通過撰寫和閱讀報告，人們可以更好地了解一個事件或問題，并作出更明智的決策。如果有需要，可以結合實例或案例分析，以增加報告的說服力和可信度。這是一份對行業(yè)趨勢和發(fā)展的預測報告，通過對市場數據和專家意見的分析，得出了一些重要的結論。
辦公室基礎工作自查報告篇一
根據縣委辦、縣x辦《關于進一步做好全縣辦公用房清理整改工作的緊急通知》精神要求，我局高度重視，認真開展了辦公用房自查清理工作?，F將有關工作情況匯報如下：
清理辦公用房是加強黨風廉政建設的`重要內容，是密切黨群干群關系、維護黨和x形象的客觀要求。為做好清理辦公用房有關工作，我局印發(fā)了《煤炭局關于辦公用房清理整改的工作方案》，按照《方案》，嚴格落實責任制，加以整改，確保了辦公用房清理整改工作落到實處。
（一）基本情況。
局機關總編制數22人；煤征站總編制數62人，按照直屬機關科級每人使用面積為9㎡，科級以下每人使用面積為6㎡標準進行了自查整改，原使用的602室（42。4㎡）已空出交機關事務局。具體整改情況見匯總表。
（二）辦公用房使用情況。
我局現辦公用房有13間（其中煤征站5間），總共使用面積為282。32x方米。通過自查，單位領導干部和干部職工辦公用房在使用面積上沒有超出規(guī)定的標準。我局在辦公樓、辦公室等方面使用符合《黨政機關辦公用戶建設標準》要求，無領導干部在不同部門同時任職多處占用辦公用房等違規(guī)情況和行為。
1、不擅自裝修辦公室，維持辦公室現狀。
2、嚴格依據辦公樓標準，本著節(jié)約從簡原則，進一步規(guī)范好正常辦公行為。
3、建立長效機制，鞏固好清理整治成果，確保良好的辦公秩序。
辦公室基礎工作自查報告篇二
遵照縣委辦、縣x辦《關于認真做好黨政機關停止新建樓堂館所和清理辦公用房工作的通知》和《關于印發(fā)xx縣黨政機關清理辦公用房工作方案的通知》精神，我局高度重視，迅速啟動，精心組織，全面部署，扎實深入地開展了辦公用房清理工作?，F將自查情況報告如下：
（一）統(tǒng)一思想認識。先后組織干部職工學習了《關于認真做好黨政機關停止新建樓堂館所和清理辦公用房工作的通知》、《關于印發(fā)xx縣黨政機關清理辦公用房工作方案的通知》、《黨政機關辦公用房建設標準》、《xx縣黨政機關清理辦公用房工作行事歷》等文件內容，深刻領會精神實質，進一步統(tǒng)一思想，凝聚共識。
（二）強化領導部署。為切實加強對辦公用房清理工作的組織領導，我局成立了以局長為組長，班子成員為副組長，各科室負責人為成員的辦公用房清理工作領導小組。領導小組下設辦公室，負責辦公用房清理工作的組織實施、綜合協(xié)調、督查指導、數據匯總等工作。在充分調研、認真論證的`基礎上，制定并印發(fā)了《xx縣食品藥品監(jiān)督管理局清理辦公用房工作實施方案》，方案從目標任務、清理范圍和內容、方法步驟、保障措施等四個方面進行了全面部署。
（三）積極調查摸底。我局機關核定編制19名，實有人員21名。其中現有鄉(xiāng)科級干部9名（正職3名，副職3名，副主任科員3名）?，F有辦公樓為“十一五”期間國家中西部地區(qū)食品藥品監(jiān)管系統(tǒng)國債項目建設，位于甘肅省xx市xx縣水洛鎮(zhèn)東關街39號，規(guī)劃建設用地面積900x方米，屬x劃撥原衛(wèi)生防疫站用地，辦公樓為6層框架結構，第二層為辦公用房，其余為商品家屬房，辦公用房建筑面積總共746.64x方米，20xx年12月建成投入使用。
（四）全面開展自查。我局目前系統(tǒng)辦公業(yè)務用房總建筑面積為312.16x方米，公攤建筑面積78.16x方米，由于20xx年地震災害導致衛(wèi)生局辦公場所成危房的原因，其中355.68x方米借縣衛(wèi)生局辦公使用。其中辦公室建筑面積63.42x方米，會議室建筑面積52.65x方米；局長辦公用房建筑面積17.78x方米；2名副局長辦公用房建筑面積21.45x方米；工會平和紀檢組長辦公用房建筑面積29.25x方米；副局長兼財務會計辦公用房18.48x方米；參?；?人辦公用房建筑面積28.27x方米；政務受理2人辦公用房建筑面積28.27x方米。以上建筑面積259.57x方米為辦公用房。接待室25.2x方米、水房5.94x方米、洗手間21.45x方米，以上為公共服務用房建筑面積52.59x方米。過道和樓道78.16x方米，總共用房建筑面積390.32x方米。實際辦公業(yè)務用房建筑面積312.16x方米，按編制19人，人均建筑面積為1x3x方米。
一是機關辦公用房短缺。我局在用辦公用房建筑總面積為746x方米，由于20xx年地震災害導致衛(wèi)生局辦公場所成危房的原因，其中355.68x方米借縣衛(wèi)生局辦公使用。原有核定編制19名，目前實有人數21名，我局辦公用房建筑面積312.16x方米，人均占有建筑面積14.86x方米。11月份xx縣食品藥品機構改革新編制為46名，我局將借用衛(wèi)生局辦公用房收回后為原有的746x方米，人均占有建筑面積16.21x方米。國家規(guī)定人均建筑面積18x方米，人均面積不夠標準1.79x方米，機關辦公用房按標準短缺。
二是領導干部辦公用房短缺。機構改革后，1名正職領導干部辦公室使用面積均為9x方米，10名副職領導干部辦公室使用面積均為6x方米，按國家規(guī)定標準為人均使用面積，需要69x方米，按標準短缺。
主要有兩方面原因：一是辦公用房總體設計上，考慮到食品藥品安全的重要性和緊迫性，為了適應食品藥品安全監(jiān)管工作發(fā)展的需要，特別是機構的增設、人員的擴編、檢驗檢測體系和應急處置體系的建設。在主體設計和施工上落后于超前規(guī)劃，致使面積不夠。二是項目建設上，主體設計中房間進深和開間過大、單體辦公室面積輕微偏大造成，建筑結構不盡合理，屬于項目建設缺陷。
針對上述問題，我局將從三個方面著手，全力抓好整改。
（一）加快工作進度。加大教育動員力度，不斷統(tǒng)一思想認識，消除等待觀望情緒，堅持邊清邊改、即知即改，按照辦公用房建設標準，采取切實有效措施，加快整改工作進度，確保取得實實在在效果。
（二）調整辦公布局。按照“高效、合理、節(jié)儉、實用”的原則，調整辦公布局。超出規(guī)定標準的領導干部辦公用房，調整到使用面積較小的單間辦公室，或者進行分割改造使用，壓縮辦公面積。超出規(guī)定標準的科室，由面積大的辦公室調整到面積小的辦公室。因結構原因不宜改造的辦公用房，部分科室合署辦公或者增加使用人員。
2、340m。
2、200m2。我局計劃建設食品藥品檢驗檢測中心1處，面積200x方米，承擔全縣食品藥品檢驗檢測業(yè)務工作；配備食品藥品稽查局特殊業(yè)務用房1處面積200x方米，主要包括執(zhí)法裝備庫、罰沒物品庫、執(zhí)法處理室、執(zhí)法檔案室、集中受理室等。用于保障全縣食品藥品生產企業(yè)、批發(fā)企業(yè)xx縣區(qū)直管區(qū)域餐飲服務食品單位的日常監(jiān)管工作。由于機關辦公用房不夠標準，通過調整使用功能，增設特殊業(yè)務用房2處面積200x方米，將盡力壓縮辦公用房。使辦公用房管理做到規(guī)范化、標準化和制度化。
辦公室基礎工作自查報告篇三
根據證監(jiān)局《關于開展規(guī)范上市公司財務會計基礎工作專項活動的通知》(廈證監(jiān)發(fā)〔20xx〕18號)(以下簡稱“通知”)精神和要求，為切實加強新華都購物廣場股份有限公司(以下簡稱“公司”)財務會計基礎工作，提升財務會計核算水平、提高財務信息披露質量，公司制訂了《關于開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的工作方案》(以下簡稱“《工作方案》”)，并成立專項活動領導小組。根據上述文件規(guī)定和工作方案的安排，本次專項活動時間為20xx年4月至10月，分為三個階段，4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實施專項檢查階段、10月為整改提高階段。
截至本自查報告日，公司完成了自查自糾的階段性工作，形成了《新華都購物廣場股份有限公司關于開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的自查報告》(以下簡稱“《自查報告》”)，并經公司董事會審計委員會和第三屆董事會第三次會議審議通過?，F將本次專項活動的組織開展情況、自查內容和發(fā)現問題以及擬訂的整改措施等報告如下：
1、公司根據《通知》精神，成立了以周文貴董事長為組長的專項活動領導小組。
2、按照“統(tǒng)一領導、分級管理”的原則，實行公司總部與子公司的分級管理：公司總部負責實施方案的制定、布署、組織檢查及制度完善工作;各子公司負責本單位規(guī)范化的具體實施。
3、由財務部、審計部對公司財務會計基礎工作進行對照檢查。公司其他部門人員配合、協(xié)助本次專項活動的開展。
4、董事會審計委員會對自查工作進行監(jiān)督與指導。
1、各獨立核算單位依據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其應用指引、《會計基礎工作規(guī)范》等規(guī)定，對《上市公司規(guī)范財務會計基礎工作專項活動調查表》所列的自查事項進行逐條對照，全面、深入地查找存在的問題，分析原因;在自查自糾過程中，邊查邊改，對可以馬上解決的，立即整改;對一時難以解決的問題報告總部，經確認后統(tǒng)一整改。
2、自查自糾期間，審計委員會指派內部審計部門采取審閱資料、現場走訪、約談相關人員，對公司自查進行指導、督促、形成工作記錄。
3、各獨立核算單位自查結束后，公司抽調骨干力量組成小組進行抽查。
4、制度梳理：根據最新指引文件，結合公司實際情況對公司現有制度進行修訂、完善，對公司缺少的制度，加以制定。使公司的規(guī)范財務會計基礎工作更有成效。
依據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，公司逐項對照《調查問卷》進行了認真、全面的自查。公司在財務管理組織架構和人員配置、會計核算基礎工作規(guī)范性、資金管理和控制、財務管理和會計核算制度建設和執(zhí)行、財務信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對子公司財務管理和控制等方面的財務會計基礎工作較為規(guī)范，同時按相關文件的要求也存在一定不足之處需進一步加以完善，公司為此提出整改措施、整改期限和整改責任人，認真加以落實。
1、公司依據《中華人民共和國會計法》的規(guī)定，設置會計機構及財務人員。
2、公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求和公司章程的規(guī)定，選聘主管會計工作負責人和會計機構負責人。公司主管會計工作負責人和會計機構負責人在財務管理方面具有豐富的管理經驗，有較強的溝通協(xié)調能力。
3、公司對主管會計工作負責人和會計機構負責人有明確的崗位職責和考核制度。主管會計工作負責人、會計機構負責人為公司經營班子成員。
4、主管會計工作負責人和會計機構負責人人事關系均在本公司，未在本公司以外的其他單位領取薪酬。主管會計工作負責人，會計機構負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、不存在親屬關系，未在其他單位(上市公司母公司、子公司以及參股公司以外的主體)兼職。
5、公司依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，根據會計業(yè)務需要設置會計工作崗位，配備會計人員。崗位職責和考核制度明確，崗位設置符合內部牽制要求?，F有財務會計人員均具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格。
6、公司《財務管理制度》依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，對會計人員的離職交接做了規(guī)定，會計人員離職交接嚴格按制度中的規(guī)定辦理。
7、會計人員的工作崗位實行有計劃地進行輪換，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計人員的工作崗位實行有計劃地輪換作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;。
整改責任人：主管會計工作負責人。
8、公司重視會計人員的專業(yè)培訓，鼓勵會計人員自行參加各類會計職稱及執(zhí)業(yè)資格考試。公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求，每年組織會計人員參加財政部門組織的會計人員繼續(xù)教育培訓，最低不少于24課時;并不定期多次以外派人員參加培訓、向外聘請專家學者到公司講座、以及公司內部的培訓等多形式對員工進行培訓，提升會計人員的專業(yè)素質。
9、會計人員任用實際采取了回避，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計人員任用回避原則作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;。
整改責任人：主管會計工作負責人。
1、公司根據《會計基礎工作規(guī)范》及公司財務管理制度的要求，記帳憑證所附的原始憑證合法有效單據齊全，部分由母公司開具的發(fā)票清單因量較大另行裝訂與每月的憑證一起存放。
2、采購業(yè)務記賬憑證后通常附有增值稅發(fā)票、應稅勞務銷貨清單、商品驗收單、進價變更單、用款申請單、付款銀行回單。原始單據齊全。.
3、記賬憑證的編制：在憑證的編號上，采用按照發(fā)生經濟業(yè)務的先后順序編號，對一筆經濟業(yè)務涉及兩張以上記賬憑證時，采取分數編號;“摘要”填寫對所記錄的經濟業(yè)務的簡要說明;將經濟業(yè)務中所涉及的全部會計科目，按照先借后貸的順序記入“會計科目”欄中的“一級科目”和“二級及明細科目”，并按應借、應貸方向分別記入“借方金額”或“貸方金額”欄;憑證分別由有關人員簽章，明確經濟責任。
4、憑證的審核：為了保證會計信息的質量，在記賬前由財務經理(或審核人員)對記賬憑證進行嚴格審核，主要審核記賬憑證是否有原始憑證為依據，所附原始憑證的內容與記賬憑證的內容是否一致，審核其項目是否填寫齊全;審核科目是否正確;憑證金額是否正確。
5、公司各科目的明細賬由記賬憑證自動過入系統(tǒng)。
6、公司使用用友nc財務系統(tǒng)，記帳憑證每日打印每月裝訂成冊，總賬、明細賬按年打印并訂裝。
7、公司單體財務報表是由系統(tǒng)自動生成，在編制單體財務報表前都與集團內有關企業(yè)先進行對賬。
8、公司每月編制合并報表，合并范圍內各主體對于同一經濟事項的具體核算原則一致，母公司系通過對公司各項業(yè)務制作賬務處理范例而達成。
9、公司會計估計變更實際履行董事會審批程序，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計估計變更須履行董事會審批程序作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;。
整改責任人：主管會計工作負責人。
10、對公司會計政策變更需履行哪些審批程序尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計政策變更須履行的審批程序。
出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;。
整改責任人：主管會計工作負責人。
1、公司制定了資金管理的相關制度，貨幣資金日常管理由財務部負責，財務總監(jiān)負責公司資金的統(tǒng)籌、融資及預付款的審批。對外投資、對外擔保、技改基建、風險投資等審批權限分別集中于股東大會及董事會。
2、資金管理嚴格按照制度執(zhí)行，審批人在授權范圍內進行審批，不超越權限審批。
3、公司資金管理業(yè)務的負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構成親屬關系;出納人員與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構成親屬關系，與上市公司主管會計工作負責人、會計機構負責人不構成親屬關系。
4、公司按照《支付結算辦法》和《銀行賬戶管理辦法》開設和管理銀行賬戶，不存在以個人名義開設賬戶，財務由專人編制銀行余額調節(jié)表，公司開通了網上銀行支付功能，支付、審核權限符合《支付結算辦法》、《銀行賬戶管理辦法》和內部控制要求。資金的支付審批、復核與執(zhí)行崗位分離;資金的保管、記錄與盤點清查崗位分離;出納人員未兼任稽核、會計檔案保管、收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。
5、收付原始單據由出納人員加蓋現金付訖或轉賬付訖字樣。銀行收支憑證由專門會計人員進行賬務處理，出納人員均有核對收付款憑證。
6、公司禁止開據加蓋銀行預留印鑒的空白票據。
7、公司財務印鑒有財務專用章、法人代表章、發(fā)票專用章分人管理，避免印鑒保管風險。
9、個別子公司作廢票據能及時注明作廢字樣，但仍由出納保管備查，4月起改由會計保管備查。
1、公司根據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等相關規(guī)定制訂《財務管理制度》。公司的財務管理制度下設十三個章節(jié)，包括總則、財務會計工作、財務管理的基礎工作、流動資產管理、非流動資產管理、負債管理、成本費用管理、財務報告與財務分析、會計電算化、股利政策、內部審計、事務管理等內容。同時制訂了有關費用、收入、固定資產等十二項的內控制度。公司財務管理制度能有效地保障公司及全體股東的合法利益，保證公司的資產安全。
2、公司財務管理制度實行由公司財務部門負責制定及修改，由總經理審定，董事會批準的分級審核制度。
3、公司統(tǒng)一制定下屬子公司的財務管理制度，統(tǒng)一制定下屬子公司的會計政策，并督促其按財務管理制度、會計政策執(zhí)行。
4、公司對重大會計差錯更正需履行的審批程序未作出相關規(guī)定。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對重大會計差錯更正須履行的審批程序作出明確規(guī)定。
整改計劃：在20xx年7月10日前;。
整改責任人：主管會計工作負責人。
1、公司使用用友nc版財務軟件，模塊運行正常，基本能滿足公司目前的運營需要。
2、公司財務信息軟件系統(tǒng)日常的管理和維護由系統(tǒng)管理員負責，數據庫每周備份一次;系統(tǒng)服務器由信息部專人負責維護，技術問題由用友公司負責處理，公司購買軟件系統(tǒng)的合同條款里明確規(guī)定了專業(yè)機構的維護人員不得泄漏公司財務信息。
3、公司對用友nc軟件系統(tǒng)訪問及操作權限根據不同的職責與崗位進行了設置。不屬于財務部門的人員無法訪問及獲取財務信息。
4、公司財務信息系統(tǒng)在結賬后進行“反結賬”操作時需要履行向總部財務總監(jiān)申請及審批程序。
1、母公司對子公司財務人員的管理情況。
子公司財務經理為子公司財務負責人，子公司的財務負責人由母公司任命，其對母公司負責;子公司財務負責人的考核由子公司進行初評，母公司財務總監(jiān)進行復評，最終由母公司總裁確認。
子公司其余財務人員的招聘、任免均由母公司負責。母公司對子公司一般財務人員的任職資格要求與母公司一致，須持有會計從業(yè)資格證。母公司不定期組織對子公司財務人員的專業(yè)培訓。
2、母公司對子公司的資金管理情況。
子公司每日下班前須向母公司財務總監(jiān)報送《資金日報表》，每周一報送《周資金收支預算及執(zhí)行情況表》;每月、每年均需報送月資金預算及執(zhí)行情況表、年資金預算及執(zhí)行情況表，便于母公司了解子公司的資金管理及運營情況;由母公司負責統(tǒng)籌安排資金需求。
母公司不允許下屬子公司之間發(fā)生日常經營業(yè)務以外的資金往來，子公司對外拆借資金、對外擔保和大額對外投資等須經母公司批準;母公司對子公司實行全面預算管理。
子公司開立銀行賬戶須經母公司審批。
通過此次專項活動的開展與自查，公司董事、高級管理人員和財務部門對公司存在的問題進行了總結并認真進行分析和反思，提出了整改方案及措施，規(guī)范了公司的運作水平，增強了公司財務人員對會計基礎工作的認識，提高了財務人員的業(yè)務水平和整體素質。公司將以此為契機進一步規(guī)范財務會計基礎工作運行體制，形成促進財務會計基礎工作規(guī)范開展的長效機制，提高公司規(guī)范運作意識和治理水平。
辦公室基礎工作自查報告篇四
根據高職院期中工作檢查通知的要求，現就本學期開學以來做的招生及管理工作做如下總結：
1、開學初，和院領導北上大慶、齊齊哈爾等地，檢查各教學點的教學管理工作和聯系新的辦學點，了解各辦學點專業(yè)需求情況，為制訂的`成人招生計劃做好準備。
2、4月份，按省招辦的要求，成人高校入學專升本新生?？飘厴I(yè)證的審驗。將錄取的專升本新生的專科證原件及有效證明材料，收集上來，集中到省里驗印。
3、5月19日到呼和浩特市內蒙古教育廳報審內蒙的成人招生計劃。順利審批通過。并報送省招辦。
4、為做好xx年的`招生計劃，與哈爾濱學區(qū)周邊各辦學點進行電話聯系，爭求需設專業(yè)。
5、報審通過xx年普通高職?？贫ㄏ蛘猩媱?。
6、做好哈嵩山學區(qū)人的日常工作。
招生宣傳工作力度做的還不夠細。
1、進一步加大招生宣傳工作的力度。
2、參加省招辦召開的計劃工作會。
3、做好xx年普通高職學生的招生工作。
4、6月份準備xx年夏季的開課。
辦公室基礎工作自查報告篇五
xx市統(tǒng)計局：
今年以來，我局在市委、市政府的領導下，在xx市局的指導下，認真貫徹落實xx市政府文件及統(tǒng)計工作會議精神，切實加強了統(tǒng)計基層基礎建設工作，不斷推進全市基層統(tǒng)計工作規(guī)范化建設，為統(tǒng)計工作的健康發(fā)展奠定了堅實的基礎。
近幾年來，我市高度重視和加強基層統(tǒng)計工作規(guī)范化建設，市政府非常重視，xx市長親筆批示：請統(tǒng)計局細閱。分管副市長xx也在文件上作出批示：必要時可否發(fā)一文件或召開一次會議，請xx局長據情決定。市政府xx市長也對文件作出具體批示：
請xx同志閱辦：
1、轉發(fā)此通知。
2、召開統(tǒng)計人員會落實。
3、請統(tǒng)計局提出具體落實意見。
這以上充分說明xx市政府主要領導和分管領導對統(tǒng)計工作的重視、關心和支持。
按照市政府領導的指示要求，市統(tǒng)計局結合我市統(tǒng)計工作的實際情況，及時召開了全體機關干部會議和基層統(tǒng)計人員會議，進行傳達學習。召開了三次黨組會議，研究貫徹落實意見，并向市政府領導作了請示匯報。經市政府同意，以《關于進一步加強基層統(tǒng)計工作的通知》，以《xx省人民政府辦公廳關于調整統(tǒng)計數據上報時間有關問題的通知》，市統(tǒng)計局以《關于貫徹xx市統(tǒng)計局〈統(tǒng)計數據上報提速實施方案〉的`通知》，以《xx市20xx年鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)統(tǒng)計網絡建設方案》的通知，保證了基層統(tǒng)計工作干有目標，做有規(guī)范，學有依據，趕有方向。
根據省政府《會議紀要》精神和xx市政府辦公廳文件精神的要求，我們在統(tǒng)一思想認識的基礎上，上下一心，左右同步，狠抓基層統(tǒng)計機構和統(tǒng)計隊伍建設，為做好基層基礎工作打下了堅定的基礎。另外我市鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計機構設置和隊伍建設也有所加強。xx個鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)機構設置都達到了“四有”，即：有牌子、有章子、有場所、有設備，在人員配備上都設置了xx人從事綜合統(tǒng)計工作，一個農業(yè)統(tǒng)計，一個投資服務中心統(tǒng)計，一個主任，工資、經費都有了保障。
省xx市統(tǒng)計提速工作會議結束后，我市早動手，爭主動，全面出擊，利用“三會一班”，深入貫徹落實上級會議精神，不斷加強基層統(tǒng)計信息網絡建設，取得了可喜成績。
一是召開了全市統(tǒng)計提速工作會議。根據上級會議精神，結合本市基層統(tǒng)計信息網絡建設的實際情況，局黨組召開專門會議進行了研究，并到各鎮(zhèn)、辦事處開發(fā)區(qū)進行調研，同時派有關人員到xx等基層統(tǒng)計信息網絡建設較好的地方學習，在此基礎上，向市政府做好專題匯報，市長xx同志專門做了批示，要求制訂下發(fā)一個文件，召開專門會議，傳達貫徹上級精神。xx月xx日我市召開了全市統(tǒng)計提速工作會議，市政府副市長xx同志出席了會議，并就統(tǒng)計提速工作、基層統(tǒng)計信息網絡建設工作、基層統(tǒng)計隊伍建設等問題做了重要講話。各鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)、市直有關單位分管領導和統(tǒng)計人員參加了會議。
二是召開了全市基層統(tǒng)計信息網絡現場會。為了起到示范帶動作用，我局于xx月xx日在xx鎮(zhèn)政府召開了全市基層統(tǒng)計信息網絡建設現場會。參加會議的有各鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)農業(yè)統(tǒng)計人員。xx鎮(zhèn)是我市第一個實現xx市、縣、鄉(xiāng)三級聯網的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，會上，入會人員首先學習了如何通過電話撥號進入統(tǒng)計信息網的方法，并進行了現場演示。xx鎮(zhèn)政府領導還介紹了如何提高認識，加快信息網絡建設，提高統(tǒng)計現代化水平的經驗。會議要求各單位要以本次現場會為契機，進一步加快信息自動化建設水平。
三是召開了全市基層統(tǒng)計網絡建設現場匯報會。為及時掌握情況，推動工作，現場會結束后，我市又組織有關人員到各鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)進行了巡回檢查，對發(fā)現的問題，及時向市政府領導做了匯報。市政府又于xx月xx日在xx鎮(zhèn)召開了全市基層統(tǒng)計網絡建設匯報會，各鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)分管領導參加了會議，并就落實統(tǒng)計提速工作會議精神、基層統(tǒng)計信息網絡建設情況逐個進行了匯報。市政府xx副市長聽取了匯報并做了重要講話，肯定了各單位前段工作，指出了不足，并就下步工作提出了具體要求。
四是舉辦了全市基層統(tǒng)計人員計算機培訓班。我們認為要使統(tǒng)計工作真正提速，提高基層統(tǒng)計人員業(yè)務水平是關鍵，為此，決定對各鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)統(tǒng)計人員進行一次系統(tǒng)的計算機知識培訓，市政府給予高度重視與支持，市長xx同志親自批示，同意舉辦培訓班。我市于xx月xx日—xx日在市電大舉辦了為期xx天的首屆統(tǒng)計人員計算機培訓班。培訓期間，為了保證培訓效果，市局培訓人員嚴格管理，參訓人員學習積極性也非常高漲，除白天正常學習外，晚上還堅持學習2小時，就連電大的教師都說，這批學生是近幾年來所有培訓班中學習積極性最高的一批。為了辦好這期培訓班，市統(tǒng)計局專門安排一名副局長和農調隊的全體同志靠上具體抓落實，經與市電大聯系，聘請了水平較高的授課教師，并根據統(tǒng)計工作實際和基層統(tǒng)計人員的水平，有計劃、有重點的選擇授課內容。通過培訓，使全體學員較好的掌握了微機操作知識，取得了滿意的效果。據統(tǒng)計，學習及格率達到100%，優(yōu)秀率超過1/3。這次培訓為全市基層統(tǒng)計網絡建設奠定了良好基礎。
此外，為了進一步貫徹落實會議精神，我們積極與市政府督查辦公室聯系，于xx月xx日、xx日兩天一起到各鎮(zhèn)、辦事處進行了督查，并將督查結果由政府辦公室通報，推動了基層統(tǒng)計信息自動化建設工作。通過“三會一班”及督查，我市基層統(tǒng)計信息網絡建設已步入正軌，目前，全市xx個鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)全部配置了微機，實現了市、縣、鄉(xiāng)三級聯網，市統(tǒng)計局在資金緊張的情況下，籌資xx萬多元，新購置了與鎮(zhèn)、辦事處聯網的必備設施，并及時開通使用，為統(tǒng)計工作全面提速奠定了基礎。
根據xx市局提出的檔案管理達標升級的要求，我市從實際情況出發(fā)，在現有的辦公條件下，爭取市政府的支持，在政府二樓專門要了一間檔案室，安排專人負責管理，并建立健全了各項配套管理制度，經檔案局驗收，已達到省二級標準，取得機關檔案工作目標管理省二級證書。為早日升為省一級，局里加強軟件建設，材料、帳表等存檔資料全部按省一級標準要求建檔。待搬入新政府大樓后，設高檔次檔案室，爭創(chuàng)xx市或省一流檔案室，達到省一級或更高級標準。同時市局以《關于印發(fā)xx市統(tǒng)計局檔案工作網絡圖及檔案工作制度的通知》下發(fā)到各鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)，要求基層檔案建設步入正軌，努力爭創(chuàng)一流檔案工作。
應當說，今年我市統(tǒng)計基礎工作規(guī)范化建設取得了突破性進展，這與我們積極爭取市政府領導支持，加強對基層調研督查是分不開的，但同時還存在一定問題，如基層統(tǒng)計人員更換頻繁，專人不專職，基層計算機檔次偏低，統(tǒng)計人員計算機的應用水平不高等等，這些問題，我們將在今后的工作中認真加以解決。下步工作中我們將主要從以下幾方面開展工作：
一是加強基層統(tǒng)計隊伍建設。我們將會同有關部門，積極做工作，使各鎮(zhèn)、辦統(tǒng)計人員專人專職，爭取設立獨立統(tǒng)計站。
二是加強統(tǒng)計信息自動化建設。逐步使各鎮(zhèn)、辦事處建有自己的網站，建立自己的網頁，同時要進一步加強基層統(tǒng)計人員計算機應用水平的培訓，提高他們的實際操作能力。
三是檔案工作再上新臺階，20xx年爭創(chuàng)檔案工作規(guī)范化管理省一級。加強基層檔案工作建設，使我市檔案管理工作達到一個新的水平。
四是抓好“三支隊”建設，力爭早日成立企業(yè)調查隊或綜合經濟調查隊，使調查工作步入正規(guī)。
辦公室基礎工作自查報告篇六
為了認真貫徹落實****縣財政局*縣財辦[20xx]50號文件，關于開展會計基礎工作規(guī)范化檢查的通知精神，我公司于20xx年5月14日召集財務部、審計部等相關人員召開了會計基礎工作規(guī)范化自查工作會議，傳達《通知》精神，安排部署會計基礎規(guī)范化自查工作，認真按照文件的要求，對照《會計基礎工作規(guī)范》逐項落實自查自糾?，F將我公司關于開展會計基礎工作規(guī)范化自查的工作情況作如下報告：
原始憑證的取得、審核；會計憑證的填制、審核、傳遞、保管；會計賬薄的設置、登記、核對、結賬；會計報表的編制、審核；會計檔案的歸檔、保管、移交、銷毀；會計崗位責任的劃分；會計監(jiān)督等。
1.組織學習《會計法》，提高單位負責人和會計人員的素質。增強財會人員的法制觀念，自覺遵守、執(zhí)行會計基礎工作規(guī)范。
2.結合會計年檢和職稱考試對會計人員進行培訓，掌握《會計基礎工作規(guī)范》的各項要求，規(guī)范會計行為，做好會計基礎工作。
3.加強會計工作的管理和監(jiān)督，建立和完善激勵機制，調動會計人員工作的積極性，依法做好會計核算和監(jiān)督工作，提高財務管理和監(jiān)督的水平。
4.建立健全內部會計制度，強化內部監(jiān)督，建立會計人員崗位責任制制度和稽核制度。
作在基本符合《會計基礎工作規(guī)范》要求的同時，也存在著不足。
1.會計憑證摘要內容填寫太過簡短，隨意性較大。
2.原始記錄的.格式、內容、填制方法有待統(tǒng)一。
1.每年組織會計人員進行業(yè)務培訓，不斷提高會計人員的業(yè)務素質和業(yè)務水平。
2.加強會計憑證摘要的填寫，做到填寫內容簡潔清楚。
3.加強原始憑證的管理，統(tǒng)一原始記錄的格式、內容和填制方法。
自查單位：*****。
辦公室基礎工作自查報告篇七
根據省市要求和縣委、縣x領導指示，我局對機關辦公用房情況進行摸底清理，現將結果報告如下：
我單位現在沒有在建樓堂館所項目。
我單位現有辦公樓三幢，使用面積共3009.43x方米，其中辦公室用房516.6x方米，設備用房271.5x方米，公共用房2221.33x方米，現有辦公室用房42間，個人單獨使用11間，多人共用31間。
原有超標準的局長辦公室已經騰換作為倉庫使用;原有兩名股室負責人的.獨立辦公室超標，現已改為共同辦公。
我局在編人數共141人，領導干部人數19人，其中正科級干部11人（略）。
辦公室基礎工作自查報告篇八
今年以來，在縣委、縣政府的正確領導下，在縣信訪局的指導下，我局認真貫徹落實黨的十八和十八屆三中、四中全會精神。按照《信訪條例》的要求，切實加強信訪基礎業(yè)務建設，堅持主要領導親在抓，分管領導具體抓，層層抓落實，做到了無集體上訪和越級上訪，無信訪積案，保證了砂資源管理秩序的根本好轉。
我局對信訪工作十分重視，為了切實抓好信訪基礎業(yè)務工作，成立了以局黨組書記、局長王玉軍同志為組長的信訪工作領導小組，并明確了執(zhí)法大隊支部書記具體抓好信訪工作，各執(zhí)法中隊、法制科、業(yè)務科相關人員負責日常信訪工作。
我局將信訪案件處置、努力化解涉砂信訪引起的矛盾作為重點工作來抓，一年來共接待群眾來信來訪案件5起，做到了件件回復或告知信訪人。同時還按時、按質地辦結上級轉來的市長、縣長公開電話，未出現任何拒辦、拖辦的`情況。加強初信初訪的排查調處工作，工作中，我們注重做好調查排處，摸清情況，掌握動態(tài)，及時發(fā)現信訪苗頭，及時處置，確保把問題化解在本范圍之內，無一出現越級上訪，重復上訪的案件，做到了讓群眾滿意，讓社會認可，讓領導放心。
一是相繼制定和出臺了《信訪工作制度》保證信訪工作有章可循，堅持以制度管人管事；二是制定了矛盾糾紛排查工作制度，對全縣砂場及盜采點定期進行排查；三是建立了工作報告制度。加強信訪工作報告，特別是典型、重大的信訪信息，力求做到不過夜。
以上報告，如有不當，請指正。
二0xx年八月十八日。
辦公室基礎工作自查報告篇九
為了進一步做好辦公室工作，按照縣委辦公室全縣黨委系統(tǒng)辦公室工作考核辦法（試行）》文件精神，對照要求，查找不足，現將自查情況報告如下：
縣農開辦高度重視信息宣傳工作，多措并舉，全方位、多層次的開展宣傳報道，極大地提升了社會對農業(yè)綜合開發(fā)的認知度。成立信息宣傳領導小組，配齊配強宣傳隊伍，堅持把信息宣傳工作與其他業(yè)務工作同安排、同部署、同考核。深化完善了《信息宣傳工作考評辦法》，堅持定期通報制度，把宣傳工作作為日常任務納入基礎工作中。同時，不斷提高工作人員素質，積極派人參加各類信息宣傳培訓班，提高工作人員文字水平。積極深入基層開展調研活動，向兩辦報送調研課題兩個，撰寫調研文章2篇，并及時完成上級交辦的調研、信息寫作任務任務。截至目前在各類媒體共發(fā)表宣傳信息10篇，其中《xx信息》1篇、《xx新聞》2篇、xx電視臺2條，市以上媒體5篇，《讓“一產”變“六產”——xx農業(yè)綜合開發(fā)擴展農業(yè)發(fā)展“接二連三”新路徑》在《濰坊日報》頭版頭條刊發(fā)。
辦公室是領導的參謀與助手，工作繁雜、瑣碎，但歸根結底要落實到辦文、辦會、辦事上來。一是落實好上級督查調度。及時上報、反饋上級黨委、政府和縣委、縣政府重要會議貫徹落實情況，做到了不遲報、不漏報。二是做好公文處理工作。認真做好各類文稿的起草、修改、上報工作，基本上做到了格式規(guī)范，文句精煉，打印整潔，報送和下發(fā)及時。及時接收、領取文件材料，按規(guī)定及時清退涉密文件。三是全力做好各項會議和重要活動的籌劃、準備、布置和落實。健全了公務接待工作流程、制度及清單制度，接待活動組織嚴密、安排妥當，各類會務接待未出現任何紕漏。
一年來，辦公室切實把搞好后勤管理和服務工作做為部門的一項重要職能，全力保障機關事務工作的正常運轉。一是做好辦公用品的購置和發(fā)放，在盡量滿足單位正常辦公需要的基礎上，大力提倡勤儉節(jié)約。二是認真做好車輛的調度、使用和管理，特別是司機的責任心和服務意識較強，無論是在休息日或節(jié)假日，只要工作需要，均能做到無條件出車，確保了各項工作的順利開展和臨時性任務的圓滿完成。三是做好做好綜合協(xié)調工作，值班保證不空崗或擅離崗位，及時查收和回復縣委辦公室辦公平臺通知，準確、清楚地記錄上級機關或領導同志交辦的事項；接到上級領導來我縣檢查、調研、指導工作的通知或公函后，及時填寫、上報《重要來賓報告單》，單位領導離開xx出差、出訪、休假、學習等，提前2天向縣委辦公室報備，主要領導帶薪休假，提前向縣委辦公室報送《領導干部帶薪休假審批單》。按要求積極參與配合縣委、縣政府名義召開的全縣性會議，因特殊情況不能參與的，提前向辦公室請假并提交了請假報告單。
為建立健全保密工作，農開辦成立保密工作領導小組，主要領導親自抓，保密領導小組具體負責保密工作，辦公室工作人員承辦涉密文件、載體的管理，計算機工作人員負責涉密計算機和辦公網絡的`管理；并制定了相應的文案管理規(guī)定，并由專人負責文件的收發(fā)、傳閱、整理和歸檔工作；對于上級部門轉來涉密文件資料絕密級秘密文件，我辦堅決做到嚴格按文件要求，該傳達到哪一級就傳達到哪一級，實行了專門登記專卷管理，到期清退回；并按上級要求，與相關人員簽訂了保密承諾書。
辦公室在領導的深切關懷和大力支持下，盡己所能，做了一些份內工作，但對照部門職能要求以及領導的期望，還有較大的差距。一是我辦辦公室工作人員少、任務重，難免會顧此失彼，造成有些該處理的事情未能及時處理，有些該辦好的事情只求過得去。二是因為忙于日常事務，下基層了解項目區(qū)情況不多，對項目的運行狀況掌握不夠，沒有為領導的決策提供有參考價值的意見和建議，助手和參謀作用發(fā)揮不好。
辦公室基礎工作自查報告篇十
根據《廣東省教育廳關于開展20xx年教育事業(yè)重要統(tǒng)計數據核查的通知》（粵教規(guī)函［20xx］30號）要求，為了積極配合此次教育事業(yè)統(tǒng)計核查工作，我校按照教育局的安排部署，成立了自查領導小組，對我校20xx-20xx學年的教育統(tǒng)計情況進行了全面檢查，通過檢查，小組成員一致認為符合上級文件要求的標準。
1、高度重視，精心組織。我校嚴格按照教育局的統(tǒng)一要求，健全了統(tǒng)計數據填報制度，精心組織相關人員學習落實《統(tǒng)計法》，能認真解決學校統(tǒng)計工作中遇到的困難和問題，做好人、財、物的條件保障工作，確保教育事業(yè)統(tǒng)計工作的順利開展。
2、依法統(tǒng)計，規(guī)范行為。學校能牢固樹立依法統(tǒng)計的觀念，依法規(guī)范統(tǒng)計行為，依法維護統(tǒng)計秩序，從源頭上保證統(tǒng)計數據真實可靠，杜絕隨意干預、隨意改動統(tǒng)計數據的現象發(fā)生。
3、加強統(tǒng)計人員的管理。我們由教導處具體負責統(tǒng)計工作，并指派一名教師具體負責組織學校各處室協(xié)調提供相關數據做好統(tǒng)計填報工作，使數據內外一致，不走樣，不參水分。同時，積極安排統(tǒng)計人員參加教育局每學年組織的報表統(tǒng)計培訓，不斷提升統(tǒng)計人員的工作能力，增強其責任心與使命感。
4、提高統(tǒng)計工作的效率。我們?yōu)榻y(tǒng)計員配備了兼用計算機，實行了聯網，為統(tǒng)計員配備了u盤，方便數據的'上報，減少和杜絕了虛報、瞞報、漏報、錯報等現象的發(fā)生。
5、建立了檔案室，建立了學生檔案，建立了教職工花名考勤冊，并且適時更新。建立了統(tǒng)計臺帳，實行文本檔案和電子臺帳同步管理。
6、按時上報，規(guī)范存檔。
我校能按上級要求，將學生數經學籍會審確定后，能手工填寫報表一式三份，校長能審核簽名，加蓋學校公章后上報教育組，教育組在審核各學校報表后再將一份返回學校存檔。學校存檔報表要附上完整的統(tǒng)計臺帳。
7、加強數據管理與維護。我們要求統(tǒng)計員要經常與教育組負責統(tǒng)計的工作人員進行溝通，及時上報各類數據的變動情況，發(fā)現問題及時訂正修改，確保了學?；砼c上報的數據庫相一致。
以上是我校對我校教育數據統(tǒng)計情況所進行的檢查情況，盡管我們按照上級要求做了基礎性的工作，但是按照統(tǒng)計法的要求，我們在規(guī)范性、科學性、準確性上還存在一定的不足，按教育局和上級行政主管部門要求還有距離，我們決心借助這次教育事業(yè)重要統(tǒng)計數據核查工作的時機，進一步完善我們的工作，從而使我校的教育統(tǒng)計工作做到規(guī)范科學。
辦公室基礎工作自查報告篇十一
xx縣人力資源和社會保障局：
為強化會計管理工作，進一步提升會計基礎工作水平，
推進我局會計管理工作再上新臺階，根據xx財字（20xx）240號《xx縣財政局關于開展會計基礎工作合格單位創(chuàng)建活動的通知》精神，依據《會計法》、《會計基礎工作規(guī)范》及《會計基礎工作規(guī)范化考核實施細則》，我們對本單位內部會計基礎工作進行了全面深入的自查，現將自查情況報告如下:
1、縣財政局動員會議召開后，我單位領導高度注視此項工作，立即成立了創(chuàng)建活動工作領導小組，積極支持會計人員依法辦理會計事項，并以此次活動為契機，進一步完善單位內部控制和提高財務管理水平。
2、組織財務人員及相關業(yè)務人員認真學習《中華人民共和國會計法》《會計基礎工作規(guī)范》《陜西省會計管理條例》、《會計基礎工作規(guī)范》和國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定以及相關會計法律法規(guī)、政策，對自查時間、方式和方法做了周密安排。
3、領導小組成員根據xx縣財政局印發(fā)的《會計基礎工作規(guī)范化考核實施細則》逐條對照檢查，對存在的問題和不足，制訂整改措施，查核相關文件，抽查記賬憑證、原始單據以及其他反映基礎工作的憑據，審核分析自查結果。
本次自查工作是根據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，對照《會計基礎工作規(guī)范化考核實施細則》（xx財字[20xx]241號）、《會計基礎工作規(guī)范化考核標準》（xx財字[20xx]242號）結合公司自身具體情況，對財務人員和機構設置基本情況、會計核算基礎工作規(guī)范性、資金管理和使用情況、財務管理制度建設和執(zhí)行情況等方面進行了自查。
(一)財務人員和機構設置基本情況
1、我縣行政、事業(yè)單位均采用財政集中核算、單位獨立報賬制度，按照《中華人民共和國會計法》《會計基礎工作規(guī)范》要求和事業(yè)單位《財務管理制度》的規(guī)定，設置會計機構和會計人員。
2、單位對財務工作負責人和會計機構負責人有明確的崗位職責和考核制度，財務工作負責人即會計機構負責人為單位直接負責人。
3、依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，根據會計業(yè)務需要設置會計工作崗位，配備會計人員。有明確的崗位職責和考核制度，崗位設置符合內部牽制要求?，F有財務會計人員具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格。
4、單位《財務管理制度》中依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，對會計人員的離職交接做了規(guī)定，會計人員離職交接按制度中的規(guī)定辦理。
5、單位重視會計人員的專業(yè)培訓，鼓勵會計人員自行參加各類會計職稱及執(zhí)業(yè)資格考試，《財務管理制度》中明確要求從事財會工作人員須參加繼續(xù)教育培訓。
(二)會計核算基礎工作規(guī)范性情況
1、會計記賬憑證編制符合《會計基礎工作規(guī)范》要求，所附原始憑證的取得、記賬憑證的格式、內容、填制方法、票據簽名、蓋章、審核程序等手續(xù)齊全，字跡工整，摘要清楚，裝訂整齊。
2、會計業(yè)務均使用財務系統(tǒng)記錄核算，按日打印記賬憑證，按月裝訂記賬憑證。憑證簽章齊全?？傎~、明細賬按年打印、裝訂。記賬及時，數字準確。賬證、賬賬、賬表、賬實相符。
3、財務會計報表能根據登記完整、核對無誤的會計賬簿記錄編制，數字真實、計算準確、內容完整、說明清楚、報送及時。
4、會計檔案的立卷、歸檔、保管、調閱等符合《會計檔案管理辦法》的規(guī)定和要求。
(三)資金管理和使用情況
1、能依法建立健全行之有效的內部會計控制制度，并能嚴格執(zhí)行。資金日常管理由縣核算中心統(tǒng)一核算，資金的使用及撥付實行分級審批，“雙審雙簽”，付款記賬憑證后根據業(yè)務不同附相應有效原始單據或相關證明。付款通知單全部經財務負責人審批和復核人簽字或蓋章后給予支付。確保了各項資金的正常、安全、有效使用。
2、資金的支付審批、復核與執(zhí)行崗位分離;資金的保管、記錄與盤點清查崗位分離;出納人員未兼任稽核、會計檔案保管、收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。
3、單位的一切收支全部納入單位統(tǒng)一賬戶集中核算，銀行賬戶的開設和管理符合《支付結算辦法》和《銀行賬戶管理辦法》，專戶專用、?？顚Ｓ?，不存在以個人名義或其他單位名義開立銀行賬戶的情況。未發(fā)現“小金庫”等賬外賬的現象。
4、單位財務印鑒有財務專用章、法定代表人私章和財務印鑒分開管理，不存在印鑒保管風險。
(四)財務管理制度建設和執(zhí)行情況
工作流程等。單位財務管理制度成體系且修訂及時，能真實地反映單位財務狀況;能有效地遵守財經法紀，保證資金的安全;能促使提高單位財務管理水平。
2、財務管理制度實行分級審批。
3、單位已有財務管理制度在執(zhí)行中不存在問題。四、今后努力方向
在以后的工作中，財務人員要進一步加強會計基礎知識學習，不斷提高業(yè)務工作能力，強化財務監(jiān)督的作用。加強法制宣傳教育，強化法制觀念，提高法律意識。、堅持按財務法制法規(guī)辦事，堅決制止一切違法亂紀行為，保證財務監(jiān)督有效地發(fā)揮作用。
通過此次自查活動，加強了財務會計人員對財務會計基礎工作的認識、提高了財務人員基本素質和財務信息系統(tǒng)的效率和安全性，從而進一步提升了單位整體財務管理水平。接下來，我們將針對自查工作發(fā)現的問題，按照擬訂的整改措施，逐一落實，形成促進財務會計基礎工作規(guī)范開展的長效機制，持續(xù)提高規(guī)范運作意識和管理水平。
辦公室基礎工作自查報告篇十二
根據（20xx）12號關于開展會計基礎工作大檢查的通知精神，我公司組建了自查工作小組，于20xx年10月27日—28日，對公司的會計基礎工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：
1、內部控制方面。
此次自查內容主要包括：資金管理制度、現金、支票的管理；采購業(yè)務的合同、驗收及付款；存貨的崗位職責、存貨的驗收、領用、保管；固定資產的分類、折舊、報廢；工程項目的結算等。制定了《貨幣資金管理制度》，嚴格按授權批準程序辦理資金業(yè)務，未出現白條抵庫現象，建立了支票領、用、存臺賬；針對采購業(yè)務、存貨管理、固定資產管理、工程項目管理，制定了《物資訂貨、采購管理制度》、《存貨管理制度》、《倉庫管理制度》、《公司固定資產管理制度》、《設備采購管理細則》、《工程項目管理規(guī)定》等一系列制度規(guī)定。通過對訂貨、采購過程進行有效管理控制，原（物）料、零件的品質、價格、交期與數量能滿足生產的要求，采購過程制度規(guī)范，透明，手續(xù)齊全，以最低的庫存保障生產的暢通。存貨安全完整，帳面清晰，存貨業(yè)務流程無差錯。存貨的采購與審批、審批與執(zhí)行遵守了不相容原則。固定資產采購、驗收、安裝、折舊、報廢的制度規(guī)范，手續(xù)齊全。
工程項目的預結算制度規(guī)范，流程清晰，無違規(guī)現象，保證了工程項目安全高質順利進行。
2、會計基礎規(guī)范方面。
此次自查內容主要包括：會計機構及人員的設置、會計科目的設置、原始憑證的取得、審核；會計憑證的填制、審核、裝訂、保管；會計賬薄的核對、打印、裝訂；會計報表的編制、上報；財務信息化的管理制度、職責分工；會計檔案的管理制度、檔案室的`設置、歸檔；會計監(jiān)督；資金和有價證券的管理等。
公司設有獨立的會計機構—財務部，現有財務負責人1人，會計2人，出納1人，各會計人員均持有《會計從業(yè)資格證》。嚴格按國家統(tǒng)一會計制度規(guī)定設置會計科目；嚴格審核原始憑證，票據真實，合法；會計憑證的表述與業(yè)務內容一致，每一筆會計憑證都有審核人簽名，會計憑證裝訂整齊妥善保管，未出現丟失現象；會計賬薄中的賬賬、賬證核對相符，按年度打印會計賬薄并裝訂成冊；按會計制度和集團公司規(guī)定編制會計報表，按規(guī)定時間報送財務快報和財務報表，并附報表分析。制定了《會計電算化系統(tǒng)崗位責任管理辦法》，按規(guī)定設置了相應的電算化崗位分工；制定了《會計檔案管理辦法》，財務部設置了專門的檔案室，建立了會計檔案登記簿，定期收集、整理、歸案；重要財務事項不存在不據實匯報的情況，會計人員對不合法、不完整的原始票據，堅決予以退回；制定了《貨幣資金管理制度》，費用嚴格按審批權限報銷，按規(guī)定開設銀行賬戶2個，財務專用印鑒、錢、支票、賬認真執(zhí)行分管制度。
3、財務管理規(guī)范方面。
嚴格按集團公司和本公司貨幣資金管理制度執(zhí)行，銀行印鑒分別財務負責人和會計人員保管，未擅自開設銀行賬戶；定期對往來賬款進行核對，按規(guī)定提取壞賬準備金；指定了專人對固定資產進行管理，按規(guī)定計提折舊，按集團公司規(guī)定處置報廢固定資產；成本費用開支審批手續(xù)齊全，核算規(guī)范，不存在人為列支成本費用調節(jié)利潤的情況；設置了獨立的賬銷案存資產賬套，賬銷案存資產實物與賬案相符。
針對20xx年集團公司會計基礎規(guī)范化檢查提出的整改事項進行了以下整改：
問題1：未制定本公司財務管理和規(guī)定，所有制度執(zhí)行參照**公司的制度和管理辦法。
整改情況：分階段制定完善了相關財務管理制度，分別于20xx年12月制定了6個管理制度（會計電算化崗位責任制度、會計檔案管理制度、成本核算流程、企業(yè)會計政策、內部審計制度、企業(yè)內部風險控制制度、應收款項管理辦法）；20xx年1月制定了1個管理制度（差旅費管理規(guī)定）；20xx年3月制定了2個管理制度（貨幣資金管理制度、固定資產管理制度）。
問題2：未建立檔案查閱登記簿。
整改情況：20xx年12月已建立檔案查閱登記簿。
（一）內部控制規(guī)范方面。
1、因本地供應條件限制，合格供應商的選擇有一定局限性。
2、采購流程須進一步完善。
3、采購合同有的不規(guī)范。
4、有時生產任務緊，人員少，驗收不及時，倉庫出入庫流程運行不夠理想。
（二）會計基礎規(guī)范方面。
1、雖已設置會計檔案登記簿，但未有資料查閱的記錄。
2、有少數憑證計數與所附原始單據不一致。
3、由于會計人員少及能力的差異，會計崗位未實行定期輪換。
（三）財務管理規(guī)范方面。
1、應收款清收力度不夠，逾期沒有制定有效的方案。
2、成本費用未列入經濟責任考核。
1、在保證采購成本不變的情況下，積極向外尋求更多的合格供應商。
2、根據生產實際情況，進一步完善和加大采購制度的執(zhí)行力度。對生產任務急需的小綜零星采購，可電話申請分管領導同意后進行采購，但需及時補辦采購手續(xù)，保證采購流程的完整性。
3、積極學習《合同法》，提高自身法律意識，完善采購合同，有效規(guī)避法律風險。
4、加強生產計劃的管理，補充檢驗驗收人員，提高現有驗收。
人員素質，保證倉庫出入庫流程的順利執(zhí)行。
5、及時對會計檔案資料查閱進行登記。
6、不定期進行財務自查，及時發(fā)現，及時整改。
7、組織財務人員學習各項財經法規(guī)，適時增加財務人員，設置會計ab崗，以提高會計人員業(yè)務水平。
8、強化應收款項制度執(zhí)行力，制定有效的收款方案，促使各項制度落到實處。
9、加強可控成本的監(jiān)控，杜絕不必要的支出和成本，同時將成本費用列入經濟責任考核。
總體情況是會計管理基礎工作較扎實，會計制度基本健全，制度執(zhí)行基本到位，會計核算核算比較規(guī)范，較好的執(zhí)行了國家有關法律法規(guī)，會計信息基本真實反映了企業(yè)財務狀況和經營成果。
辦公室基礎工作自查報告篇十三
根據xx證監(jiān)局《關于開展規(guī)范上市公司財務會計基礎工作專項活動的通知》（廈證監(jiān)發(fā)〔20xx〕18號）（以下簡稱“通知”）精神和要求，為切實加強新華都購物廣場股份有限公司（以下簡稱“公司”）財務會計基礎工作，提升財務會計核算水平、提高財務信息披露質量，公司制訂了《關于開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的工作方案》（以下簡稱“《工作方案》”），并成立專項活動領導小組。根據上述文件規(guī)定和工作方案的安排，本次專項活動時間為20xx年4月至10月，分為三個階段，4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實施專項檢查階段、10月為整改提高階段。
截至本自查報告日，公司完成了自查自糾的階段性工作，形成了《新華都購物廣場股份有限公司關于開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的自查報告》（以下簡稱“《自查報告》”），并經公司董事會審計委員會和第三屆董事會第三次會議審議通過?，F將本次專項活動的組織開展情況、自查內容和發(fā)現問題以及擬訂的整改措施等報告如下：
1、公司根據《通知》精神，成立了以周文貴董事長為組長的專項活動領導小組。
2、按照“統(tǒng)一領導、分級管理”的原則，實行公司總部與子公司的分級管理：公司總部負責實施方案的制定、布署、組織檢查及制度完善工作；各子公司負責本單位規(guī)范化的具體實施。
3、由財務部、審計部對公司財務會計基礎工作進行對照檢查。公司其他部門人員配合、協(xié)助本次專項活動的開展。
4、董事會審計委員會對自查工作進行監(jiān)督與指導。
1、各獨立核算單位依據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其應用指引、《會計基礎工作規(guī)范》等規(guī)定，對《xx上市公司規(guī)范財務會計基礎工作專項活動調查表》所列的自查事項進行逐條對照，全面、深入地查找存在的問題，分析原因；在自查自糾過程中，邊查邊改，對可以馬上解決的，立即整改；對一時難以解決的問題報告總部，經確認后統(tǒng)一整改。
2、自查自糾期間，審計委員會指派內部審計部門采取審閱資料、現場走訪、約談相關人員，對公司自查進行指導、督促、形成工作記錄。
3、各獨立核算單位自查結束后，公司抽調骨干力量組成小組進行抽查。
4、制度梳理：根據最新指引文件，結合公司實際情況對公司現有制度進行修訂、完善，對公司缺少的制度，加以制定。使公司的規(guī)范財務會計基礎工作更有成效。
依據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，公司逐項對照《調查問卷》進行了認真、全面的自查。公司在財務管理組織架構和人員配置、會計核算基礎工作規(guī)范性、資金管理和控制、財務管理和會計核算制度建設和執(zhí)行、財務信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對子公司財務管理和控制等方面的財務會計基礎工作較為規(guī)范，同時按相關文件的要求也存在一定不足之處需進一步加以完善，公司為此提出整改措施、整改期限和整改責任人，認真加以落實。
1、公司依據《中華人民共和國會計法》的規(guī)定，設置會計機構及財務人員。
2、公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求和公司章程的規(guī)定，選聘主管會計工作負責人和會計機構負責人。公司主管會計工作負責人和會計機構負責人在財務管理方面具有豐富的管理經驗，有較強的溝通協(xié)調能力。
3、公司對主管會計工作負責人和會計機構負責人有明確的崗位職責和考核制度。主管會計工作負責人、會計機構負責人為公司經營班子成員。
4、主管會計工作負責人和會計機構負責人人事關系均在本公司，未在本公司以外的其他單位領取薪酬。主管會計工作負責人，會計機構負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、不存在親屬關系，未在其他單位（上市公司母公司、子公司以及參股公司以外的主體）兼職。
5、公司依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，根據會計業(yè)務需要設置會計工作崗位，配備會計人員。崗位職責和考核制度明確，崗位設置符合內部牽制要求。現有財務會計人員均具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格。
6、公司《財務管理制度》依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，對會計人員的離職交接做了規(guī)定，會計人員離職交接嚴格按制度中的規(guī)定辦理。
7、會計人員的工作崗位實行有計劃地進行輪換，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計人員的工作崗位實行有計劃地輪換作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前；
整改責任人：主管會計工作負責人。
8、公司重視會計人員的專業(yè)培訓，鼓勵會計人員自行參加各類會計職稱及執(zhí)業(yè)資格考試。公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求，每年組織會計人員參加財政部門組織的會計人員繼續(xù)教育培訓，最低不少于24課時；并不定期多次以外派人員參加培訓、向外聘請專家學者到公司講座、以及公司內部的培訓等多形式對員工進行培訓，提升會計人員的專業(yè)素質。
9、會計人員任用實際采取了回避，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計人員任用回避原則作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前；
整改責任人：主管會計工作負責人。
1、公司根據《會計基礎工作規(guī)范》及公司財務管理制度的要求，記帳憑證所附的原始憑證合法有效單據齊全，部分由母公司開具的發(fā)票清單因量較大另行裝訂與每月的憑證一起存放。
2、采購業(yè)務記賬憑證后通常附有增值稅發(fā)票、應稅勞務銷貨清單、商品驗收單、進價變更單、用款申請單、付款銀行回單。原始單據齊全。。
3、記賬憑證的編制：在憑證的編號上，采用按照發(fā)生經濟業(yè)務的先后順序編號，對一筆經濟業(yè)務涉及兩張以上記賬憑證時，采取分數編號；“摘要”填寫對所記錄的經濟業(yè)務的簡要說明；將經濟業(yè)務中所涉及的全部會計科目，按照先借后貸的順序記入“會計科目”欄中的“一級科目”和“二級及明細科目”，并按應借、應貸方向分別記入“借方金額”或“貸方金額”欄；憑證分別由有關人員簽章，明確經濟責任。
4、憑證的審核：為了保證會計信息的質量，在記賬前由財務經理（或審核人員）對記賬憑證進行嚴格審核，主要審核記賬憑證是否有原始憑證為依據，所附原始憑證的內容與記賬憑證的內容是否一致，審核其項目是否填寫齊全；審核科目是否正確；憑證金額是否正確。
5、公司各科目的明細賬由記賬憑證自動過入系統(tǒng)。
6、公司使用用友nc財務系統(tǒng)，記帳憑證每日打印每月裝訂成冊，總賬、明細賬按年打印并訂裝。
7、公司單體財務報表是由系統(tǒng)自動生成，在編制單體財務報表前都與集團內有關企業(yè)先進行對賬。
8、公司每月編制合并報表，合并范圍內各主體對于同一經濟事項的具體核算原則一致，母公司系通過對公司各項業(yè)務制作賬務處理范例而達成。
9、公司會計估計變更實際履行董事會審批程序，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計估計變更須履行董事會審批程序作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前；
整改責任人：主管會計工作負責人。
10、對公司會計政策變更需履行哪些審批程序尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計政策變更須履行的審批程序
出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前；
整改責任人：主管會計工作負責人。
1、公司制定了資金管理的相關制度，貨幣資金日常管理由財務部負責，財務總監(jiān)負責公司資金的統(tǒng)籌、融資及預付款的審批。對外投資、對外擔保、技改基建、風險投資等審批權限分別集中于股東大會及董事會。
2、資金管理嚴格按照制度執(zhí)行，審批人在授權范圍內進行審批，不超越權限審批。
3、公司資金管理業(yè)務的負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構成親屬關系；出納人員與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構成親屬關系，與上市公司主管會計工作負責人、會計機構負責人不構成親屬關系。
4、公司按照《支付結算辦法》和《銀行賬戶管理辦法》開設和管理銀行賬戶，不存在以個人名義開設賬戶，財務由專人編制銀行余額調節(jié)表，公司開通了網上銀行支付功能，支付、審核權限符合《支付結算辦法》、《銀行賬戶管理辦法》和內部控制要求。資金的支付審批、復核與執(zhí)行崗位分離；資金的保管、記錄與盤點清查崗位分離；出納人員未兼任稽核、會計檔案保管、收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。
5、收付原始單據由出納人員加蓋現金付訖或轉賬付訖字樣。銀行收支憑證由專門會計人員進行賬務處理，出納人員均有核對收付款憑證。
6、公司禁止開據加蓋銀行預留印鑒的空白票據。
7、公司財務印鑒有財務專用章、法人代表章、發(fā)票專用章分人管理，避免印鑒保管風險。
9、個別子公司作廢票據能及時注明作廢字樣，但仍由出納保管備查，4月起改由會計保管備查。
1、公司根據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等相關規(guī)定制訂《財務管理制度》。公司的財務管理制度下設十三個章節(jié)，包括總則、財務會計工作、財務管理的基礎工作、流動資產管理、非流動資產管理、負債管理、成本費用管理、財務報告與財務分析、會計電算化、股利政策、內部審計、事務管理等內容。同時制訂了有關費用、收入、固定資產等十二項的內控制度。公司財務管理制度能有效地保障公司及全體股東的合法利益，保證公司的資產安全。
2、公司財務管理制度實行由公司財務部門負責制定及修改，由總經理審定，董事會批準的分級審核制度。
3、公司統(tǒng)一制定下屬子公司的財務管理制度，統(tǒng)一制定下屬子公司的會計政策，并督促其按財務管理制度、會計政策執(zhí)行。
4、公司對重大會計差錯更正需履行的審批程序未作出相關規(guī)定。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對重大會計差錯更正須履行的審批程序作出明確規(guī)定。
整改計劃：在20xx年7月10日前；
整改責任人：主管會計工作負責人。
1、公司使用用友nc版財務軟件，模塊運行正常，基本能滿足公司目前的運營需要。
2、公司財務信息軟件系統(tǒng)日常的管理和維護由系統(tǒng)管理員負責，數據庫每周備份一次；系統(tǒng)服務器由信息部專人負責維護，技術問題由用友公司負責處理，公司購買軟件系統(tǒng)的合同條款里明確規(guī)定了專業(yè)機構的維護人員不得泄漏公司財務信息。
3、公司對用友nc軟件系統(tǒng)訪問及操作權限根據不同的職責與崗位進行了設置。不屬于財務部門的人員無法訪問及獲取財務信息。
4、公司財務信息系統(tǒng)在結賬后進行“反結賬”操作時需要履行向總部財務總監(jiān)申請及審批程序。
1、母公司對子公司財務人員的管理情況
子公司財務經理為子公司財務負責人，子公司的財務負責人由母公司任命，其對母公司負責；子公司財務負責人的考核由子公司進行初評，母公司財務總監(jiān)進行復評，最終由母公司總裁確認。
子公司其余財務人員的招聘、任免均由母公司負責。母公司對子公司一般財務人員的任職資格要求與母公司一致，須持有會計從業(yè)資格證。母公司不定期組織對子公司財務人員的專業(yè)培訓。
2、母公司對子公司的資金管理情況
子公司每日下班前須向母公司財務總監(jiān)報送《資金日報表》，每周一報送《周資金收支預算及執(zhí)行情況表》；每月、每年均需報送月資金預算及執(zhí)行情況表、年資金預算及執(zhí)行情況表，便于母公司了解子公司的資金管理及運營情況；由母公司負責統(tǒng)籌安排資金需求。
母公司不允許下屬子公司之間發(fā)生日常經營業(yè)務以外的資金往來，子公司對外拆借資金、對外擔保和大額對外投資等須經母公司批準；母公司對子公司實行全面預算管理。
子公司開立銀行賬戶須經母公司審批。
通過此次專項活動的開展與自查，公司董事、高級管理人員和財務部門對公司存在的問題進行了總結并認真進行分析和反思，提出了整改方案及措施，規(guī)范了公司的運作水平，增強了公司財務人員對會計基礎工作的認識，提高了財務人員的業(yè)務水平和整體素質。公司將以此為契機進一步規(guī)范財務會計基礎工作運行體制，形成促進財務會計基礎工作規(guī)范開展的長效機制，提高公司規(guī)范運作意識和治理水平。
辦公室基礎工作自查報告篇十四
為貫徹落實《會計法》，加強會計基礎工作，規(guī)范會計行為，根據《關于開展會計基礎工作檢查的通知》的要求，本公司認真進行了會計基礎工作自查。
本公司組織會計人員研讀《會計法》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》《會計電算化管理辦法》及《會計電算化工作規(guī)范》等財經法律法規(guī)和《差旅費支出管理辦法》、《工作人員借用公款管理辦法》等財務管理制度，認真領會《關于開展會計基礎工作檢查的通知》精神，根據《河南省會計基礎工作量化測評表》列示的要求，與本公司實際情況逐條對照，認真全面地進行自查，并對自查發(fā)現的問題，分析原因，采取整改措施。
1、會計基礎部分
1.1、按照《會計法》規(guī)定設置會計機構，配備會計人員的情況。 設財務科。負責人高級會計師，具備《會計法》第三十八條任職資格.本公司安排了會計人員2人均有會計證。
未發(fā)現不規(guī)范事項。
1.2、設置會計工作崗位，明確各崗位職責情況；會計人員按規(guī)定完成繼續(xù)教育學時情況
員保管，本公司法人名章由出納崗人員保管。所有會計人員按規(guī)定完成了每年度的會計繼續(xù)教育。
未發(fā)現不規(guī)范事項。
1.3、任用會計人員實行回避制情況
計財科科長同公司主要領導沒有親屬關系。計財科出納和計財科科長沒有親屬關系。
發(fā)現的問題：
沒有實行定期輪崗。 擬采取的整改建議：執(zhí)行崗位定期輪換制度。
1.4、會計工作交接合規(guī)情況
會計人員離職(包括臨時離職)按規(guī)定辦理交接手續(xù)，移交手續(xù)齊全，接替人員沒有違反規(guī)定另立新賬的。
未發(fā)現不規(guī)范事項。
1.5、會計檔案管理情況
會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料能夠按規(guī)定進行定期收集、整理、立卷、歸檔。會計電算化資料按規(guī)定保存打印出的紙質會計檔案。本公司會計電算化使用的是金蝶軟件，憑證隨做隨打印，賬簿每年打印一次。會計檔案按年度，分類別存放在不同的文件柜當中，暫保存2年后移交檔案室。調閱會計檔案辦理審批手續(xù)并登記。未發(fā)生過銷毀會計檔案事件。
未發(fā)現不規(guī)范事項。
2、會計核算
2.1、執(zhí)行會計制度情況
本公司是按照《小企業(yè)會計制度》進行會計核算.
未發(fā)現不規(guī)范事項。
2.2、會計憑證的格式、內容、填制方法、審核程序符合會計制度要求
原始憑證的格式、內容、填制方法、審核程序等符合國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定。記賬憑證的內容、填制方法、所附原始憑證以及更正錯誤憑證方法等符合國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定，摘要清楚，裝訂整齊。記賬憑證在記賬前經過審核簽章，審核人和填制記賬憑證人不是同一人。沒有發(fā)生過偽造、變造會計憑證行為。
發(fā)現的問題是：
有的記賬憑證上的部分簽章不全：核準人，過賬人等處空白，制單人處只有打印的姓名，沒有蓋本人的名章。采取的整改措施，補全簽章。以后記賬憑證打印好責任人就要蓋好各自的名章。
2.3、賬簿的設置、啟用、登記、結賬、錯誤更正方法合規(guī)的情況 根據有關法律和《小企業(yè)會計制度》的規(guī)定設置了總賬、明細賬、日記和其他鋪助性賬簿，認真進行會計核算。記賬及時，關系對應，數字準確。賬賬相符、賬證相符、賬實相符?，F金和銀行日記賬按日逐筆順序登記，結出余額。銀行存款賬與銀行對賬單及時核對、經調整無誤。單位實行會計電算化，采用財務軟件，會計賬薄每年打印一次，按賬戶順序編號和編寫頁碼連續(xù)編號，內容完整，美觀整潔。每月底結賬，沒有發(fā)生過提前或延后結賬的現象。
發(fā)現的問題是：
打印裝訂好的賬簿啟用表未加蓋名章和單位公章，采取的整改措施，補蓋名章和單位公章。
雖然銀行存款賬與銀行對賬單及時核對、經調整無誤，但是沒有對賬時沒有編制銀行存款調節(jié)表，采取的整改措施，補編銀行存款調節(jié)表并保存好。
2.4、會計科目設置、核算規(guī)定執(zhí)行和會計報表合規(guī)、合法、準確真實的情況
按《小企業(yè)會計制度》規(guī)定設置會計科目的，進行會計核算，以權責發(fā)生制為基礎，以實際發(fā)生的交易或事項為依據，如實反映其財務狀況和經營成果。企業(yè)的各項資產在取得時，按照實際成本計量。企業(yè)收入與其成本、費用相互配比，同一會計期間內的各項收入與其相關的成本、費用，在同一會計期間內確認.會計政策的選擇和處理方法符合法律法規(guī)及現行預算管理及財務管理規(guī)定。
會計報表編制與報送及時，數據真實合法、完整準確，表內和表表勾稽關系一致的。
3、會計監(jiān)督
當立即向單位負責人報告，請求查明原因，作出處理。
對審批手續(xù)不全的財務收支予退回要求更正的，對違反規(guī)定不納入單位統(tǒng)一會計核算的財務收支或違反單位內部財會管理制度的經濟行為，予制止和糾正的；制止和糾正無效的向單位負責人報告。
未發(fā)現不規(guī)范事項。
3.2、建立并執(zhí)行內部控制制度情況
制定了完善的財務管理制度，建立了會計電算化管理制度，建立會計人員崗位責任制，對會計人員進行科學的分工，使之形成相互分離和制約的關系。
貨幣資金收支和保管業(yè)務建立嚴格的授權批準制度。
現金保險柜由出納專人保管鑰匙和密碼。有價證券由出納保管，并進行登記?？瞻字庇沙黾{保管的，建立了登記、領用、簽發(fā)制度。
根據《現金管理暫行條例》的規(guī)定現金開支范圍使用現金，不屬于現金開支范圍的收支結算通過銀行轉賬辦理。
發(fā)票、收據有領、用、存、繳銷制度。
發(fā)現的問題是：
現金賬存在坐收坐支現象。有些現金收入沒有交存銀行而報銷支出。按規(guī)定現金收入應交存銀行，用現金再從銀行以現金支票取出。擬采取的整改建議：說明坐支現象，以后盡量避免。
除此以外未發(fā)現其他不規(guī)范事項。
3.33、接受外部監(jiān)督的情況
本公司自覺地接受財政、稅務、工商等國家機關的監(jiān)督，及時納
辦公室基礎工作自查報告篇十五
根據《新鄉(xiāng)市財政局關于開展“會計基礎工作規(guī)范年”活動的通知》（新財會[20xx]13號）、《關于開展會計基礎工作檢查的通知》（新財會[20xx]14號）文件的要求，為切實做好我局財務會計基礎工作的自查自糾、整改提高，進一步提升局財務規(guī)范運作水平，我局依據《會計法》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等有關法律制度規(guī)定，對近年來會計基礎工作情況認真進行了自查。現將自查情況報告如下：
衛(wèi)輝市規(guī)劃局嚴格遵守《中華人民共和國會計法》以及有關法律、法規(guī)規(guī)定，設置會計機構并配備專職會計人員開展會計核算工作?，F有財務負責人人，會計人，出納人。各會計人員均持有《會計從業(yè)資格證》，在會計工作中都能嚴格按照《會計法》的`要求認真履行職責，沒有違法違紀行為。
管理符合國家規(guī)定。按照會計法和國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定，依法建立會計帳冊，正確設置和使用會計科目。原始憑證的格式、內容、填制方法、審核程序；記帳憑證的內容、填制方法、基本要求及更正錯誤憑證的方法等符合國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定。嚴格按照國家統(tǒng)一會計制度設置、啟用、登記會計帳薄，會計帳薄的結帳。更正錯誤的方法符合規(guī)定，做到了帳證、帳帳、帳實相符。根據登記完整、核對無誤的會計帳薄記錄和其他有關資料編制會計報表，定期向上級財政部門報送，并做到了數字真實、計算準確、內容完整、簽章手續(xù)齊全。
嚴格按照財政部。國家檔案局制定的《會計檔案管理辦法》管理會計憑證、會計帳薄、會計報表和其他會計資料，定期整理、立卷、歸檔。會計電算化資料按工作規(guī)定保存打印出紙質檔案并備份電子檔案。以上均指定專人負責會計檔案，妥善保管。會計檔案的調閱、銷毀等手續(xù)嚴格按照國家統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。
導責任制，建立并執(zhí)行會計人員崗位責任制。帳務處理程序制度。內部牽制和稽核制度。原始記錄管理制度。財產清查制度等內部控制制度和會計管理及監(jiān)督制度。并且對各項資金的管理、經費收支審批等均作了明確的規(guī)定，進一步規(guī)范了財務會計管理監(jiān)督工作。
一是會計基礎工作各項管理制度建設在新形勢下還需進一步完善。二是會計工作缺乏創(chuàng)新，在精度和深度上欠缺，按部就班工作。三是財務人員專業(yè)培訓需進一步加強。針對以上問題我局將及時糾改，在措施上既要抓好制度建設和會計出納人員素質建設，更要抓好各項管理制度的落實。
辦公室基礎工作自查報告篇十六
根據《新鄉(xiāng)市財政局關于開展“會計基礎工作規(guī)范年”活動的通知》(新財會[20xx]13號)、《關于開展會計基礎工作檢查的通知》(新財會[20xx]14號)文件的要求，為切實做好我局財務會計基礎工作的自查自糾、整改提高，進一步提升局財務規(guī)范運作水平，我局依據《會計法》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等有關法律制度規(guī)定，對近年來會計基礎工作情況認真進行了自查.現將自查情況報告如下：
衛(wèi)輝市規(guī)劃局嚴格遵守《中華人民共和國會計法》以及有關法律、法規(guī)規(guī)定，設置會計機構并配備專職會計人員開展會計核算工作?，F有財務負責人，會計，出納人。各會計人員均持有《會計從業(yè)資格證》，在會計工作中都能嚴格按照《會計法》的要求認真履行職責，沒有違法違紀行為。
嚴格遵守《中華人民共和國會計法》、《行政單位會計制度》，根據實際發(fā)生的經濟業(yè)務事項進行會計核算.銀行開戶數和現金管理符合國家規(guī)定。按照會計法和國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定，依法建立會計帳冊，正確設置和使用會計科目。原始憑證的格式、內容、填制方法、審核程序;記帳憑證的內容、填制方法、基本要求及更正錯誤憑證的方法等符合國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定。嚴格按照國家統(tǒng)一會計制度設置、啟用、登記會計帳薄,會計帳薄的結帳.更正錯誤的方法符合規(guī)定,做到了帳證、帳帳、帳實相符。根據登記完整、核對無誤的會計帳薄記錄和其他有關資料編制會計報表,定期向上級財政部門報送,并做到了數字真實、計算準確、內容完整、簽章手續(xù)齊全。
嚴格按照財政部.國家檔案局制定的《會計檔案管理辦法》管理會計憑證、會計帳薄、會計報表和其他會計資料,定期整理、立卷、歸檔。會計電算化資料按工作規(guī)定保存打印出紙質檔案并備份電子檔案。以上均指定專人負責會計檔案，妥善保管。會計檔案的調閱、銷毀等手續(xù)嚴格按照國家統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。
導責任制，建立并執(zhí)行會計人員崗位責任制。帳務處理程序制度。內部牽制和稽核制度。原始記錄管理制度。財產清查制度等內部控制制度和會計管理及監(jiān)督制度。并且對各項資金的管理、經費收支審批等均作了明確的規(guī)定,進一步規(guī)范了財務會計管理監(jiān)督工作。
一是會計基礎工作各項管理制度建設在新形勢下還需進一步完善。二是會計工作缺乏創(chuàng)新，在精度和深度上欠缺，按部就班工作。三是財務人員專業(yè)培訓需進一步加強。針對以上問題我局將及時糾改，在措施上既要抓好制度建設和會計出納人員素質建設，更要抓好各項管理制度的落實。
辦公室基礎工作自查報告篇十七
為了認真貫徹落實****縣財政局*縣財辦[20xx]50號文件，關于開展會計基礎工作規(guī)范化檢查的通知精神，我公司于20xx年5月14日召集財務部、審計部等相關人員召開了會計基礎工作規(guī)范化自查工作會議，傳達《通知》精神，安排部署會計基礎規(guī)范化自查工作，認真按照文件的要求，對照《會計基礎工作規(guī)范》逐項落實自查自糾?，F將我公司關于開展會計基礎工作規(guī)范化自查的工作情況作如下報告：
原始憑證的取得、審核；會計憑證的填制、審核、傳遞、保管；會計賬薄的設置、登記、核對、結賬；會計報表的編制、審核；會計檔案的歸檔、保管、移交、銷毀；會計崗位責任的劃分；會計監(jiān)督等。
1.組織學習《會計法》，提高單位負責人和會計人員的素質。增強財會人員的法制觀念，自覺遵守、執(zhí)行會計基礎工作規(guī)范。
2.結合會計年檢和職稱考試對會計人員進行培訓，掌握《會計基礎工作規(guī)范》的各項要求，規(guī)范會計行為，做好會計基礎工作。
3.加強會計工作的管理和監(jiān)督，建立和完善激勵機制，調動會計人員工作的積極性，依法做好會計核算和監(jiān)督工作，提高財務管理和監(jiān)督的水平。
4.建立健全內部會計制度，強化內部監(jiān)督，建立會計人員崗位責任制制度和稽核制度。
作在基本符合《會計基礎工作規(guī)范》要求的同時，也存在著不足。
1. 會計憑證摘要內容填寫太過簡短，隨意性較大。
2.原始記錄的格式、內容、填制方法有待統(tǒng)一。
1.每年組織會計人員進行業(yè)務培訓，不斷提高會計人員的業(yè)務素質和業(yè)務水平。
2.加強會計憑證摘要的填寫，做到填寫內容簡潔清楚。
3.加強原始憑證的管理，統(tǒng)一原始記錄的格式、內容和填制方法。
自查單位：*****
辦公室基礎工作自查報告篇十八
為長效保證財務工作質量，加強財務監(jiān)督檢查，夯實會計基礎工作，促進企業(yè)規(guī)范運作，根據《關于印發(fā)xx股份有限公司會計基礎工作規(guī)范的通知》（xx[20xx]30號）文件精神，以及公司財務交叉檢查工作安排，xx公司于20xx年6月21日對xx公司（以下簡稱：xy）進行了會計基礎工作規(guī)范財務檢查。
現將檢查情況報告如下：
根據文件精神，20xx年6月，我公司成立了財務交互檢查小組，具體人員如下：
組長：張紅
省公司財務主管：余青
成員：高紅、張英
此次財務交互檢查，主要對20xx年和20xx年1-5月份財務工作進行互查，通過檢查相關文件以及文件的執(zhí)行情況，翻閱憑證、現場詢問、報表核對等方法進行。xy的相關工作人員給予了積極的配合和支持。
（一）會計機構
1、xy公司獨立設置了財務部門,,目前該部門設財務主任1名、專業(yè)會計人員2名、出納1名；制訂了《財務部崗位分工表》。
2、財務人員調動，有工作交接表，簽字齊全。
3、辦公場所配備符合基礎規(guī)范要求。
（二）、公司各項內部管理制度的建設和執(zhí)行情況：
1、全面預算管理內部分解執(zhí)行情況：xy根據省公司下達的20xx年各項預算指標結合本公司的實際情況進行了內部預算分解，年度預算落實到各部門。
2、財務管理制度：經與本公司財務溝通，xy公司按照省通服制訂的各項財務管理制度執(zhí)行，內部未制訂相應的財務管理制度。
（三）會計基礎工作方面：
通過對憑證的檢查，主要發(fā)現以下問題：
1、會計原始憑證不齊全，如20xx年6月轉賬45#中，陜西昊晨建設公司的工程款9萬元無風險管理部審計報告。 整改建議：根據省公司風險管理部要求，超5萬元工程支出需要進行內部審計后方可列帳。會計人員對超5萬元工程支出需提請省公司風險管理部進行內部審計后方可列帳。
2、外來原始憑證在編制完記賬憑證后，未加蓋證明已報銷的'印章。
整改建議：外來原始憑證在編制完記賬憑證后，會計人
員應該在外來原始憑證上加蓋證明已報銷的印章，避免造成附件重復入賬等問題。
3、20xx年6月轉賬54#的原始憑證中，由“雙生通鼎貨運部”出具的金額為84870.00的發(fā)票中加蓋的是財務專用章，未加蓋發(fā)票專用章。
整改建議：《根據中華人民發(fā)票管理辦法》規(guī)定，自20xx年2月1日起，除金融行業(yè)、正規(guī)郵政部門收據等特殊票據類型外，合法的發(fā)票上只能加蓋開票單位的發(fā)票專用章。
4、xy分公司在20xx年1月27日(省公司發(fā)文號為xx陜20xx年16號文）由“xx有限公司物流分公司”更名為“xx服務有限公司中捷科貿分公司”，而20xx年6月轉賬47#、轉賬51#、轉賬52#、轉賬53#憑證附件中的發(fā)票抬頭仍為原公司名。
整改建議：對外取得的發(fā)票，必須字跡清晰，其記錄的內容必須真實、準確。對外取得發(fā)票的審核應該嚴格按規(guī)定執(zhí)行。
5、銀行調節(jié)表中存在的調節(jié)項無摘要和產生日期，20xx年6月2833戶銀行對賬單無銀行業(yè)務專用章。
整改建議：銀行調節(jié)表中的調節(jié)項應注明摘要和產生日期，銀行對賬單應附原件。
（四）成本費用方面
1、20xx年6月銀付27#、12月銀付4#中招待費發(fā)票臺
頭為“陜西xx貿易有限公司”應列支在存續(xù)賬目，不應該列支x分公司。
整改建議：費用的列支應該盡量做到準確無誤，保證賬實相符。
（五）存貨管理
嚴格執(zhí)行存貨管理制度，按規(guī)定計價，收發(fā)、請領手續(xù)齊全，財務部門定期與業(yè)務部門對賬，對于盤虧盤盈及時按規(guī)定手續(xù)進行處理。
（六）資金管理辦法
執(zhí)行總公司資金管理辦法。現金和各種存款及有價證券等按照會計制度認真核算，按期與銀行對賬相符，無懸賬和不符情況，財務專用印鑒、錢、支票、賬認真執(zhí)行分管制度。
（七）收入管理方面
收入管理方面嚴格按照會計核算要求正確核算，無不合理提前和滯后入賬現象，無截留、挪用和私設小金庫的現象。
（八）往來帳款管理與核算
內部交易內部往來核對一致并充分抵銷，關聯交易核對一致。
（九）固定資產管理
嚴格按照固定資產管理辦法進行管理，按規(guī)定進行會計核算，新增固定資產正確計價，入賬及時。后期折舊處理嚴謹合理，定期進行固定資產實物盤點，對于盤點結果按規(guī)定進行及時處理。
（十）稅務管理
1、印花稅計提錯誤。印花稅率對物流、倉儲收入印花稅均按0.5‰計提，而倉儲服務費印花稅率為1‰。
整改建議：應按不同的稅目正確計提稅金。
（十一）檔案管理
1、歷年會計檔案均在企業(yè)會計機構處保管。
整改建議：按照企業(yè)檔案管理制度規(guī)定，企業(yè)檔案管理部門應該定期接收會計檔案，對封裝整理完畢的會計檔案進行統(tǒng)一編號，歸檔管理，保證會計檔案的安全、保密。
通過此次財務交互檢查工作，可以對被檢查公司財務工作中存在的問題進行整改，提高了財務工作質量，降低了外部審計的風險。
在此次財務交互檢查工作過程中，我公司也對發(fā)現的問題進行了總結，避免在日后工作中出現類似錯誤，同時，也對被檢查單位在各項財務工作中較好的方面進行了學習和借鑒。
辦公室基礎工作自查報告篇十九
根據xx證監(jiān)局《關于開展規(guī)范上市公司財務會計基礎工作專項活動的通知》(廈證監(jiān)發(fā)〔20xx〕18號)(以下簡稱“通知”)精神和要求，為切實加強新華都購物廣場股份有限公司(以下簡稱“公司”)財務會計基礎工作，提升財務會計核算水平、提高財務信息披露質量，公司制訂了《關于開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的工作方案》(以下簡稱“《工作方案》”)，并成立專項活動領導小組。根據上述文件規(guī)定和工作方案的安排，本次專項活動時間為20xx年4月至10月，分為三個階段，4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實施專項檢查階段、10月為整改提高階段。
截至本自查報告日，公司完成了自查自糾的階段性工作，形成了《新華都購物廣場股份有限公司關于開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的自查報告》(以下簡稱“《自查報告》”)，并經公司董事會審計委員會和第三屆董事會第三次會議審議通過?，F將本次專項活動的組織開展情況、自查內容和發(fā)現問題以及擬訂的整改措施等報告如下：
(一)專項活動的組織
1、公司根據《通知》精神，成立了以周文貴董事長為組長的專項活動領導小組。
2、按照“統(tǒng)一領導、分級管理”的原則，實行公司總部與子公司的分級管理：公司總部負責實施方案的制定、布署、組織檢查及制度完善工作;各子公司負責本單位規(guī)范化的具體實施。
3、由財務部、審計部對公司財務會計基礎工作進行對照檢查。公司其他部門人員配合、協(xié)助本次專項活動的開展。
4、董事會審計委員會對自查工作進行監(jiān)督與指導。
(二)專項活動的開展
1、各獨立核算單位依據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其應用指引、《會計基礎工作規(guī)范》等規(guī)定，對《xx上市公司規(guī)范財務會計基礎工作專項活動調查表》所列的自查事項進行逐條對照，全面、深入地查找存在的問題，分析原因;在自查自糾過程中，邊查邊改，對可以馬上解決的，立即整改;對一時難以解決的問題報告總部，經確認后統(tǒng)一整改。
2、自查自糾期間，審計委員會指派內部審計部門采取審閱資料、現場走訪、約談相關人員，對公司自查進行指導、督促、形成工作記錄。
3、各獨立核算單位自查結束后，公司抽調骨干力量組成小組進行抽查。
4、制度梳理：根據最新指引文件，結合公司實際情況對公司現有制度進行修訂、完善，對公司缺少的制度，加以制定。使公司的規(guī)范財務會計基礎工作更有成效。
依據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，公司逐項對照《調查問卷》進行了認真、全面的自查。公司在財務管理組織架構和人員配置、會計核算基礎工作規(guī)范性、資金管理和控制、財務管理和會計核算制度建設和執(zhí)行、財務信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對子公司財務管理和控制等方面的財務會計基礎工作較為規(guī)范，同時按相關文件的要求也存在一定不足之處需進一步加以完善，公司為此提出整改措施、整改期限和整改責任人，認真加以落實。
(一)財務人員和機構設置基本情況
1、公司依據《中華人民共和國會計法》的規(guī)定，設置會計機構及財務人員。
2、公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求和公司章程的規(guī)定，選聘主管會計工作負責人和會計機構負責人。公司主管會計工作負責人和會計機構負責人在財務管理方面具有豐富的管理經驗，有較強的溝通協(xié)調能力。
3、公司對主管會計工作負責人和會計機構負責人有明確的崗位職責和考核制度。主管會計工作負責人、會計機構負責人為公司經營班子成員。
4、主管會計工作負責人和會計機構負責人人事關系均在本公司，未在本公司以外的其他單位領取薪酬。主管會計工作負責人，會計機構負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、不存在親屬關系，未在其他單位(上市公司母公司、子公司以及參股公司以外的主體)兼職。
5、公司依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，根據會計業(yè)務需要設置會計工作崗位，配備會計人員。崗位職責和考核制度明確，崗位設置符合內部牽制要求?，F有財務會計人員均具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格。
6、公司《財務管理制度》依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，對會計人員的離職交接做了規(guī)定，會計人員離職交接嚴格按制度中的規(guī)定辦理。
7、會計人員的工作崗位實行有計劃地進行輪換，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計人員的工作崗位實行有計劃地輪換作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;
整改責任人：主管會計工作負責人。
8、公司重視會計人員的專業(yè)培訓，鼓勵會計人員自行參加各類會計職稱及執(zhí)業(yè)資格考試。公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求，每年組織會計人員參加財政部門組織的會計人員繼續(xù)教育培訓，最低不少于24課時;并不定期多次以外派人員參加培訓、向外聘請專家學者到公司講座、以及公司內部的培訓等多形式對員工進行培訓，提升會計人員的專業(yè)素質。
9、會計人員任用實際采取了回避，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計人員任用回避原則作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;
整改責任人：主管會計工作負責人。
(二)會計核算基礎工作的規(guī)范性
1、公司根據《會計基礎工作規(guī)范》及公司財務管理制度的要求，記帳憑證所附的原始憑證合法有效單據齊全，部分由母公司開具的發(fā)票清單因量較大另行裝訂與每月的憑證一起存放。
2、采購業(yè)務記賬憑證后通常附有增值稅發(fā)票、應稅勞務銷貨清單、商品驗收單、進價變更單、用款申請單、付款銀行回單。原始單據齊全。.
3、記賬憑證的編制：在憑證的編號上，采用按照發(fā)生經濟業(yè)務的先后順序編號，對一筆經濟業(yè)務涉及兩張以上記賬憑證時，采取分數編號;“摘要”填寫對所記錄的經濟業(yè)務的簡要說明;將經濟業(yè)務中所涉及的全部會計科目，按照先借后貸的順序記入“會計科目”欄中的“一級科目”和“二級及明細科目”，并按應借、應貸方向分別記入“借方金額”或“貸方金額”欄;憑證分別由有關人員簽章，明確經濟責任。
4、憑證的審核：為了保證會計信息的質量，在記賬前由財務經理(或審核人員)對記賬憑證進行嚴格審核，主要審核記賬憑證是否有原始憑證為依據，所附原始憑證的內容與記賬憑證的內容是否一致，審核其項目是否填寫齊全;審核科目是否正確;憑證金額是否正確。
5、公司各科目的明細賬由記賬憑證自動過入系統(tǒng)。
6、公司使用用友nc財務系統(tǒng)，記帳憑證每日打印每月裝訂成冊，總賬、明細賬按年打印并訂裝。
7、公司單體財務報表是由系統(tǒng)自動生成，在編制單體財務報表前都與集團內有關企業(yè)先進行對賬。
8、公司每月編制合并報表，合并范圍內各主體對于同一經濟事項的具體核算原則一致，母公司系通過對公司各項業(yè)務制作賬務處理范例而達成。
9、公司會計估計變更實際履行董事會審批程序，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計估計變更須履行董事會審批程序作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;
整改責任人：主管會計工作負責人。
10、對公司會計政策變更需履行哪些審批程序尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計政策變更須履行的審批程序
出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;
整改責任人：主管會計工作負責人。
(三)資金管理和控制情況
1、公司制定了資金管理的相關制度，貨幣資金日常管理由財務部負責，財務總監(jiān)負責公司資金的統(tǒng)籌、融資及預付款的審批。對外投資、對外擔保、技改基建、風險投資等審批權限分別集中于股東大會及董事會。
2、資金管理嚴格按照制度執(zhí)行，審批人在授權范圍內進行審批，不超越權限審批。
3、公司資金管理業(yè)務的負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構成親屬關系;出納人員與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構成親屬關系，與上市公司主管會計工作負責人、會計機構負責人不構成親屬關系。
4、公司按照《支付結算辦法》和《銀行賬戶管理辦法》開設和管理銀行賬戶，不存在以個人名義開設賬戶，財務由專人編制銀行余額調節(jié)表，公司開通了網上銀行支付功能，支付、審核權限符合《支付結算辦法》、《銀行賬戶管理辦法》和內部控制要求。資金的支付審批、復核與執(zhí)行崗位分離;資金的保管、記錄與盤點清查崗位分離;出納人員未兼任稽核、會計檔案保管、收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。
5、收付原始單據由出納人員加蓋現金付訖或轉賬付訖字樣。銀行收支憑證由專門會計人員進行賬務處理，出納人員均有核對收付款憑證。
6、公司禁止開據加蓋銀行預留印鑒的空白票據。
7、公司財務印鑒有財務專用章、法人代表章、發(fā)票專用章分人管理，避免印鑒保管風險。
9、個別子公司作廢票據能及時注明作廢字樣，但仍由出納保管備查，4月起改由會計保管備查。
(四)財務管理制度建設及執(zhí)行情況
1、公司根據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等相關規(guī)定制訂《財務管理制度》。公司的財務管理制度下設十三個章節(jié)，包括總則、財務會計工作、財務管理的基礎工作、流動資產管理、非流動資產管理、負債管理、成本費用管理、財務報告與財務分析、會計電算化、股利政策、內部審計、事務管理等內容。同時制訂了有關費用、收入、固定資產等十二項的內控制度。公司財務管理制度能有效地保障公司及全體股東的合法利益，保證公司的資產安全。
2、公司財務管理制度實行由公司財務部門負責制定及修改，由總經理審定，董事會批準的分級審核制度。
3、公司統(tǒng)一制定下屬子公司的財務管理制度，統(tǒng)一制定下屬子公司的會計政策，并督促其按財務管理制度、會計政策執(zhí)行。
4、公司對重大會計差錯更正需履行的審批程序未作出相關規(guī)定。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對重大會計差錯更正須履行的審批程序作出明確規(guī)定。
整改計劃：在20xx年7月10日前;
整改責任人：主管會計工作負責人。
(五)財務信息系統(tǒng)使用和控制情況
1、公司使用用友nc版財務軟件，模塊運行正常，基本能滿足公司目前的運營需要。
2、公司財務信息軟件系統(tǒng)日常的管理和維護由系統(tǒng)管理員負責，數據庫每周備份一次;系統(tǒng)服務器由信息部專人負責維護，技術問題由用友公司負責處理，公司購買軟件系統(tǒng)的合同條款里明確規(guī)定了專業(yè)機構的維護人員不得泄漏公司財務信息。
3、公司對用友nc軟件系統(tǒng)訪問及操作權限根據不同的職責與崗位進行了設置。不屬于財務部門的人員無法訪問及獲取財務信息。
4、公司財務信息系統(tǒng)在結賬后進行“反結賬”操作時需要履行向總部財務總監(jiān)申請及審批程序。
(六)母公司對子公司財務管理和控制情況
1、母公司對子公司財務人員的管理情況
子公司財務經理為子公司財務負責人，子公司的財務負責人由母公司任命，其對母公司負責;子公司財務負責人的考核由子公司進行初評，母公司財務總監(jiān)進行復評，最終由母公司總裁確認。
子公司其余財務人員的招聘、任免均由母公司負責。母公司對子公司一般財務人員的任職資格要求與母公司一致，須持有會計從業(yè)資格證。母公司不定期組織對子公司財務人員的專業(yè)培訓。
2、母公司對子公司的資金管理情況
子公司每日下班前須向母公司財務總監(jiān)報送《資金日報表》，每周一報送《周資金收支預算及執(zhí)行情況表》;每月、每年均需報送月資金預算及執(zhí)行情況表、年資金預算及執(zhí)行情況表，便于母公司了解子公司的資金管理及運營情況;由母公司負責統(tǒng)籌安排資金需求。
母公司不允許下屬子公司之間發(fā)生日常經營業(yè)務以外的資金往來，子公司對外拆借資金、對外擔保和大額對外投資等須經母公司批準;母公司對子公司實行全面預算管理。
子公司開立銀行賬戶須經母公司審批。
通過此次專項活動的開展與自查，公司董事、高級管理人員和財務部門對公司存在的問題進行了總結并認真進行分析和反思，提出了整改方案及措施，規(guī)范了公司的運作水平，增強了公司財務人員對會計基礎工作的認識，提高了財務人員的業(yè)務水平和整體素質。公司將以此為契機進一步規(guī)范財務會計基礎工作運行體制，形成促進財務會計基礎工作規(guī)范開展的長效機制，提高公司規(guī)范運作意識和治理水平。
辦公室基礎工作自查報告篇二十
為了進一步加強和規(guī)范會計基礎工作，堵塞資金安全管理的漏洞，根據區(qū)財政局《關于開展全區(qū)會計基礎工作規(guī)范化檢查的通知》的精神，結合2011年5月區(qū)審計局關于審計區(qū)環(huán)保局2009年和2010年預算執(zhí)行狀況的審計處理意見，切實加強財務會計基礎工作，提升財務會計核算水平，我局開展了規(guī)范財務會計基礎工作的檢查，現將檢查的組織開展狀況、自查狀況、以及整改狀況匯報如下:。
為使我局會計基礎規(guī)范檢查工作落到實處，確保會計工作信息質量的真實、完整和國家財產的安全。我局成立了以局長彭平為組長，副局長胡銘祥為副組長，各部門負責人為成員的領導小組。確定了檢查的主要目標，并要求各部門要以高度的職責心，緊緊圍繞會計基礎規(guī)范檢查的目標任務，加強統(tǒng)籌規(guī)范，全面安排部署，采取有力措施，自查面要到達100%，確保會計基礎規(guī)范檢查工作目標的實現。
1、嚴格按照《會計法》和《會計基礎工作規(guī)范》的要求，依法建帳。
2、原始憑證的格式、資料、填制方法、貼合會計制度的要求，并嚴格按照財政國庫集中收付的報賬要求，明確了財務收支審批程序、記賬人員與審批人員、經辦人員的職責權限，業(yè)務金額無論大小，務必由經手人填制，科室負責人證明，經單位負責人和分管財務的領導審核無誤后方可報支。因此充分地明確了職責，做到了相互制約，公開透明。使各項業(yè)務事項得以有序進行。
3、記賬憑證資料、填制方法、所附原始憑證等貼合會計制度的要求，字跡清楚，裝訂整齊。
4、加強了單位財務印簽的管理。財務專用章與法人代表私章分開放置，做到既相互配合，又相互制約。
5、會計憑證、會計賬簿、會計報表等按照規(guī)定定期整理歸檔，妥善保管，業(yè)務往來單位需調閱有關資料時，務必經單位負責人同意后，并辦理相關登記手續(xù)方可調閱。
6、不存在賬外設賬行為。
7、對兩個下屬單位財務內部管理每年堅持內審。
根據區(qū)財政開展會計基礎工作規(guī)范檢查實施方案的要求，各單位對會計基礎工作規(guī)范、會計核算、內部監(jiān)控等進行了交叉檢查。經查，個別單位2009年和2010年總賬余額不平衡，記賬憑證與原始憑證不相符。已按現行會計制度和準則的要求，提出了整改措施，現已整改到位。
辦公室基礎工作自查報告篇二十一
根據（20xx）12 號關于開展會計基礎工作大檢查的通知精神，我公司組建了自查工作小組，于20xx年10月27日—28 日，對公司的會計基礎工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：
1、內部控制方面
此次自查內容主要包括：資金管理制度、現金、支票的管理；采購業(yè)務的合同、驗收及付款；存貨的崗位職責、存貨的驗收、領用、保管；固定資產的分類、折舊、報廢；工程項目的結算等。 制定了《貨幣資金管理制度》，嚴格按授權批準程序辦理資金業(yè)務，未出現白條抵庫現象，建立了支票領、用、存臺賬； 針對采購業(yè)務、存貨管理、固定資產管理、工程項目管理，制定了《物資訂貨、采購管理制度》、《存貨管理制度》、《倉庫管理制度》、《公司固定資產管理制度》、《設備采購管理細則》、《工程項目管理規(guī)定》等一系列制度規(guī)定。通過對訂貨、采購過程進行有效管理控制，原（物）料、零件的品質、價格、交期與數量能滿足生產的要求，采購過程制度規(guī)范，透明，手續(xù)齊全，以最低的庫存保障生產的暢通。存貨安全完整，帳面清晰，存貨業(yè)務流程無差錯。存貨的采購與審批、審批與執(zhí)行遵守了不相容原則。固定資產采購、驗收、安裝、折舊、報廢的制度規(guī)范，手續(xù)齊全。
工程項目的預結算制度規(guī)范，流程清晰，無違規(guī)現象，保證了工程項目安全高質順利進行。
2、會計基礎規(guī)范方面
此次自查內容主要包括：會計機構及人員的設置、會計科目的設置、原始憑證的取得、審核；會計憑證的填制、審核、裝訂、保管；會計賬薄的核對、打印、裝訂；會計報表的編制、上報；財務信息化的管理制度、職責分工；會計檔案的管理制度、檔案室的設置、歸檔；會計監(jiān)督；資金和有價證券的管理等。
公司設有獨立的會計機構—財務部，現有財務負責人 1 人，會計 2 人，出納 1 人，各會計人員均持有《會計從業(yè)資格證》。嚴格按國家統(tǒng)一會計制度規(guī)定設置會計科目；嚴格審核原始憑證，票據真實，合法；會計憑證的表述與業(yè)務內容一致，每一筆會計憑證都有審核人簽名，會計憑證裝訂整齊妥善保管，未出現丟失現象；會計賬薄中的賬賬、賬證核對相符，按年度打印會計賬薄并裝訂成冊；按會計制度和集團公司規(guī)定編制會計報表，按規(guī)定時間報送財務快報和財務報表，并附報表分析。制定了《會計電算化系統(tǒng)崗位責任管理辦法》，按規(guī)定設置了相應的電算化崗位分工；制定了《會計檔案管理辦法》，財務部設置了專門的檔案室，建立了會計檔案登記簿，定期收集、整理、歸案；重要財務事項不存在不據實匯報的情況，會計人員對不合法、不完整的原始票據，堅決予以退回；制定了《貨幣資金管理制度》，費用嚴格按審批權限報銷，按規(guī)定開設銀行賬戶2個，財務專用印鑒、錢、支票、賬認真執(zhí)行分管制度。
3、財務管理規(guī)范方面
嚴格按集團公司和本公司貨幣資金管理制度執(zhí)行，銀行印鑒分別財務負責人和會計人員保管，未擅自開設銀行賬戶；定期對往來賬款進行核對，按規(guī)定提取壞賬準備金；指定了專人對固定資產進行管理，按規(guī)定計提折舊，按集團公司規(guī)定處置報廢固定資產；成本費用開支審批手續(xù)齊全，核算規(guī)范，不存在人為列支成本費用調節(jié)利潤的情況；設置了獨立的賬銷案存資產賬套，賬銷案存資產實物與賬案相符。
針對20xx年集團公司會計基礎規(guī)范化檢查提出的整改事項進行了以下整改：
問題1：未制定本公司財務管理和規(guī)定，所有制度執(zhí)行參照**公司的制度和管理辦法。
整改情況：分階段制定完善了相關財務管理制度，分別于20xx年12月制定了6個管理制度（會計電算化崗位責任制度、會計檔案管理制度、成本核算流程 、企業(yè)會計政策、內部審計制度、企業(yè)內部風險控制制度、應收款項管理辦法）；20xx年1月制定了1個管理制度（差旅費管理規(guī)定）；20xx年3月制定了2個管理制度（貨幣資金管理制度、固定資產管理制度）。
問題2：未建立檔案查閱登記簿。
整改情況：20xx年12月已建立檔案查閱登記簿。
（一）內部控制規(guī)范方面
1、因本地供應條件限制，合格供應商的選擇有一定局限性。
2、采購流程須進一步完善。
3、采購合同有的不規(guī)范。
4、有時生產任務緊，人員少，驗收不及時，倉庫出入庫流程運行不夠理想。
（二）會計基礎規(guī)范方面
1、雖已設置會計檔案登記簿，但未有資料查閱的記錄。
2、有少數憑證計數與所附原始單據不一致。
3、由于會計人員少及能力的差異，會計崗位未實行定期輪換。
（三）財務管理規(guī)范方面
1、應收款清收力度不夠，逾期沒有制定有效的方案。
2、成本費用未列入經濟責任考核。
1、在保證采購成本不變的情況下，積極向外尋求更多的合格供應商。
2、根據生產實際情況，進一步完善和加大采購制度的執(zhí)行力度。對生產任務急需的小綜零星采購，可電話申請分管領導同意后進行采購，但需及時補辦采購手續(xù)，保證采購流程的完整性。
3、積極學習《合同法》，提高自身法律意識，完善采購合同，有效規(guī)避法律風險。
4、加強生產計劃的管理，補充檢驗驗收人員，提高現有驗收
人員素質，保證倉庫出入庫流程的順利執(zhí)行
5、及時對會計檔案資料查閱進行登記。
6、不定期進行財務自查，及時發(fā)現，及時整改。
7、組織財務人員學習各項財經法規(guī)，適時增加財務人員，設置會計ab崗，以提高會計人員業(yè)務水平。
8、強化應收款項制度執(zhí)行力，制定有效的收款方案，促使各項制度落到實處。
9、加強可控成本的監(jiān)控，杜絕不必要的支出和成本，同時將成本費用列入經濟責任考核。
總體情況是會計管理基礎工作較扎實，會計制度基本健全，制度執(zhí)行基本到位，會計核算核算比較規(guī)范，較好的執(zhí)行了國家有關法律法規(guī)，會計信息基本真實反映了企業(yè)財務狀況和經營成果。
辦公室基礎工作自查報告篇二十二
根據工作計劃，公司對此次專項活動做了以下組織安排:成立工作領導小組和會議室，規(guī)范財務會計基礎工作，辦公室負責具體項目的實施。4月31日前，財務部將組織召開動員會，傳達深圳證監(jiān)局發(fā)[20xx]109號文件精神，全面深入開展規(guī)范深圳轄區(qū)上市公司財務會計基礎工作專項活動，以及公司工作。
這一階段的工作內容是公司全體財務人員首先了解財務會計基礎工作的相關規(guī)章制度，了解財務會計基礎工作的.重要性和必要性，掌握財務會計基礎工作的要求；了解后，按照《關于填報深圳地區(qū)上市公司財務會計基礎工作調查表的通知》和《關于深圳地區(qū)上市公司會計基礎工作常見問題的通知》的內容逐一自查，找出問題，確定整改方案。
現階段主要工作是落實整改措施，提高財務會計基礎工作水平，提高會計信息質量。
根據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本準則》、《會計工作基本準則》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，公司對照《問卷調查》和《常見問題公告》，進行了認真、全面的逐項自查、自檢。
1、財務人員和機構的基本情況。
1.1會計工作負責人和會計機構負責人。
會計工作負責人由總經理提名，董事會決議任命。會計工作負責人和會計機構負責人未在其他單位兼職，在其他單位無人事關系，未發(fā)現違規(guī)行為。
1.2會計人員的崗位設置。
會計崗位設置合理，符合內部牽制要求。崗位輪換制度已按要求建立并實施。公司雖然有回避制度，但是對于財務人員的聘任沒有專門的回避制度。
整改措施:在財務人員管理制度上，增加關鍵崗位財務人員的回避聘任制度。
負責人:財務部。
整改期限:10月15日前。
1.3會計人員的專業(yè)系統(tǒng)培訓。
公司已安排會計人員定期或不定期參加各種內外部專項培訓，包括內外部相關培訓和新會計準則、稅務及會計人員繼續(xù)教育講座。公司制定了《員工外出培訓管理規(guī)范》，財務部會計人員遵照執(zhí)行，未發(fā)現違規(guī)行為。
2.基礎會計工作規(guī)范化。
2.1會計憑證的編制和管理。
會計憑證應由專人保管。一些原始單據(主要是銀聯采購訂單和卡銷售申請表等。)不附記賬憑證后單獨裝訂保存，主要是為了方便查詢、管理和保存。在自查過程中，發(fā)現少量自制原始憑證保存不全，部分憑證或賬簿未及時打印裝訂。
整改措施:總部財務部制定記賬憑證附件要求，規(guī)范自制原始憑證格式。所有未能及時完成憑證裝訂印書的分行，將在10月15日前整改。各公司財務部嚴格遵守公司制度規(guī)定，財務部不定期抽查。一旦發(fā)現憑證的原始憑證不完整或憑證和賬簿未及時裝訂，將作為會計質量問題進行通報批評。
辦公室基礎工作自查報告篇一
根據縣委辦、縣x辦《關于進一步做好全縣辦公用房清理整改工作的緊急通知》精神要求，我局高度重視，認真開展了辦公用房自查清理工作?，F將有關工作情況匯報如下：
清理辦公用房是加強黨風廉政建設的`重要內容，是密切黨群干群關系、維護黨和x形象的客觀要求。為做好清理辦公用房有關工作，我局印發(fā)了《煤炭局關于辦公用房清理整改的工作方案》，按照《方案》，嚴格落實責任制，加以整改，確保了辦公用房清理整改工作落到實處。
（一）基本情況。
局機關總編制數22人；煤征站總編制數62人，按照直屬機關科級每人使用面積為9㎡，科級以下每人使用面積為6㎡標準進行了自查整改，原使用的602室（42。4㎡）已空出交機關事務局。具體整改情況見匯總表。
（二）辦公用房使用情況。
我局現辦公用房有13間（其中煤征站5間），總共使用面積為282。32x方米。通過自查，單位領導干部和干部職工辦公用房在使用面積上沒有超出規(guī)定的標準。我局在辦公樓、辦公室等方面使用符合《黨政機關辦公用戶建設標準》要求，無領導干部在不同部門同時任職多處占用辦公用房等違規(guī)情況和行為。
1、不擅自裝修辦公室，維持辦公室現狀。
2、嚴格依據辦公樓標準，本著節(jié)約從簡原則，進一步規(guī)范好正常辦公行為。
3、建立長效機制，鞏固好清理整治成果，確保良好的辦公秩序。
辦公室基礎工作自查報告篇二
遵照縣委辦、縣x辦《關于認真做好黨政機關停止新建樓堂館所和清理辦公用房工作的通知》和《關于印發(fā)xx縣黨政機關清理辦公用房工作方案的通知》精神，我局高度重視，迅速啟動，精心組織，全面部署，扎實深入地開展了辦公用房清理工作?，F將自查情況報告如下：
（一）統(tǒng)一思想認識。先后組織干部職工學習了《關于認真做好黨政機關停止新建樓堂館所和清理辦公用房工作的通知》、《關于印發(fā)xx縣黨政機關清理辦公用房工作方案的通知》、《黨政機關辦公用房建設標準》、《xx縣黨政機關清理辦公用房工作行事歷》等文件內容，深刻領會精神實質，進一步統(tǒng)一思想，凝聚共識。
（二）強化領導部署。為切實加強對辦公用房清理工作的組織領導，我局成立了以局長為組長，班子成員為副組長，各科室負責人為成員的辦公用房清理工作領導小組。領導小組下設辦公室，負責辦公用房清理工作的組織實施、綜合協(xié)調、督查指導、數據匯總等工作。在充分調研、認真論證的`基礎上，制定并印發(fā)了《xx縣食品藥品監(jiān)督管理局清理辦公用房工作實施方案》，方案從目標任務、清理范圍和內容、方法步驟、保障措施等四個方面進行了全面部署。
（三）積極調查摸底。我局機關核定編制19名，實有人員21名。其中現有鄉(xiāng)科級干部9名（正職3名，副職3名，副主任科員3名）?，F有辦公樓為“十一五”期間國家中西部地區(qū)食品藥品監(jiān)管系統(tǒng)國債項目建設，位于甘肅省xx市xx縣水洛鎮(zhèn)東關街39號，規(guī)劃建設用地面積900x方米，屬x劃撥原衛(wèi)生防疫站用地，辦公樓為6層框架結構，第二層為辦公用房，其余為商品家屬房，辦公用房建筑面積總共746.64x方米，20xx年12月建成投入使用。
（四）全面開展自查。我局目前系統(tǒng)辦公業(yè)務用房總建筑面積為312.16x方米，公攤建筑面積78.16x方米，由于20xx年地震災害導致衛(wèi)生局辦公場所成危房的原因，其中355.68x方米借縣衛(wèi)生局辦公使用。其中辦公室建筑面積63.42x方米，會議室建筑面積52.65x方米；局長辦公用房建筑面積17.78x方米；2名副局長辦公用房建筑面積21.45x方米；工會平和紀檢組長辦公用房建筑面積29.25x方米；副局長兼財務會計辦公用房18.48x方米；參?；?人辦公用房建筑面積28.27x方米；政務受理2人辦公用房建筑面積28.27x方米。以上建筑面積259.57x方米為辦公用房。接待室25.2x方米、水房5.94x方米、洗手間21.45x方米，以上為公共服務用房建筑面積52.59x方米。過道和樓道78.16x方米，總共用房建筑面積390.32x方米。實際辦公業(yè)務用房建筑面積312.16x方米，按編制19人，人均建筑面積為1x3x方米。
一是機關辦公用房短缺。我局在用辦公用房建筑總面積為746x方米，由于20xx年地震災害導致衛(wèi)生局辦公場所成危房的原因，其中355.68x方米借縣衛(wèi)生局辦公使用。原有核定編制19名，目前實有人數21名，我局辦公用房建筑面積312.16x方米，人均占有建筑面積14.86x方米。11月份xx縣食品藥品機構改革新編制為46名，我局將借用衛(wèi)生局辦公用房收回后為原有的746x方米，人均占有建筑面積16.21x方米。國家規(guī)定人均建筑面積18x方米，人均面積不夠標準1.79x方米，機關辦公用房按標準短缺。
二是領導干部辦公用房短缺。機構改革后，1名正職領導干部辦公室使用面積均為9x方米，10名副職領導干部辦公室使用面積均為6x方米，按國家規(guī)定標準為人均使用面積，需要69x方米，按標準短缺。
主要有兩方面原因：一是辦公用房總體設計上，考慮到食品藥品安全的重要性和緊迫性，為了適應食品藥品安全監(jiān)管工作發(fā)展的需要，特別是機構的增設、人員的擴編、檢驗檢測體系和應急處置體系的建設。在主體設計和施工上落后于超前規(guī)劃，致使面積不夠。二是項目建設上，主體設計中房間進深和開間過大、單體辦公室面積輕微偏大造成，建筑結構不盡合理，屬于項目建設缺陷。
針對上述問題，我局將從三個方面著手，全力抓好整改。
（一）加快工作進度。加大教育動員力度，不斷統(tǒng)一思想認識，消除等待觀望情緒，堅持邊清邊改、即知即改，按照辦公用房建設標準，采取切實有效措施，加快整改工作進度，確保取得實實在在效果。
（二）調整辦公布局。按照“高效、合理、節(jié)儉、實用”的原則，調整辦公布局。超出規(guī)定標準的領導干部辦公用房，調整到使用面積較小的單間辦公室，或者進行分割改造使用，壓縮辦公面積。超出規(guī)定標準的科室，由面積大的辦公室調整到面積小的辦公室。因結構原因不宜改造的辦公用房，部分科室合署辦公或者增加使用人員。
2、340m。
2、200m2。我局計劃建設食品藥品檢驗檢測中心1處，面積200x方米，承擔全縣食品藥品檢驗檢測業(yè)務工作；配備食品藥品稽查局特殊業(yè)務用房1處面積200x方米，主要包括執(zhí)法裝備庫、罰沒物品庫、執(zhí)法處理室、執(zhí)法檔案室、集中受理室等。用于保障全縣食品藥品生產企業(yè)、批發(fā)企業(yè)xx縣區(qū)直管區(qū)域餐飲服務食品單位的日常監(jiān)管工作。由于機關辦公用房不夠標準，通過調整使用功能，增設特殊業(yè)務用房2處面積200x方米，將盡力壓縮辦公用房。使辦公用房管理做到規(guī)范化、標準化和制度化。
辦公室基礎工作自查報告篇三
根據證監(jiān)局《關于開展規(guī)范上市公司財務會計基礎工作專項活動的通知》(廈證監(jiān)發(fā)〔20xx〕18號)(以下簡稱“通知”)精神和要求，為切實加強新華都購物廣場股份有限公司(以下簡稱“公司”)財務會計基礎工作，提升財務會計核算水平、提高財務信息披露質量，公司制訂了《關于開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的工作方案》(以下簡稱“《工作方案》”)，并成立專項活動領導小組。根據上述文件規(guī)定和工作方案的安排，本次專項活動時間為20xx年4月至10月，分為三個階段，4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實施專項檢查階段、10月為整改提高階段。
截至本自查報告日，公司完成了自查自糾的階段性工作，形成了《新華都購物廣場股份有限公司關于開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的自查報告》(以下簡稱“《自查報告》”)，并經公司董事會審計委員會和第三屆董事會第三次會議審議通過?，F將本次專項活動的組織開展情況、自查內容和發(fā)現問題以及擬訂的整改措施等報告如下：
1、公司根據《通知》精神，成立了以周文貴董事長為組長的專項活動領導小組。
2、按照“統(tǒng)一領導、分級管理”的原則，實行公司總部與子公司的分級管理：公司總部負責實施方案的制定、布署、組織檢查及制度完善工作;各子公司負責本單位規(guī)范化的具體實施。
3、由財務部、審計部對公司財務會計基礎工作進行對照檢查。公司其他部門人員配合、協(xié)助本次專項活動的開展。
4、董事會審計委員會對自查工作進行監(jiān)督與指導。
1、各獨立核算單位依據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其應用指引、《會計基礎工作規(guī)范》等規(guī)定，對《上市公司規(guī)范財務會計基礎工作專項活動調查表》所列的自查事項進行逐條對照，全面、深入地查找存在的問題，分析原因;在自查自糾過程中，邊查邊改，對可以馬上解決的，立即整改;對一時難以解決的問題報告總部，經確認后統(tǒng)一整改。
2、自查自糾期間，審計委員會指派內部審計部門采取審閱資料、現場走訪、約談相關人員，對公司自查進行指導、督促、形成工作記錄。
3、各獨立核算單位自查結束后，公司抽調骨干力量組成小組進行抽查。
4、制度梳理：根據最新指引文件，結合公司實際情況對公司現有制度進行修訂、完善，對公司缺少的制度，加以制定。使公司的規(guī)范財務會計基礎工作更有成效。
依據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，公司逐項對照《調查問卷》進行了認真、全面的自查。公司在財務管理組織架構和人員配置、會計核算基礎工作規(guī)范性、資金管理和控制、財務管理和會計核算制度建設和執(zhí)行、財務信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對子公司財務管理和控制等方面的財務會計基礎工作較為規(guī)范，同時按相關文件的要求也存在一定不足之處需進一步加以完善，公司為此提出整改措施、整改期限和整改責任人，認真加以落實。
1、公司依據《中華人民共和國會計法》的規(guī)定，設置會計機構及財務人員。
2、公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求和公司章程的規(guī)定，選聘主管會計工作負責人和會計機構負責人。公司主管會計工作負責人和會計機構負責人在財務管理方面具有豐富的管理經驗，有較強的溝通協(xié)調能力。
3、公司對主管會計工作負責人和會計機構負責人有明確的崗位職責和考核制度。主管會計工作負責人、會計機構負責人為公司經營班子成員。
4、主管會計工作負責人和會計機構負責人人事關系均在本公司，未在本公司以外的其他單位領取薪酬。主管會計工作負責人，會計機構負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、不存在親屬關系，未在其他單位(上市公司母公司、子公司以及參股公司以外的主體)兼職。
5、公司依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，根據會計業(yè)務需要設置會計工作崗位，配備會計人員。崗位職責和考核制度明確，崗位設置符合內部牽制要求?，F有財務會計人員均具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格。
6、公司《財務管理制度》依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，對會計人員的離職交接做了規(guī)定，會計人員離職交接嚴格按制度中的規(guī)定辦理。
7、會計人員的工作崗位實行有計劃地進行輪換，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計人員的工作崗位實行有計劃地輪換作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;。
整改責任人：主管會計工作負責人。
8、公司重視會計人員的專業(yè)培訓，鼓勵會計人員自行參加各類會計職稱及執(zhí)業(yè)資格考試。公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求，每年組織會計人員參加財政部門組織的會計人員繼續(xù)教育培訓，最低不少于24課時;并不定期多次以外派人員參加培訓、向外聘請專家學者到公司講座、以及公司內部的培訓等多形式對員工進行培訓，提升會計人員的專業(yè)素質。
9、會計人員任用實際采取了回避，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計人員任用回避原則作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;。
整改責任人：主管會計工作負責人。
1、公司根據《會計基礎工作規(guī)范》及公司財務管理制度的要求，記帳憑證所附的原始憑證合法有效單據齊全，部分由母公司開具的發(fā)票清單因量較大另行裝訂與每月的憑證一起存放。
2、采購業(yè)務記賬憑證后通常附有增值稅發(fā)票、應稅勞務銷貨清單、商品驗收單、進價變更單、用款申請單、付款銀行回單。原始單據齊全。.
3、記賬憑證的編制：在憑證的編號上，采用按照發(fā)生經濟業(yè)務的先后順序編號，對一筆經濟業(yè)務涉及兩張以上記賬憑證時，采取分數編號;“摘要”填寫對所記錄的經濟業(yè)務的簡要說明;將經濟業(yè)務中所涉及的全部會計科目，按照先借后貸的順序記入“會計科目”欄中的“一級科目”和“二級及明細科目”，并按應借、應貸方向分別記入“借方金額”或“貸方金額”欄;憑證分別由有關人員簽章，明確經濟責任。
4、憑證的審核：為了保證會計信息的質量，在記賬前由財務經理(或審核人員)對記賬憑證進行嚴格審核，主要審核記賬憑證是否有原始憑證為依據，所附原始憑證的內容與記賬憑證的內容是否一致，審核其項目是否填寫齊全;審核科目是否正確;憑證金額是否正確。
5、公司各科目的明細賬由記賬憑證自動過入系統(tǒng)。
6、公司使用用友nc財務系統(tǒng)，記帳憑證每日打印每月裝訂成冊，總賬、明細賬按年打印并訂裝。
7、公司單體財務報表是由系統(tǒng)自動生成，在編制單體財務報表前都與集團內有關企業(yè)先進行對賬。
8、公司每月編制合并報表，合并范圍內各主體對于同一經濟事項的具體核算原則一致，母公司系通過對公司各項業(yè)務制作賬務處理范例而達成。
9、公司會計估計變更實際履行董事會審批程序，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計估計變更須履行董事會審批程序作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;。
整改責任人：主管會計工作負責人。
10、對公司會計政策變更需履行哪些審批程序尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計政策變更須履行的審批程序。
出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;。
整改責任人：主管會計工作負責人。
1、公司制定了資金管理的相關制度，貨幣資金日常管理由財務部負責，財務總監(jiān)負責公司資金的統(tǒng)籌、融資及預付款的審批。對外投資、對外擔保、技改基建、風險投資等審批權限分別集中于股東大會及董事會。
2、資金管理嚴格按照制度執(zhí)行，審批人在授權范圍內進行審批，不超越權限審批。
3、公司資金管理業(yè)務的負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構成親屬關系;出納人員與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構成親屬關系，與上市公司主管會計工作負責人、會計機構負責人不構成親屬關系。
4、公司按照《支付結算辦法》和《銀行賬戶管理辦法》開設和管理銀行賬戶，不存在以個人名義開設賬戶，財務由專人編制銀行余額調節(jié)表，公司開通了網上銀行支付功能，支付、審核權限符合《支付結算辦法》、《銀行賬戶管理辦法》和內部控制要求。資金的支付審批、復核與執(zhí)行崗位分離;資金的保管、記錄與盤點清查崗位分離;出納人員未兼任稽核、會計檔案保管、收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。
5、收付原始單據由出納人員加蓋現金付訖或轉賬付訖字樣。銀行收支憑證由專門會計人員進行賬務處理，出納人員均有核對收付款憑證。
6、公司禁止開據加蓋銀行預留印鑒的空白票據。
7、公司財務印鑒有財務專用章、法人代表章、發(fā)票專用章分人管理，避免印鑒保管風險。
9、個別子公司作廢票據能及時注明作廢字樣，但仍由出納保管備查，4月起改由會計保管備查。
1、公司根據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等相關規(guī)定制訂《財務管理制度》。公司的財務管理制度下設十三個章節(jié)，包括總則、財務會計工作、財務管理的基礎工作、流動資產管理、非流動資產管理、負債管理、成本費用管理、財務報告與財務分析、會計電算化、股利政策、內部審計、事務管理等內容。同時制訂了有關費用、收入、固定資產等十二項的內控制度。公司財務管理制度能有效地保障公司及全體股東的合法利益，保證公司的資產安全。
2、公司財務管理制度實行由公司財務部門負責制定及修改，由總經理審定，董事會批準的分級審核制度。
3、公司統(tǒng)一制定下屬子公司的財務管理制度，統(tǒng)一制定下屬子公司的會計政策，并督促其按財務管理制度、會計政策執(zhí)行。
4、公司對重大會計差錯更正需履行的審批程序未作出相關規(guī)定。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對重大會計差錯更正須履行的審批程序作出明確規(guī)定。
整改計劃：在20xx年7月10日前;。
整改責任人：主管會計工作負責人。
1、公司使用用友nc版財務軟件，模塊運行正常，基本能滿足公司目前的運營需要。
2、公司財務信息軟件系統(tǒng)日常的管理和維護由系統(tǒng)管理員負責，數據庫每周備份一次;系統(tǒng)服務器由信息部專人負責維護，技術問題由用友公司負責處理，公司購買軟件系統(tǒng)的合同條款里明確規(guī)定了專業(yè)機構的維護人員不得泄漏公司財務信息。
3、公司對用友nc軟件系統(tǒng)訪問及操作權限根據不同的職責與崗位進行了設置。不屬于財務部門的人員無法訪問及獲取財務信息。
4、公司財務信息系統(tǒng)在結賬后進行“反結賬”操作時需要履行向總部財務總監(jiān)申請及審批程序。
1、母公司對子公司財務人員的管理情況。
子公司財務經理為子公司財務負責人，子公司的財務負責人由母公司任命，其對母公司負責;子公司財務負責人的考核由子公司進行初評，母公司財務總監(jiān)進行復評，最終由母公司總裁確認。
子公司其余財務人員的招聘、任免均由母公司負責。母公司對子公司一般財務人員的任職資格要求與母公司一致，須持有會計從業(yè)資格證。母公司不定期組織對子公司財務人員的專業(yè)培訓。
2、母公司對子公司的資金管理情況。
子公司每日下班前須向母公司財務總監(jiān)報送《資金日報表》，每周一報送《周資金收支預算及執(zhí)行情況表》;每月、每年均需報送月資金預算及執(zhí)行情況表、年資金預算及執(zhí)行情況表，便于母公司了解子公司的資金管理及運營情況;由母公司負責統(tǒng)籌安排資金需求。
母公司不允許下屬子公司之間發(fā)生日常經營業(yè)務以外的資金往來，子公司對外拆借資金、對外擔保和大額對外投資等須經母公司批準;母公司對子公司實行全面預算管理。
子公司開立銀行賬戶須經母公司審批。
通過此次專項活動的開展與自查，公司董事、高級管理人員和財務部門對公司存在的問題進行了總結并認真進行分析和反思，提出了整改方案及措施，規(guī)范了公司的運作水平，增強了公司財務人員對會計基礎工作的認識，提高了財務人員的業(yè)務水平和整體素質。公司將以此為契機進一步規(guī)范財務會計基礎工作運行體制，形成促進財務會計基礎工作規(guī)范開展的長效機制，提高公司規(guī)范運作意識和治理水平。
辦公室基礎工作自查報告篇四
根據高職院期中工作檢查通知的要求，現就本學期開學以來做的招生及管理工作做如下總結：
1、開學初，和院領導北上大慶、齊齊哈爾等地，檢查各教學點的教學管理工作和聯系新的辦學點，了解各辦學點專業(yè)需求情況，為制訂的`成人招生計劃做好準備。
2、4月份，按省招辦的要求，成人高校入學專升本新生?？飘厴I(yè)證的審驗。將錄取的專升本新生的專科證原件及有效證明材料，收集上來，集中到省里驗印。
3、5月19日到呼和浩特市內蒙古教育廳報審內蒙的成人招生計劃。順利審批通過。并報送省招辦。
4、為做好xx年的`招生計劃，與哈爾濱學區(qū)周邊各辦學點進行電話聯系，爭求需設專業(yè)。
5、報審通過xx年普通高職?？贫ㄏ蛘猩媱?。
6、做好哈嵩山學區(qū)人的日常工作。
招生宣傳工作力度做的還不夠細。
1、進一步加大招生宣傳工作的力度。
2、參加省招辦召開的計劃工作會。
3、做好xx年普通高職學生的招生工作。
4、6月份準備xx年夏季的開課。
辦公室基礎工作自查報告篇五
xx市統(tǒng)計局：
今年以來，我局在市委、市政府的領導下，在xx市局的指導下，認真貫徹落實xx市政府文件及統(tǒng)計工作會議精神，切實加強了統(tǒng)計基層基礎建設工作，不斷推進全市基層統(tǒng)計工作規(guī)范化建設，為統(tǒng)計工作的健康發(fā)展奠定了堅實的基礎。
近幾年來，我市高度重視和加強基層統(tǒng)計工作規(guī)范化建設，市政府非常重視，xx市長親筆批示：請統(tǒng)計局細閱。分管副市長xx也在文件上作出批示：必要時可否發(fā)一文件或召開一次會議，請xx局長據情決定。市政府xx市長也對文件作出具體批示：
請xx同志閱辦：
1、轉發(fā)此通知。
2、召開統(tǒng)計人員會落實。
3、請統(tǒng)計局提出具體落實意見。
這以上充分說明xx市政府主要領導和分管領導對統(tǒng)計工作的重視、關心和支持。
按照市政府領導的指示要求，市統(tǒng)計局結合我市統(tǒng)計工作的實際情況，及時召開了全體機關干部會議和基層統(tǒng)計人員會議，進行傳達學習。召開了三次黨組會議，研究貫徹落實意見，并向市政府領導作了請示匯報。經市政府同意，以《關于進一步加強基層統(tǒng)計工作的通知》，以《xx省人民政府辦公廳關于調整統(tǒng)計數據上報時間有關問題的通知》，市統(tǒng)計局以《關于貫徹xx市統(tǒng)計局〈統(tǒng)計數據上報提速實施方案〉的`通知》，以《xx市20xx年鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)統(tǒng)計網絡建設方案》的通知，保證了基層統(tǒng)計工作干有目標，做有規(guī)范，學有依據，趕有方向。
根據省政府《會議紀要》精神和xx市政府辦公廳文件精神的要求，我們在統(tǒng)一思想認識的基礎上，上下一心，左右同步，狠抓基層統(tǒng)計機構和統(tǒng)計隊伍建設，為做好基層基礎工作打下了堅定的基礎。另外我市鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計機構設置和隊伍建設也有所加強。xx個鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)機構設置都達到了“四有”，即：有牌子、有章子、有場所、有設備，在人員配備上都設置了xx人從事綜合統(tǒng)計工作，一個農業(yè)統(tǒng)計，一個投資服務中心統(tǒng)計，一個主任，工資、經費都有了保障。
省xx市統(tǒng)計提速工作會議結束后，我市早動手，爭主動，全面出擊，利用“三會一班”，深入貫徹落實上級會議精神，不斷加強基層統(tǒng)計信息網絡建設，取得了可喜成績。
一是召開了全市統(tǒng)計提速工作會議。根據上級會議精神，結合本市基層統(tǒng)計信息網絡建設的實際情況，局黨組召開專門會議進行了研究，并到各鎮(zhèn)、辦事處開發(fā)區(qū)進行調研，同時派有關人員到xx等基層統(tǒng)計信息網絡建設較好的地方學習，在此基礎上，向市政府做好專題匯報，市長xx同志專門做了批示，要求制訂下發(fā)一個文件，召開專門會議，傳達貫徹上級精神。xx月xx日我市召開了全市統(tǒng)計提速工作會議，市政府副市長xx同志出席了會議，并就統(tǒng)計提速工作、基層統(tǒng)計信息網絡建設工作、基層統(tǒng)計隊伍建設等問題做了重要講話。各鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)、市直有關單位分管領導和統(tǒng)計人員參加了會議。
二是召開了全市基層統(tǒng)計信息網絡現場會。為了起到示范帶動作用，我局于xx月xx日在xx鎮(zhèn)政府召開了全市基層統(tǒng)計信息網絡建設現場會。參加會議的有各鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)農業(yè)統(tǒng)計人員。xx鎮(zhèn)是我市第一個實現xx市、縣、鄉(xiāng)三級聯網的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，會上，入會人員首先學習了如何通過電話撥號進入統(tǒng)計信息網的方法，并進行了現場演示。xx鎮(zhèn)政府領導還介紹了如何提高認識，加快信息網絡建設，提高統(tǒng)計現代化水平的經驗。會議要求各單位要以本次現場會為契機，進一步加快信息自動化建設水平。
三是召開了全市基層統(tǒng)計網絡建設現場匯報會。為及時掌握情況，推動工作，現場會結束后，我市又組織有關人員到各鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)進行了巡回檢查，對發(fā)現的問題，及時向市政府領導做了匯報。市政府又于xx月xx日在xx鎮(zhèn)召開了全市基層統(tǒng)計網絡建設匯報會，各鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)分管領導參加了會議，并就落實統(tǒng)計提速工作會議精神、基層統(tǒng)計信息網絡建設情況逐個進行了匯報。市政府xx副市長聽取了匯報并做了重要講話，肯定了各單位前段工作，指出了不足，并就下步工作提出了具體要求。
四是舉辦了全市基層統(tǒng)計人員計算機培訓班。我們認為要使統(tǒng)計工作真正提速，提高基層統(tǒng)計人員業(yè)務水平是關鍵，為此，決定對各鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)統(tǒng)計人員進行一次系統(tǒng)的計算機知識培訓，市政府給予高度重視與支持，市長xx同志親自批示，同意舉辦培訓班。我市于xx月xx日—xx日在市電大舉辦了為期xx天的首屆統(tǒng)計人員計算機培訓班。培訓期間，為了保證培訓效果，市局培訓人員嚴格管理，參訓人員學習積極性也非常高漲，除白天正常學習外，晚上還堅持學習2小時，就連電大的教師都說，這批學生是近幾年來所有培訓班中學習積極性最高的一批。為了辦好這期培訓班，市統(tǒng)計局專門安排一名副局長和農調隊的全體同志靠上具體抓落實，經與市電大聯系，聘請了水平較高的授課教師，并根據統(tǒng)計工作實際和基層統(tǒng)計人員的水平，有計劃、有重點的選擇授課內容。通過培訓，使全體學員較好的掌握了微機操作知識，取得了滿意的效果。據統(tǒng)計，學習及格率達到100%，優(yōu)秀率超過1/3。這次培訓為全市基層統(tǒng)計網絡建設奠定了良好基礎。
此外，為了進一步貫徹落實會議精神，我們積極與市政府督查辦公室聯系，于xx月xx日、xx日兩天一起到各鎮(zhèn)、辦事處進行了督查，并將督查結果由政府辦公室通報，推動了基層統(tǒng)計信息自動化建設工作。通過“三會一班”及督查，我市基層統(tǒng)計信息網絡建設已步入正軌，目前，全市xx個鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)全部配置了微機，實現了市、縣、鄉(xiāng)三級聯網，市統(tǒng)計局在資金緊張的情況下，籌資xx萬多元，新購置了與鎮(zhèn)、辦事處聯網的必備設施，并及時開通使用，為統(tǒng)計工作全面提速奠定了基礎。
根據xx市局提出的檔案管理達標升級的要求，我市從實際情況出發(fā)，在現有的辦公條件下，爭取市政府的支持，在政府二樓專門要了一間檔案室，安排專人負責管理，并建立健全了各項配套管理制度，經檔案局驗收，已達到省二級標準，取得機關檔案工作目標管理省二級證書。為早日升為省一級，局里加強軟件建設，材料、帳表等存檔資料全部按省一級標準要求建檔。待搬入新政府大樓后，設高檔次檔案室，爭創(chuàng)xx市或省一流檔案室，達到省一級或更高級標準。同時市局以《關于印發(fā)xx市統(tǒng)計局檔案工作網絡圖及檔案工作制度的通知》下發(fā)到各鎮(zhèn)、辦事處、開發(fā)區(qū)，要求基層檔案建設步入正軌，努力爭創(chuàng)一流檔案工作。
應當說，今年我市統(tǒng)計基礎工作規(guī)范化建設取得了突破性進展，這與我們積極爭取市政府領導支持，加強對基層調研督查是分不開的，但同時還存在一定問題，如基層統(tǒng)計人員更換頻繁，專人不專職，基層計算機檔次偏低，統(tǒng)計人員計算機的應用水平不高等等，這些問題，我們將在今后的工作中認真加以解決。下步工作中我們將主要從以下幾方面開展工作：
一是加強基層統(tǒng)計隊伍建設。我們將會同有關部門，積極做工作，使各鎮(zhèn)、辦統(tǒng)計人員專人專職，爭取設立獨立統(tǒng)計站。
二是加強統(tǒng)計信息自動化建設。逐步使各鎮(zhèn)、辦事處建有自己的網站，建立自己的網頁，同時要進一步加強基層統(tǒng)計人員計算機應用水平的培訓，提高他們的實際操作能力。
三是檔案工作再上新臺階，20xx年爭創(chuàng)檔案工作規(guī)范化管理省一級。加強基層檔案工作建設，使我市檔案管理工作達到一個新的水平。
四是抓好“三支隊”建設，力爭早日成立企業(yè)調查隊或綜合經濟調查隊，使調查工作步入正規(guī)。
辦公室基礎工作自查報告篇六
為了認真貫徹落實****縣財政局*縣財辦[20xx]50號文件，關于開展會計基礎工作規(guī)范化檢查的通知精神，我公司于20xx年5月14日召集財務部、審計部等相關人員召開了會計基礎工作規(guī)范化自查工作會議，傳達《通知》精神，安排部署會計基礎規(guī)范化自查工作，認真按照文件的要求，對照《會計基礎工作規(guī)范》逐項落實自查自糾?，F將我公司關于開展會計基礎工作規(guī)范化自查的工作情況作如下報告：
原始憑證的取得、審核；會計憑證的填制、審核、傳遞、保管；會計賬薄的設置、登記、核對、結賬；會計報表的編制、審核；會計檔案的歸檔、保管、移交、銷毀；會計崗位責任的劃分；會計監(jiān)督等。
1.組織學習《會計法》，提高單位負責人和會計人員的素質。增強財會人員的法制觀念，自覺遵守、執(zhí)行會計基礎工作規(guī)范。
2.結合會計年檢和職稱考試對會計人員進行培訓，掌握《會計基礎工作規(guī)范》的各項要求，規(guī)范會計行為，做好會計基礎工作。
3.加強會計工作的管理和監(jiān)督，建立和完善激勵機制，調動會計人員工作的積極性，依法做好會計核算和監(jiān)督工作，提高財務管理和監(jiān)督的水平。
4.建立健全內部會計制度，強化內部監(jiān)督，建立會計人員崗位責任制制度和稽核制度。
作在基本符合《會計基礎工作規(guī)范》要求的同時，也存在著不足。
1.會計憑證摘要內容填寫太過簡短，隨意性較大。
2.原始記錄的.格式、內容、填制方法有待統(tǒng)一。
1.每年組織會計人員進行業(yè)務培訓，不斷提高會計人員的業(yè)務素質和業(yè)務水平。
2.加強會計憑證摘要的填寫，做到填寫內容簡潔清楚。
3.加強原始憑證的管理，統(tǒng)一原始記錄的格式、內容和填制方法。
自查單位：*****。
辦公室基礎工作自查報告篇七
根據省市要求和縣委、縣x領導指示，我局對機關辦公用房情況進行摸底清理，現將結果報告如下：
我單位現在沒有在建樓堂館所項目。
我單位現有辦公樓三幢，使用面積共3009.43x方米，其中辦公室用房516.6x方米，設備用房271.5x方米，公共用房2221.33x方米，現有辦公室用房42間，個人單獨使用11間，多人共用31間。
原有超標準的局長辦公室已經騰換作為倉庫使用;原有兩名股室負責人的.獨立辦公室超標，現已改為共同辦公。
我局在編人數共141人，領導干部人數19人，其中正科級干部11人（略）。
辦公室基礎工作自查報告篇八
今年以來，在縣委、縣政府的正確領導下，在縣信訪局的指導下，我局認真貫徹落實黨的十八和十八屆三中、四中全會精神。按照《信訪條例》的要求，切實加強信訪基礎業(yè)務建設，堅持主要領導親在抓，分管領導具體抓，層層抓落實，做到了無集體上訪和越級上訪，無信訪積案，保證了砂資源管理秩序的根本好轉。
我局對信訪工作十分重視，為了切實抓好信訪基礎業(yè)務工作，成立了以局黨組書記、局長王玉軍同志為組長的信訪工作領導小組，并明確了執(zhí)法大隊支部書記具體抓好信訪工作，各執(zhí)法中隊、法制科、業(yè)務科相關人員負責日常信訪工作。
我局將信訪案件處置、努力化解涉砂信訪引起的矛盾作為重點工作來抓，一年來共接待群眾來信來訪案件5起，做到了件件回復或告知信訪人。同時還按時、按質地辦結上級轉來的市長、縣長公開電話，未出現任何拒辦、拖辦的`情況。加強初信初訪的排查調處工作，工作中，我們注重做好調查排處，摸清情況，掌握動態(tài)，及時發(fā)現信訪苗頭，及時處置，確保把問題化解在本范圍之內，無一出現越級上訪，重復上訪的案件，做到了讓群眾滿意，讓社會認可，讓領導放心。
一是相繼制定和出臺了《信訪工作制度》保證信訪工作有章可循，堅持以制度管人管事；二是制定了矛盾糾紛排查工作制度，對全縣砂場及盜采點定期進行排查；三是建立了工作報告制度。加強信訪工作報告，特別是典型、重大的信訪信息，力求做到不過夜。
以上報告，如有不當，請指正。
二0xx年八月十八日。
辦公室基礎工作自查報告篇九
為了進一步做好辦公室工作，按照縣委辦公室全縣黨委系統(tǒng)辦公室工作考核辦法（試行）》文件精神，對照要求，查找不足，現將自查情況報告如下：
縣農開辦高度重視信息宣傳工作，多措并舉，全方位、多層次的開展宣傳報道，極大地提升了社會對農業(yè)綜合開發(fā)的認知度。成立信息宣傳領導小組，配齊配強宣傳隊伍，堅持把信息宣傳工作與其他業(yè)務工作同安排、同部署、同考核。深化完善了《信息宣傳工作考評辦法》，堅持定期通報制度，把宣傳工作作為日常任務納入基礎工作中。同時，不斷提高工作人員素質，積極派人參加各類信息宣傳培訓班，提高工作人員文字水平。積極深入基層開展調研活動，向兩辦報送調研課題兩個，撰寫調研文章2篇，并及時完成上級交辦的調研、信息寫作任務任務。截至目前在各類媒體共發(fā)表宣傳信息10篇，其中《xx信息》1篇、《xx新聞》2篇、xx電視臺2條，市以上媒體5篇，《讓“一產”變“六產”——xx農業(yè)綜合開發(fā)擴展農業(yè)發(fā)展“接二連三”新路徑》在《濰坊日報》頭版頭條刊發(fā)。
辦公室是領導的參謀與助手，工作繁雜、瑣碎，但歸根結底要落實到辦文、辦會、辦事上來。一是落實好上級督查調度。及時上報、反饋上級黨委、政府和縣委、縣政府重要會議貫徹落實情況，做到了不遲報、不漏報。二是做好公文處理工作。認真做好各類文稿的起草、修改、上報工作，基本上做到了格式規(guī)范，文句精煉，打印整潔，報送和下發(fā)及時。及時接收、領取文件材料，按規(guī)定及時清退涉密文件。三是全力做好各項會議和重要活動的籌劃、準備、布置和落實。健全了公務接待工作流程、制度及清單制度，接待活動組織嚴密、安排妥當，各類會務接待未出現任何紕漏。
一年來，辦公室切實把搞好后勤管理和服務工作做為部門的一項重要職能，全力保障機關事務工作的正常運轉。一是做好辦公用品的購置和發(fā)放，在盡量滿足單位正常辦公需要的基礎上，大力提倡勤儉節(jié)約。二是認真做好車輛的調度、使用和管理，特別是司機的責任心和服務意識較強，無論是在休息日或節(jié)假日，只要工作需要，均能做到無條件出車，確保了各項工作的順利開展和臨時性任務的圓滿完成。三是做好做好綜合協(xié)調工作，值班保證不空崗或擅離崗位，及時查收和回復縣委辦公室辦公平臺通知，準確、清楚地記錄上級機關或領導同志交辦的事項；接到上級領導來我縣檢查、調研、指導工作的通知或公函后，及時填寫、上報《重要來賓報告單》，單位領導離開xx出差、出訪、休假、學習等，提前2天向縣委辦公室報備，主要領導帶薪休假，提前向縣委辦公室報送《領導干部帶薪休假審批單》。按要求積極參與配合縣委、縣政府名義召開的全縣性會議，因特殊情況不能參與的，提前向辦公室請假并提交了請假報告單。
為建立健全保密工作，農開辦成立保密工作領導小組，主要領導親自抓，保密領導小組具體負責保密工作，辦公室工作人員承辦涉密文件、載體的管理，計算機工作人員負責涉密計算機和辦公網絡的`管理；并制定了相應的文案管理規(guī)定，并由專人負責文件的收發(fā)、傳閱、整理和歸檔工作；對于上級部門轉來涉密文件資料絕密級秘密文件，我辦堅決做到嚴格按文件要求，該傳達到哪一級就傳達到哪一級，實行了專門登記專卷管理，到期清退回；并按上級要求，與相關人員簽訂了保密承諾書。
辦公室在領導的深切關懷和大力支持下，盡己所能，做了一些份內工作，但對照部門職能要求以及領導的期望，還有較大的差距。一是我辦辦公室工作人員少、任務重，難免會顧此失彼，造成有些該處理的事情未能及時處理，有些該辦好的事情只求過得去。二是因為忙于日常事務，下基層了解項目區(qū)情況不多，對項目的運行狀況掌握不夠，沒有為領導的決策提供有參考價值的意見和建議，助手和參謀作用發(fā)揮不好。
辦公室基礎工作自查報告篇十
根據《廣東省教育廳關于開展20xx年教育事業(yè)重要統(tǒng)計數據核查的通知》（粵教規(guī)函［20xx］30號）要求，為了積極配合此次教育事業(yè)統(tǒng)計核查工作，我校按照教育局的安排部署，成立了自查領導小組，對我校20xx-20xx學年的教育統(tǒng)計情況進行了全面檢查，通過檢查，小組成員一致認為符合上級文件要求的標準。
1、高度重視，精心組織。我校嚴格按照教育局的統(tǒng)一要求，健全了統(tǒng)計數據填報制度，精心組織相關人員學習落實《統(tǒng)計法》，能認真解決學校統(tǒng)計工作中遇到的困難和問題，做好人、財、物的條件保障工作，確保教育事業(yè)統(tǒng)計工作的順利開展。
2、依法統(tǒng)計，規(guī)范行為。學校能牢固樹立依法統(tǒng)計的觀念，依法規(guī)范統(tǒng)計行為，依法維護統(tǒng)計秩序，從源頭上保證統(tǒng)計數據真實可靠，杜絕隨意干預、隨意改動統(tǒng)計數據的現象發(fā)生。
3、加強統(tǒng)計人員的管理。我們由教導處具體負責統(tǒng)計工作，并指派一名教師具體負責組織學校各處室協(xié)調提供相關數據做好統(tǒng)計填報工作，使數據內外一致，不走樣，不參水分。同時，積極安排統(tǒng)計人員參加教育局每學年組織的報表統(tǒng)計培訓，不斷提升統(tǒng)計人員的工作能力，增強其責任心與使命感。
4、提高統(tǒng)計工作的效率。我們?yōu)榻y(tǒng)計員配備了兼用計算機，實行了聯網，為統(tǒng)計員配備了u盤，方便數據的'上報，減少和杜絕了虛報、瞞報、漏報、錯報等現象的發(fā)生。
5、建立了檔案室，建立了學生檔案，建立了教職工花名考勤冊，并且適時更新。建立了統(tǒng)計臺帳，實行文本檔案和電子臺帳同步管理。
6、按時上報，規(guī)范存檔。
我校能按上級要求，將學生數經學籍會審確定后，能手工填寫報表一式三份，校長能審核簽名，加蓋學校公章后上報教育組，教育組在審核各學校報表后再將一份返回學校存檔。學校存檔報表要附上完整的統(tǒng)計臺帳。
7、加強數據管理與維護。我們要求統(tǒng)計員要經常與教育組負責統(tǒng)計的工作人員進行溝通，及時上報各類數據的變動情況，發(fā)現問題及時訂正修改，確保了學?；砼c上報的數據庫相一致。
以上是我校對我校教育數據統(tǒng)計情況所進行的檢查情況，盡管我們按照上級要求做了基礎性的工作，但是按照統(tǒng)計法的要求，我們在規(guī)范性、科學性、準確性上還存在一定的不足，按教育局和上級行政主管部門要求還有距離，我們決心借助這次教育事業(yè)重要統(tǒng)計數據核查工作的時機，進一步完善我們的工作，從而使我校的教育統(tǒng)計工作做到規(guī)范科學。
辦公室基礎工作自查報告篇十一
xx縣人力資源和社會保障局：
為強化會計管理工作，進一步提升會計基礎工作水平，
推進我局會計管理工作再上新臺階，根據xx財字（20xx）240號《xx縣財政局關于開展會計基礎工作合格單位創(chuàng)建活動的通知》精神，依據《會計法》、《會計基礎工作規(guī)范》及《會計基礎工作規(guī)范化考核實施細則》，我們對本單位內部會計基礎工作進行了全面深入的自查，現將自查情況報告如下:
1、縣財政局動員會議召開后，我單位領導高度注視此項工作，立即成立了創(chuàng)建活動工作領導小組，積極支持會計人員依法辦理會計事項，并以此次活動為契機，進一步完善單位內部控制和提高財務管理水平。
2、組織財務人員及相關業(yè)務人員認真學習《中華人民共和國會計法》《會計基礎工作規(guī)范》《陜西省會計管理條例》、《會計基礎工作規(guī)范》和國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定以及相關會計法律法規(guī)、政策，對自查時間、方式和方法做了周密安排。
3、領導小組成員根據xx縣財政局印發(fā)的《會計基礎工作規(guī)范化考核實施細則》逐條對照檢查，對存在的問題和不足，制訂整改措施，查核相關文件，抽查記賬憑證、原始單據以及其他反映基礎工作的憑據，審核分析自查結果。
本次自查工作是根據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，對照《會計基礎工作規(guī)范化考核實施細則》（xx財字[20xx]241號）、《會計基礎工作規(guī)范化考核標準》（xx財字[20xx]242號）結合公司自身具體情況，對財務人員和機構設置基本情況、會計核算基礎工作規(guī)范性、資金管理和使用情況、財務管理制度建設和執(zhí)行情況等方面進行了自查。
(一)財務人員和機構設置基本情況
1、我縣行政、事業(yè)單位均采用財政集中核算、單位獨立報賬制度，按照《中華人民共和國會計法》《會計基礎工作規(guī)范》要求和事業(yè)單位《財務管理制度》的規(guī)定，設置會計機構和會計人員。
2、單位對財務工作負責人和會計機構負責人有明確的崗位職責和考核制度，財務工作負責人即會計機構負責人為單位直接負責人。
3、依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，根據會計業(yè)務需要設置會計工作崗位，配備會計人員。有明確的崗位職責和考核制度，崗位設置符合內部牽制要求?，F有財務會計人員具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格。
4、單位《財務管理制度》中依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，對會計人員的離職交接做了規(guī)定，會計人員離職交接按制度中的規(guī)定辦理。
5、單位重視會計人員的專業(yè)培訓，鼓勵會計人員自行參加各類會計職稱及執(zhí)業(yè)資格考試，《財務管理制度》中明確要求從事財會工作人員須參加繼續(xù)教育培訓。
(二)會計核算基礎工作規(guī)范性情況
1、會計記賬憑證編制符合《會計基礎工作規(guī)范》要求，所附原始憑證的取得、記賬憑證的格式、內容、填制方法、票據簽名、蓋章、審核程序等手續(xù)齊全，字跡工整，摘要清楚，裝訂整齊。
2、會計業(yè)務均使用財務系統(tǒng)記錄核算，按日打印記賬憑證，按月裝訂記賬憑證。憑證簽章齊全?？傎~、明細賬按年打印、裝訂。記賬及時，數字準確。賬證、賬賬、賬表、賬實相符。
3、財務會計報表能根據登記完整、核對無誤的會計賬簿記錄編制，數字真實、計算準確、內容完整、說明清楚、報送及時。
4、會計檔案的立卷、歸檔、保管、調閱等符合《會計檔案管理辦法》的規(guī)定和要求。
(三)資金管理和使用情況
1、能依法建立健全行之有效的內部會計控制制度，并能嚴格執(zhí)行。資金日常管理由縣核算中心統(tǒng)一核算，資金的使用及撥付實行分級審批，“雙審雙簽”，付款記賬憑證后根據業(yè)務不同附相應有效原始單據或相關證明。付款通知單全部經財務負責人審批和復核人簽字或蓋章后給予支付。確保了各項資金的正常、安全、有效使用。
2、資金的支付審批、復核與執(zhí)行崗位分離;資金的保管、記錄與盤點清查崗位分離;出納人員未兼任稽核、會計檔案保管、收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。
3、單位的一切收支全部納入單位統(tǒng)一賬戶集中核算，銀行賬戶的開設和管理符合《支付結算辦法》和《銀行賬戶管理辦法》，專戶專用、?？顚Ｓ?，不存在以個人名義或其他單位名義開立銀行賬戶的情況。未發(fā)現“小金庫”等賬外賬的現象。
4、單位財務印鑒有財務專用章、法定代表人私章和財務印鑒分開管理，不存在印鑒保管風險。
(四)財務管理制度建設和執(zhí)行情況
工作流程等。單位財務管理制度成體系且修訂及時，能真實地反映單位財務狀況;能有效地遵守財經法紀，保證資金的安全;能促使提高單位財務管理水平。
2、財務管理制度實行分級審批。
3、單位已有財務管理制度在執(zhí)行中不存在問題。四、今后努力方向
在以后的工作中，財務人員要進一步加強會計基礎知識學習，不斷提高業(yè)務工作能力，強化財務監(jiān)督的作用。加強法制宣傳教育，強化法制觀念，提高法律意識。、堅持按財務法制法規(guī)辦事，堅決制止一切違法亂紀行為，保證財務監(jiān)督有效地發(fā)揮作用。
通過此次自查活動，加強了財務會計人員對財務會計基礎工作的認識、提高了財務人員基本素質和財務信息系統(tǒng)的效率和安全性，從而進一步提升了單位整體財務管理水平。接下來，我們將針對自查工作發(fā)現的問題，按照擬訂的整改措施，逐一落實，形成促進財務會計基礎工作規(guī)范開展的長效機制，持續(xù)提高規(guī)范運作意識和管理水平。
辦公室基礎工作自查報告篇十二
根據（20xx）12號關于開展會計基礎工作大檢查的通知精神，我公司組建了自查工作小組，于20xx年10月27日—28日，對公司的會計基礎工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：
1、內部控制方面。
此次自查內容主要包括：資金管理制度、現金、支票的管理；采購業(yè)務的合同、驗收及付款；存貨的崗位職責、存貨的驗收、領用、保管；固定資產的分類、折舊、報廢；工程項目的結算等。制定了《貨幣資金管理制度》，嚴格按授權批準程序辦理資金業(yè)務，未出現白條抵庫現象，建立了支票領、用、存臺賬；針對采購業(yè)務、存貨管理、固定資產管理、工程項目管理，制定了《物資訂貨、采購管理制度》、《存貨管理制度》、《倉庫管理制度》、《公司固定資產管理制度》、《設備采購管理細則》、《工程項目管理規(guī)定》等一系列制度規(guī)定。通過對訂貨、采購過程進行有效管理控制，原（物）料、零件的品質、價格、交期與數量能滿足生產的要求，采購過程制度規(guī)范，透明，手續(xù)齊全，以最低的庫存保障生產的暢通。存貨安全完整，帳面清晰，存貨業(yè)務流程無差錯。存貨的采購與審批、審批與執(zhí)行遵守了不相容原則。固定資產采購、驗收、安裝、折舊、報廢的制度規(guī)范，手續(xù)齊全。
工程項目的預結算制度規(guī)范，流程清晰，無違規(guī)現象，保證了工程項目安全高質順利進行。
2、會計基礎規(guī)范方面。
此次自查內容主要包括：會計機構及人員的設置、會計科目的設置、原始憑證的取得、審核；會計憑證的填制、審核、裝訂、保管；會計賬薄的核對、打印、裝訂；會計報表的編制、上報；財務信息化的管理制度、職責分工；會計檔案的管理制度、檔案室的`設置、歸檔；會計監(jiān)督；資金和有價證券的管理等。
公司設有獨立的會計機構—財務部，現有財務負責人1人，會計2人，出納1人，各會計人員均持有《會計從業(yè)資格證》。嚴格按國家統(tǒng)一會計制度規(guī)定設置會計科目；嚴格審核原始憑證，票據真實，合法；會計憑證的表述與業(yè)務內容一致，每一筆會計憑證都有審核人簽名，會計憑證裝訂整齊妥善保管，未出現丟失現象；會計賬薄中的賬賬、賬證核對相符，按年度打印會計賬薄并裝訂成冊；按會計制度和集團公司規(guī)定編制會計報表，按規(guī)定時間報送財務快報和財務報表，并附報表分析。制定了《會計電算化系統(tǒng)崗位責任管理辦法》，按規(guī)定設置了相應的電算化崗位分工；制定了《會計檔案管理辦法》，財務部設置了專門的檔案室，建立了會計檔案登記簿，定期收集、整理、歸案；重要財務事項不存在不據實匯報的情況，會計人員對不合法、不完整的原始票據，堅決予以退回；制定了《貨幣資金管理制度》，費用嚴格按審批權限報銷，按規(guī)定開設銀行賬戶2個，財務專用印鑒、錢、支票、賬認真執(zhí)行分管制度。
3、財務管理規(guī)范方面。
嚴格按集團公司和本公司貨幣資金管理制度執(zhí)行，銀行印鑒分別財務負責人和會計人員保管，未擅自開設銀行賬戶；定期對往來賬款進行核對，按規(guī)定提取壞賬準備金；指定了專人對固定資產進行管理，按規(guī)定計提折舊，按集團公司規(guī)定處置報廢固定資產；成本費用開支審批手續(xù)齊全，核算規(guī)范，不存在人為列支成本費用調節(jié)利潤的情況；設置了獨立的賬銷案存資產賬套，賬銷案存資產實物與賬案相符。
針對20xx年集團公司會計基礎規(guī)范化檢查提出的整改事項進行了以下整改：
問題1：未制定本公司財務管理和規(guī)定，所有制度執(zhí)行參照**公司的制度和管理辦法。
整改情況：分階段制定完善了相關財務管理制度，分別于20xx年12月制定了6個管理制度（會計電算化崗位責任制度、會計檔案管理制度、成本核算流程、企業(yè)會計政策、內部審計制度、企業(yè)內部風險控制制度、應收款項管理辦法）；20xx年1月制定了1個管理制度（差旅費管理規(guī)定）；20xx年3月制定了2個管理制度（貨幣資金管理制度、固定資產管理制度）。
問題2：未建立檔案查閱登記簿。
整改情況：20xx年12月已建立檔案查閱登記簿。
（一）內部控制規(guī)范方面。
1、因本地供應條件限制，合格供應商的選擇有一定局限性。
2、采購流程須進一步完善。
3、采購合同有的不規(guī)范。
4、有時生產任務緊，人員少，驗收不及時，倉庫出入庫流程運行不夠理想。
（二）會計基礎規(guī)范方面。
1、雖已設置會計檔案登記簿，但未有資料查閱的記錄。
2、有少數憑證計數與所附原始單據不一致。
3、由于會計人員少及能力的差異，會計崗位未實行定期輪換。
（三）財務管理規(guī)范方面。
1、應收款清收力度不夠，逾期沒有制定有效的方案。
2、成本費用未列入經濟責任考核。
1、在保證采購成本不變的情況下，積極向外尋求更多的合格供應商。
2、根據生產實際情況，進一步完善和加大采購制度的執(zhí)行力度。對生產任務急需的小綜零星采購，可電話申請分管領導同意后進行采購，但需及時補辦采購手續(xù)，保證采購流程的完整性。
3、積極學習《合同法》，提高自身法律意識，完善采購合同，有效規(guī)避法律風險。
4、加強生產計劃的管理，補充檢驗驗收人員，提高現有驗收。
人員素質，保證倉庫出入庫流程的順利執(zhí)行。
5、及時對會計檔案資料查閱進行登記。
6、不定期進行財務自查，及時發(fā)現，及時整改。
7、組織財務人員學習各項財經法規(guī)，適時增加財務人員，設置會計ab崗，以提高會計人員業(yè)務水平。
8、強化應收款項制度執(zhí)行力，制定有效的收款方案，促使各項制度落到實處。
9、加強可控成本的監(jiān)控，杜絕不必要的支出和成本，同時將成本費用列入經濟責任考核。
總體情況是會計管理基礎工作較扎實，會計制度基本健全，制度執(zhí)行基本到位，會計核算核算比較規(guī)范，較好的執(zhí)行了國家有關法律法規(guī)，會計信息基本真實反映了企業(yè)財務狀況和經營成果。
辦公室基礎工作自查報告篇十三
根據xx證監(jiān)局《關于開展規(guī)范上市公司財務會計基礎工作專項活動的通知》（廈證監(jiān)發(fā)〔20xx〕18號）（以下簡稱“通知”）精神和要求，為切實加強新華都購物廣場股份有限公司（以下簡稱“公司”）財務會計基礎工作，提升財務會計核算水平、提高財務信息披露質量，公司制訂了《關于開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的工作方案》（以下簡稱“《工作方案》”），并成立專項活動領導小組。根據上述文件規(guī)定和工作方案的安排，本次專項活動時間為20xx年4月至10月，分為三個階段，4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實施專項檢查階段、10月為整改提高階段。
截至本自查報告日，公司完成了自查自糾的階段性工作，形成了《新華都購物廣場股份有限公司關于開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的自查報告》（以下簡稱“《自查報告》”），并經公司董事會審計委員會和第三屆董事會第三次會議審議通過?，F將本次專項活動的組織開展情況、自查內容和發(fā)現問題以及擬訂的整改措施等報告如下：
1、公司根據《通知》精神，成立了以周文貴董事長為組長的專項活動領導小組。
2、按照“統(tǒng)一領導、分級管理”的原則，實行公司總部與子公司的分級管理：公司總部負責實施方案的制定、布署、組織檢查及制度完善工作；各子公司負責本單位規(guī)范化的具體實施。
3、由財務部、審計部對公司財務會計基礎工作進行對照檢查。公司其他部門人員配合、協(xié)助本次專項活動的開展。
4、董事會審計委員會對自查工作進行監(jiān)督與指導。
1、各獨立核算單位依據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其應用指引、《會計基礎工作規(guī)范》等規(guī)定，對《xx上市公司規(guī)范財務會計基礎工作專項活動調查表》所列的自查事項進行逐條對照，全面、深入地查找存在的問題，分析原因；在自查自糾過程中，邊查邊改，對可以馬上解決的，立即整改；對一時難以解決的問題報告總部，經確認后統(tǒng)一整改。
2、自查自糾期間，審計委員會指派內部審計部門采取審閱資料、現場走訪、約談相關人員，對公司自查進行指導、督促、形成工作記錄。
3、各獨立核算單位自查結束后，公司抽調骨干力量組成小組進行抽查。
4、制度梳理：根據最新指引文件，結合公司實際情況對公司現有制度進行修訂、完善，對公司缺少的制度，加以制定。使公司的規(guī)范財務會計基礎工作更有成效。
依據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，公司逐項對照《調查問卷》進行了認真、全面的自查。公司在財務管理組織架構和人員配置、會計核算基礎工作規(guī)范性、資金管理和控制、財務管理和會計核算制度建設和執(zhí)行、財務信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對子公司財務管理和控制等方面的財務會計基礎工作較為規(guī)范，同時按相關文件的要求也存在一定不足之處需進一步加以完善，公司為此提出整改措施、整改期限和整改責任人，認真加以落實。
1、公司依據《中華人民共和國會計法》的規(guī)定，設置會計機構及財務人員。
2、公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求和公司章程的規(guī)定，選聘主管會計工作負責人和會計機構負責人。公司主管會計工作負責人和會計機構負責人在財務管理方面具有豐富的管理經驗，有較強的溝通協(xié)調能力。
3、公司對主管會計工作負責人和會計機構負責人有明確的崗位職責和考核制度。主管會計工作負責人、會計機構負責人為公司經營班子成員。
4、主管會計工作負責人和會計機構負責人人事關系均在本公司，未在本公司以外的其他單位領取薪酬。主管會計工作負責人，會計機構負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、不存在親屬關系，未在其他單位（上市公司母公司、子公司以及參股公司以外的主體）兼職。
5、公司依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，根據會計業(yè)務需要設置會計工作崗位，配備會計人員。崗位職責和考核制度明確，崗位設置符合內部牽制要求。現有財務會計人員均具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格。
6、公司《財務管理制度》依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，對會計人員的離職交接做了規(guī)定，會計人員離職交接嚴格按制度中的規(guī)定辦理。
7、會計人員的工作崗位實行有計劃地進行輪換，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計人員的工作崗位實行有計劃地輪換作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前；
整改責任人：主管會計工作負責人。
8、公司重視會計人員的專業(yè)培訓，鼓勵會計人員自行參加各類會計職稱及執(zhí)業(yè)資格考試。公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求，每年組織會計人員參加財政部門組織的會計人員繼續(xù)教育培訓，最低不少于24課時；并不定期多次以外派人員參加培訓、向外聘請專家學者到公司講座、以及公司內部的培訓等多形式對員工進行培訓，提升會計人員的專業(yè)素質。
9、會計人員任用實際采取了回避，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計人員任用回避原則作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前；
整改責任人：主管會計工作負責人。
1、公司根據《會計基礎工作規(guī)范》及公司財務管理制度的要求，記帳憑證所附的原始憑證合法有效單據齊全，部分由母公司開具的發(fā)票清單因量較大另行裝訂與每月的憑證一起存放。
2、采購業(yè)務記賬憑證后通常附有增值稅發(fā)票、應稅勞務銷貨清單、商品驗收單、進價變更單、用款申請單、付款銀行回單。原始單據齊全。。
3、記賬憑證的編制：在憑證的編號上，采用按照發(fā)生經濟業(yè)務的先后順序編號，對一筆經濟業(yè)務涉及兩張以上記賬憑證時，采取分數編號；“摘要”填寫對所記錄的經濟業(yè)務的簡要說明；將經濟業(yè)務中所涉及的全部會計科目，按照先借后貸的順序記入“會計科目”欄中的“一級科目”和“二級及明細科目”，并按應借、應貸方向分別記入“借方金額”或“貸方金額”欄；憑證分別由有關人員簽章，明確經濟責任。
4、憑證的審核：為了保證會計信息的質量，在記賬前由財務經理（或審核人員）對記賬憑證進行嚴格審核，主要審核記賬憑證是否有原始憑證為依據，所附原始憑證的內容與記賬憑證的內容是否一致，審核其項目是否填寫齊全；審核科目是否正確；憑證金額是否正確。
5、公司各科目的明細賬由記賬憑證自動過入系統(tǒng)。
6、公司使用用友nc財務系統(tǒng)，記帳憑證每日打印每月裝訂成冊，總賬、明細賬按年打印并訂裝。
7、公司單體財務報表是由系統(tǒng)自動生成，在編制單體財務報表前都與集團內有關企業(yè)先進行對賬。
8、公司每月編制合并報表，合并范圍內各主體對于同一經濟事項的具體核算原則一致，母公司系通過對公司各項業(yè)務制作賬務處理范例而達成。
9、公司會計估計變更實際履行董事會審批程序，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計估計變更須履行董事會審批程序作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前；
整改責任人：主管會計工作負責人。
10、對公司會計政策變更需履行哪些審批程序尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計政策變更須履行的審批程序
出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前；
整改責任人：主管會計工作負責人。
1、公司制定了資金管理的相關制度，貨幣資金日常管理由財務部負責，財務總監(jiān)負責公司資金的統(tǒng)籌、融資及預付款的審批。對外投資、對外擔保、技改基建、風險投資等審批權限分別集中于股東大會及董事會。
2、資金管理嚴格按照制度執(zhí)行，審批人在授權范圍內進行審批，不超越權限審批。
3、公司資金管理業(yè)務的負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構成親屬關系；出納人員與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構成親屬關系，與上市公司主管會計工作負責人、會計機構負責人不構成親屬關系。
4、公司按照《支付結算辦法》和《銀行賬戶管理辦法》開設和管理銀行賬戶，不存在以個人名義開設賬戶，財務由專人編制銀行余額調節(jié)表，公司開通了網上銀行支付功能，支付、審核權限符合《支付結算辦法》、《銀行賬戶管理辦法》和內部控制要求。資金的支付審批、復核與執(zhí)行崗位分離；資金的保管、記錄與盤點清查崗位分離；出納人員未兼任稽核、會計檔案保管、收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。
5、收付原始單據由出納人員加蓋現金付訖或轉賬付訖字樣。銀行收支憑證由專門會計人員進行賬務處理，出納人員均有核對收付款憑證。
6、公司禁止開據加蓋銀行預留印鑒的空白票據。
7、公司財務印鑒有財務專用章、法人代表章、發(fā)票專用章分人管理，避免印鑒保管風險。
9、個別子公司作廢票據能及時注明作廢字樣，但仍由出納保管備查，4月起改由會計保管備查。
1、公司根據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等相關規(guī)定制訂《財務管理制度》。公司的財務管理制度下設十三個章節(jié)，包括總則、財務會計工作、財務管理的基礎工作、流動資產管理、非流動資產管理、負債管理、成本費用管理、財務報告與財務分析、會計電算化、股利政策、內部審計、事務管理等內容。同時制訂了有關費用、收入、固定資產等十二項的內控制度。公司財務管理制度能有效地保障公司及全體股東的合法利益，保證公司的資產安全。
2、公司財務管理制度實行由公司財務部門負責制定及修改，由總經理審定，董事會批準的分級審核制度。
3、公司統(tǒng)一制定下屬子公司的財務管理制度，統(tǒng)一制定下屬子公司的會計政策，并督促其按財務管理制度、會計政策執(zhí)行。
4、公司對重大會計差錯更正需履行的審批程序未作出相關規(guī)定。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對重大會計差錯更正須履行的審批程序作出明確規(guī)定。
整改計劃：在20xx年7月10日前；
整改責任人：主管會計工作負責人。
1、公司使用用友nc版財務軟件，模塊運行正常，基本能滿足公司目前的運營需要。
2、公司財務信息軟件系統(tǒng)日常的管理和維護由系統(tǒng)管理員負責，數據庫每周備份一次；系統(tǒng)服務器由信息部專人負責維護，技術問題由用友公司負責處理，公司購買軟件系統(tǒng)的合同條款里明確規(guī)定了專業(yè)機構的維護人員不得泄漏公司財務信息。
3、公司對用友nc軟件系統(tǒng)訪問及操作權限根據不同的職責與崗位進行了設置。不屬于財務部門的人員無法訪問及獲取財務信息。
4、公司財務信息系統(tǒng)在結賬后進行“反結賬”操作時需要履行向總部財務總監(jiān)申請及審批程序。
1、母公司對子公司財務人員的管理情況
子公司財務經理為子公司財務負責人，子公司的財務負責人由母公司任命，其對母公司負責；子公司財務負責人的考核由子公司進行初評，母公司財務總監(jiān)進行復評，最終由母公司總裁確認。
子公司其余財務人員的招聘、任免均由母公司負責。母公司對子公司一般財務人員的任職資格要求與母公司一致，須持有會計從業(yè)資格證。母公司不定期組織對子公司財務人員的專業(yè)培訓。
2、母公司對子公司的資金管理情況
子公司每日下班前須向母公司財務總監(jiān)報送《資金日報表》，每周一報送《周資金收支預算及執(zhí)行情況表》；每月、每年均需報送月資金預算及執(zhí)行情況表、年資金預算及執(zhí)行情況表，便于母公司了解子公司的資金管理及運營情況；由母公司負責統(tǒng)籌安排資金需求。
母公司不允許下屬子公司之間發(fā)生日常經營業(yè)務以外的資金往來，子公司對外拆借資金、對外擔保和大額對外投資等須經母公司批準；母公司對子公司實行全面預算管理。
子公司開立銀行賬戶須經母公司審批。
通過此次專項活動的開展與自查，公司董事、高級管理人員和財務部門對公司存在的問題進行了總結并認真進行分析和反思，提出了整改方案及措施，規(guī)范了公司的運作水平，增強了公司財務人員對會計基礎工作的認識，提高了財務人員的業(yè)務水平和整體素質。公司將以此為契機進一步規(guī)范財務會計基礎工作運行體制，形成促進財務會計基礎工作規(guī)范開展的長效機制，提高公司規(guī)范運作意識和治理水平。
辦公室基礎工作自查報告篇十四
為貫徹落實《會計法》，加強會計基礎工作，規(guī)范會計行為，根據《關于開展會計基礎工作檢查的通知》的要求，本公司認真進行了會計基礎工作自查。
本公司組織會計人員研讀《會計法》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》《會計電算化管理辦法》及《會計電算化工作規(guī)范》等財經法律法規(guī)和《差旅費支出管理辦法》、《工作人員借用公款管理辦法》等財務管理制度，認真領會《關于開展會計基礎工作檢查的通知》精神，根據《河南省會計基礎工作量化測評表》列示的要求，與本公司實際情況逐條對照，認真全面地進行自查，并對自查發(fā)現的問題，分析原因，采取整改措施。
1、會計基礎部分
1.1、按照《會計法》規(guī)定設置會計機構，配備會計人員的情況。 設財務科。負責人高級會計師，具備《會計法》第三十八條任職資格.本公司安排了會計人員2人均有會計證。
未發(fā)現不規(guī)范事項。
1.2、設置會計工作崗位，明確各崗位職責情況；會計人員按規(guī)定完成繼續(xù)教育學時情況
員保管，本公司法人名章由出納崗人員保管。所有會計人員按規(guī)定完成了每年度的會計繼續(xù)教育。
未發(fā)現不規(guī)范事項。
1.3、任用會計人員實行回避制情況
計財科科長同公司主要領導沒有親屬關系。計財科出納和計財科科長沒有親屬關系。
發(fā)現的問題：
沒有實行定期輪崗。 擬采取的整改建議：執(zhí)行崗位定期輪換制度。
1.4、會計工作交接合規(guī)情況
會計人員離職(包括臨時離職)按規(guī)定辦理交接手續(xù)，移交手續(xù)齊全，接替人員沒有違反規(guī)定另立新賬的。
未發(fā)現不規(guī)范事項。
1.5、會計檔案管理情況
會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料能夠按規(guī)定進行定期收集、整理、立卷、歸檔。會計電算化資料按規(guī)定保存打印出的紙質會計檔案。本公司會計電算化使用的是金蝶軟件，憑證隨做隨打印，賬簿每年打印一次。會計檔案按年度，分類別存放在不同的文件柜當中，暫保存2年后移交檔案室。調閱會計檔案辦理審批手續(xù)并登記。未發(fā)生過銷毀會計檔案事件。
未發(fā)現不規(guī)范事項。
2、會計核算
2.1、執(zhí)行會計制度情況
本公司是按照《小企業(yè)會計制度》進行會計核算.
未發(fā)現不規(guī)范事項。
2.2、會計憑證的格式、內容、填制方法、審核程序符合會計制度要求
原始憑證的格式、內容、填制方法、審核程序等符合國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定。記賬憑證的內容、填制方法、所附原始憑證以及更正錯誤憑證方法等符合國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定，摘要清楚，裝訂整齊。記賬憑證在記賬前經過審核簽章，審核人和填制記賬憑證人不是同一人。沒有發(fā)生過偽造、變造會計憑證行為。
發(fā)現的問題是：
有的記賬憑證上的部分簽章不全：核準人，過賬人等處空白，制單人處只有打印的姓名，沒有蓋本人的名章。采取的整改措施，補全簽章。以后記賬憑證打印好責任人就要蓋好各自的名章。
2.3、賬簿的設置、啟用、登記、結賬、錯誤更正方法合規(guī)的情況 根據有關法律和《小企業(yè)會計制度》的規(guī)定設置了總賬、明細賬、日記和其他鋪助性賬簿，認真進行會計核算。記賬及時，關系對應，數字準確。賬賬相符、賬證相符、賬實相符?，F金和銀行日記賬按日逐筆順序登記，結出余額。銀行存款賬與銀行對賬單及時核對、經調整無誤。單位實行會計電算化，采用財務軟件，會計賬薄每年打印一次，按賬戶順序編號和編寫頁碼連續(xù)編號，內容完整，美觀整潔。每月底結賬，沒有發(fā)生過提前或延后結賬的現象。
發(fā)現的問題是：
打印裝訂好的賬簿啟用表未加蓋名章和單位公章，采取的整改措施，補蓋名章和單位公章。
雖然銀行存款賬與銀行對賬單及時核對、經調整無誤，但是沒有對賬時沒有編制銀行存款調節(jié)表，采取的整改措施，補編銀行存款調節(jié)表并保存好。
2.4、會計科目設置、核算規(guī)定執(zhí)行和會計報表合規(guī)、合法、準確真實的情況
按《小企業(yè)會計制度》規(guī)定設置會計科目的，進行會計核算，以權責發(fā)生制為基礎，以實際發(fā)生的交易或事項為依據，如實反映其財務狀況和經營成果。企業(yè)的各項資產在取得時，按照實際成本計量。企業(yè)收入與其成本、費用相互配比，同一會計期間內的各項收入與其相關的成本、費用，在同一會計期間內確認.會計政策的選擇和處理方法符合法律法規(guī)及現行預算管理及財務管理規(guī)定。
會計報表編制與報送及時，數據真實合法、完整準確，表內和表表勾稽關系一致的。
3、會計監(jiān)督
當立即向單位負責人報告，請求查明原因，作出處理。
對審批手續(xù)不全的財務收支予退回要求更正的，對違反規(guī)定不納入單位統(tǒng)一會計核算的財務收支或違反單位內部財會管理制度的經濟行為，予制止和糾正的；制止和糾正無效的向單位負責人報告。
未發(fā)現不規(guī)范事項。
3.2、建立并執(zhí)行內部控制制度情況
制定了完善的財務管理制度，建立了會計電算化管理制度，建立會計人員崗位責任制，對會計人員進行科學的分工，使之形成相互分離和制約的關系。
貨幣資金收支和保管業(yè)務建立嚴格的授權批準制度。
現金保險柜由出納專人保管鑰匙和密碼。有價證券由出納保管，并進行登記?？瞻字庇沙黾{保管的，建立了登記、領用、簽發(fā)制度。
根據《現金管理暫行條例》的規(guī)定現金開支范圍使用現金，不屬于現金開支范圍的收支結算通過銀行轉賬辦理。
發(fā)票、收據有領、用、存、繳銷制度。
發(fā)現的問題是：
現金賬存在坐收坐支現象。有些現金收入沒有交存銀行而報銷支出。按規(guī)定現金收入應交存銀行，用現金再從銀行以現金支票取出。擬采取的整改建議：說明坐支現象，以后盡量避免。
除此以外未發(fā)現其他不規(guī)范事項。
3.33、接受外部監(jiān)督的情況
本公司自覺地接受財政、稅務、工商等國家機關的監(jiān)督，及時納
辦公室基礎工作自查報告篇十五
根據《新鄉(xiāng)市財政局關于開展“會計基礎工作規(guī)范年”活動的通知》（新財會[20xx]13號）、《關于開展會計基礎工作檢查的通知》（新財會[20xx]14號）文件的要求，為切實做好我局財務會計基礎工作的自查自糾、整改提高，進一步提升局財務規(guī)范運作水平，我局依據《會計法》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等有關法律制度規(guī)定，對近年來會計基礎工作情況認真進行了自查。現將自查情況報告如下：
衛(wèi)輝市規(guī)劃局嚴格遵守《中華人民共和國會計法》以及有關法律、法規(guī)規(guī)定，設置會計機構并配備專職會計人員開展會計核算工作?，F有財務負責人人，會計人，出納人。各會計人員均持有《會計從業(yè)資格證》，在會計工作中都能嚴格按照《會計法》的`要求認真履行職責，沒有違法違紀行為。
管理符合國家規(guī)定。按照會計法和國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定，依法建立會計帳冊，正確設置和使用會計科目。原始憑證的格式、內容、填制方法、審核程序；記帳憑證的內容、填制方法、基本要求及更正錯誤憑證的方法等符合國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定。嚴格按照國家統(tǒng)一會計制度設置、啟用、登記會計帳薄，會計帳薄的結帳。更正錯誤的方法符合規(guī)定，做到了帳證、帳帳、帳實相符。根據登記完整、核對無誤的會計帳薄記錄和其他有關資料編制會計報表，定期向上級財政部門報送，并做到了數字真實、計算準確、內容完整、簽章手續(xù)齊全。
嚴格按照財政部。國家檔案局制定的《會計檔案管理辦法》管理會計憑證、會計帳薄、會計報表和其他會計資料，定期整理、立卷、歸檔。會計電算化資料按工作規(guī)定保存打印出紙質檔案并備份電子檔案。以上均指定專人負責會計檔案，妥善保管。會計檔案的調閱、銷毀等手續(xù)嚴格按照國家統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。
導責任制，建立并執(zhí)行會計人員崗位責任制。帳務處理程序制度。內部牽制和稽核制度。原始記錄管理制度。財產清查制度等內部控制制度和會計管理及監(jiān)督制度。并且對各項資金的管理、經費收支審批等均作了明確的規(guī)定，進一步規(guī)范了財務會計管理監(jiān)督工作。
一是會計基礎工作各項管理制度建設在新形勢下還需進一步完善。二是會計工作缺乏創(chuàng)新，在精度和深度上欠缺，按部就班工作。三是財務人員專業(yè)培訓需進一步加強。針對以上問題我局將及時糾改，在措施上既要抓好制度建設和會計出納人員素質建設，更要抓好各項管理制度的落實。
辦公室基礎工作自查報告篇十六
根據《新鄉(xiāng)市財政局關于開展“會計基礎工作規(guī)范年”活動的通知》(新財會[20xx]13號)、《關于開展會計基礎工作檢查的通知》(新財會[20xx]14號)文件的要求，為切實做好我局財務會計基礎工作的自查自糾、整改提高，進一步提升局財務規(guī)范運作水平，我局依據《會計法》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等有關法律制度規(guī)定，對近年來會計基礎工作情況認真進行了自查.現將自查情況報告如下：
衛(wèi)輝市規(guī)劃局嚴格遵守《中華人民共和國會計法》以及有關法律、法規(guī)規(guī)定，設置會計機構并配備專職會計人員開展會計核算工作?，F有財務負責人，會計，出納人。各會計人員均持有《會計從業(yè)資格證》，在會計工作中都能嚴格按照《會計法》的要求認真履行職責，沒有違法違紀行為。
嚴格遵守《中華人民共和國會計法》、《行政單位會計制度》，根據實際發(fā)生的經濟業(yè)務事項進行會計核算.銀行開戶數和現金管理符合國家規(guī)定。按照會計法和國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定，依法建立會計帳冊，正確設置和使用會計科目。原始憑證的格式、內容、填制方法、審核程序;記帳憑證的內容、填制方法、基本要求及更正錯誤憑證的方法等符合國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定。嚴格按照國家統(tǒng)一會計制度設置、啟用、登記會計帳薄,會計帳薄的結帳.更正錯誤的方法符合規(guī)定,做到了帳證、帳帳、帳實相符。根據登記完整、核對無誤的會計帳薄記錄和其他有關資料編制會計報表,定期向上級財政部門報送,并做到了數字真實、計算準確、內容完整、簽章手續(xù)齊全。
嚴格按照財政部.國家檔案局制定的《會計檔案管理辦法》管理會計憑證、會計帳薄、會計報表和其他會計資料,定期整理、立卷、歸檔。會計電算化資料按工作規(guī)定保存打印出紙質檔案并備份電子檔案。以上均指定專人負責會計檔案，妥善保管。會計檔案的調閱、銷毀等手續(xù)嚴格按照國家統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。
導責任制，建立并執(zhí)行會計人員崗位責任制。帳務處理程序制度。內部牽制和稽核制度。原始記錄管理制度。財產清查制度等內部控制制度和會計管理及監(jiān)督制度。并且對各項資金的管理、經費收支審批等均作了明確的規(guī)定,進一步規(guī)范了財務會計管理監(jiān)督工作。
一是會計基礎工作各項管理制度建設在新形勢下還需進一步完善。二是會計工作缺乏創(chuàng)新，在精度和深度上欠缺，按部就班工作。三是財務人員專業(yè)培訓需進一步加強。針對以上問題我局將及時糾改，在措施上既要抓好制度建設和會計出納人員素質建設，更要抓好各項管理制度的落實。
辦公室基礎工作自查報告篇十七
為了認真貫徹落實****縣財政局*縣財辦[20xx]50號文件，關于開展會計基礎工作規(guī)范化檢查的通知精神，我公司于20xx年5月14日召集財務部、審計部等相關人員召開了會計基礎工作規(guī)范化自查工作會議，傳達《通知》精神，安排部署會計基礎規(guī)范化自查工作，認真按照文件的要求，對照《會計基礎工作規(guī)范》逐項落實自查自糾?，F將我公司關于開展會計基礎工作規(guī)范化自查的工作情況作如下報告：
原始憑證的取得、審核；會計憑證的填制、審核、傳遞、保管；會計賬薄的設置、登記、核對、結賬；會計報表的編制、審核；會計檔案的歸檔、保管、移交、銷毀；會計崗位責任的劃分；會計監(jiān)督等。
1.組織學習《會計法》，提高單位負責人和會計人員的素質。增強財會人員的法制觀念，自覺遵守、執(zhí)行會計基礎工作規(guī)范。
2.結合會計年檢和職稱考試對會計人員進行培訓，掌握《會計基礎工作規(guī)范》的各項要求，規(guī)范會計行為，做好會計基礎工作。
3.加強會計工作的管理和監(jiān)督，建立和完善激勵機制，調動會計人員工作的積極性，依法做好會計核算和監(jiān)督工作，提高財務管理和監(jiān)督的水平。
4.建立健全內部會計制度，強化內部監(jiān)督，建立會計人員崗位責任制制度和稽核制度。
作在基本符合《會計基礎工作規(guī)范》要求的同時，也存在著不足。
1. 會計憑證摘要內容填寫太過簡短，隨意性較大。
2.原始記錄的格式、內容、填制方法有待統(tǒng)一。
1.每年組織會計人員進行業(yè)務培訓，不斷提高會計人員的業(yè)務素質和業(yè)務水平。
2.加強會計憑證摘要的填寫，做到填寫內容簡潔清楚。
3.加強原始憑證的管理，統(tǒng)一原始記錄的格式、內容和填制方法。
自查單位：*****
辦公室基礎工作自查報告篇十八
為長效保證財務工作質量，加強財務監(jiān)督檢查，夯實會計基礎工作，促進企業(yè)規(guī)范運作，根據《關于印發(fā)xx股份有限公司會計基礎工作規(guī)范的通知》（xx[20xx]30號）文件精神，以及公司財務交叉檢查工作安排，xx公司于20xx年6月21日對xx公司（以下簡稱：xy）進行了會計基礎工作規(guī)范財務檢查。
現將檢查情況報告如下：
根據文件精神，20xx年6月，我公司成立了財務交互檢查小組，具體人員如下：
組長：張紅
省公司財務主管：余青
成員：高紅、張英
此次財務交互檢查，主要對20xx年和20xx年1-5月份財務工作進行互查，通過檢查相關文件以及文件的執(zhí)行情況，翻閱憑證、現場詢問、報表核對等方法進行。xy的相關工作人員給予了積極的配合和支持。
（一）會計機構
1、xy公司獨立設置了財務部門,,目前該部門設財務主任1名、專業(yè)會計人員2名、出納1名；制訂了《財務部崗位分工表》。
2、財務人員調動，有工作交接表，簽字齊全。
3、辦公場所配備符合基礎規(guī)范要求。
（二）、公司各項內部管理制度的建設和執(zhí)行情況：
1、全面預算管理內部分解執(zhí)行情況：xy根據省公司下達的20xx年各項預算指標結合本公司的實際情況進行了內部預算分解，年度預算落實到各部門。
2、財務管理制度：經與本公司財務溝通，xy公司按照省通服制訂的各項財務管理制度執(zhí)行，內部未制訂相應的財務管理制度。
（三）會計基礎工作方面：
通過對憑證的檢查，主要發(fā)現以下問題：
1、會計原始憑證不齊全，如20xx年6月轉賬45#中，陜西昊晨建設公司的工程款9萬元無風險管理部審計報告。 整改建議：根據省公司風險管理部要求，超5萬元工程支出需要進行內部審計后方可列帳。會計人員對超5萬元工程支出需提請省公司風險管理部進行內部審計后方可列帳。
2、外來原始憑證在編制完記賬憑證后，未加蓋證明已報銷的'印章。
整改建議：外來原始憑證在編制完記賬憑證后，會計人
員應該在外來原始憑證上加蓋證明已報銷的印章，避免造成附件重復入賬等問題。
3、20xx年6月轉賬54#的原始憑證中，由“雙生通鼎貨運部”出具的金額為84870.00的發(fā)票中加蓋的是財務專用章，未加蓋發(fā)票專用章。
整改建議：《根據中華人民發(fā)票管理辦法》規(guī)定，自20xx年2月1日起，除金融行業(yè)、正規(guī)郵政部門收據等特殊票據類型外，合法的發(fā)票上只能加蓋開票單位的發(fā)票專用章。
4、xy分公司在20xx年1月27日(省公司發(fā)文號為xx陜20xx年16號文）由“xx有限公司物流分公司”更名為“xx服務有限公司中捷科貿分公司”，而20xx年6月轉賬47#、轉賬51#、轉賬52#、轉賬53#憑證附件中的發(fā)票抬頭仍為原公司名。
整改建議：對外取得的發(fā)票，必須字跡清晰，其記錄的內容必須真實、準確。對外取得發(fā)票的審核應該嚴格按規(guī)定執(zhí)行。
5、銀行調節(jié)表中存在的調節(jié)項無摘要和產生日期，20xx年6月2833戶銀行對賬單無銀行業(yè)務專用章。
整改建議：銀行調節(jié)表中的調節(jié)項應注明摘要和產生日期，銀行對賬單應附原件。
（四）成本費用方面
1、20xx年6月銀付27#、12月銀付4#中招待費發(fā)票臺
頭為“陜西xx貿易有限公司”應列支在存續(xù)賬目，不應該列支x分公司。
整改建議：費用的列支應該盡量做到準確無誤，保證賬實相符。
（五）存貨管理
嚴格執(zhí)行存貨管理制度，按規(guī)定計價，收發(fā)、請領手續(xù)齊全，財務部門定期與業(yè)務部門對賬，對于盤虧盤盈及時按規(guī)定手續(xù)進行處理。
（六）資金管理辦法
執(zhí)行總公司資金管理辦法。現金和各種存款及有價證券等按照會計制度認真核算，按期與銀行對賬相符，無懸賬和不符情況，財務專用印鑒、錢、支票、賬認真執(zhí)行分管制度。
（七）收入管理方面
收入管理方面嚴格按照會計核算要求正確核算，無不合理提前和滯后入賬現象，無截留、挪用和私設小金庫的現象。
（八）往來帳款管理與核算
內部交易內部往來核對一致并充分抵銷，關聯交易核對一致。
（九）固定資產管理
嚴格按照固定資產管理辦法進行管理，按規(guī)定進行會計核算，新增固定資產正確計價，入賬及時。后期折舊處理嚴謹合理，定期進行固定資產實物盤點，對于盤點結果按規(guī)定進行及時處理。
（十）稅務管理
1、印花稅計提錯誤。印花稅率對物流、倉儲收入印花稅均按0.5‰計提，而倉儲服務費印花稅率為1‰。
整改建議：應按不同的稅目正確計提稅金。
（十一）檔案管理
1、歷年會計檔案均在企業(yè)會計機構處保管。
整改建議：按照企業(yè)檔案管理制度規(guī)定，企業(yè)檔案管理部門應該定期接收會計檔案，對封裝整理完畢的會計檔案進行統(tǒng)一編號，歸檔管理，保證會計檔案的安全、保密。
通過此次財務交互檢查工作，可以對被檢查公司財務工作中存在的問題進行整改，提高了財務工作質量，降低了外部審計的風險。
在此次財務交互檢查工作過程中，我公司也對發(fā)現的問題進行了總結，避免在日后工作中出現類似錯誤，同時，也對被檢查單位在各項財務工作中較好的方面進行了學習和借鑒。
辦公室基礎工作自查報告篇十九
根據xx證監(jiān)局《關于開展規(guī)范上市公司財務會計基礎工作專項活動的通知》(廈證監(jiān)發(fā)〔20xx〕18號)(以下簡稱“通知”)精神和要求，為切實加強新華都購物廣場股份有限公司(以下簡稱“公司”)財務會計基礎工作，提升財務會計核算水平、提高財務信息披露質量，公司制訂了《關于開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的工作方案》(以下簡稱“《工作方案》”)，并成立專項活動領導小組。根據上述文件規(guī)定和工作方案的安排，本次專項活動時間為20xx年4月至10月，分為三個階段，4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實施專項檢查階段、10月為整改提高階段。
截至本自查報告日，公司完成了自查自糾的階段性工作，形成了《新華都購物廣場股份有限公司關于開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的自查報告》(以下簡稱“《自查報告》”)，并經公司董事會審計委員會和第三屆董事會第三次會議審議通過?，F將本次專項活動的組織開展情況、自查內容和發(fā)現問題以及擬訂的整改措施等報告如下：
(一)專項活動的組織
1、公司根據《通知》精神，成立了以周文貴董事長為組長的專項活動領導小組。
2、按照“統(tǒng)一領導、分級管理”的原則，實行公司總部與子公司的分級管理：公司總部負責實施方案的制定、布署、組織檢查及制度完善工作;各子公司負責本單位規(guī)范化的具體實施。
3、由財務部、審計部對公司財務會計基礎工作進行對照檢查。公司其他部門人員配合、協(xié)助本次專項活動的開展。
4、董事會審計委員會對自查工作進行監(jiān)督與指導。
(二)專項活動的開展
1、各獨立核算單位依據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其應用指引、《會計基礎工作規(guī)范》等規(guī)定，對《xx上市公司規(guī)范財務會計基礎工作專項活動調查表》所列的自查事項進行逐條對照，全面、深入地查找存在的問題，分析原因;在自查自糾過程中，邊查邊改，對可以馬上解決的，立即整改;對一時難以解決的問題報告總部，經確認后統(tǒng)一整改。
2、自查自糾期間，審計委員會指派內部審計部門采取審閱資料、現場走訪、約談相關人員，對公司自查進行指導、督促、形成工作記錄。
3、各獨立核算單位自查結束后，公司抽調骨干力量組成小組進行抽查。
4、制度梳理：根據最新指引文件，結合公司實際情況對公司現有制度進行修訂、完善，對公司缺少的制度，加以制定。使公司的規(guī)范財務會計基礎工作更有成效。
依據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，公司逐項對照《調查問卷》進行了認真、全面的自查。公司在財務管理組織架構和人員配置、會計核算基礎工作規(guī)范性、資金管理和控制、財務管理和會計核算制度建設和執(zhí)行、財務信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對子公司財務管理和控制等方面的財務會計基礎工作較為規(guī)范，同時按相關文件的要求也存在一定不足之處需進一步加以完善，公司為此提出整改措施、整改期限和整改責任人，認真加以落實。
(一)財務人員和機構設置基本情況
1、公司依據《中華人民共和國會計法》的規(guī)定，設置會計機構及財務人員。
2、公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求和公司章程的規(guī)定，選聘主管會計工作負責人和會計機構負責人。公司主管會計工作負責人和會計機構負責人在財務管理方面具有豐富的管理經驗，有較強的溝通協(xié)調能力。
3、公司對主管會計工作負責人和會計機構負責人有明確的崗位職責和考核制度。主管會計工作負責人、會計機構負責人為公司經營班子成員。
4、主管會計工作負責人和會計機構負責人人事關系均在本公司，未在本公司以外的其他單位領取薪酬。主管會計工作負責人，會計機構負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、不存在親屬關系，未在其他單位(上市公司母公司、子公司以及參股公司以外的主體)兼職。
5、公司依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，根據會計業(yè)務需要設置會計工作崗位，配備會計人員。崗位職責和考核制度明確，崗位設置符合內部牽制要求?，F有財務會計人員均具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格。
6、公司《財務管理制度》依據《會計基礎工作規(guī)范》要求，對會計人員的離職交接做了規(guī)定，會計人員離職交接嚴格按制度中的規(guī)定辦理。
7、會計人員的工作崗位實行有計劃地進行輪換，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計人員的工作崗位實行有計劃地輪換作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;
整改責任人：主管會計工作負責人。
8、公司重視會計人員的專業(yè)培訓，鼓勵會計人員自行參加各類會計職稱及執(zhí)業(yè)資格考試。公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求，每年組織會計人員參加財政部門組織的會計人員繼續(xù)教育培訓，最低不少于24課時;并不定期多次以外派人員參加培訓、向外聘請專家學者到公司講座、以及公司內部的培訓等多形式對員工進行培訓，提升會計人員的專業(yè)素質。
9、會計人員任用實際采取了回避，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計人員任用回避原則作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;
整改責任人：主管會計工作負責人。
(二)會計核算基礎工作的規(guī)范性
1、公司根據《會計基礎工作規(guī)范》及公司財務管理制度的要求，記帳憑證所附的原始憑證合法有效單據齊全，部分由母公司開具的發(fā)票清單因量較大另行裝訂與每月的憑證一起存放。
2、采購業(yè)務記賬憑證后通常附有增值稅發(fā)票、應稅勞務銷貨清單、商品驗收單、進價變更單、用款申請單、付款銀行回單。原始單據齊全。.
3、記賬憑證的編制：在憑證的編號上，采用按照發(fā)生經濟業(yè)務的先后順序編號，對一筆經濟業(yè)務涉及兩張以上記賬憑證時，采取分數編號;“摘要”填寫對所記錄的經濟業(yè)務的簡要說明;將經濟業(yè)務中所涉及的全部會計科目，按照先借后貸的順序記入“會計科目”欄中的“一級科目”和“二級及明細科目”，并按應借、應貸方向分別記入“借方金額”或“貸方金額”欄;憑證分別由有關人員簽章，明確經濟責任。
4、憑證的審核：為了保證會計信息的質量，在記賬前由財務經理(或審核人員)對記賬憑證進行嚴格審核，主要審核記賬憑證是否有原始憑證為依據，所附原始憑證的內容與記賬憑證的內容是否一致，審核其項目是否填寫齊全;審核科目是否正確;憑證金額是否正確。
5、公司各科目的明細賬由記賬憑證自動過入系統(tǒng)。
6、公司使用用友nc財務系統(tǒng)，記帳憑證每日打印每月裝訂成冊，總賬、明細賬按年打印并訂裝。
7、公司單體財務報表是由系統(tǒng)自動生成，在編制單體財務報表前都與集團內有關企業(yè)先進行對賬。
8、公司每月編制合并報表，合并范圍內各主體對于同一經濟事項的具體核算原則一致，母公司系通過對公司各項業(yè)務制作賬務處理范例而達成。
9、公司會計估計變更實際履行董事會審批程序，但尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計估計變更須履行董事會審批程序作出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;
整改責任人：主管會計工作負責人。
10、對公司會計政策變更需履行哪些審批程序尚未形成書面制度。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對會計政策變更須履行的審批程序
出明確規(guī)定。
整改期限：20xx年7月10日前;
整改責任人：主管會計工作負責人。
(三)資金管理和控制情況
1、公司制定了資金管理的相關制度，貨幣資金日常管理由財務部負責，財務總監(jiān)負責公司資金的統(tǒng)籌、融資及預付款的審批。對外投資、對外擔保、技改基建、風險投資等審批權限分別集中于股東大會及董事會。
2、資金管理嚴格按照制度執(zhí)行，審批人在授權范圍內進行審批，不超越權限審批。
3、公司資金管理業(yè)務的負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構成親屬關系;出納人員與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不構成親屬關系，與上市公司主管會計工作負責人、會計機構負責人不構成親屬關系。
4、公司按照《支付結算辦法》和《銀行賬戶管理辦法》開設和管理銀行賬戶，不存在以個人名義開設賬戶，財務由專人編制銀行余額調節(jié)表，公司開通了網上銀行支付功能，支付、審核權限符合《支付結算辦法》、《銀行賬戶管理辦法》和內部控制要求。資金的支付審批、復核與執(zhí)行崗位分離;資金的保管、記錄與盤點清查崗位分離;出納人員未兼任稽核、會計檔案保管、收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。
5、收付原始單據由出納人員加蓋現金付訖或轉賬付訖字樣。銀行收支憑證由專門會計人員進行賬務處理，出納人員均有核對收付款憑證。
6、公司禁止開據加蓋銀行預留印鑒的空白票據。
7、公司財務印鑒有財務專用章、法人代表章、發(fā)票專用章分人管理，避免印鑒保管風險。
9、個別子公司作廢票據能及時注明作廢字樣，但仍由出納保管備查，4月起改由會計保管備查。
(四)財務管理制度建設及執(zhí)行情況
1、公司根據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等相關規(guī)定制訂《財務管理制度》。公司的財務管理制度下設十三個章節(jié)，包括總則、財務會計工作、財務管理的基礎工作、流動資產管理、非流動資產管理、負債管理、成本費用管理、財務報告與財務分析、會計電算化、股利政策、內部審計、事務管理等內容。同時制訂了有關費用、收入、固定資產等十二項的內控制度。公司財務管理制度能有效地保障公司及全體股東的合法利益，保證公司的資產安全。
2、公司財務管理制度實行由公司財務部門負責制定及修改，由總經理審定，董事會批準的分級審核制度。
3、公司統(tǒng)一制定下屬子公司的財務管理制度，統(tǒng)一制定下屬子公司的會計政策，并督促其按財務管理制度、會計政策執(zhí)行。
4、公司對重大會計差錯更正需履行的審批程序未作出相關規(guī)定。
整改措施：修訂公司《財務管理制度》，對重大會計差錯更正須履行的審批程序作出明確規(guī)定。
整改計劃：在20xx年7月10日前;
整改責任人：主管會計工作負責人。
(五)財務信息系統(tǒng)使用和控制情況
1、公司使用用友nc版財務軟件，模塊運行正常，基本能滿足公司目前的運營需要。
2、公司財務信息軟件系統(tǒng)日常的管理和維護由系統(tǒng)管理員負責，數據庫每周備份一次;系統(tǒng)服務器由信息部專人負責維護，技術問題由用友公司負責處理，公司購買軟件系統(tǒng)的合同條款里明確規(guī)定了專業(yè)機構的維護人員不得泄漏公司財務信息。
3、公司對用友nc軟件系統(tǒng)訪問及操作權限根據不同的職責與崗位進行了設置。不屬于財務部門的人員無法訪問及獲取財務信息。
4、公司財務信息系統(tǒng)在結賬后進行“反結賬”操作時需要履行向總部財務總監(jiān)申請及審批程序。
(六)母公司對子公司財務管理和控制情況
1、母公司對子公司財務人員的管理情況
子公司財務經理為子公司財務負責人，子公司的財務負責人由母公司任命，其對母公司負責;子公司財務負責人的考核由子公司進行初評，母公司財務總監(jiān)進行復評，最終由母公司總裁確認。
子公司其余財務人員的招聘、任免均由母公司負責。母公司對子公司一般財務人員的任職資格要求與母公司一致，須持有會計從業(yè)資格證。母公司不定期組織對子公司財務人員的專業(yè)培訓。
2、母公司對子公司的資金管理情況
子公司每日下班前須向母公司財務總監(jiān)報送《資金日報表》，每周一報送《周資金收支預算及執(zhí)行情況表》;每月、每年均需報送月資金預算及執(zhí)行情況表、年資金預算及執(zhí)行情況表，便于母公司了解子公司的資金管理及運營情況;由母公司負責統(tǒng)籌安排資金需求。
母公司不允許下屬子公司之間發(fā)生日常經營業(yè)務以外的資金往來，子公司對外拆借資金、對外擔保和大額對外投資等須經母公司批準;母公司對子公司實行全面預算管理。
子公司開立銀行賬戶須經母公司審批。
通過此次專項活動的開展與自查，公司董事、高級管理人員和財務部門對公司存在的問題進行了總結并認真進行分析和反思，提出了整改方案及措施，規(guī)范了公司的運作水平，增強了公司財務人員對會計基礎工作的認識，提高了財務人員的業(yè)務水平和整體素質。公司將以此為契機進一步規(guī)范財務會計基礎工作運行體制，形成促進財務會計基礎工作規(guī)范開展的長效機制，提高公司規(guī)范運作意識和治理水平。
辦公室基礎工作自查報告篇二十
為了進一步加強和規(guī)范會計基礎工作，堵塞資金安全管理的漏洞，根據區(qū)財政局《關于開展全區(qū)會計基礎工作規(guī)范化檢查的通知》的精神，結合2011年5月區(qū)審計局關于審計區(qū)環(huán)保局2009年和2010年預算執(zhí)行狀況的審計處理意見，切實加強財務會計基礎工作，提升財務會計核算水平，我局開展了規(guī)范財務會計基礎工作的檢查，現將檢查的組織開展狀況、自查狀況、以及整改狀況匯報如下:。
為使我局會計基礎規(guī)范檢查工作落到實處，確保會計工作信息質量的真實、完整和國家財產的安全。我局成立了以局長彭平為組長，副局長胡銘祥為副組長，各部門負責人為成員的領導小組。確定了檢查的主要目標，并要求各部門要以高度的職責心，緊緊圍繞會計基礎規(guī)范檢查的目標任務，加強統(tǒng)籌規(guī)范，全面安排部署，采取有力措施，自查面要到達100%，確保會計基礎規(guī)范檢查工作目標的實現。
1、嚴格按照《會計法》和《會計基礎工作規(guī)范》的要求，依法建帳。
2、原始憑證的格式、資料、填制方法、貼合會計制度的要求，并嚴格按照財政國庫集中收付的報賬要求，明確了財務收支審批程序、記賬人員與審批人員、經辦人員的職責權限，業(yè)務金額無論大小，務必由經手人填制，科室負責人證明，經單位負責人和分管財務的領導審核無誤后方可報支。因此充分地明確了職責，做到了相互制約，公開透明。使各項業(yè)務事項得以有序進行。
3、記賬憑證資料、填制方法、所附原始憑證等貼合會計制度的要求，字跡清楚，裝訂整齊。
4、加強了單位財務印簽的管理。財務專用章與法人代表私章分開放置，做到既相互配合，又相互制約。
5、會計憑證、會計賬簿、會計報表等按照規(guī)定定期整理歸檔，妥善保管，業(yè)務往來單位需調閱有關資料時，務必經單位負責人同意后，并辦理相關登記手續(xù)方可調閱。
6、不存在賬外設賬行為。
7、對兩個下屬單位財務內部管理每年堅持內審。
根據區(qū)財政開展會計基礎工作規(guī)范檢查實施方案的要求，各單位對會計基礎工作規(guī)范、會計核算、內部監(jiān)控等進行了交叉檢查。經查，個別單位2009年和2010年總賬余額不平衡，記賬憑證與原始憑證不相符。已按現行會計制度和準則的要求，提出了整改措施，現已整改到位。
辦公室基礎工作自查報告篇二十一
根據（20xx）12 號關于開展會計基礎工作大檢查的通知精神，我公司組建了自查工作小組，于20xx年10月27日—28 日，對公司的會計基礎工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：
1、內部控制方面
此次自查內容主要包括：資金管理制度、現金、支票的管理；采購業(yè)務的合同、驗收及付款；存貨的崗位職責、存貨的驗收、領用、保管；固定資產的分類、折舊、報廢；工程項目的結算等。 制定了《貨幣資金管理制度》，嚴格按授權批準程序辦理資金業(yè)務，未出現白條抵庫現象，建立了支票領、用、存臺賬； 針對采購業(yè)務、存貨管理、固定資產管理、工程項目管理，制定了《物資訂貨、采購管理制度》、《存貨管理制度》、《倉庫管理制度》、《公司固定資產管理制度》、《設備采購管理細則》、《工程項目管理規(guī)定》等一系列制度規(guī)定。通過對訂貨、采購過程進行有效管理控制，原（物）料、零件的品質、價格、交期與數量能滿足生產的要求，采購過程制度規(guī)范，透明，手續(xù)齊全，以最低的庫存保障生產的暢通。存貨安全完整，帳面清晰，存貨業(yè)務流程無差錯。存貨的采購與審批、審批與執(zhí)行遵守了不相容原則。固定資產采購、驗收、安裝、折舊、報廢的制度規(guī)范，手續(xù)齊全。
工程項目的預結算制度規(guī)范，流程清晰，無違規(guī)現象，保證了工程項目安全高質順利進行。
2、會計基礎規(guī)范方面
此次自查內容主要包括：會計機構及人員的設置、會計科目的設置、原始憑證的取得、審核；會計憑證的填制、審核、裝訂、保管；會計賬薄的核對、打印、裝訂；會計報表的編制、上報；財務信息化的管理制度、職責分工；會計檔案的管理制度、檔案室的設置、歸檔；會計監(jiān)督；資金和有價證券的管理等。
公司設有獨立的會計機構—財務部，現有財務負責人 1 人，會計 2 人，出納 1 人，各會計人員均持有《會計從業(yè)資格證》。嚴格按國家統(tǒng)一會計制度規(guī)定設置會計科目；嚴格審核原始憑證，票據真實，合法；會計憑證的表述與業(yè)務內容一致，每一筆會計憑證都有審核人簽名，會計憑證裝訂整齊妥善保管，未出現丟失現象；會計賬薄中的賬賬、賬證核對相符，按年度打印會計賬薄并裝訂成冊；按會計制度和集團公司規(guī)定編制會計報表，按規(guī)定時間報送財務快報和財務報表，并附報表分析。制定了《會計電算化系統(tǒng)崗位責任管理辦法》，按規(guī)定設置了相應的電算化崗位分工；制定了《會計檔案管理辦法》，財務部設置了專門的檔案室，建立了會計檔案登記簿，定期收集、整理、歸案；重要財務事項不存在不據實匯報的情況，會計人員對不合法、不完整的原始票據，堅決予以退回；制定了《貨幣資金管理制度》，費用嚴格按審批權限報銷，按規(guī)定開設銀行賬戶2個，財務專用印鑒、錢、支票、賬認真執(zhí)行分管制度。
3、財務管理規(guī)范方面
嚴格按集團公司和本公司貨幣資金管理制度執(zhí)行，銀行印鑒分別財務負責人和會計人員保管，未擅自開設銀行賬戶；定期對往來賬款進行核對，按規(guī)定提取壞賬準備金；指定了專人對固定資產進行管理，按規(guī)定計提折舊，按集團公司規(guī)定處置報廢固定資產；成本費用開支審批手續(xù)齊全，核算規(guī)范，不存在人為列支成本費用調節(jié)利潤的情況；設置了獨立的賬銷案存資產賬套，賬銷案存資產實物與賬案相符。
針對20xx年集團公司會計基礎規(guī)范化檢查提出的整改事項進行了以下整改：
問題1：未制定本公司財務管理和規(guī)定，所有制度執(zhí)行參照**公司的制度和管理辦法。
整改情況：分階段制定完善了相關財務管理制度，分別于20xx年12月制定了6個管理制度（會計電算化崗位責任制度、會計檔案管理制度、成本核算流程 、企業(yè)會計政策、內部審計制度、企業(yè)內部風險控制制度、應收款項管理辦法）；20xx年1月制定了1個管理制度（差旅費管理規(guī)定）；20xx年3月制定了2個管理制度（貨幣資金管理制度、固定資產管理制度）。
問題2：未建立檔案查閱登記簿。
整改情況：20xx年12月已建立檔案查閱登記簿。
（一）內部控制規(guī)范方面
1、因本地供應條件限制，合格供應商的選擇有一定局限性。
2、采購流程須進一步完善。
3、采購合同有的不規(guī)范。
4、有時生產任務緊，人員少，驗收不及時，倉庫出入庫流程運行不夠理想。
（二）會計基礎規(guī)范方面
1、雖已設置會計檔案登記簿，但未有資料查閱的記錄。
2、有少數憑證計數與所附原始單據不一致。
3、由于會計人員少及能力的差異，會計崗位未實行定期輪換。
（三）財務管理規(guī)范方面
1、應收款清收力度不夠，逾期沒有制定有效的方案。
2、成本費用未列入經濟責任考核。
1、在保證采購成本不變的情況下，積極向外尋求更多的合格供應商。
2、根據生產實際情況，進一步完善和加大采購制度的執(zhí)行力度。對生產任務急需的小綜零星采購，可電話申請分管領導同意后進行采購，但需及時補辦采購手續(xù)，保證采購流程的完整性。
3、積極學習《合同法》，提高自身法律意識，完善采購合同，有效規(guī)避法律風險。
4、加強生產計劃的管理，補充檢驗驗收人員，提高現有驗收
人員素質，保證倉庫出入庫流程的順利執(zhí)行
5、及時對會計檔案資料查閱進行登記。
6、不定期進行財務自查，及時發(fā)現，及時整改。
7、組織財務人員學習各項財經法規(guī)，適時增加財務人員，設置會計ab崗，以提高會計人員業(yè)務水平。
8、強化應收款項制度執(zhí)行力，制定有效的收款方案，促使各項制度落到實處。
9、加強可控成本的監(jiān)控，杜絕不必要的支出和成本，同時將成本費用列入經濟責任考核。
總體情況是會計管理基礎工作較扎實，會計制度基本健全，制度執(zhí)行基本到位，會計核算核算比較規(guī)范，較好的執(zhí)行了國家有關法律法規(guī)，會計信息基本真實反映了企業(yè)財務狀況和經營成果。
辦公室基礎工作自查報告篇二十二
根據工作計劃，公司對此次專項活動做了以下組織安排:成立工作領導小組和會議室，規(guī)范財務會計基礎工作，辦公室負責具體項目的實施。4月31日前，財務部將組織召開動員會，傳達深圳證監(jiān)局發(fā)[20xx]109號文件精神，全面深入開展規(guī)范深圳轄區(qū)上市公司財務會計基礎工作專項活動，以及公司工作。
這一階段的工作內容是公司全體財務人員首先了解財務會計基礎工作的相關規(guī)章制度，了解財務會計基礎工作的.重要性和必要性，掌握財務會計基礎工作的要求；了解后，按照《關于填報深圳地區(qū)上市公司財務會計基礎工作調查表的通知》和《關于深圳地區(qū)上市公司會計基礎工作常見問題的通知》的內容逐一自查，找出問題，確定整改方案。
現階段主要工作是落實整改措施，提高財務會計基礎工作水平，提高會計信息質量。
根據《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本準則》、《會計工作基本準則》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，公司對照《問卷調查》和《常見問題公告》，進行了認真、全面的逐項自查、自檢。
1、財務人員和機構的基本情況。
1.1會計工作負責人和會計機構負責人。
會計工作負責人由總經理提名，董事會決議任命。會計工作負責人和會計機構負責人未在其他單位兼職，在其他單位無人事關系，未發(fā)現違規(guī)行為。
1.2會計人員的崗位設置。
會計崗位設置合理，符合內部牽制要求。崗位輪換制度已按要求建立并實施。公司雖然有回避制度，但是對于財務人員的聘任沒有專門的回避制度。
整改措施:在財務人員管理制度上，增加關鍵崗位財務人員的回避聘任制度。
負責人:財務部。
整改期限:10月15日前。
1.3會計人員的專業(yè)系統(tǒng)培訓。
公司已安排會計人員定期或不定期參加各種內外部專項培訓，包括內外部相關培訓和新會計準則、稅務及會計人員繼續(xù)教育講座。公司制定了《員工外出培訓管理規(guī)范》，財務部會計人員遵照執(zhí)行，未發(fā)現違規(guī)行為。
2.基礎會計工作規(guī)范化。
2.1會計憑證的編制和管理。
會計憑證應由專人保管。一些原始單據(主要是銀聯采購訂單和卡銷售申請表等。)不附記賬憑證后單獨裝訂保存，主要是為了方便查詢、管理和保存。在自查過程中，發(fā)現少量自制原始憑證保存不全，部分憑證或賬簿未及時打印裝訂。
整改措施:總部財務部制定記賬憑證附件要求，規(guī)范自制原始憑證格式。所有未能及時完成憑證裝訂印書的分行，將在10月15日前整改。各公司財務部嚴格遵守公司制度規(guī)定，財務部不定期抽查。一旦發(fā)現憑證的原始憑證不完整或憑證和賬簿未及時裝訂，將作為會計質量問題進行通報批評。