè)增效、員工樂(lè)業(yè)”的核心理念,崇尚“高效務(wù)實(shí)、開(kāi)拓創(chuàng)新、健康快樂(lè)”的企業(yè)精神 ,不斷豐富并形成的“行業(yè)的典范、職工的樂(lè)園”的企業(yè)愿景,大力開(kāi)展企業(yè)文化建設(shè),通過(guò)培訓(xùn)、考核等多種方式向員工傳達(dá)企業(yè)文化。企業(yè)文化的建設(shè)增強(qiáng)了公司的凝聚力,在認(rèn)真學(xué)習(xí)和切實(shí)推行集團(tuán)企業(yè)文化的基礎(chǔ)上,公司全體員工不斷開(kāi)拓創(chuàng)新,團(tuán)結(jié)拼搏,發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神,共同實(shí)現(xiàn)xx-xxx跨越式發(fā)展。
    （六）、采購(gòu)和費(fèi)用及付款活動(dòng)控制
    制，堵塞采購(gòu)環(huán)節(jié)的漏洞，減少采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)采購(gòu)與付款業(yè)務(wù)有違反相關(guān)規(guī)定的情況,公司對(duì)采購(gòu)與付款活動(dòng)的內(nèi)部控制執(zhí)行是有效的。
    （七）、資產(chǎn)管理
    建立了明確的資產(chǎn)管理崗位責(zé)任制,明確了相關(guān)部門(mén)和崗位的職責(zé)權(quán)限,確保辦理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。資產(chǎn)采購(gòu)申請(qǐng)由使用部門(mén)根據(jù)預(yù)算編制,采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)詢(xún)價(jià)和招標(biāo)采購(gòu),使用部門(mén)和行政部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)資產(chǎn)的驗(yàn)收和保管,財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)辦理采購(gòu)款項(xiàng)的支付。
    《公司內(nèi)控自評(píng)報(bào)告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下一頁(yè)查看。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇七
    一個(gè)學(xué)期轉(zhuǎn)眼就過(guò)去了，對(duì)于這一個(gè)學(xué)期，我做了以下幾個(gè)方面的總結(jié)，也是對(duì)自我的一個(gè)評(píng)價(jià)。
    在學(xué)習(xí)上，我取得了優(yōu)異的成績(jī)。無(wú)論是在學(xué)生會(huì)工作，還是在班級(jí)工作，我都以學(xué)習(xí)為重，好好把學(xué)習(xí)搞好，專(zhuān)業(yè)課學(xué)得得心應(yīng)手。那么將來(lái)步入了社會(huì)，無(wú)論是本事，還是專(zhuān)業(yè)，我們都具備了很好的條件。
    在政治思想上，我進(jìn)取向黨組織靠攏，并在入黨進(jìn)取分子培訓(xùn)中，被評(píng)為優(yōu)秀學(xué)員。在班上，我也進(jìn)取幫忙他人，為了讓班上的人更團(tuán)結(jié)，我會(huì)組織一些活動(dòng)，班會(huì)，等等?？傊磺心苌习嗉?jí)走向成功的，我都會(huì)去嘗試，班上的同學(xué)也很熱心，一齊加油，搞好一個(gè)班級(jí)。在工作中，我進(jìn)取負(fù)責(zé)，努力認(rèn)真，班上的事，系部的事，我都是把它們當(dāng)做自我的事在做，有個(gè)時(shí)候我還先把自我的事放到后一步，這充分反應(yīng)出我是一個(gè)工作狂，這也是為了以后我到社會(huì)上能夠更好的適應(yīng)。在班上教師交代的什么事，我都是一心一意的去認(rèn)真的完成，然后再向教師報(bào)告。
    在生活上，我跟班上的每一個(gè)同學(xué)都是兄弟姐妹，好朋友，一齊吃飯，一齊玩，一齊學(xué)習(xí)，一齊搞活動(dòng)，一齊分享歡樂(lè)，一齊分享來(lái)自心靈深處的那份真情，助人為樂(lè)，是我的形象代言，所以在人際關(guān)系這一方面，我很注重，我也把握的很好。
    以上講的都是我的一些優(yōu)點(diǎn)，本人也有很多缺點(diǎn)，可是我一向是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題。為了上自我變得更好，我期望我們班的每一個(gè)同學(xué)都好好的關(guān)照我，對(duì)我的不好，要提出來(lái)，僅有這樣我才來(lái)變得更好，勝不驕，敗不餒。
    最終我想說(shuō)的就是，我是一個(gè)擁有自信的人，自信心能戰(zhàn)勝一切困難，我會(huì)在失敗中前進(jìn)，請(qǐng)相信我。
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    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇八
    按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門(mén)峽市社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評(píng)估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對(duì)失業(yè)保險(xiǎn)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進(jìn)行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
    一、制度建設(shè)方面。
    （一）中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和上級(jí)部門(mén)頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險(xiǎn)內(nèi)部控制決策工作。
    （二）建立健全考核制度、獎(jiǎng)懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。
    二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面。
    （一）根據(jù)失業(yè)保險(xiǎn)條例規(guī)定，按照規(guī)及時(shí)辦理參保人員登記，核定參保單位或個(gè)人參保人員的繳費(fèi)基數(shù)，提交相應(yīng)的征收計(jì)劃，征繳后失業(yè)保險(xiǎn)金及時(shí)納入財(cái)政專(zhuān)戶(hù)。參保單位的社會(huì)保險(xiǎn)變更、注銷(xiāo)等事項(xiàng)要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷(xiāo)。
    （二）失業(yè)保險(xiǎn)待遇審批經(jīng)辦過(guò)程符合《三門(mén)峽市失業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系。
    （三）對(duì)進(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專(zhuān)職人員保管，并制定詳細(xì)的查、借閱辦法。
    三、基金財(cái)務(wù)方面。
    （一）按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金管理財(cái)務(wù)制度》，結(jié)合我縣的實(shí)際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)金內(nèi)部管理臺(tái)帳制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)基金專(zhuān)用票據(jù)管理規(guī)定”等各項(xiàng)規(guī)章制度，會(huì)計(jì)人員都具有從業(yè)資格證書(shū)，財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度較全面規(guī)范。
    （二）建立分工明確的崗位責(zé)任制，按要求設(shè)臵了會(huì)計(jì)帳薄、收、支科目。按會(huì)計(jì)憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類(lèi)記帳，做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時(shí)和控制基金，會(huì)計(jì)資料真實(shí)有效。失業(yè)保險(xiǎn)待遇支出結(jié)算表項(xiàng)目和格式與會(huì)計(jì)核算支出明細(xì)科目一致，收支金額相符。
    （三）失業(yè)保險(xiǎn)基金實(shí)行收支兩條線管理，定期與財(cái)政部門(mén)和銀行對(duì)賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運(yùn)行。
    四、信息系統(tǒng)運(yùn)行方面。
    （一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險(xiǎn)“實(shí)名制”操作系統(tǒng)，由專(zhuān)人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護(hù)等工作，并制定嚴(yán)格的操作流程及操作權(quán)限制度。
    （二）加強(qiáng)對(duì)信息數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)。制定并實(shí)施數(shù)據(jù)。
    庫(kù)備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。
    五、監(jiān)督管理方面。
    （一）根據(jù)有關(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計(jì)劃等資料，定期抽查各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的開(kāi)展及進(jìn)行情況。
    （二）設(shè)立專(zhuān)職稽核人員，對(duì)參保對(duì)象繳費(fèi)情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。
    由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險(xiǎn)防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運(yùn)行。同時(shí)，充分保證了社會(huì)保險(xiǎn)基金的完整與安全。
    六、今后打算。
    我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高隊(duì)伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險(xiǎn)政策法規(guī)，加大失業(yè)保險(xiǎn)擴(kuò)面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險(xiǎn)基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強(qiáng)失業(yè)保險(xiǎn)基金的專(zhuān)戶(hù)管理和會(huì)計(jì)核算，嚴(yán)格按照相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，專(zhuān)帳核算，專(zhuān)人管理，確?；鸬陌踩\(yùn)行。
    盧氏縣社會(huì)失業(yè)保險(xiǎn)中心。
    二〇〇x年八月九日。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇九
    根據(jù)內(nèi)部控制自查工作安排，結(jié)合設(shè)計(jì)研究所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：設(shè)研所）的控制目標(biāo)和管控重點(diǎn)，我們對(duì)截至2017年12月31日的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了自查。
    一、 2017年度設(shè)研所內(nèi)部控制體系建設(shè)
    本年度內(nèi)部控制制度體系設(shè)計(jì)是分組進(jìn)行工作，共分為3個(gè)小組，由組長(zhǎng)進(jìn)行分組管理體系建設(shè)，小組依據(jù)各自項(xiàng)目分工開(kāi)展各自工作。
    內(nèi)部管理制度流程由小組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門(mén)負(fù)責(zé)人統(tǒng)一開(kāi)會(huì)了解各個(gè)小組的工作開(kāi)展情況。
    內(nèi)部控制體系建設(shè)包括以下幾個(gè)方面：
    （1）進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，營(yíng)造良好的內(nèi)控氣氛，包括管理制度培訓(xùn)、專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)、崗位職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。
    （2）研發(fā)組織建設(shè)關(guān)鍵要點(diǎn)包括研發(fā)組織、研發(fā)流程體系、勞動(dòng)價(jià)值體現(xiàn)、職業(yè)生涯規(guī)劃、團(tuán)隊(duì)文化五個(gè)方面，進(jìn)行明確組織職責(zé)、合理分工、責(zé)任落實(shí)，使各個(gè)員工能夠各司其職，互相配合，共同實(shí)現(xiàn)整體使命和目標(biāo)。
    流程管理、市場(chǎng)管理。
    （4）研究所為技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)兩大開(kāi)發(fā)系列，并通過(guò)市場(chǎng)管理、項(xiàng)目管理、技術(shù)開(kāi)發(fā)管理、流程管理等進(jìn)行貫通，分清了戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn)，分清了各專(zhuān)業(yè)職能的分工，又明確了管理職責(zé)，擴(kuò)充和豐富了研究所的職責(zé)范圍和層次、深度。
    二、本部門(mén)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的依據(jù)
    本自評(píng)報(bào)告旨在根據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)暫行辦法》，結(jié)合本部門(mén)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊(cè)》控制目標(biāo)，對(duì)本部門(mén)截至2017年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。
    三、本部門(mén)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍及自查的主要內(nèi)容
    本部門(mén)嚴(yán)格按照財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)暫行辦法》，結(jié)合本部門(mén)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊(cè)》控制目標(biāo)，對(duì)本部門(mén)截至2017年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。
    （一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)包括以下工作程序：
    （1）成立評(píng)價(jià)工作組，制定評(píng)價(jià)工作方案。從職能部門(mén)中選配熟悉業(yè)務(wù)、參與日常監(jiān)控的業(yè)務(wù)骨干組成評(píng)價(jià)工作組，制定評(píng)價(jià)工作方案。
    評(píng)價(jià)工作方案中明確了評(píng)價(jià)主體范圍、工作任務(wù)、人員組織與分工、進(jìn)度安排和費(fèi)用預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容。
    （2）發(fā)布評(píng)價(jià)通知。評(píng)價(jià)通知包括評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)工作組成名單及聯(lián)系方式、需要配合的`事項(xiàng)。
    （3）開(kāi)展自我評(píng)價(jià)工作。單位內(nèi)部按照評(píng)價(jià)通知開(kāi)展內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，按要求編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送評(píng)價(jià)工作組。
    （4）開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查測(cè)試工作。評(píng)價(jià)人員按照工作分工，綜合運(yùn)用個(gè)別訪談，記錄執(zhí)行評(píng)價(jià)工作的內(nèi)容。評(píng)價(jià)工作組負(fù)責(zé)人對(duì)評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)行了嚴(yán)格審核。
    （5）匯總評(píng)價(jià)結(jié)果，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。評(píng)價(jià)工作組對(duì)評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)行了匯總分析，，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。
    （6）制定缺陷整改方案。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷表，按職責(zé)分工制定了缺陷整改方案。
    （7）編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)工作組根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。
    （8）內(nèi)部控制缺陷整改與檢查。認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部控制缺陷整改措施，有內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)內(nèi)部控制缺陷整改情況進(jìn)行督促和檢查。
    （二）重點(diǎn)自查的業(yè)務(wù)
    （1）工程設(shè)計(jì)
    磨煤機(jī)控制柜、plc、變頻器控制柜的工程設(shè)計(jì)，包括工程周期、工程造價(jià)、工程質(zhì)量方面進(jìn)行考察。
    （2）產(chǎn)品調(diào)試
    產(chǎn)品調(diào)試包括電能質(zhì)量產(chǎn)品調(diào)試和消弧線圈的調(diào)試，內(nèi)容包括調(diào)試環(huán)境、安全調(diào)試、調(diào)試隱患等方面。
    （3）新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)
    新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)包括有源電力濾波器、無(wú)功補(bǔ)償器和智能消弧線圈項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)工作。內(nèi)容包括開(kāi)發(fā)周期、資金投入、技術(shù)成果、設(shè)計(jì)工藝等方面。
    （4）現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)
    現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)主要是出差調(diào)試人員在出差期間遇到的問(wèn)題，包括出差效率、服務(wù)滿(mǎn)意情況。
    四、 發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及認(rèn)定情況
    結(jié)合自查情況，我們發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在2個(gè)內(nèi)部控制缺陷，其中設(shè)計(jì)缺陷2個(gè)，運(yùn)行缺陷 0個(gè)。分別為：
    （1）研發(fā)周期過(guò)長(zhǎng)
    研發(fā)周期過(guò)長(zhǎng)造成項(xiàng)目的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)減弱，人力物力占用量大，影響整個(gè)部門(mén)效益，產(chǎn)品系列化速度減慢。
    （2）技術(shù)趨勢(shì)判斷錯(cuò)誤
    技術(shù)趨勢(shì)的判斷錯(cuò)誤，對(duì)新產(chǎn)品市場(chǎng)成熟度的預(yù)測(cè)過(guò)早，技術(shù)轉(zhuǎn)換成本與產(chǎn)業(yè)化實(shí)施效益較慢。
    五、 改進(jìn)建議及相應(yīng)的改進(jìn)措施
    《內(nèi)控整改報(bào)告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下一頁(yè)查看。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十
    根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)提示及開(kāi)展內(nèi)控檢查工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)(2019)408號(hào))文件精神，我行營(yíng)業(yè)部對(duì)2019年2月6日至2019年3月4日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、文明服務(wù)及行風(fēng)紀(jì)律等進(jìn)行了全面認(rèn)真的自查，通過(guò)選擇檢查要點(diǎn)、確定檢查方案，以現(xiàn)場(chǎng)查看業(yè)務(wù)操作流程、審核會(huì)計(jì)憑證、查閱各類(lèi)交接登記簿、調(diào)閱錄像及檢查計(jì)算機(jī)運(yùn)行等方式，分別對(duì)現(xiàn)金區(qū)和非現(xiàn)金區(qū)大額取款的登記審核、會(huì)計(jì)專(zhuān)用核算印章的管理、賬務(wù)核對(duì)管理、重要事項(xiàng)核準(zhǔn)報(bào)備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務(wù)操作流程管理進(jìn)行了全面檢查和整改。現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
    3、我部門(mén)每周一三五晚上營(yíng)業(yè)結(jié)束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和操作技能培訓(xùn)，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習(xí)、虛心求教、態(tài)度端正。
    2、對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、報(bào)告和處理;。
    3、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有柜員、會(huì)計(jì)主管違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況;。
    5、本部門(mén)按規(guī)定實(shí)行對(duì)重要崗位進(jìn)行輪崗安排。
    2、未有偽造、涂改變?cè)鞈{證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證的現(xiàn)象;。
    3、檢查開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)、預(yù)留銀行印鑒卡片上應(yīng)由客戶(hù)填寫(xiě)或簽字的部分，沒(méi)有銀行內(nèi)部員工的簽名;通過(guò)調(diào)閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶(hù)的開(kāi)立、變更和撤銷(xiāo)、密碼變更時(shí)，客戶(hù)都在場(chǎng)，相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶(hù)發(fā)起。
    8、通過(guò)對(duì)對(duì)公業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料中人行核準(zhǔn)的開(kāi)戶(hù)許可證的檢查，和對(duì)網(wǎng)點(diǎn)《開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)登記簿》和人行賬戶(hù)管理系統(tǒng)相核對(duì)的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)對(duì)公開(kāi)戶(hù)存在2個(gè)久懸戶(hù)且有11戶(hù)無(wú)法在人民銀行賬戶(hù)管理系統(tǒng)登記(由于農(nóng)商行更名)，現(xiàn)已著手處理。
    9、在審查對(duì)公業(yè)務(wù)過(guò)程中，相關(guān)柜員都能做到辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)執(zhí)行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據(jù)時(shí)都能遵守收妥入賬原則。
    10、通過(guò)對(duì)單位銀行結(jié)算賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)、單位開(kāi)戶(hù)資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結(jié)算賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)上有業(yè)務(wù)主管和部門(mén)業(yè)務(wù)公章，在檢查網(wǎng)點(diǎn)留存的變更單位銀行結(jié)算賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)和撤銷(xiāo)單位銀行結(jié)算賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門(mén)的業(yè)務(wù)公章。
    11、檢查現(xiàn)場(chǎng)有開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，印押證三分離情況良好;《開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)》都有柜面受理人員、網(wǎng)點(diǎn)審批人員簽章。
    12、檢查貸款借據(jù)與相應(yīng)科目分戶(hù)賬、定期存款證實(shí)書(shū)(及單位定期存單)與相應(yīng)科目分戶(hù)賬余額都能相符。
    13、辦理同城票據(jù)交換時(shí)，我行雖人員緊張，但仍堅(jiān)持實(shí)行經(jīng)辦員、復(fù)核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
    14、現(xiàn)金區(qū)每日兩次進(jìn)行碰賬，柜員出入現(xiàn)金區(qū)都需復(fù)核現(xiàn)金，離開(kāi)柜臺(tái)操作界面鎖定。
    15、早晚現(xiàn)金進(jìn)出現(xiàn)金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運(yùn)，并能每日認(rèn)真審核押運(yùn)鈔票者是指定人選。
    16、早晚尾箱出入金庫(kù)都能做到三人同開(kāi)庫(kù)門(mén)(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴(yán)格遵守規(guī)章制度。
    17、業(yè)務(wù)公章、本票專(zhuān)用章、三省一市匯票章、全國(guó)匯票章由主管保管，只在結(jié)算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對(duì)賬及證明中使用;大額取現(xiàn)由主管或行長(zhǎng)授權(quán)并加蓋授權(quán)章，以明責(zé)任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無(wú)誤后才能在相應(yīng)業(yè)務(wù)中使用，在平時(shí)的保管中做到章在人在，人離開(kāi)章入箱保管并鎖好。
    18、在文明服務(wù)和大堂管理方面，大堂經(jīng)理盡心盡職，文明服務(wù)，做到"來(lái)有迎聲，問(wèn)有答聲，走有送聲".
    19、。我部門(mén)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)信息數(shù)據(jù)的采集、分析、審核和報(bào)送等工作，配合業(yè)務(wù)管理部行使全行反洗錢(qián)工作的監(jiān)督檢查職責(zé)，履行良好。
    20、我行建立身份核查制度，通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)我部門(mén)能?chē)?yán)格遵守《個(gè)人存款賬戶(hù)實(shí)名制規(guī)定》和《人民幣結(jié)算賬戶(hù)管理方法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)的客戶(hù)身份進(jìn)行識(shí)別，要求客戶(hù)出示真實(shí)有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行核實(shí)并登記。
    由于大家的共同努力以及積極配合，內(nèi)控檢查得以順利完成。我部在自查的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題：一是學(xué)習(xí)不夠深入，員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性;二是員工的內(nèi)控管理學(xué)習(xí)不夠務(wù)實(shí)，要從其思想入手，狠抓落實(shí)，樹(shù)立并加強(qiáng)員工的內(nèi)控管理能力。
    針對(duì)問(wèn)題，制定對(duì)策。我部門(mén)組織員工對(duì)照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)，在規(guī)范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達(dá)標(biāo)，我部門(mén)制定了具體的工作計(jì)劃，并按計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)的學(xué)習(xí)、規(guī)范業(yè)務(wù)核算，力求鍛造一支高水平的員工隊(duì)伍，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善內(nèi)控制度，全面構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十一
    根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險(xiǎn)發(fā)（2010）22號(hào)]要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、基金管理，我局對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
    1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居?？啤⒐?、財(cái)務(wù)審計(jì)科（信息科）和辦公室，對(duì)每個(gè)科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對(duì)不同的情況，召開(kāi)局長(zhǎng)辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議進(jìn)行研究決策。對(duì)重大的問(wèn)題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會(huì)計(jì)出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)分離，基金征收實(shí)行計(jì)劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實(shí)行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
    2.強(qiáng)化授權(quán)管理。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理，我局對(duì)機(jī)關(guān)管。
    理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對(duì)參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項(xiàng)業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核。對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。
    3.強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實(shí)行公開(kāi)招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險(xiǎn)發(fā)〔2009〕26號(hào)文件，對(duì)每個(gè)工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化，強(qiáng)化工作考核，嚴(yán)格開(kāi)展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。
    1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實(shí)際，明確了參保登記、繳費(fèi)申報(bào)及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶(hù)管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。
    2.加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度》，對(duì)單位職工、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶(hù)和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對(duì)涉及補(bǔ)繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險(xiǎn)操作規(guī)程》要求。
    參保人員死亡時(shí)，其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶(hù)繼承情況等方面都符合規(guī)定。
    3.嚴(yán)格經(jīng)辦程序，加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》的要求，對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規(guī)，對(duì)參保單位進(jìn)行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)申報(bào)表、明細(xì)表等，送財(cái)務(wù)審計(jì)科復(fù)核，并根據(jù)財(cái)務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺(tái)帳，確定專(zhuān)人保管。
    強(qiáng)化個(gè)人賬戶(hù)管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識(shí)外封存其個(gè)人賬戶(hù)。
    4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí)，堅(jiān)持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計(jì)算崗位相分離，計(jì)算退休待遇時(shí)，堅(jiān)持專(zhuān)人辦理，科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
    5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類(lèi)支付計(jì)劃，堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核；離退休人員及兩類(lèi)人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。
    6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所，由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定，填好表冊(cè)，報(bào)我局處理。
    7.在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按規(guī)定及時(shí)為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動(dòng)時(shí)，轉(zhuǎn)移的個(gè)人帳戶(hù)檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個(gè)人帳戶(hù)基金。
    建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對(duì)業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
    1.制定基金管理制度。按照《社?；鹭?cái)務(wù)制度》、《社?；鹭?cái)務(wù)制度》的要求，我局制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度》，并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。
    2.加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財(cái)政專(zhuān)戶(hù)管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會(huì)計(jì)錯(cuò)誤有依有據(jù)。
    3.加強(qiáng)社?；鹭?cái)務(wù)對(duì)賬工作，勞動(dòng)保障、財(cái)政、地稅、銀行、審計(jì)等部門(mén)聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會(huì)保險(xiǎn)基金對(duì)賬機(jī)制，從體制、機(jī)制上規(guī)范了對(duì)賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對(duì)支出戶(hù)銀行賬戶(hù)，由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)核對(duì)財(cái)政專(zhuān)戶(hù)銀行帳戶(hù)、核對(duì)稅務(wù)征繳數(shù)額、核對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計(jì)劃數(shù)，使銀行存款賬戶(hù)與會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等相符，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
    4.建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財(cái)務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)檔案資料保管等工作，出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開(kāi)、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。
    財(cái)務(wù)專(zhuān)用章由會(huì)計(jì)專(zhuān)人保管，財(cái)務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財(cái)務(wù)印章。
    1.已按照國(guó)家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)，已制定了相應(yīng)的管理制度。
    2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。
    3.我局養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問(wèn)、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。
    4.我局已建立了計(jì)算機(jī)房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅(jiān)持按時(shí)備份制度，我們是堅(jiān)持每天對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制，對(duì)計(jì)算機(jī)病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測(cè)，并及時(shí)更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。
    五、內(nèi)部控制的監(jiān)管。
    1.我們根據(jù)勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了云陽(yáng)縣社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門(mén)，并配備了內(nèi)審稽核人員。
    2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財(cái)務(wù)審計(jì)科牽頭執(zhí)行,制定了工作計(jì)劃，開(kāi)展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。
    3．我局對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查，如財(cái)務(wù)審計(jì)科對(duì)參保單位申報(bào)的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問(wèn)題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。
    4．建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，同時(shí)加強(qiáng)信息披露管理。
    我局通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過(guò)自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn)，從而推動(dòng)社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十二
    近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)壓力不斷增加。為了降低風(fēng)險(xiǎn)并確保企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)，內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告成為了管理者不可或缺的工具之一。本文將從內(nèi)控與合規(guī)的定義、意義、自查的方式和結(jié)果分析等角度，對(duì)內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告進(jìn)行分析和討論。
    內(nèi)控是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，合理安排功能、信息和資源，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，建立的各種管理制度和方法，以預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題、保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行的過(guò)程。而合規(guī)是指企業(yè)在各種法律法規(guī)、道德規(guī)范和行業(yè)準(zhǔn)則下，合乎法律和道德要求，依法規(guī)定從事各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
    內(nèi)控與合規(guī)自查是指企業(yè)按照內(nèi)部控制和合規(guī)要求，自行開(kāi)展日常的檢查、評(píng)估和糾正，以發(fā)現(xiàn)和修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)漏洞，確保企業(yè)運(yùn)作的合法合規(guī)性。內(nèi)控與合規(guī)自查的意義在于減少企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高內(nèi)部管控和運(yùn)營(yíng)效率、規(guī)范企業(yè)員工行為、樹(shù)立企業(yè)形象、增強(qiáng)投資者信心等。
    1.文件考核：通過(guò)查閱企業(yè)內(nèi)部各類(lèi)文件和制度，比對(duì)實(shí)際操作情況，查找存在的差異和問(wèn)題。
    2.流程審查：對(duì)企業(yè)主要流程進(jìn)行全面審查，發(fā)現(xiàn)是否存在操作漏洞、流程繁瑣等問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。
    3.現(xiàn)場(chǎng)檢查：通過(guò)實(shí)地考察，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、員工遵守法規(guī)情況以及存在的問(wèn)題，收集必要的'證據(jù)。
    4.數(shù)據(jù)抽查：對(duì)企業(yè)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查，并與實(shí)際情況比對(duì)，確定數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。
    5.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過(guò)調(diào)研、討論和分析，識(shí)別企業(yè)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，以制定相應(yīng)的控制措施。
    根據(jù)自查的結(jié)果，可以進(jìn)行整體的分析和評(píng)估，包括發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題類(lèi)型、問(wèn)題數(shù)量和程度，問(wèn)題原因以及相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)后果等。同時(shí)，還可以對(duì)自查結(jié)果進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)和整合，如內(nèi)部控制的改進(jìn)、合規(guī)培訓(xùn)的加強(qiáng)、流程優(yōu)化的推進(jìn)等方面。
    對(duì)于自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，企業(yè)需要制定相應(yīng)的改進(jìn)措施，并設(shè)定明確的時(shí)限和責(zé)任人。改進(jìn)措施可以包括制定新的制度和政策、加強(qiáng)培訓(xùn)和溝通、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、改進(jìn)內(nèi)部信息管理系統(tǒng)等。
    為了確保自查結(jié)果的有效性，企業(yè)需要建立科學(xué)的監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)督機(jī)制可以包括內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的定期監(jiān)督、外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)估、內(nèi)部流程的優(yōu)化等。通過(guò)監(jiān)督機(jī)制，企業(yè)可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正自查結(jié)果中存在的問(wèn)題，并保障改進(jìn)措施的落實(shí)。
    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十三
    為健全機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理，強(qiáng)化全體員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和持續(xù)價(jià)值成長(zhǎng)，根據(jù)分公司關(guān)于2017年度內(nèi)部控制評(píng)估工作要求以及《壽險(xiǎn)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法（試行）》（保監(jiān)發(fā)〔2017〕6號(hào)）、《保險(xiǎn)公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》（保監(jiān)發(fā)〔2017〕69號(hào)）等文件精神，**中心支公司于2017年1月14日啟動(dòng)了2017年度內(nèi)審評(píng)估工作，由機(jī)構(gòu)總經(jīng)理室主持召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，對(duì)該項(xiàng)工作進(jìn)行了安排部署，機(jī)構(gòu)總經(jīng)理為總負(fù)責(zé)人，人事行政部負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)，各部門(mén)長(zhǎng)及聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)具體實(shí)施。本次內(nèi)審評(píng)估工作涉及機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)方面，內(nèi)容多、范圍廣，機(jī)構(gòu)采取以各職能部門(mén)為單位，按照遵循制度、客觀真實(shí)的原則，由部門(mén)長(zhǎng)牽頭逐條逐項(xiàng)對(duì)照檢視評(píng)估，并于規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。
    二、機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評(píng)估結(jié)果概述
    行對(duì)照檢查，查漏補(bǔ)缺。總體上，機(jī)構(gòu)在職場(chǎng)環(huán)境控制及制度控制方面已基本成形，隨著業(yè)務(wù)規(guī)模和人員隊(duì)伍數(shù)量逐步擴(kuò)大，在制度的執(zhí)行和部門(mén)協(xié)調(diào)方面還需進(jìn)一步完善和細(xì)化。在控制環(huán)境方面機(jī)構(gòu)評(píng)估得分18.7分，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估得分4.4分，控制活動(dòng)得分44.5分，信息與溝通15分，監(jiān)督得分8分，匯總得分86.2分。
    三、機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況
    在控制環(huán)境方面嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)要求，根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)管理的需要以及合理、精簡(jiǎn)、高效的原則設(shè)置機(jī)構(gòu)。遵循相互監(jiān)督、相互制約、協(xié)調(diào)運(yùn)作的原則設(shè)置部門(mén)和崗位。機(jī)構(gòu)共設(shè)7個(gè)部門(mén)，分別為總經(jīng)理室、銀行業(yè)務(wù)部、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)管理部、人事行政部、什邡支公司（籌）。各部門(mén)崗位設(shè)置合理，職責(zé)清晰明確，各崗位員工對(duì)其各自崗位職責(zé)熟悉清楚。機(jī)構(gòu)通過(guò)每天晨會(huì)及每周例會(huì)宣導(dǎo)公司企業(yè)文化，規(guī)范員工的職業(yè)行為，引導(dǎo)員工提高職業(yè)道德水準(zhǔn)，建立誠(chéng)信的道德觀。
    在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方面，運(yùn)營(yíng)管理部定期宣導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要性，做到穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，合理合規(guī)合規(guī)經(jīng)營(yíng)是保險(xiǎn)公司的核心經(jīng)營(yíng)原則，每一位員工都必需嚴(yán)格遵守規(guī)章制度，定期做好合規(guī)自查工作，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意疻，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。在公司經(jīng)營(yíng)中，對(duì)已出現(xiàn)但不可接受的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照公司合規(guī)法律法規(guī)，明確控制風(fēng)險(xiǎn)的相磁職責(zé)與權(quán)限，控制方法、資源需求，及時(shí)限要求。并制定了重大，突發(fā)事項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。
    在控制活動(dòng)方面，針對(duì)業(yè)務(wù)控制，對(duì)銷(xiāo)售人員建立并保持書(shū)面程2
    序，對(duì)銷(xiāo)售人員的甄選、簽約、解約、薪酬、考核、檔案、品質(zhì)管理；對(duì)于宣傳資料嚴(yán)格管控，出入庫(kù)登記簽字；定期對(duì)銷(xiāo)售人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，建立銷(xiāo)售人員失信懲戒機(jī)制；根據(jù)分公司要求，嚴(yán)格執(zhí)行分公司下發(fā)的《營(yíng)銷(xiāo)員管理規(guī)則》在營(yíng)銷(xiāo)員簽約年齡要求22—50歲，不在此年齡階段非常優(yōu)秀者可特殊申請(qǐng)！同時(shí)每位營(yíng)銷(xiāo)員都建立了相應(yīng)的入司檔案包括培訓(xùn)檔案等。 在宣材料管理上**中支嚴(yán)禁私自印刷宣傳品，嚴(yán)格控制產(chǎn)品說(shuō)、創(chuàng)說(shuō)會(huì)課件不合規(guī)處。同時(shí)針對(duì)銷(xiāo)售人員培訓(xùn)，保證新人崗前培訓(xùn)不少于80小時(shí)，其中法律法規(guī)教育不少于36小時(shí)。針對(duì)財(cái)務(wù)控制，嚴(yán)格執(zhí)行總、分公司的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法及實(shí)施細(xì)則按照總公司相關(guān)要求，中支單獨(dú)設(shè)立了財(cái)務(wù)部門(mén)，配備了專(zhuān)職財(cái)會(huì)人員，崗位明確，責(zé)任分明有規(guī)范的賬務(wù)處理流程。依據(jù)真實(shí)的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)進(jìn)行賬務(wù)處理，對(duì)賬務(wù)處理的全過(guò)程實(shí)施有效的控制，并實(shí)現(xiàn)賬賬、賬實(shí)和賬表相符。中支的財(cái)務(wù)報(bào)表嚴(yán)格遵守《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《保險(xiǎn)公司會(huì)計(jì)制度》，確保了出具的報(bào)表真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。
    在信息與溝通方面，機(jī)構(gòu)按照公司要求進(jìn)行有效管理，按監(jiān)管要求定期向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送相關(guān)信息，并確保信息完整真實(shí)。在機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)管理中，確保上下級(jí)之間和協(xié)作部門(mén)間的有效果溝通。
    在監(jiān)督方面，機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)定，各職能部門(mén)定期或不定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的合理性、有效性進(jìn)行評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，并對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤及監(jiān)督。
    四、2017年度內(nèi)部控制的漏洞與缺陷及整改完善計(jì)劃
    由于開(kāi)業(yè)時(shí)間不長(zhǎng)，機(jī)構(gòu)內(nèi)控工作將隨著業(yè)務(wù)規(guī)模和市場(chǎng)變化持續(xù)不斷地健全完善，在此次評(píng)估中也發(fā)現(xiàn)了以下問(wèn)題：
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    內(nèi)控自評(píng)報(bào)告篇十四
    按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的安排，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開(kāi)。我認(rèn)真做好自己日常的自查自糾工作。
    一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。為把2017年度內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了我行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)，內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作，全行統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。
    二、加強(qiáng)內(nèi)評(píng)文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)方法。認(rèn)真學(xué)習(xí)我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神，熟練掌握評(píng)價(jià)方法，提高自評(píng)工作質(zhì)量。
    三、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級(jí)、各部門(mén)日常的管理中自覺(jué)執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的.制度化。
    四、加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門(mén)的作用。根
    據(jù)各部門(mén)的狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門(mén)的積極作用，在認(rèn)真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
    通過(guò)內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，我充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
    按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組，***為組長(zhǎng)，*****為成員。組長(zhǎng)為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
    一、對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢(qián)等進(jìn)行自查；發(fā)現(xiàn)庫(kù)存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
    二、對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開(kāi)戶(hù)現(xiàn)象，掛失申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)不規(guī)范的情況。
    三、對(duì)授權(quán)管理，考勤情況進(jìn)行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開(kāi)崗位時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
    我社自查找出了存在問(wèn)題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
    四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力
    習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
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    2012年**月**日