在寫報告時，應(yīng)該注意語言簡練、準確和專業(yè)。要寫一篇完美的報告，首先需要明確寫作的目的和受眾。如果你正在寫報告，不妨從這些例子中學習如何組織和展示研究成果。
證券自查報告篇一
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：
為規(guī)范證券服務(wù)部的經(jīng)營活動，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕123號）的有關(guān)精神，現(xiàn)就進一步加強證券服務(wù)部管理的若干問題通知如下：
一、申請設(shè)立。
證券服務(wù)部是經(jīng)證監(jiān)會批準并經(jīng)工商注冊登記后，由證券公司的證券營業(yè)部在其法定營業(yè)場所外設(shè)立的為投資者進行證券交易服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點。證券服務(wù)部是證券公司的下屬機構(gòu)，不具有法人資格，證券公司對證券服務(wù)部的經(jīng)營活動負法人責任。
證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)由總公司向擬設(shè)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)（下簡稱“派出機構(gòu)”）報送申請材料，經(jīng)派出機構(gòu)初審?fù)夂螅瑘笞C監(jiān)會審批。證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：
（四）有健全的風險管理制度；
（五）資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進行。
二、營業(yè)范圍：
（一）提供證券交易行情；
（二）提供電話委托、自助委托等其它委托方式；
（三）提供合法的信息咨詢服務(wù)；
（四）證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
（一）為客戶直接辦理開戶；
（二）為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來；
（三）辦理柜臺交易和交割；
（四）接受客戶的全權(quán)委托；
（五）設(shè)立帳簿，保存客戶資料和數(shù)據(jù)；
（六）在經(jīng)營中直接收費；
（七）超范圍經(jīng)營。
三、風險管理。
為保證證券服務(wù)部的安全運行，證券公司應(yīng)制定有關(guān)證券服務(wù)部管理的規(guī)章制度，包括：
（一）人事管理制度；
（二）設(shè)備。
[1][2]。
證券自查報告篇二
我們公司全體成員利用周六的時間，在學校實訓廣場做牛奶銷售，經(jīng)過一天的時間，圓滿完成此項工作。我們把十箱牛奶分開進行銷售，8箱按35元買，剩下的兩箱按盒買，總共盈利22元。
首先xx這個品牌知名度較高，比其他品牌的價位較低。xx優(yōu)酸乳含有大量的益生菌，適合于各個年齡段的人，根據(jù)我們的市場調(diào)查，在周末的時候，實訓廣場的人流量大，所以我們公司銷售地點定在實訓廣場。
在周六的早上我們公司的成員搬著牛奶來到實訓廣場，展開了xx優(yōu)酸乳大促銷，把我們的條幅拿出來，吸引更多的消費者，而且我們公司銷售的價格較合理，用較低的價格來吸引更多的顧客，總共十箱，按箱是每箱35元，按盒是每盒1。5元，經(jīng)過我們一天的努力，把我們公司的牛奶全部銷售完，也得到許多消費者的認可。
經(jīng)過我們一天努力的奮斗，我們總共盈利了二十二元，當我們把最后一箱賣出去的時候，心里有中說不出的感覺，擁有一種很大的成就感。雖然這次銷售盈利不多，但是我們也付出了努力，這是我們?nèi)松械谝淮蔚?促銷活動。圓滿的完成了老師的作業(yè)，通過這次促銷活動我們了解到了團體的力量是巨大無比的，終于領(lǐng)悟到了社會實踐的重要性，并注重實踐與理論相結(jié)合的原理。
一。實訓簡介是：我們公司銷售的是xx優(yōu)酸乳，我們組總共11箱牛奶，我們在學校隔壁的幼兒園共買出了7箱，每箱牛奶買38，回來時在學校門口的實訓廣場銷售我們剩下的幾箱牛奶，通過我們組人的共同努力把剩下的幾箱牛奶賣給了各個系的同學，在這次銷售牛奶的實訓后我們組11個人共贏利43元錢同時我們也成功的把實訓的作業(yè)完美的完成了。
二。市場分析是：我們還是在校大學生對于外邊的市場還不是很了解，我們對于銷售市場也沒有很好的說服力，更沒有他們那些所謂的品牌影想力。所以我們必須選一個對市場很有影響力的品牌，在學校的周圍也有各種商店及超市在銷售牛奶從而市場給予我們的壓力就不言而知了。
三。執(zhí)行情況是：我們組的成員在4月16號的下午放學后來到學校互近的幼兒園開始銷售我們的牛奶，在幼兒園我們以每箱38元售出7箱，然后在學院的實訓廣場以每箱35元售出4箱給各個系的同學們，通過我們組各個成員的共同努力把我們的實訓課完成了。
四。收獲及感受是：通過我們這次的室外實訓課銷售牛奶的經(jīng)歷讓我感受到了干什么都是不容易的，并且要想在這個社會和市場中生存下去我們必須比別人付出更多的努力。同時我在這次實訓課中我也感覺到了自己的很多專業(yè)知識欠缺，對專業(yè)知識的掌握情況也不是很樂觀，以后就該更加努力學習于理解。
證券自查報告篇三
據(jù)報道，11月14日6時13分，上海xxx區(qū)xxx西路2271號xx學院學生宿舍樓xxx室發(fā)生火災(zāi)，4名女生從6樓跳下當場身亡。目前，警方正在調(diào)查起火原因，初步認定是由于該宿舍女生使用“熱得快”不當引發(fā)火災(zāi)。這起火災(zāi)的發(fā)生值得我校廣大同學認真思考。大學生在宿舍違規(guī)使用大功率電器的現(xiàn)象屢禁不止，就全國來看，每年都有大大小小的火災(zāi)事故由此而引發(fā)。只不過此次火災(zāi)事故造成的人員傷亡事件給社會以強烈震撼，引起的關(guān)注自然就高些。
對于這方面，我們級委也一直持著一種高度重視的態(tài)度。而且，對宿舍內(nèi)外環(huán)境做了深入的了解。
宿舍內(nèi)部的消防安全總的`來說是有保障的，但也存在著一定的安全隱患，例如：陽臺的洗手臺附近安裝有插頭，雖然這方便同學們擺放飲水機，但插頭靠近水源存在著不合理之處，易發(fā)生漏電情況;同學們的安全認識不高，據(jù)了解現(xiàn)在宿舍內(nèi)私自用大功率電器的現(xiàn)象比較嚴重，屢禁不止。
而宿舍外部的消防安全情況令人滿意。在每一層樓都保證消防設(shè)施的量充足。據(jù)留意，學生宿舍每層樓安排了五處消防栓(除留一、留二外)，但希望物業(yè)公司能安排專業(yè)人員定期檢查設(shè)施的可用性，保證設(shè)施在緊急情況下能正常使用。
經(jīng)過考慮和安排，我們級委訂立了一份關(guān)于“安全文明宿舍教育”方案，通過交流與教育的方法向同學們宣傳宿舍安全的知識。具體措施如下：
以上措施已完成了前兩項，第三項還在實施當中，同時，我們還在不停地在完善我們部門的工作，也希望，物業(yè)管理公司能支持我們的工作。主動地策劃一些關(guān)于消防安全的實戰(zhàn)模擬，如：模擬實際，組織同學們進行安全逃生教育;通過開展講座等活動，宣傳消防知識，提高同學們的警惕性等。
證券自查報告篇四
根據(jù)國務(wù)院文件《關(guān)于開展消防安全檢查的通知》的指示精神，營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織全體員工傳達公司文件精神，切實加強消防安全工作的領(lǐng)導(dǎo)和部署，嚴格要求落實營業(yè)部制定的安全保衛(wèi)制度，杜絕火災(zāi)隱患，做到防患于未然，保護營業(yè)部和投資者的生命財產(chǎn)安全?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)重視消防安全工作，制訂了營業(yè)部消防安全保衛(wèi)制度，按照公司的要求，結(jié)合營業(yè)部實際情況成立了營業(yè)部應(yīng)急指揮小組，組長由王一同志擔任，副組長由李成同志擔任。做到責任到人，加強自身消防安全管理，共同做好營業(yè)部消防安全工作，不斷提高自防自救能力，杜絕各種事故的發(fā)生。
二、組織進行消防應(yīng)急演練。
2012年5月8日，營業(yè)部邀請市消防支隊的羅隊長在營業(yè)部樓下操場進行各種消防器材的使用演練，并組織全體員工在營業(yè)部場所進行一次消防應(yīng)急演練，讓所有員工親身體驗了各種逃生方法，學到了不少逃生知識。
三、通過自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改匯報。
1、營業(yè)部休閑區(qū)天面出現(xiàn)滲水情況。
整改情況:已在發(fā)現(xiàn)當天和物業(yè)公司提出維修要求，物業(yè)公司派出維修師傅查看現(xiàn)場指定維修方案，待天氣轉(zhuǎn)好進行維修。
2、營業(yè)部消防門的閉門器螺絲損壞。整改情況：已和裝修方取得聯(lián)系，要求盡快修復(fù)。
今后，我們要深入開展消防安全宣傳、培訓、演練活動，增強員工安全意識。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認識到位。認真落實安全責任制，不斷完善消防安全措施，確保營業(yè)部和投資者的生命財產(chǎn)安全。
證券自查報告篇五
2012年，在**市金融系統(tǒng)綜合治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組的正確領(lǐng)導(dǎo)和具體部署下，我部運用科學發(fā)展觀理論統(tǒng)領(lǐng)平安建設(shè)和綜治工作，按照《目標責任書》的要求，狠抓綜合治理常規(guī)工作，認真貫徹各項工作任務(wù)，確保了全年無治安責任事故發(fā)生，為我部的健康發(fā)展創(chuàng)造了和諧環(huán)境。對照《社會治安綜合治理責任制考評細則表》，我部自評得分98分?，F(xiàn)將我部2012年社會治安綜合治理工作自查如下：
一、認真落實綜合治理工作責任制，做到機構(gòu)健全、職責明確、責任落實。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，責任到人。為切實抓好綜治工作，我部領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視此項工作，總經(jīng)理親自抓，營運總監(jiān)具體抓，其他部門齊抓共管。定期或不定期召開綜合治理、安全防范等主題會議，研究解決實際問題，及時貫徹落實有關(guān)會議文件精神，取得了實效。
2、機構(gòu)健全，人員落實。堅持我部總經(jīng)理作為綜治維穩(wěn)第一責任人的原則，成立綜治領(lǐng)導(dǎo)小組，以總經(jīng)理胡孝春同志為組長、營運總監(jiān)、下屬各營業(yè)部負責人為副組長，各部門負責人為組員的社會治安綜合治理領(lǐng)導(dǎo)小組，做到層層有人抓，有人管。
3、層層簽訂責任書，任務(wù)落實。在年初制定綜合治理工作計劃的基礎(chǔ)上，按照各自職責承擔分管范圍內(nèi)的綜治維穩(wěn)責任、實行目標責任管理。下屬各營業(yè)部、各部門負責人分別與營業(yè)部總經(jīng)理簽訂社會治安綜合治理目標責任書，全面貫徹落實“誰主管，誰負責”的原則，切實抓好各項綜治工作落實。
二、切實做好綜治工作落實，確保一方平安。
1、積極開展綜治宣傳工作。結(jié)合“六五”普法和其他普法宣傳和業(yè)務(wù)工作學習，積極開展綜治維穩(wěn)宣傳工作。有針對性地對領(lǐng)導(dǎo)干部和員工法制宣傳教育和培訓，提高廣大干部職工的法制觀念，提高其依法決策和依法行政能力，強化其自覺維護社會穩(wěn)定的法制意識。并堅持學法用法，通過各種形式大力倡導(dǎo)求真務(wù)實精神，大力弘揚見義勇為美德，努力營造群眾樂于參與、敢于參與綜治工作的社會氛圍，激發(fā)職工同違法違紀、不道德行為作斗爭的勇氣和信心。
2、認真開展專項整治工作。進一步加強對涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、消防安全隱患排查等工作的專項整治，確保無重大安全事故的發(fā)生。明確責任，完善工作機構(gòu)。綜合部安排專人負責日常的安全排查，切實維護好員工及場內(nèi)客戶的生命財產(chǎn)安全，保障各項工作正常、穩(wěn)定進行。
3、加強內(nèi)部治安防范，人防、物防、技防措施到位。強化了營業(yè)部管理，制訂《營業(yè)部安全保衛(wèi)守則》，加強安全保衛(wèi)工作，安裝“重點單位來訪登記系統(tǒng)”，切實做好來訪登記工作，杜絕可疑外來人員進入我部，提高我部安全防范水平。
4、嚴格落實金融業(yè)反洗錢各項規(guī)定，建立了12項反洗錢基本制度。按人行《反洗錢工作績效考評細則》要求，逐條做好反洗錢內(nèi)部檢查、工作動態(tài)等各類工作，認真履行反洗錢義務(wù)，全年無客戶投訴事件發(fā)生。
5、2011年12月，我部***等5名已離職營銷人員向市勞動局仲裁院提出勞動人事仲裁請求：申請賠償非全日制勞動合同期間的社保金、支付經(jīng)濟補償金的訴訟請求，經(jīng)**市勞動仲裁、法院一審、二審階段。2012年8月10日**中院終審裁決：駁回原告所有訴訟請求，我部勝訴。
6、積極參與轄區(qū)整體聯(lián)動防范工作。積極配合，繼續(xù)做好我部社會治安綜合治理工作，一是強化對部我辦公樓的管理，聘請了專門的保衛(wèi)人員進行管理，沒有出現(xiàn)安全事故和治安問題；二是公司無吸毒人員，無黃、賭等違法行為的發(fā)生；三是營業(yè)部無“法輪功”練習者和參與者；四是積極支持參與轄區(qū)社會治安綜治工作的各項宣傳活動；五是全年無重大治安案件和刑事案件發(fā)生，無火災(zāi)和交通安全責任事故。
通過努力，我部沒有出現(xiàn)不安全事故和不穩(wěn)定因素，平安創(chuàng)建工作和社會綜治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部將一如既往保持政治敏感性，超前預(yù)防，扎實工作，自覺消除不穩(wěn)定因素，將不遺余力為維護我市的社會穩(wěn)定貢獻力量。
證券股份有限公司。
二〇一二年十二月三十一日。
證券自查報告篇六
一是xx證券三年來培養(yǎng)了我較強的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務(wù)實的工作態(tài)度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益為重。為了服務(wù)部的利益，我常常找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，避免服務(wù)部利益受損而主動去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；為了多開發(fā)客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計的努力地讓工作達到自己預(yù)期的目的。
第二個優(yōu)勢是本人具有得天獨厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的xx人，我對xx縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解，特別是轉(zhuǎn)型以后我對xx每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)做過祥細的調(diào)查，我可以運用自己對xx客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調(diào)查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在xx我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關(guān)系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶，從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡(luò)，并且有利于這一客戶網(wǎng)絡(luò)不斷良性拓展壯大。
第三個優(yōu)勢是我有從事客戶開發(fā)的實踐經(jīng)驗及工作能力。三年來，我作為xx客戶開發(fā)崗位上的主力隊員為xx服務(wù)部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業(yè)績在服務(wù)部都名列第一。這些業(yè)績和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發(fā)崗的信心之源。
另外，我認為我最大的優(yōu)勢還在于對客戶開發(fā)崗充分的`、理性的認識?，F(xiàn)在，現(xiàn)實中對客戶開發(fā)崗存在“三不”認識：即有些同仁認為只要搞好內(nèi)部的it崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設(shè)，客戶自然主動找上門來，不必要干客戶開發(fā)；有些同仁認為客戶開發(fā)崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發(fā)；還有些同仁認為客戶開發(fā)崗風險大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績，不敢于干客戶開發(fā)。這些認識都是錯誤的。我認為，客戶的開發(fā)就如同一個企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣，它是一個企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，如果一個證券營業(yè)部或者服務(wù)部不努力開發(fā)新的客戶，那么這個網(wǎng)點的資券總值就會隨著證券市場逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩(wěn)住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經(jīng)營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導(dǎo)致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認為開發(fā)客戶是我們證券服務(wù)部生存和發(fā)展的根本。從事客戶開發(fā)崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應(yīng)該越有勇挑重擔、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發(fā)展效力。我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機，客戶開發(fā)力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯(lián)證券，我做為xx本地人,更因為我是xx證券的一分子，理所當然地應(yīng)勇敢的站出來，為公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務(wù)部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成為品牌服務(wù)部。
1、證券業(yè)務(wù)知識的學習不夠。
2、股評分析能力還有欠缺。
3、對待挫折的承受力還不強。
4、“沒有讓自己跑起來”。
第一，就地開發(fā)：認真清理服務(wù)部現(xiàn)有的客戶結(jié)構(gòu)，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現(xiàn)在暫時未炒股或?qū)①Y金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基矗這些休眠戶中，通過我們?nèi)ヅ?，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰(zhàn)證券市場的。這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。
第二，開發(fā)企業(yè)投資者。
：xx縣工業(yè)經(jīng)濟相對較強，目前共有各類企業(yè)1238家，其中，投資過億的企業(yè)8家，如xx輕機、xx化工、xx紡織、xx水泥等；過千萬元的38家，如xx液壓、xx膠輥、xx米業(yè)、xxx米等；外資企業(yè)9家，如湖北xx、xx藥業(yè)、xx科技電池等，上市公司1家，為xx輕機。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過我們的社會關(guān)系逐步讓他們進行基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對那些自主權(quán)較大的個體企業(yè)，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務(wù)部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。
第三，從我們的競爭對手證券開發(fā)現(xiàn)成的客戶，盡管xxxx服務(wù)部為非法網(wǎng)點，無證經(jīng)營，自身條件又比我們差，但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務(wù)部多，且以上市公司xx輕機職工客戶為主（達20xx余人）。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情、友情關(guān)系，采取重點突破，以點帶面，最后全面出擊的策略，去動搖萬聯(lián)的客戶，應(yīng)該是很有希望的，這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點。
第四、加大服務(wù)網(wǎng)點幅射力度。我們可以在xx縣城周邊幾個較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市常從中國的證券市場發(fā)展來看，不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會有不少的居民一定向證券市場投資，只是目前他們對證券市場的認識還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念，為了搶占市場，我將率先去爭取尚不被受重視的xx證券市場的盲區(qū)。當前，突破的重點是可以利用企事業(yè)單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金，持幣觀望，對投資實體持謹慎態(tài)度的心態(tài)，在其中發(fā)展一部分有較強組織能力、語言表達能力的人員，像銷售保險一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報酬給付銷售者，激勵銷售者更為努力的工作，然后在條件成熟時，將之擴大到證券銷售的其它領(lǐng)域。
1、來自同行業(yè)的威脅。
2、來自同事的威脅。
3、來自自身素質(zhì)的威脅。
4、來自市場的威脅。
證券自查報告篇七
我部根據(jù)《經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部2014-060號：關(guān)于學習〈深圳證監(jiān)局關(guān)于加強代理買賣證券業(yè)務(wù)管理的通知〉的通知》的要求，認真學習了《深圳證監(jiān)局關(guān)于加強代理買賣證券業(yè)務(wù)管理的通知》，并按照《要求》逐條進行自查。
一、自查時間、地點：
1、自查時間：2014年4月20日。
2、自查系統(tǒng)：華鑫證券營銷服務(wù)平臺。
二、自查內(nèi)容：
三、自查情況及發(fā)現(xiàn)的問題：
發(fā)現(xiàn)的問題：（1）營銷人員信息不完整；（2）未及時處理風險事件；
四、存在問題、整改措施：
針對上述自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我部高度重視，制定了相應(yīng)的整改措施，包括但不限于（1）加強對營銷人員信息錄入的審批；（2）重新輸理風險處理流程，要求高風險3日完成‘低風險5日完成；（3）加強對營業(yè)部相關(guān)崗位的培訓工作，進一步提高風險意識。
證券自查報告篇八
證券公司須對客戶資產(chǎn)的安全性、業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性、法人治理、內(nèi)部控制等情況進行認真自查，重點核實是否存在下列問題，在此基礎(chǔ)上向證監(jiān)會提交詳細的自查報告：（1）。
（5）。
（10）公司是否存在違規(guī)開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及挪用客戶委托管理資產(chǎn)的行為？如有，則須詳細披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。如存在上述問題，證券公司必須在自查報告中詳細披露當前存在的風險情況，同時制定切實可行的整改計劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實整改措施的責任人等。責任人應(yīng)為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級管理人員。
我很榮幸地來到**證券經(jīng)濟有限責任公司的**證券營業(yè)部進行為期四周的實習工作。
證券營業(yè)部對于關(guān)心中國證券市場的人來說，應(yīng)該并不陌生；同時，這樣的一個部門對于各位普通股民來說，不免充斥著不少的神秘感。在這幾個星期中，本少作為營業(yè)部工作員工中的一員，學到了不少，同時這一段經(jīng)歷也給了本少不少感悟：中國股市玩不得?。。。。?！黑洞?。。。。?！政策控制啊?。。。?！
首先本少想說，給本少最大的感悟就是，現(xiàn)今市場競爭之激烈，已遠超乎爾等想象之外。君不見，大廳門開人潮涌，怒濤澎湃不復(fù)悔；君不見，股漲股跌牽人心，一夜套牢痛割肉。在這幾個星期中，讓我學會了為人處世，待人接物的奧義所在。有句俗話說，有人的地方就有政治，在交易所大廳這樣人流集中的地方，說其為社會的一個小縮影也不為過。林子大了什么鳥都有，人多了什么事情都有可能發(fā)生，這次的實習活動，給本少提供了一個活生生的鍛煉機會，讓本少在某種程度上體會到了人情百態(tài)，看到了一些在大學校園這座象牙塔中學不到、看不到的知識，相信這次的經(jīng)歷將對于本少日后真正的社會工作等提供一個難得的經(jīng)驗和教訓。
其次，這次的實習活動，是對于吾等自命不凡的大學生心態(tài)的一次良好的調(diào)校。由于只是短短幾個星期的實習而已，自然，本少也難以能夠做到什么具有技術(shù)性的工作，相反地，被安排的是一些所謂的不好的，下等的工作。一開始，這樣的安排讓本少感到難以接受，總以為自己的身份不屑于這樣機械重復(fù)的工作。在工作了幾天以后，本少方才體會到，原來一直被本少瞧不起的所謂的爛工作，背后也隱藏著無數(shù)地艱辛和汗水，也是需要用心去好好體會，去認認真真地完成。經(jīng)過這次的實習以后，本少對于職業(yè)等有了一個全新地觀念，對于那些一直默默為我們服務(wù)的后勤人員的辛勞多少也能夠也所體會了。
總之，這次的實習活動對于本少來說是一個非常好的鍛煉時機，在這次的實習中，本少切實地學到了不少，相信對于以后的學習與工作一定會有不小的幫助。
證券自查報告篇九
國泰君安證券股份是由國泰證券和君安證券有限責任公司采取新設(shè)合并、增資擴股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司?？梢越?jīng)營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產(chǎn)管理;發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務(wù)，有投資銀行、國際業(yè)務(wù)、證券投資、信用交易、資產(chǎn)委托、收購兼并、實業(yè)管理等業(yè)務(wù)部門，是目前國內(nèi)規(guī)模最大，股東最多，經(jīng)營范圍最寬，機構(gòu)分布面最廣的證券公司。
公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經(jīng)營管理職責，在投行業(yè)務(wù)、國債業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、研究領(lǐng)域、投資及資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面均做出了卓越的成績。新股發(fā)行股數(shù)、募集資金和發(fā)行家數(shù)三項主要指標在全國券商中排名第一。
國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統(tǒng)，保證了交易的暢通、及時和準確。公司依托強大的研究隊伍，提供高水平的投資咨詢效勞，增強客戶抗御風險的能力。先進的'營銷意識和良好的整體資源配置，使國泰君安經(jīng)紀業(yè)務(wù)的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。
近年來國泰君安順利地度過了合并后的調(diào)整過渡期，并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績。公司上下團結(jié)協(xié)作，勵精圖治，必將創(chuàng)造更加輝煌的成績，為中國資本市場的開展做出應(yīng)有的奉獻。
首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)利，在提交申請后，證券公司必須辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易缺乏半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗缺乏、缺乏風險承當能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業(yè)務(wù)流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標，按實際情況篩選出合格的申請者并允許其開通業(yè)務(wù)，同時將資料轉(zhuǎn)交給下個流程的操作者。
其次，當接到通過審核客戶的資料后，便可以為其進行開戶。因此，第二個流程是應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書，并且以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關(guān)各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業(yè)務(wù)第二流程，意味著客戶已經(jīng)成功開通了此項業(yè)務(wù)，可以進行融資融券交易。
證券自查報告篇十
近年來，證券市場的發(fā)展日新月異，投資者越來越多，但是也伴隨著一系列的問題和風險。為了維護市場的穩(wěn)定和投資者的利益，證券公司加大了自查力度，不斷完善內(nèi)控管理。下面，我將結(jié)合自己的經(jīng)歷和體會，談一談證券自查的重要性和我在這方面的體會與感悟。
首先，證券自查是保證公司運作正常和健康發(fā)展的重要手段。正如一句古話所說：“先照鏡子，后打扮。”只有通過自查，發(fā)現(xiàn)并解決問題，公司才能在市場競爭中立于不敗之地。而且，證券自查可以讓公司及時了解自身的情況，有助于制定相應(yīng)的規(guī)章制度和控制措施，避免潛在風險的發(fā)生。在我的工作中，我經(jīng)常參與公司的自查工作，每次自查都經(jīng)過詳細的準備和充分的了解，力求全面評估公司的管理狀況。
其次，證券自查需要注重制度建設(shè)和規(guī)范操作。作為一個復(fù)雜、高風險的行業(yè)，證券市場對于公司的要求非常高。只有建立嚴格的制度和規(guī)范的操作流程，才能確保公司在自查過程中不偏廢、不偏頗。在我參與的一次自查中，我發(fā)現(xiàn)公司某個崗位存在操作風險，即使在以往的自查中也有類似問題，這使我深感自查工作的重要性。于是我主動和相關(guān)部門協(xié)商，制定了一套完整的操作流程，明確了崗位職責和業(yè)務(wù)流程，有效地減少了操作風險。
第三，證券自查是公司管理水平的體現(xiàn)。在自查中，我發(fā)現(xiàn)，公司的管理水平直接決定了自查的質(zhì)量和效果。如果管理不善，崗位職責不明確，那么自查就變成了一種形式主義和官僚主義，起不到實際的效果，反而會給公司帶來負面的影響。所以，公司管理層應(yīng)當高度重視自查工作，加強對員工的培訓和指導(dǎo)，提高員工的意識和能力。同時，還應(yīng)當建立健全的獎懲制度，激勵和約束公司的各個部門和員工。
第四，證券自查需要與監(jiān)管機構(gòu)保持良好的溝通與合作。證券市場是一個高度監(jiān)管的行業(yè)，自查的結(jié)果也需要向監(jiān)管機構(gòu)報告。在自查過程中，我們通過與監(jiān)管機構(gòu)的溝通和合作，及時了解政策和監(jiān)管要求，確保自查的適應(yīng)性和準確性。在自查工作中，我和同事們認真對待每一次監(jiān)管機構(gòu)提出的意見和建議，不斷完善自身的工作。通過這樣的溝通與合作，我們與監(jiān)管機構(gòu)建立了信任和良好的合作關(guān)系。
最后，證券自查是一項細致而繁重的工作，需要全體員工的共同努力。在我參與的一次自查中，由于時間緊迫和任務(wù)繁重，需要全體員工的密切配合和通力合作。在這次自查中，我真切地感受到了團結(jié)合作的力量，只有大家齊心協(xié)力，才能完成這項任務(wù)。通過這次經(jīng)歷，我深刻認識到，證券自查不僅僅是一項規(guī)定，更是一項意識和行為的轉(zhuǎn)變。只有充分認識到自查的重要性，增強自查的自覺性，才能提高自查的質(zhì)量和效果。
總之，證券自查是提高公司管理水平、維護市場穩(wěn)定和保護投資者利益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過自查，公司能夠及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，完善制度和規(guī)范操作，體現(xiàn)高效的管理水平。但是，自查需要全體員工的共同參與和努力，需要與監(jiān)管機構(gòu)保持良好的溝通和合作。只有這樣，才能真正實現(xiàn)證券市場的健康發(fā)展和公司的可持續(xù)發(fā)展。
證券自查報告篇十一
（三）能把課本上學到的相關(guān)知識和具體實踐結(jié)合起來，并能夠分析和處理一些基本問題
（一）了解華龍證券概況
華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位
了解并領(lǐng)悟華龍證券的企業(yè)文化
營業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置，下設(shè)客服部、清算部、財務(wù)部、電腦部四個部門?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻?，提供咨詢服務(wù)；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算；財務(wù)部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。
（二）具體實習內(nèi)容
我們每天下午4：00去公司上培訓課。每周都會有不同的課程表，安排每天的學習內(nèi)容。學習內(nèi)容如下：
儀容儀表課程
我們的工作時間必須統(tǒng)一著裝。一方面，是公司建立一個良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區(qū)進行營銷活動。
證券營銷（社區(qū)營銷和電話營銷）
在對社區(qū)進行活動時，我們要了解客戶的需求，就讓他們在填寫市場調(diào)研卷的時候留下電話。在溝通的過程當中，我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個活動當中，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。
緊接著就是電話營銷，首先，要有實時的信息跟蹤。其次，對于當日的大盤，要對客戶做一個清晰的、直觀的研究報告。另外，幫助客戶在了解、或者選股時有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開證券營銷活動，我們可以為客戶免費贈送一份證券投資報告。在這個過程中，我們的唯一目的就是約見。
證券自查報告篇十二
有利于加強對金融專業(yè)知識的理解，完善自己的知識理論體系；深入實踐，有利于理論與實踐相結(jié)合。通過實習活動，了解公司發(fā)展歷程、企業(yè)文化的同時，更多地知道營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營業(yè)部服務(wù)特色；同時深入學習我國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識，并且與客戶交流的過程里鍛煉自己溝通、交流、處理問題等能力，鍛煉分析實際問題的能力，培養(yǎng)認真、嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，為就業(yè)和將來的工作提供一些寶貴的實踐經(jīng)驗。
xx年3月7日-xx年4月7日。
中信建投南昌市井岡山營業(yè)部。
柜臺服務(wù)，以及客戶服務(wù)部工作。
中信建投證券有限責任公司成立于xx年11月2日，是中國證監(jiān)會批準設(shè)立的全國性大型綜合證券公司。
中信建投證券總部設(shè)在北京，目前在全國設(shè)有120家營業(yè)部，分布在北京、上海、天津、重慶等直轄市，以及華北、東北、華東、中南、西南、西北等地區(qū)近20個省份80多個大中城市，擁有中信建投期貨經(jīng)紀有限公司與中信建投資本管理有限公司2家全資子公司。公司經(jīng)營范圍主要包括證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、證券投資咨詢、證券自營、證券資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)以及中國證監(jiān)會批準的其它業(yè)務(wù)，還通過設(shè)立全資子公司，開展期貨業(yè)務(wù)與直接投資業(yè)務(wù)。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，中信建投證券自成立以來，各項主要業(yè)務(wù)排名持續(xù)位居同業(yè)前列。尤其是xx年，公司股票及債券承銷金額及主承銷家數(shù)躍居同業(yè)第4名，股票基金交易量和市場占比位居同業(yè)第9名，經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入位居同業(yè)第7名，債券現(xiàn)券交易量與總交易量位居同業(yè)第2名，是一家資產(chǎn)優(yōu)良、內(nèi)控嚴密、管理先進、效益良好的優(yōu)質(zhì)證券公司。憑借突出的專業(yè)能力與良好的業(yè)績表現(xiàn)，中信建投證券屢獲殊榮。xx年，公司獲得上海證券交易所頒發(fā)的“優(yōu)秀投資銀行”獎，在《投資者報》、《經(jīng)濟觀察報》等新聞單位主辦的“中國最佳投資銀行十年英雄譜”評比中榮膺“中國最佳新銳投行”稱號，被中國證券業(yè)協(xié)會評為“最佳基金代銷券商”，公司自主研發(fā)并具有知識產(chǎn)權(quán)的“經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合管理平臺”獲中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)合頒發(fā)的“xx年證券期貨業(yè)科學技術(shù)獎”。
近年來，公司曾榮獲百度財經(jīng)“億萬網(wǎng)民心目中的中國最佳證券研究機構(gòu)”稱號，期貨公司榮獲重慶市政府頒發(fā)的“金融貢獻獎”。公司連續(xù)4年獲得“中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心優(yōu)秀交易商”稱號。
我進中投首先到的是"客戶服務(wù)部"，負責管理我的是一位三十幾歲的女經(jīng)理，她覺得是可以的，但是現(xiàn)在我進的是證券公司，我對證券知識一點都不懂，自己感覺特別困難。從一開始，我是帶著學習的態(tài)度，和有點不能勝任的憂郁走進這份工作。到為期一個月的實習結(jié)束了，我感到在這一個月的實習中學到了很多在課堂上根本就學不到的知識，受益匪淺。在工作的過程中，我漸漸明白，其實證券公司的客戶經(jīng)理在對老客戶時，沒有什么特別需要注意的，就是在需要通知一些情況時要急時通知他們。當客戶出現(xiàn)問題需要幫助解決時做到耐心，如果解決不了時，先安撫一下，然后協(xié)助客戶找相關(guān)部門的人員解決就可以，一般這樣句沒有什么大的問題。經(jīng)過這段時間的實習，我終于明白證券公司的'客戶經(jīng)理的工作重點卻是發(fā)展新客戶，這樣就要求你必須掌握基本的股票知識，待人接物的技巧和一些自我推銷的知識等人際交往能力。還有的是在實習的時間里，我像一個真正的員工一樣擁有自己的工作卡，感覺自己已經(jīng)不是一個學生了，每天7點半起床，然后像個真正的上班族一樣上班。實習過程中遵守該公司的各項制度，虛心向有經(jīng)驗的同事學習，一個月的實習使我懂得了很多以前不知道的東西。我認為實習最重要的作用就是讓你認識自己，為下一步的決策做一個依據(jù)，一個自己即將走向社會崗位的定位。實習生活總的來說就是我急速學習的生活，做到了社會知識與課本理論結(jié)合，我每一天都在對一個自己原本不熟悉的行業(yè)的學習，漸漸從不知到了解；隨后使我對證券行業(yè)有了更深的了解，通過了解也發(fā)現(xiàn)了證券行業(yè)存在一些問題：
(1)、證券公司現(xiàn)有經(jīng)營模式過于單一，服務(wù)缺乏區(qū)域性，對客戶和產(chǎn)品服務(wù)缺乏分層。
(3)、有的證券監(jiān)管力度不夠，要進一步加強證券法的宣傳教育，提高各類主體對證券法的認識；嚴格股票發(fā)行和上市制度，努力提高上市公司質(zhì)量。實習使我深深明白到掌握營銷知識的重要性，和客戶打交道是一件很辛苦的事，根本不是讀書時想象的那樣簡單。
同樣也使我深刻體會到，在學校學好專業(yè)知識固然很重要，但更重要的是把學到的知識靈活運用到實踐中去。實習是每一個大學畢業(yè)生必須擁有的一段經(jīng)歷，他使我們在實踐中了解社會，讓我們學到了很多在課堂上根本就學不到的知識，也打開了視野，長了見識，為我們以后進一步走向社會打下堅實的基礎(chǔ)，實習是我們把學到的理論知識應(yīng)用在實踐中的一次嘗試同時這短短經(jīng)歷就仿佛一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。在此，再次對實習單位所有共事過的同齡人，以及悉心指導(dǎo)我們的長輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業(yè)愛崗，認真工作勤奮鉆研的精神是我得到的最大收獲。
證券自查報告篇十三
本人年3月在xx港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份信息中心實習工作至今，通過實習對中國證券資訊市場的總體競爭環(huán)境以及在入世之后中國證券資訊行業(yè)的開展方向以及未來趨向等方面有了更加具體的認識。
入世的之后的中國的證券市場正處于調(diào)整和標準之中，這一標準的過程將對證券資訊業(yè)造成三大影響：其一證券市場越標準，證券業(yè)對證券資訊的需求就越大，二者關(guān)系將更加緊密。一個標準的證券市場將盡可能扼殺投機，加快證券中介業(yè)回歸，即主力從事代理投資效勞，而這無疑將擴大對證券資訊的需求。其二證券市場越標準，證券業(yè)對證券資訊的需求層次將越來越高。
券商沒有了投機利潤，就只能從兩塊加強力量，一是完善對投資者的效勞手段，二是加大自身研究力度，從事正常自營決策。只有如此才能保證券商的收入。而這兩者都召喚市場上強大證券資訊陣容的出現(xiàn)。其三在投機越來越少，越來越難的情況下，股民將出現(xiàn)意識覺醒，也將極大增強對證券資訊的認同和依賴心理。所以說，證券業(yè)市場越標準，對承當著行業(yè)責任的證券資訊行業(yè)來說越有利。
從目前的證券資訊行業(yè)的開展來看，1994年深圳巨靈推出第一套證券資訊系統(tǒng)是證券資訊行業(yè)的萌芽的標志，但今天的證券資訊市場已非94年同日而語。短短9年時間，證券資訊業(yè)內(nèi)異軍突起，掀起一場日新月異的競爭潮。港澳資訊、巨靈、新蘭德、萬德、新德利、博經(jīng)聞、維賽特、海融、萬國等等，此起彼伏，你追我趕，好一場你方唱罷我登場競爭喜劇。成熟的證券資訊行業(yè)市場也開始在這種專業(yè)化的競爭中開始成熟完善起來。
證券資訊行業(yè)從萌芽開始階段就是一個以證券財經(jīng)數(shù)據(jù)庫為主營業(yè)務(wù)的內(nèi)容提供商的面貌出現(xiàn)，是在90年代初的信息高速公路建設(shè)以及證券交易以及資訊信息提供方式的轉(zhuǎn)變提高的過程中漫漫的開展起來的，但直到今日大多數(shù)類似的資訊公司的產(chǎn)品層次還是停留在簡單的公開數(shù)據(jù)的采集為主的局面。其中的原因有中國股民的素質(zhì)層次需要和機構(gòu)市場需求的原因也有證券資訊行業(yè)本身在中國證券市場序列體系中地位的原因。
從信息質(zhì)量及效勞水平上講，目前國內(nèi)證券資訊業(yè)市場仍處于一種低水平的競爭，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：信息質(zhì)量不高，缺乏深層次的內(nèi)容;以大量轉(zhuǎn)載各種公開媒體信息為主，缺乏自己的東西和能反映上市公司情況及市場動態(tài)的第一手資料;各類投資分析、投資咨詢?nèi)狈B貫性和指導(dǎo)性，為莊家投機效勞的投資信息占駐了主導(dǎo)，各類小道消息和傳聞滿天飛;市場上同類產(chǎn)品競相削價，擾亂了市場正常秩序;市場上的產(chǎn)品還沒有出現(xiàn)占主導(dǎo)優(yōu)勢的行業(yè)標準和行業(yè)標準，大多數(shù)企業(yè)滿足于低投入，追求前期收益，缺乏行業(yè)責任。在一種低水平競爭的市場中，一批低投入、滿足于初級信息效勞的企業(yè)也能占據(jù)一定的、甚至較大的市場份額，獲取前期收益。
另外的一個趨勢，各證券資訊廠商大多開始走證券信息資訊即專業(yè)化的信息提供和投資咨詢業(yè)務(wù)以及證券資訊平臺開發(fā)，外包財經(jīng)網(wǎng)站的建設(shè)齊步開展的開展方向。其中資訊公司涉足證券二級市場的投資咨詢業(yè)務(wù)對于整個證券市場來說都是一種市場化選擇中的一個良性的產(chǎn)物，資訊公司可以在充分的整合自有的信息資源的情況下繼續(xù)的發(fā)揚投資咨詢領(lǐng)域的一種實證化的投資分析的模式，為廣闊投資者提供專業(yè)化的投資咨詢策略。
在證券市場從無序到有序的標準化開展進程中，對證券咨詢行業(yè)的標準管理是一個重要側(cè)面。在證券研究咨詢行業(yè)形成開展的最初幾年中，由于缺乏有力的監(jiān)管措施，行業(yè)開展根本上處于自發(fā)、無序狀態(tài)。與早期市場高投機特征相對應(yīng)，早期證券咨詢行業(yè)從業(yè)人員成份較為復(fù)雜、魚龍混雜，聯(lián)手操縱市場的行為屢見不鮮，證券咨詢行業(yè)的這一狀況對證券市場的正常秩序造成了諸多惡劣影響。這一狀況直到97年主管部門加大標準管理力度之后才有所好轉(zhuǎn)，至98年出臺后，行業(yè)管理才真正有例可循，有章可依，證券研究咨詢行業(yè)開展步入正軌。
也正是這一階段、在市場投資理念漸趨理性回歸的背景下，證券研究咨詢行業(yè)在研究方法的不斷創(chuàng)新及研究內(nèi)涵不斷擴大中進入開展壯大的第一個黃金時期。年正在進行的證券法的修改工作中一些相關(guān)證券咨詢行業(yè)的問題也被提上了討論范圍之中，證券咨詢業(yè)務(wù)的范圍也將大大的擴大，相關(guān)的自營業(yè)務(wù)和委托理財業(yè)務(wù)也將可能由地下轉(zhuǎn)到桌面上來。證券咨詢行業(yè)也將迎來全新的開展的機遇.在行業(yè)的規(guī)?；透偁幍挠行蚧细訕藴实耐晟剖袌觥?BR> 1.1實習單位簡介。
金元證券股份簡稱金元證券，金元證券股份成立于xx年8月，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，由首都機場集團公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司，是首都機場集團金融板塊的核心企業(yè)之一。公司注冊資本9億元，開業(yè)以來年年盈利，凈資本率達90%以上。公司總部位于深圳，在全國各大中心城市設(shè)有25家證券營業(yè)部(遼寧、北京、天津、江蘇、上海、浙江、廣東、海南、湖南、湖北、四川、陜西、新疆)，旗下設(shè)有金元期貨經(jīng)紀和金元比聯(lián)基金管理等子公司，已形成證券、期貨、基金業(yè)務(wù)良性互動的證券控股集團運作模式。金元證券堅持"誠信、親和、創(chuàng)新、志成"的企業(yè)精神和"穩(wěn)健經(jīng)營、標準管理、風險控制"的經(jīng)營理念，并將其貫穿于經(jīng)營管理和客戶效勞的每個環(huán)節(jié)。公司全體同仁以使命感、事業(yè)心和專業(yè)追求致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的全方位效勞。并努力為繁榮和開展中國證券市場，推動中國資本市場建設(shè)進程奉獻力量。公司地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心大廈17層。：518048。在未來的開展中，金元證券的開展策略是通過實施資本公眾化、資產(chǎn)輕型化、經(jīng)營集約化、效勞差異化等戰(zhàn)略來增強公司的營銷能力、定價能力、風控能力、研發(fā)創(chuàng)新能力，同時提升公司的企業(yè)文化水平，從而進一步完善公司的治理機制。相信在金元證券積極健康的經(jīng)營理念的引導(dǎo)下，在金元證券全體員工的不斷努力下，金元將會更加強大。
1.2實習過程的根本回憶。
1.2.1實習過程介紹。
這次實習主要有：熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法，對開戶時應(yīng)注意的一些根本的情況進行了解。熟悉資本市場的開展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。熟悉k線理論的實際操作。熟悉切線理論的實際操作。熟悉基金的相關(guān)內(nèi)容。整理實習過程中記錄的資料。查閱相關(guān)資料進行實習的總結(jié)。
1.2.2具體實習內(nèi)容介紹。
1.2.2.1熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法。
實習的第一天，公司的職員向我們介紹了開戶的相關(guān)情況,使我們對開戶流程有了相關(guān)的了解.證券賬戶包括股東賬戶、資金賬戶和基金賬戶三種類型。股東賬戶是客戶向證券公司申請開立的，用于證券買賣的賬戶。股東賬戶包括上海股東賬戶和深圳股東賬戶，他們又各自包括a股股東賬戶和b股股東賬戶。上海b股的股東賬戶用美金進行交易而深圳的b股股東賬戶那么用港幣進行交易。上海a股的股東賬戶不可以復(fù)開而深圳的可以。在開立股東賬戶時客戶需填寫自然人證券賬戶申請表、代理開戶合同中的開戶申請表和第三方存管協(xié)議。第三方存管協(xié)議有三聯(lián)：客戶聯(lián)、券商聯(lián)和銀行聯(lián)。銀行聯(lián)由客戶帶往相應(yīng)的銀行進行確認。第三方存管的目的是保障資金平安。資金賬戶是客戶向證券公司申請獲得的`客戶號，它是由股東賬戶對應(yīng)生成的。基金賬戶是客戶向基金公司獲得用于購置基金的賬號。一個身份證只能在一個證券公司開一個資金賬號，一個資金賬號可以向多個基金公司開立基金賬號。開立a股賬戶費用為46元人民幣，b股賬戶那么為100元人民幣，對于三板股票的賬戶開戶費只需三十元。
學習開戶時客戶應(yīng)攜帶的資料，以及客戶日?？赡苡龅降膯栴}的解決方法。對于未開過戶的客戶他們需攜帶身份證和銀行卡。銀行卡必須是中行、建行、工商、興業(yè)、農(nóng)行、交行，還有華夏和招商等八家之一的銀行卡?？蛻羧缫M行同行換卡那么可直接到對應(yīng)銀行的柜臺進行換卡。但如果客戶是要進行異行換卡，那么客戶要先對賬戶進行清倉，即到達零股票零資金。客戶要進行轉(zhuǎn)賬必須在營業(yè)時間進行否那么資金會被凍結(jié)，如果資金是從證券賬戶轉(zhuǎn)向銀行賬戶，其上限為50萬。
1.2.2.2熟悉資本市場的開展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。
金元證券股份烏市黃河路營業(yè)部的總經(jīng)理蘆紅星先生向我們介紹資本市場和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。首先他提到資本市場在中國仍屬于新興的市場，有很大的開展空間。它的主要功能是籌集資金、合理定價和資源的優(yōu)化配置。在國外資本市場與商業(yè)銀行混業(yè)經(jīng)營，在中國二者是分業(yè)經(jīng)營。其次他向我們介紹了證券公司的業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)包括經(jīng)濟業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)。
雖然投資證券有一定的風險，但通過專業(yè)性的分析大多數(shù)是可防止的。我覺得選擇股票首先應(yīng)該從以下標準考慮：1.公司成長性是否高，產(chǎn)品是否被市場廣泛地接受并應(yīng)用;2.公司的管理水平如何，是否有品牌優(yōu)勢;3.公司的業(yè)績?nèi)绾?，是否為績?yōu)股。當我選擇的股票滿足上述的標準時，我會堅決地買入并持有它們。當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：1.相信自己的分析與選擇。2.要冷靜地分析市場的變化。3.要做到快，準，狠。股票不單是錢的“游戲〞，更是人的心理“游戲〞，所以一定要有良好的心理素質(zhì)。
感謝金元證券給了我這次來之不易的實習時機!此次實習不管在知識的穩(wěn)固還是經(jīng)驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋里個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。在今后的時間里我還需要尋找時機不斷的鍛煉自己，并積累經(jīng)驗為自己以后從事這方面的工作奠定根底。經(jīng)過這次的實習，有了實戰(zhàn)經(jīng)驗，使我受益匪淺。
學習到了在書本上學不到的，感受不到的的東西，而且也激發(fā)我的斗志，立下志愿，將來做一名優(yōu)秀的分析師。
證券自查報告篇十四
依照20__年的工作計劃，結(jié)合公司與營業(yè)部的工作安排，我堅持嚴格要求自己，正確認識自身的工作價值，向?qū)I(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務(wù)?，F(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:。
一、改進工作方式，細化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作，首先結(jié)合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并及時搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗錢”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動”活動，在營業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構(gòu)進行證券交易。
其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學”時段，根據(jù)行情變化及時將一些風險防范、投資技巧等內(nèi)容第一時間提供給現(xiàn)場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務(wù)工作的認可。
最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價管理辦法，通過對工作細節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實際工作中切實推進投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準確表述、有效開展。
二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。
元月份每日下午收市后進行20__年投資策略分析講座，分別對證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進行投資策略分析，通過對政策導(dǎo)向、投資理由、風險來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對20__年的投資方向進行選擇，更加合理的進行資產(chǎn)配置。
從2月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內(nèi)容主要針對大盤具體走勢，利用新聞?wù)呓庾x、投資技巧等內(nèi)容進行證券投資方法宣傳，根據(jù)國家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。
三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部服務(wù)。
3.15消費者權(quán)益日活動，3月14日至3月16日在營業(yè)部大廳，舉辦了“3.15”投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權(quán)益保護知識講解，識別和防范非法證券活動、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財終端、手機證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對講座內(nèi)容的理解，多次的培訓講座使廣大投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規(guī)則、并學習了新業(yè)務(wù)、增強了維權(quán)意識。
9-10月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識。促使投資者清醒認識參與內(nèi)幕交易活動的危害，樹立正確的投資理念，自覺遠離和抵制內(nèi)幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，凈化證券市場環(huán)境，維護證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序。
“12.4”是投資者法制宣傳周活動，12月7日下午收市后開展了“憲法””和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對憲法和反洗錢法的內(nèi)容進行了詳實的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容，認識洗錢活動的內(nèi)容和危害，倡導(dǎo)投資者支持和參與反洗錢活動，力爭從源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條，保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
四、通過其他多種形式，進行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。
日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場問題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊折頁的發(fā)放、宣傳條幅海報的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務(wù)工作。
在營業(yè)部大廳張貼各類風險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氛圍，使進入營業(yè)場所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風險宣傳作用。
提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時翻閱學習;。
為增強宣傳實效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時向社會公眾散發(fā)各類宣傳品。
通過現(xiàn)場、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時與各部門溝通改進。
遇風險教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示風險教育。
積極與投資者聯(lián)系，有效落實客戶回訪工作。通過回訪。
8、真誠服務(wù)客戶，及時告知權(quán)益信息和提示風險。咨詢崗設(shè)專職分析人員，
五、受理客戶投訴，加強客戶關(guān)系的處理。
今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計其數(shù)，主要針對交易費用、工作流程、客戶服務(wù)等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個上報綜合部進行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引導(dǎo)客戶通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強客戶投資方面的需求，同時保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù)，保證客戶滿意度的持續(xù)。
六、以客戶利益為重，堅持做好客戶提醒工作為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進行的客戶通知事項以外，我對兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時進行持倉狀況查詢，通過電話通知客戶進行相應(yīng)的操作，維護了客戶的利益。也避免了營業(yè)部客戶因此類原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風險化解在萌芽狀態(tài)。
七、強化培訓，提升自身客戶服務(wù)能力和水平。
為確?？头ぷ鞯捻樌_展，在營業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務(wù)專項培訓，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著力夯實我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務(wù)專項培訓中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。
八、積極配合營業(yè)部基金銷售工作，并完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時深證基本面200etf基金的銷售。
九、工作中存在的不足與改進思路。
通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規(guī)則及投資意識的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。
十、20__年工作計劃。
我計劃在20__年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點開展如下工作：
1、擴大營業(yè)部品牌影響力。
我計劃20__年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報告會中大力宣傳我部服務(wù)，內(nèi)容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認可，提高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長。
費率相對優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基。
金、債券投資者若到我部開戶也可擴大我部市值。
20__年國內(nèi)經(jīng)濟增速下行趨勢已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流。
動性，為債券牛市奠定了堅實的基礎(chǔ)，我們應(yīng)重視債券的投資機會;其次國債回。
購作為無風險交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準備大力宣傳類交易品種，吸引無風險投資者到我部開戶，擇機再建議股票投資。
3、提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度。通過公司的客戶服務(wù)平臺的短信平臺系統(tǒng)，
我部已有7%的客戶使用了公司的免費短信服務(wù)，本著營業(yè)部優(yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，
20__年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的。
資訊，提高客戶服務(wù)的覆蓋度。
4、完成公司和營業(yè)部安排的其他工作。
以上就是我20__年的工作總結(jié)，以上客服工作以我個人能力是無法做完的，
在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們!同時希望在虎年中。
證券自查報告篇十五
xx有限責任公司前身為成立于19xx年的xx省證券公司。20xx年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司增資擴股并更名為“xx有限責任公司”，注冊地址遷至廣東省深圳市。多年來，公司逐步發(fā)展成為以深圳為總部、以xx為重點業(yè)務(wù)區(qū)域，業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、云南等地的全國性專業(yè)證券公司，目前注冊資本為10.05億元人民幣，在全國15個大中城市擁有23家證券營業(yè)部，在北京、南昌設(shè)有辦事處。公司的經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷。公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍、豐富的專業(yè)經(jīng)驗、穩(wěn)健的經(jīng)營作風為廣大投資者和機構(gòu)客戶提供全方位的專業(yè)證券服務(wù)。
歷經(jīng)多年的發(fā)展，公司培養(yǎng)和造就了一支高素質(zhì)的骨干員工隊伍，公司現(xiàn)有員工近1595人。
面對全球化背景下資本市場的機遇與挑戰(zhàn)，公司堅持“合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展”的經(jīng)營思想，不斷改革創(chuàng)新，努力提升公司的核心競爭力，為建設(shè)和諧社會、促進證券市場健康發(fā)展貢獻新的力量。
（一）了解世紀證券概況。
1、世紀證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位。
2、了解并領(lǐng)悟世紀證券的企業(yè)文化。
3、威海路營業(yè)部的內(nèi)部設(shè)臵，下設(shè)客服部、清算部、財務(wù)部、電腦部四個部門?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻?，提供咨詢服務(wù)；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算；財務(wù)部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。
（二）具體實習內(nèi)容。
1、我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發(fā)與維護。這個工作看起來很簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經(jīng)驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2、我每天早晨8：30上班，剛到公司后，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。
在不斷的發(fā)展中，我們國家的股票市場在不斷的開放，不斷的發(fā)展，不過由于金融危機的影響，我們國家的股票市場最近不是很景氣。我也是抱著這種好奇開始我的實習的。因為我學的是金融管理專業(yè)，所以我一直以來都是對股票市場研究，因為這些都是切合自己實際的專業(yè)，我想要通過實習來進步。
經(jīng)過了這短暫的證券實訓課我真真切切地了解又接觸了股票買賣。在這個學期里面，我經(jīng)歷了賺錢的喜悅，又嘗到了錯失機會痛心。我認為我們證券實訓的目的就是通過有關(guān)證券投資課程的學習，并結(jié)合理論與實踐，對證券投資市場有大體的了解，掌握必要的投資技巧和投資策略。了解證券分析的基本方法，使得系統(tǒng)地掌握投資理論知識和實踐操作，從而進一步加強投資理財觀念。
本次實訓中，通過股票模擬實訓交易深切體會到股市存在的風險。真是印證了那句“股市多風險，入市需謹慎”。股票的風險是多樣的，所謂風險，是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言，風險就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。從風險的定義來看，證券投資風險主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失；另一種是投資者的收益和本金的購買力的可能性損失。從風險與收益的關(guān)系來看，證券投資風險可分為市場風險和非市場風險兩種。市場風險是指與整個市場波動相聯(lián)系的風險，它是由影響所有同類證券價格的因素所導(dǎo)致的證券收益的變化。經(jīng)濟、政治、利率、通貨膨脹等都是導(dǎo)致市場風險的原因。市場風險包括購買力風險、市場價格風險和貨幣市場等。非市場風險是指與整個市場波動無關(guān)的風險，它是某一企業(yè)或某一個行業(yè)特有的那部分風險。例如，管理能力、勞工問題、消費者偏好變化等對于證券收益的影響。由于市場風險與整個市場的波動相聯(lián)系，因此，無論投資者如何分散投資資金都無法消除和避免這一部分風險；非市場風險與整個市場的波動無關(guān)，投資者可以通過投資分散化來消除這部分風險。不僅如此，市場風險與投資收益呈正相關(guān)關(guān)系。投資者承擔較高的市場風險可以獲得與之相適應(yīng)的較高的非市場風險并不能得到的收益補償。
雖然投資證券有一定的風險，但通過專業(yè)性的分析大多數(shù)是可避免的。例如，較好的掌握如何分析k線圖。如果我們將每天的k線都畫在一張圖上，則稱之為日k線圖，同樣也可以畫出周k線圖和月k線圖。在電腦軟件的幫助下，在計算機中我們還可以看到5分鐘、15分鐘、30分鐘和60分鐘的k線圖。通過對k線圖的實體是陰線還是陽線，上、下影線的長短等的分析，?？梢杂脕砼袛喽嗫针p方力量的'對比和后市的走向。一般來說，陽線說明買方的力量強過賣方，經(jīng)過一天多空雙方力量的較量，以多方的勝利而告終。陽線越長，說明多方力量勝過空方越多，后市繼續(xù)走強的可能性就越大。相反，若是收成陰線表示賣方力量強過買方力量，陰線越長，說明空方力量勝過多方越多，后市走弱的可能性就越大。
我覺得選擇股票首先應(yīng)該從以下標準考慮：
1、公司成長性是否高，產(chǎn)品是否被市場廣泛地接受并應(yīng)用；
2、公司的管理水平如何，是否有品牌優(yōu)勢；
3、公司的業(yè)績?nèi)绾?，是否為績?yōu)股。當我選擇的股票滿足上述的標準時，我會堅定地買入并持有它們。
當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：
1、相信自己的分析與選擇。
2、要冷靜地分析市場的變化。
3、要做到快，準，狠。股票不單是錢的“游戲”，更是人的心理“游戲”，所以一定要有良好的心理素質(zhì)。
這次簡單的實驗，卻給了我不一般的體驗，相信會對我以后的投資理財觀產(chǎn)生重大的影響。相信這個只是我的第一步，我會繼續(xù)努力，在實踐中總結(jié)經(jīng)驗，不斷地提高自己。
實習中有很多的事情需要自己不斷加的了解，我也知道自己的能力不是很強，需要更多的實習、實踐，這些才是我們一直以來不斷的進步的成果，這些都是我們的強項，我想要做好的事情就是這些，我會努力的！
證券自查報告篇十六
1、我主要就是負責客戶的各種咨詢和客戶的維護。這個工作看起來簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經(jīng)驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2、每天定時打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進入公司內(nèi)部的notes，瀏覽一下里面的證劵分析報告，并把當天的財經(jīng)要聞，三大報頭條，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來，黏貼在客戶經(jīng)常能看到的公示欄上。
3、一般從9點半開市以后客戶就開始源源不斷的出來了，我會提供簡單的咨詢服務(wù)，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數(shù)時候，我們還是要看理財中心鐘經(jīng)理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，了解客戶的需求。
4、整理客戶資料?？蛻糍Y料包過客戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。
5、學習新業(yè)務(wù)和股指期貨，并參與了聯(lián)合民生銀行對融資融券業(yè)務(wù)進行的宣講、征信工作。
在光大證劵股份有限公司實習的兩個月里，我了解了光大證劵股份有限公司的發(fā)展歷程，公司文化，部門職能及日常業(yè)務(wù)諸如開戶與轉(zhuǎn)戶的流程、客戶開發(fā)的方式、如何選擇股票的流程，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證劵市場的相關(guān)知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。
“做一行,愛一行”。我認為這是一種工作的態(tài)度，也是一種人生的態(tài)度。這句話說出了無論對待每一份職業(yè)都要有一份榮譽感,有愛崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個舞臺,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時也很珍惜這次工作機會.只要用心,相信自己能做出成績。
有了愛崗敬業(yè)的工作態(tài)度,宣傳公司產(chǎn)品時,我們還需掌握扎實的業(yè)務(wù)知識和對市場的敏感力。通過實習我學會了前臺的服務(wù)。理財中心在進門處設(shè)有前臺經(jīng)理，主要負責客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務(wù)。開戶是證劵公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對于開戶流程，手續(xù)進行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
提高專業(yè)素養(yǎng)。在實習之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗。在實習期間，我就更加關(guān)注股市的運行和對股民心里的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。
團隊之間合作,進行互補，提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關(guān)愛,看到了同事的堅強,我們重視的是一個團隊的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。
在工作中，你不止為公司創(chuàng)造了效益，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業(yè)沒有經(jīng)驗的新人，更需要通過多做事情來積累經(jīng)驗。特別是現(xiàn)在實習工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態(tài)度要積極，這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中斗志一點一點地被磨滅掉。這可以是工作的致命點。
一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長，因為，我也堅信那是值得的。
證券自查報告篇十七
這學期經(jīng)過在網(wǎng)上投簡歷、面試之后，我有幸被中信證券古北路營業(yè)部錄取。這是我第一次在券商公司實習，在這段時間里，我學到了許多在學校未能學到的新知識，這將對我未來職業(yè)的發(fā)展發(fā)揮重要的作用。第一次近距離的走進證券公司，我不但了解到了公司的發(fā)展歷程，企業(yè)文化，組織結(jié)構(gòu)及管理制度，同時進一步夯實了我的專業(yè)知識，提升了我的表達溝通能力和營銷能力，養(yǎng)成良好的工作習慣和態(tài)度，使我獲益匪淺。
實習單位概況。
中信證券股份有限公司是一家綜合類證券公司，全牌照、創(chuàng)新類級券商(國內(nèi)暫無a級)，國內(nèi)券商中綜合實力排名第一。中信證券上海古北路營業(yè)部位于長寧區(qū)古北新區(qū)古北路黃金城道路口。我部營業(yè)面積近1000平方米，環(huán)境布置獨樹一幟，客戶廳設(shè)有100多個位置，環(huán)境舒適。公司近年來在中信證券上海地區(qū)業(yè)績迅速上升，無論在產(chǎn)品銷售，現(xiàn)金增值業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)，非通道業(yè)務(wù)上都有明顯的提升。古北路營業(yè)部致力于為客戶提供各種高端理財咨詢，為滿足客戶理財，融資需求提供各項服務(wù)，為個人客戶和機構(gòu)客戶提供多樣化的融資渠道。
實習工作和體會。
實習期間每天的工作時間是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上開完晨會后就開始著手做自己的工作，我的工作內(nèi)容按時間前后主要分為兩部分：人事助理和前臺助理工作。
作為人事助理，主要工作還是招聘。在開始工作之前，負責老師先開會對我培訓了一下招聘的相關(guān)事宜。他告訴我公司主要招的崗位，用人標準，怎么搜索簡歷等，完了之后我便開始工作。工作總是有節(jié)奏的一步步開展，剛開始時老師只是給一批名單我，讓我打電話約來面試。剛開始打時或多或少都有點緊張和恐懼，等打了一兩天后效果就好了許多，也掌握了一些打電話的竅門。接著我開始搜簡歷，這個工作也是慢慢推進的。一開始是老師給我一堆簡歷作為例子教育我怎么取舍，接著由我到網(wǎng)上挑25個簡歷讓老師過目，并對我挑的簡歷進行深入淺出的分析，這樣來回幾次之后我就能自己曬簡歷約面試了，而不需要經(jīng)過老師來審閱。最后還有一項工作就是老師還帶著我去面試應(yīng)聘者。這是個很有意義的工作，老師在面試結(jié)束后總會向我分析應(yīng)聘者的一些狀況，從而教會我怎么看人。
前臺助理的主要工作是營銷推廣和營銷推動兩個部分，具體包括產(chǎn)品銷售，擺攤開發(fā)新客戶、評選頒獎，信息傳遞等工作。在我實習階段正好趕上了公司微信推廣，兩融開戶，個股期權(quán)模擬交易等多個活動。這些活動的推廣自然落到了我的身上。微信推廣、兩融開戶主要是通過打電話途徑要求客戶綁定公司的公共微信賬號、約客戶來營業(yè)部開兩融賬戶。個股期權(quán)交易則是通過郵寄的方法對客戶進行相關(guān)業(yè)務(wù)知識教育。在做這些工作之前，負責老師都會對我進行相關(guān)的培訓和學習。頒獎主要針對營業(yè)部表現(xiàn)出色的員工進行獎勵，這是營銷推動的一種方式。每個我月負責把獲獎名單列出來，然后將名字用一種能吸引眼球的方式公布在公司顯著的位置。銷售產(chǎn)品統(tǒng)計匯報也是推動營銷的方式，及時讓投資顧問了解自己的業(yè)績狀況，這將有助于完成任務(wù)。我每周都會將最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計出來并在周一晨會向投顧匯報。這次實習，收獲很大，學到的東西很多，歸納出來主要分為三大塊內(nèi)容：專業(yè)知識的提升、營銷溝通能力的提升以及工作習慣的養(yǎng)成。
專業(yè)知識的提升。由于營業(yè)部的主要工作是業(yè)務(wù)辦理和營銷產(chǎn)品，因此我會接觸到各種各樣產(chǎn)品和業(yè)務(wù)。在大學期間的課堂上我主要學習到的是一些股票基金債券等的一些基本概念，但詳細情況和具體操作都不是很了解。在實習過程中，公司給了我這樣一個學習的機會，讓我更深入的學習了解。首先是個人開戶流程：1、個人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件，深、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件;若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復(fù)印件;2、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;3、證券營業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶;4、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬。其次是產(chǎn)品學習。如今各種金融產(chǎn)品的概念，要素，特點等我都已經(jīng)十分清楚。最后就是證券市場的分析。每天晨會都會有資深投顧進行市場的分析，這對我來說是難得的學習機會，我也從中獲益頗多。1.熟悉k線理論。k線代表市場多空博弈，陽線表明多勝空，陰線表明空勝多。k線圖有多重形狀以及由k線圖可以組成多重形態(tài)。我們從k線圖中，既可看到股價(或大市)的趨勢，也同時可以了解到每日市況的波動情形。比如太陽線，此種圖表示最高價與收盤價相同，最低價與開盤價一樣，上下沒有影線。表示強烈的漲勢，股市呈現(xiàn)高潮，買方瘋狂涌進，不限價買進。各種圖狀就不一一贅述，總之，k線圖可以做為很好的一個判斷依據(jù)。2.宏觀市場分析。宏觀經(jīng)濟與股市運行：(1)宏觀經(jīng)濟下的強勢產(chǎn)業(yè)選擇。(2)估值、政策與股市走勢。(3)行業(yè)周期與產(chǎn)業(yè)鏈。關(guān)注的重要指標有原油價格、有色金屬價格、煤炭價格、bdi走勢。(4)投資策略：估值與成長。投資策略的幾個關(guān)鍵詞：經(jīng)濟周期與股市周期、自上而下與自下而上、行業(yè)周期與機構(gòu)調(diào)整、價值投資與趨勢交易。
營銷溝通能力的提升。在實習階段，營銷在營業(yè)部是每天都會有的工作，我不但在看別人營銷，同時自己也營銷。經(jīng)過三個月的實習，在這方面有了一定的建樹。營銷就是根據(jù)市場需要組織生產(chǎn)產(chǎn)品，并通過銷售手段把產(chǎn)品提供給需要的客戶被稱作營銷。營銷的主要過程有：(1)機會的辨識(2)新產(chǎn)品開發(fā)(3)對客戶的吸引(4)保留客戶，培養(yǎng)忠誠(5)訂單執(zhí)行。電話銷售的話整個過程分為四部分：1、電話銷售心態(tài)調(diào)整2.快速陌生電話約訪3、電話中的銷售技巧4、電話銷售自我管理。由于在營銷過程中遭到拒絕打擊是家常便飯的事情，因此，內(nèi)心受挫，心情低落便自然而然的容易出現(xiàn)。然而心情是影響營銷成敗的關(guān)鍵因素之一。解決這個問題的唯一途徑只有多鍛煉，當經(jīng)歷了足夠多的打擊時，就能從容面對這一切了，而不是因此心情低落。在實習階段我打了很多電話，也遭受了很多的打擊，很多次也都使我心情低落，但效果還是一次次變好了。我的語言溝通能力也上來了，心理承受能力也增強了。營銷需要的不僅是技能，還需要積極的心態(tài)，自信心，承受力等軟實習，對我的鍛煉起到非常大的作用，使我在這些方面進步很多。
工作習慣和工作態(tài)度的養(yǎng)成。作為新入職的人來說，剛開始的工作很關(guān)鍵，養(yǎng)成的工作習慣或?qū)⒂绊懸簧Ｐ疫\的是，公司負責我的老師不但很負責，要求嚴格，而且還利用閑散時間教會我這方面的東西。首先在工作態(tài)度上一定要謙遜積極。作為新人態(tài)度要恭敬，謙虛好學。這不但關(guān)系到工作的順利進展，也關(guān)系到和同事的人際關(guān)系處理問題。當領(lǐng)導(dǎo)交代任務(wù)是要積極的去完成，而不能找理由推脫。在習慣方面最基本的是遵守公司準則，不遲到早退。作為新人還要謹言慎行，畢竟和老同事之間有一定的年齡差距和分歧，不亂說話，亂做事，工作才能順順利利，開開心心!在實習期間我嚴格遵循著公司的規(guī)章制度，同時堅持低調(diào)做人，高調(diào)做事原則，這些習慣對我工作的順利進行都發(fā)揮了重要的作用。
這次實習時間很短，但的確很有必要，很有意義，同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷。實習中我收獲最大的主要包括三方面內(nèi)容：專業(yè)知識的進一步深造學習、營銷溝通能力的提升、良好工作習慣和態(tài)度的養(yǎng)成。“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行”，經(jīng)過這次實習，我深切體會到理論和實踐的關(guān)系及重要性。理論來源于實踐并對實踐有指導(dǎo)作用，實踐檢驗理論并促進理論的發(fā)展，二者相輔相成，共同發(fā)展。我們只有將二者結(jié)合，才能理論的重大作用，才能在實踐中學得更多，收獲更多。在未來的學習工作中，我們要切記二者的結(jié)合，在工作中不忘加強理論學習，在學習中更不要忘記實施行動?？傊?，在工作中注意工作習慣和態(tài)度，多方面的學習，堅持理論與實踐相結(jié)合，我們才能成長的更快，更優(yōu)秀，更成功。
證券自查報告篇十八
今年暑期的社會實踐早就讓我心動不已啦，早就有去做兼職的想法，想要鍛煉自己，現(xiàn)在這個社會實踐著實讓我興奮，早早回到家做好準備。
我尋找適合自己的而且自己也有興趣的工作，我個人對銷售比較感興趣，平常我們那里招暑期工的話，肯德基一般是首選的，但是經(jīng)過咨詢后，我是沒有機會。其他的也沒有什么合適的。剛好我的好朋友也沒有什么頭緒，不過，柳暗花明，我的同學家里是銷售鞋子的，不過是在湖南，開始我們計劃在家附近進行暑期社會實踐，幾經(jīng)討論，最終決定去湖南實踐，結(jié)束后還可以旅游。和父母討論后，他們最終也同意啦。雖然去同學家里工作，但還是一樣不能隨便對待。
到遠離家的地方實踐，我覺得更能鍛煉人。果然如我所料，由于到那兒什么都不熟悉，萬事也不能全靠同學的幫忙，所以自己也開始為將來做打算，趕快熟悉周邊環(huán)境和路況。因為不久就要正式的開始工作啦，當然要抓緊時間。
對于賣鞋子的事我倒不怎么覺得難，俗話說“沒吃過豬肉還沒見過豬跑”啊，雖沒什么經(jīng)驗，但是自己也是有買鞋的經(jīng)驗啊，買方的心理還是有點了解啊，所以慢慢的在熟悉路況的2天也放松了對作為銷售員的要求，開始覺得這個也沒什么難度的。
2天后，我正式開始工作啦，有點興奮的我，很早就起啦，以為美好的時刻終于來臨的我，卻不知道賣鞋子也是一項腦力活，光靠嘴說和顧客的試穿是沒什么成效的，所以第一天，我是很失敗，特別失敗的，不僅失敗而且還累。晚上我仔細的想著，發(fā)現(xiàn)，我今天對待顧客的態(tài)度是值得認可的，但是光有態(tài)度是沒有用的，顧客的目的是買到一雙合腳合心意的鞋子，而我只是把顧客看中的鞋子拿給他們試穿，多余的介紹很少，只是憑自己買鞋的'印象進行簡單的介紹，有些鞋子的突出特色啊，根本沒怎么強調(diào)說明，我的挫敗感不覺更深啦，我看時間還可以，拿來一些自己問同學拿的資料好好看啦，鞋子的基本信息啊，哪些鞋子有哪些賣點啊，雖然記住的沒有那么全面，但是至少讓我晚上睡了個安穩(wěn)覺啦。
有點搞笑的是，我第二天居然遲到啦，雖然是在同學家里實踐，并沒有像電視上遲到的員工那樣被訓，但自己還是很不好意思，所以那天干起來也特別起勁。當然效果也是可想而知的啊。還真是特別高興啊，因為前一天我沒有賣出鞋子。
我第一雙鞋子是賣給了一位中年女人，比我媽媽年輕點，心理壓力在第一天已經(jīng)練沒啦，不過，她還是很挑的，試試這雙又試試另外的，她有朋友一起的，不過，讓她們達成一致的看法還真是難啊，還好晚上做過功課，再加點什么這雙鞋子是最近比較流行的，而且你的皮膚和鞋子真的是很配啊，等等?？吹剿齻兒孟窕緷M意啦，我又馬上“進攻”，以成功收場。感覺自信心上升的速度那個快啊，全身好像是有使不完的精力和口水，那個棒啊。
不過，和第一天那樣的情況出現(xiàn)的也是不少的，畢竟這個社會競爭本來就很激烈啊，而且賣鞋子的話，本來也是買方市場占優(yōu)勢的。社會競爭本來在我眼中也就那么回事，沒什么特別讓我放心上的，以前也是這家鞋不好看去別家咯，從沒有細細的想，社會競爭有多么的激烈，因為賣鞋子的時候，有聽到顧客說，什么什么地方的鞋子比這里的要有好看多啦，哎，聽了這話我有點小打擊，不過也讓我組隊這個社會其實競爭是特別特別特別的激烈，而且處在社會中的人也不如我們學生那般看待事物，我無法評價客人說的話，只能讓自己更努力，這就是聽到那些話的時候我學到啦，而且，在實踐的時候，我還發(fā)現(xiàn)一件事，拿鞋子給顧客試穿還真是一件累人的事情啊，以后買鞋的時候先看中啦，再拿來試穿，算是同行之間的相互照顧吧。
證券自查報告篇一
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：
為規(guī)范證券服務(wù)部的經(jīng)營活動，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕123號）的有關(guān)精神，現(xiàn)就進一步加強證券服務(wù)部管理的若干問題通知如下：
一、申請設(shè)立。
證券服務(wù)部是經(jīng)證監(jiān)會批準并經(jīng)工商注冊登記后，由證券公司的證券營業(yè)部在其法定營業(yè)場所外設(shè)立的為投資者進行證券交易服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點。證券服務(wù)部是證券公司的下屬機構(gòu)，不具有法人資格，證券公司對證券服務(wù)部的經(jīng)營活動負法人責任。
證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)由總公司向擬設(shè)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)（下簡稱“派出機構(gòu)”）報送申請材料，經(jīng)派出機構(gòu)初審?fù)夂螅瑘笞C監(jiān)會審批。證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：
（四）有健全的風險管理制度；
（五）資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進行。
二、營業(yè)范圍：
（一）提供證券交易行情；
（二）提供電話委托、自助委托等其它委托方式；
（三）提供合法的信息咨詢服務(wù)；
（四）證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
（一）為客戶直接辦理開戶；
（二）為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來；
（三）辦理柜臺交易和交割；
（四）接受客戶的全權(quán)委托；
（五）設(shè)立帳簿，保存客戶資料和數(shù)據(jù)；
（六）在經(jīng)營中直接收費；
（七）超范圍經(jīng)營。
三、風險管理。
為保證證券服務(wù)部的安全運行，證券公司應(yīng)制定有關(guān)證券服務(wù)部管理的規(guī)章制度，包括：
（一）人事管理制度；
（二）設(shè)備。
[1][2]。
證券自查報告篇二
我們公司全體成員利用周六的時間，在學校實訓廣場做牛奶銷售，經(jīng)過一天的時間，圓滿完成此項工作。我們把十箱牛奶分開進行銷售，8箱按35元買，剩下的兩箱按盒買，總共盈利22元。
首先xx這個品牌知名度較高，比其他品牌的價位較低。xx優(yōu)酸乳含有大量的益生菌，適合于各個年齡段的人，根據(jù)我們的市場調(diào)查，在周末的時候，實訓廣場的人流量大，所以我們公司銷售地點定在實訓廣場。
在周六的早上我們公司的成員搬著牛奶來到實訓廣場，展開了xx優(yōu)酸乳大促銷，把我們的條幅拿出來，吸引更多的消費者，而且我們公司銷售的價格較合理，用較低的價格來吸引更多的顧客，總共十箱，按箱是每箱35元，按盒是每盒1。5元，經(jīng)過我們一天的努力，把我們公司的牛奶全部銷售完，也得到許多消費者的認可。
經(jīng)過我們一天努力的奮斗，我們總共盈利了二十二元，當我們把最后一箱賣出去的時候，心里有中說不出的感覺，擁有一種很大的成就感。雖然這次銷售盈利不多，但是我們也付出了努力，這是我們?nèi)松械谝淮蔚?促銷活動。圓滿的完成了老師的作業(yè)，通過這次促銷活動我們了解到了團體的力量是巨大無比的，終于領(lǐng)悟到了社會實踐的重要性，并注重實踐與理論相結(jié)合的原理。
一。實訓簡介是：我們公司銷售的是xx優(yōu)酸乳，我們組總共11箱牛奶，我們在學校隔壁的幼兒園共買出了7箱，每箱牛奶買38，回來時在學校門口的實訓廣場銷售我們剩下的幾箱牛奶，通過我們組人的共同努力把剩下的幾箱牛奶賣給了各個系的同學，在這次銷售牛奶的實訓后我們組11個人共贏利43元錢同時我們也成功的把實訓的作業(yè)完美的完成了。
二。市場分析是：我們還是在校大學生對于外邊的市場還不是很了解，我們對于銷售市場也沒有很好的說服力，更沒有他們那些所謂的品牌影想力。所以我們必須選一個對市場很有影響力的品牌，在學校的周圍也有各種商店及超市在銷售牛奶從而市場給予我們的壓力就不言而知了。
三。執(zhí)行情況是：我們組的成員在4月16號的下午放學后來到學校互近的幼兒園開始銷售我們的牛奶，在幼兒園我們以每箱38元售出7箱，然后在學院的實訓廣場以每箱35元售出4箱給各個系的同學們，通過我們組各個成員的共同努力把我們的實訓課完成了。
四。收獲及感受是：通過我們這次的室外實訓課銷售牛奶的經(jīng)歷讓我感受到了干什么都是不容易的，并且要想在這個社會和市場中生存下去我們必須比別人付出更多的努力。同時我在這次實訓課中我也感覺到了自己的很多專業(yè)知識欠缺，對專業(yè)知識的掌握情況也不是很樂觀，以后就該更加努力學習于理解。
證券自查報告篇三
據(jù)報道，11月14日6時13分，上海xxx區(qū)xxx西路2271號xx學院學生宿舍樓xxx室發(fā)生火災(zāi)，4名女生從6樓跳下當場身亡。目前，警方正在調(diào)查起火原因，初步認定是由于該宿舍女生使用“熱得快”不當引發(fā)火災(zāi)。這起火災(zāi)的發(fā)生值得我校廣大同學認真思考。大學生在宿舍違規(guī)使用大功率電器的現(xiàn)象屢禁不止，就全國來看，每年都有大大小小的火災(zāi)事故由此而引發(fā)。只不過此次火災(zāi)事故造成的人員傷亡事件給社會以強烈震撼，引起的關(guān)注自然就高些。
對于這方面，我們級委也一直持著一種高度重視的態(tài)度。而且，對宿舍內(nèi)外環(huán)境做了深入的了解。
宿舍內(nèi)部的消防安全總的`來說是有保障的，但也存在著一定的安全隱患，例如：陽臺的洗手臺附近安裝有插頭，雖然這方便同學們擺放飲水機，但插頭靠近水源存在著不合理之處，易發(fā)生漏電情況;同學們的安全認識不高，據(jù)了解現(xiàn)在宿舍內(nèi)私自用大功率電器的現(xiàn)象比較嚴重，屢禁不止。
而宿舍外部的消防安全情況令人滿意。在每一層樓都保證消防設(shè)施的量充足。據(jù)留意，學生宿舍每層樓安排了五處消防栓(除留一、留二外)，但希望物業(yè)公司能安排專業(yè)人員定期檢查設(shè)施的可用性，保證設(shè)施在緊急情況下能正常使用。
經(jīng)過考慮和安排，我們級委訂立了一份關(guān)于“安全文明宿舍教育”方案，通過交流與教育的方法向同學們宣傳宿舍安全的知識。具體措施如下：
以上措施已完成了前兩項，第三項還在實施當中，同時，我們還在不停地在完善我們部門的工作，也希望，物業(yè)管理公司能支持我們的工作。主動地策劃一些關(guān)于消防安全的實戰(zhàn)模擬，如：模擬實際，組織同學們進行安全逃生教育;通過開展講座等活動，宣傳消防知識，提高同學們的警惕性等。
證券自查報告篇四
根據(jù)國務(wù)院文件《關(guān)于開展消防安全檢查的通知》的指示精神，營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織全體員工傳達公司文件精神，切實加強消防安全工作的領(lǐng)導(dǎo)和部署，嚴格要求落實營業(yè)部制定的安全保衛(wèi)制度，杜絕火災(zāi)隱患，做到防患于未然，保護營業(yè)部和投資者的生命財產(chǎn)安全?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)重視消防安全工作，制訂了營業(yè)部消防安全保衛(wèi)制度，按照公司的要求，結(jié)合營業(yè)部實際情況成立了營業(yè)部應(yīng)急指揮小組，組長由王一同志擔任，副組長由李成同志擔任。做到責任到人，加強自身消防安全管理，共同做好營業(yè)部消防安全工作，不斷提高自防自救能力，杜絕各種事故的發(fā)生。
二、組織進行消防應(yīng)急演練。
2012年5月8日，營業(yè)部邀請市消防支隊的羅隊長在營業(yè)部樓下操場進行各種消防器材的使用演練，并組織全體員工在營業(yè)部場所進行一次消防應(yīng)急演練，讓所有員工親身體驗了各種逃生方法，學到了不少逃生知識。
三、通過自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改匯報。
1、營業(yè)部休閑區(qū)天面出現(xiàn)滲水情況。
整改情況:已在發(fā)現(xiàn)當天和物業(yè)公司提出維修要求，物業(yè)公司派出維修師傅查看現(xiàn)場指定維修方案，待天氣轉(zhuǎn)好進行維修。
2、營業(yè)部消防門的閉門器螺絲損壞。整改情況：已和裝修方取得聯(lián)系，要求盡快修復(fù)。
今后，我們要深入開展消防安全宣傳、培訓、演練活動，增強員工安全意識。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認識到位。認真落實安全責任制，不斷完善消防安全措施，確保營業(yè)部和投資者的生命財產(chǎn)安全。
證券自查報告篇五
2012年，在**市金融系統(tǒng)綜合治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組的正確領(lǐng)導(dǎo)和具體部署下，我部運用科學發(fā)展觀理論統(tǒng)領(lǐng)平安建設(shè)和綜治工作，按照《目標責任書》的要求，狠抓綜合治理常規(guī)工作，認真貫徹各項工作任務(wù)，確保了全年無治安責任事故發(fā)生，為我部的健康發(fā)展創(chuàng)造了和諧環(huán)境。對照《社會治安綜合治理責任制考評細則表》，我部自評得分98分?，F(xiàn)將我部2012年社會治安綜合治理工作自查如下：
一、認真落實綜合治理工作責任制，做到機構(gòu)健全、職責明確、責任落實。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，責任到人。為切實抓好綜治工作，我部領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視此項工作，總經(jīng)理親自抓，營運總監(jiān)具體抓，其他部門齊抓共管。定期或不定期召開綜合治理、安全防范等主題會議，研究解決實際問題，及時貫徹落實有關(guān)會議文件精神，取得了實效。
2、機構(gòu)健全，人員落實。堅持我部總經(jīng)理作為綜治維穩(wěn)第一責任人的原則，成立綜治領(lǐng)導(dǎo)小組，以總經(jīng)理胡孝春同志為組長、營運總監(jiān)、下屬各營業(yè)部負責人為副組長，各部門負責人為組員的社會治安綜合治理領(lǐng)導(dǎo)小組，做到層層有人抓，有人管。
3、層層簽訂責任書，任務(wù)落實。在年初制定綜合治理工作計劃的基礎(chǔ)上，按照各自職責承擔分管范圍內(nèi)的綜治維穩(wěn)責任、實行目標責任管理。下屬各營業(yè)部、各部門負責人分別與營業(yè)部總經(jīng)理簽訂社會治安綜合治理目標責任書，全面貫徹落實“誰主管，誰負責”的原則，切實抓好各項綜治工作落實。
二、切實做好綜治工作落實，確保一方平安。
1、積極開展綜治宣傳工作。結(jié)合“六五”普法和其他普法宣傳和業(yè)務(wù)工作學習，積極開展綜治維穩(wěn)宣傳工作。有針對性地對領(lǐng)導(dǎo)干部和員工法制宣傳教育和培訓，提高廣大干部職工的法制觀念，提高其依法決策和依法行政能力，強化其自覺維護社會穩(wěn)定的法制意識。并堅持學法用法，通過各種形式大力倡導(dǎo)求真務(wù)實精神，大力弘揚見義勇為美德，努力營造群眾樂于參與、敢于參與綜治工作的社會氛圍，激發(fā)職工同違法違紀、不道德行為作斗爭的勇氣和信心。
2、認真開展專項整治工作。進一步加強對涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、消防安全隱患排查等工作的專項整治，確保無重大安全事故的發(fā)生。明確責任，完善工作機構(gòu)。綜合部安排專人負責日常的安全排查，切實維護好員工及場內(nèi)客戶的生命財產(chǎn)安全，保障各項工作正常、穩(wěn)定進行。
3、加強內(nèi)部治安防范，人防、物防、技防措施到位。強化了營業(yè)部管理，制訂《營業(yè)部安全保衛(wèi)守則》，加強安全保衛(wèi)工作，安裝“重點單位來訪登記系統(tǒng)”，切實做好來訪登記工作，杜絕可疑外來人員進入我部，提高我部安全防范水平。
4、嚴格落實金融業(yè)反洗錢各項規(guī)定，建立了12項反洗錢基本制度。按人行《反洗錢工作績效考評細則》要求，逐條做好反洗錢內(nèi)部檢查、工作動態(tài)等各類工作，認真履行反洗錢義務(wù)，全年無客戶投訴事件發(fā)生。
5、2011年12月，我部***等5名已離職營銷人員向市勞動局仲裁院提出勞動人事仲裁請求：申請賠償非全日制勞動合同期間的社保金、支付經(jīng)濟補償金的訴訟請求，經(jīng)**市勞動仲裁、法院一審、二審階段。2012年8月10日**中院終審裁決：駁回原告所有訴訟請求，我部勝訴。
6、積極參與轄區(qū)整體聯(lián)動防范工作。積極配合，繼續(xù)做好我部社會治安綜合治理工作，一是強化對部我辦公樓的管理，聘請了專門的保衛(wèi)人員進行管理，沒有出現(xiàn)安全事故和治安問題；二是公司無吸毒人員，無黃、賭等違法行為的發(fā)生；三是營業(yè)部無“法輪功”練習者和參與者；四是積極支持參與轄區(qū)社會治安綜治工作的各項宣傳活動；五是全年無重大治安案件和刑事案件發(fā)生，無火災(zāi)和交通安全責任事故。
通過努力，我部沒有出現(xiàn)不安全事故和不穩(wěn)定因素，平安創(chuàng)建工作和社會綜治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部將一如既往保持政治敏感性，超前預(yù)防，扎實工作，自覺消除不穩(wěn)定因素，將不遺余力為維護我市的社會穩(wěn)定貢獻力量。
證券股份有限公司。
二〇一二年十二月三十一日。
證券自查報告篇六
一是xx證券三年來培養(yǎng)了我較強的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務(wù)實的工作態(tài)度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益為重。為了服務(wù)部的利益，我常常找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，避免服務(wù)部利益受損而主動去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；為了多開發(fā)客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計的努力地讓工作達到自己預(yù)期的目的。
第二個優(yōu)勢是本人具有得天獨厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的xx人，我對xx縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解，特別是轉(zhuǎn)型以后我對xx每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)做過祥細的調(diào)查，我可以運用自己對xx客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調(diào)查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在xx我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關(guān)系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶，從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡(luò)，并且有利于這一客戶網(wǎng)絡(luò)不斷良性拓展壯大。
第三個優(yōu)勢是我有從事客戶開發(fā)的實踐經(jīng)驗及工作能力。三年來，我作為xx客戶開發(fā)崗位上的主力隊員為xx服務(wù)部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業(yè)績在服務(wù)部都名列第一。這些業(yè)績和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發(fā)崗的信心之源。
另外，我認為我最大的優(yōu)勢還在于對客戶開發(fā)崗充分的`、理性的認識?，F(xiàn)在，現(xiàn)實中對客戶開發(fā)崗存在“三不”認識：即有些同仁認為只要搞好內(nèi)部的it崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設(shè)，客戶自然主動找上門來，不必要干客戶開發(fā)；有些同仁認為客戶開發(fā)崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發(fā)；還有些同仁認為客戶開發(fā)崗風險大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績，不敢于干客戶開發(fā)。這些認識都是錯誤的。我認為，客戶的開發(fā)就如同一個企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣，它是一個企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，如果一個證券營業(yè)部或者服務(wù)部不努力開發(fā)新的客戶，那么這個網(wǎng)點的資券總值就會隨著證券市場逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩(wěn)住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經(jīng)營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導(dǎo)致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認為開發(fā)客戶是我們證券服務(wù)部生存和發(fā)展的根本。從事客戶開發(fā)崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應(yīng)該越有勇挑重擔、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發(fā)展效力。我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機，客戶開發(fā)力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯(lián)證券，我做為xx本地人,更因為我是xx證券的一分子，理所當然地應(yīng)勇敢的站出來，為公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務(wù)部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成為品牌服務(wù)部。
1、證券業(yè)務(wù)知識的學習不夠。
2、股評分析能力還有欠缺。
3、對待挫折的承受力還不強。
4、“沒有讓自己跑起來”。
第一，就地開發(fā)：認真清理服務(wù)部現(xiàn)有的客戶結(jié)構(gòu)，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現(xiàn)在暫時未炒股或?qū)①Y金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基矗這些休眠戶中，通過我們?nèi)ヅ?，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰(zhàn)證券市場的。這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。
第二，開發(fā)企業(yè)投資者。
：xx縣工業(yè)經(jīng)濟相對較強，目前共有各類企業(yè)1238家，其中，投資過億的企業(yè)8家，如xx輕機、xx化工、xx紡織、xx水泥等；過千萬元的38家，如xx液壓、xx膠輥、xx米業(yè)、xxx米等；外資企業(yè)9家，如湖北xx、xx藥業(yè)、xx科技電池等，上市公司1家，為xx輕機。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過我們的社會關(guān)系逐步讓他們進行基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對那些自主權(quán)較大的個體企業(yè)，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務(wù)部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。
第三，從我們的競爭對手證券開發(fā)現(xiàn)成的客戶，盡管xxxx服務(wù)部為非法網(wǎng)點，無證經(jīng)營，自身條件又比我們差，但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務(wù)部多，且以上市公司xx輕機職工客戶為主（達20xx余人）。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情、友情關(guān)系，采取重點突破，以點帶面，最后全面出擊的策略，去動搖萬聯(lián)的客戶，應(yīng)該是很有希望的，這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點。
第四、加大服務(wù)網(wǎng)點幅射力度。我們可以在xx縣城周邊幾個較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市常從中國的證券市場發(fā)展來看，不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會有不少的居民一定向證券市場投資，只是目前他們對證券市場的認識還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念，為了搶占市場，我將率先去爭取尚不被受重視的xx證券市場的盲區(qū)。當前，突破的重點是可以利用企事業(yè)單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金，持幣觀望，對投資實體持謹慎態(tài)度的心態(tài)，在其中發(fā)展一部分有較強組織能力、語言表達能力的人員，像銷售保險一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報酬給付銷售者，激勵銷售者更為努力的工作，然后在條件成熟時，將之擴大到證券銷售的其它領(lǐng)域。
1、來自同行業(yè)的威脅。
2、來自同事的威脅。
3、來自自身素質(zhì)的威脅。
4、來自市場的威脅。
證券自查報告篇七
我部根據(jù)《經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部2014-060號：關(guān)于學習〈深圳證監(jiān)局關(guān)于加強代理買賣證券業(yè)務(wù)管理的通知〉的通知》的要求，認真學習了《深圳證監(jiān)局關(guān)于加強代理買賣證券業(yè)務(wù)管理的通知》，并按照《要求》逐條進行自查。
一、自查時間、地點：
1、自查時間：2014年4月20日。
2、自查系統(tǒng)：華鑫證券營銷服務(wù)平臺。
二、自查內(nèi)容：
三、自查情況及發(fā)現(xiàn)的問題：
發(fā)現(xiàn)的問題：（1）營銷人員信息不完整；（2）未及時處理風險事件；
四、存在問題、整改措施：
針對上述自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我部高度重視，制定了相應(yīng)的整改措施，包括但不限于（1）加強對營銷人員信息錄入的審批；（2）重新輸理風險處理流程，要求高風險3日完成‘低風險5日完成；（3）加強對營業(yè)部相關(guān)崗位的培訓工作，進一步提高風險意識。
證券自查報告篇八
證券公司須對客戶資產(chǎn)的安全性、業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性、法人治理、內(nèi)部控制等情況進行認真自查，重點核實是否存在下列問題，在此基礎(chǔ)上向證監(jiān)會提交詳細的自查報告：（1）。
（5）。
（10）公司是否存在違規(guī)開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及挪用客戶委托管理資產(chǎn)的行為？如有，則須詳細披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。如存在上述問題，證券公司必須在自查報告中詳細披露當前存在的風險情況，同時制定切實可行的整改計劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實整改措施的責任人等。責任人應(yīng)為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級管理人員。
我很榮幸地來到**證券經(jīng)濟有限責任公司的**證券營業(yè)部進行為期四周的實習工作。
證券營業(yè)部對于關(guān)心中國證券市場的人來說，應(yīng)該并不陌生；同時，這樣的一個部門對于各位普通股民來說，不免充斥著不少的神秘感。在這幾個星期中，本少作為營業(yè)部工作員工中的一員，學到了不少，同時這一段經(jīng)歷也給了本少不少感悟：中國股市玩不得?。。。。?！黑洞?。。。。?！政策控制啊?。。。?！
首先本少想說，給本少最大的感悟就是，現(xiàn)今市場競爭之激烈，已遠超乎爾等想象之外。君不見，大廳門開人潮涌，怒濤澎湃不復(fù)悔；君不見，股漲股跌牽人心，一夜套牢痛割肉。在這幾個星期中，讓我學會了為人處世，待人接物的奧義所在。有句俗話說，有人的地方就有政治，在交易所大廳這樣人流集中的地方，說其為社會的一個小縮影也不為過。林子大了什么鳥都有，人多了什么事情都有可能發(fā)生，這次的實習活動，給本少提供了一個活生生的鍛煉機會，讓本少在某種程度上體會到了人情百態(tài)，看到了一些在大學校園這座象牙塔中學不到、看不到的知識，相信這次的經(jīng)歷將對于本少日后真正的社會工作等提供一個難得的經(jīng)驗和教訓。
其次，這次的實習活動，是對于吾等自命不凡的大學生心態(tài)的一次良好的調(diào)校。由于只是短短幾個星期的實習而已，自然，本少也難以能夠做到什么具有技術(shù)性的工作，相反地，被安排的是一些所謂的不好的，下等的工作。一開始，這樣的安排讓本少感到難以接受，總以為自己的身份不屑于這樣機械重復(fù)的工作。在工作了幾天以后，本少方才體會到，原來一直被本少瞧不起的所謂的爛工作，背后也隱藏著無數(shù)地艱辛和汗水，也是需要用心去好好體會，去認認真真地完成。經(jīng)過這次的實習以后，本少對于職業(yè)等有了一個全新地觀念，對于那些一直默默為我們服務(wù)的后勤人員的辛勞多少也能夠也所體會了。
總之，這次的實習活動對于本少來說是一個非常好的鍛煉時機，在這次的實習中，本少切實地學到了不少，相信對于以后的學習與工作一定會有不小的幫助。
證券自查報告篇九
國泰君安證券股份是由國泰證券和君安證券有限責任公司采取新設(shè)合并、增資擴股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司?？梢越?jīng)營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產(chǎn)管理;發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務(wù)，有投資銀行、國際業(yè)務(wù)、證券投資、信用交易、資產(chǎn)委托、收購兼并、實業(yè)管理等業(yè)務(wù)部門，是目前國內(nèi)規(guī)模最大，股東最多，經(jīng)營范圍最寬，機構(gòu)分布面最廣的證券公司。
公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經(jīng)營管理職責，在投行業(yè)務(wù)、國債業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、研究領(lǐng)域、投資及資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面均做出了卓越的成績。新股發(fā)行股數(shù)、募集資金和發(fā)行家數(shù)三項主要指標在全國券商中排名第一。
國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統(tǒng)，保證了交易的暢通、及時和準確。公司依托強大的研究隊伍，提供高水平的投資咨詢效勞，增強客戶抗御風險的能力。先進的'營銷意識和良好的整體資源配置，使國泰君安經(jīng)紀業(yè)務(wù)的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。
近年來國泰君安順利地度過了合并后的調(diào)整過渡期，并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績。公司上下團結(jié)協(xié)作，勵精圖治，必將創(chuàng)造更加輝煌的成績，為中國資本市場的開展做出應(yīng)有的奉獻。
首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)利，在提交申請后，證券公司必須辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易缺乏半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗缺乏、缺乏風險承當能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業(yè)務(wù)流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標，按實際情況篩選出合格的申請者并允許其開通業(yè)務(wù)，同時將資料轉(zhuǎn)交給下個流程的操作者。
其次，當接到通過審核客戶的資料后，便可以為其進行開戶。因此，第二個流程是應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書，并且以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關(guān)各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業(yè)務(wù)第二流程，意味著客戶已經(jīng)成功開通了此項業(yè)務(wù)，可以進行融資融券交易。
證券自查報告篇十
近年來，證券市場的發(fā)展日新月異，投資者越來越多，但是也伴隨著一系列的問題和風險。為了維護市場的穩(wěn)定和投資者的利益，證券公司加大了自查力度，不斷完善內(nèi)控管理。下面，我將結(jié)合自己的經(jīng)歷和體會，談一談證券自查的重要性和我在這方面的體會與感悟。
首先，證券自查是保證公司運作正常和健康發(fā)展的重要手段。正如一句古話所說：“先照鏡子，后打扮。”只有通過自查，發(fā)現(xiàn)并解決問題，公司才能在市場競爭中立于不敗之地。而且，證券自查可以讓公司及時了解自身的情況，有助于制定相應(yīng)的規(guī)章制度和控制措施，避免潛在風險的發(fā)生。在我的工作中，我經(jīng)常參與公司的自查工作，每次自查都經(jīng)過詳細的準備和充分的了解，力求全面評估公司的管理狀況。
其次，證券自查需要注重制度建設(shè)和規(guī)范操作。作為一個復(fù)雜、高風險的行業(yè)，證券市場對于公司的要求非常高。只有建立嚴格的制度和規(guī)范的操作流程，才能確保公司在自查過程中不偏廢、不偏頗。在我參與的一次自查中，我發(fā)現(xiàn)公司某個崗位存在操作風險，即使在以往的自查中也有類似問題，這使我深感自查工作的重要性。于是我主動和相關(guān)部門協(xié)商，制定了一套完整的操作流程，明確了崗位職責和業(yè)務(wù)流程，有效地減少了操作風險。
第三，證券自查是公司管理水平的體現(xiàn)。在自查中，我發(fā)現(xiàn)，公司的管理水平直接決定了自查的質(zhì)量和效果。如果管理不善，崗位職責不明確，那么自查就變成了一種形式主義和官僚主義，起不到實際的效果，反而會給公司帶來負面的影響。所以，公司管理層應(yīng)當高度重視自查工作，加強對員工的培訓和指導(dǎo)，提高員工的意識和能力。同時，還應(yīng)當建立健全的獎懲制度，激勵和約束公司的各個部門和員工。
第四，證券自查需要與監(jiān)管機構(gòu)保持良好的溝通與合作。證券市場是一個高度監(jiān)管的行業(yè)，自查的結(jié)果也需要向監(jiān)管機構(gòu)報告。在自查過程中，我們通過與監(jiān)管機構(gòu)的溝通和合作，及時了解政策和監(jiān)管要求，確保自查的適應(yīng)性和準確性。在自查工作中，我和同事們認真對待每一次監(jiān)管機構(gòu)提出的意見和建議，不斷完善自身的工作。通過這樣的溝通與合作，我們與監(jiān)管機構(gòu)建立了信任和良好的合作關(guān)系。
最后，證券自查是一項細致而繁重的工作，需要全體員工的共同努力。在我參與的一次自查中，由于時間緊迫和任務(wù)繁重，需要全體員工的密切配合和通力合作。在這次自查中，我真切地感受到了團結(jié)合作的力量，只有大家齊心協(xié)力，才能完成這項任務(wù)。通過這次經(jīng)歷，我深刻認識到，證券自查不僅僅是一項規(guī)定，更是一項意識和行為的轉(zhuǎn)變。只有充分認識到自查的重要性，增強自查的自覺性，才能提高自查的質(zhì)量和效果。
總之，證券自查是提高公司管理水平、維護市場穩(wěn)定和保護投資者利益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過自查，公司能夠及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，完善制度和規(guī)范操作，體現(xiàn)高效的管理水平。但是，自查需要全體員工的共同參與和努力，需要與監(jiān)管機構(gòu)保持良好的溝通和合作。只有這樣，才能真正實現(xiàn)證券市場的健康發(fā)展和公司的可持續(xù)發(fā)展。
證券自查報告篇十一
（三）能把課本上學到的相關(guān)知識和具體實踐結(jié)合起來，并能夠分析和處理一些基本問題
（一）了解華龍證券概況
華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位
了解并領(lǐng)悟華龍證券的企業(yè)文化
營業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置，下設(shè)客服部、清算部、財務(wù)部、電腦部四個部門?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻?，提供咨詢服務(wù)；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算；財務(wù)部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。
（二）具體實習內(nèi)容
我們每天下午4：00去公司上培訓課。每周都會有不同的課程表，安排每天的學習內(nèi)容。學習內(nèi)容如下：
儀容儀表課程
我們的工作時間必須統(tǒng)一著裝。一方面，是公司建立一個良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區(qū)進行營銷活動。
證券營銷（社區(qū)營銷和電話營銷）
在對社區(qū)進行活動時，我們要了解客戶的需求，就讓他們在填寫市場調(diào)研卷的時候留下電話。在溝通的過程當中，我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個活動當中，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。
緊接著就是電話營銷，首先，要有實時的信息跟蹤。其次，對于當日的大盤，要對客戶做一個清晰的、直觀的研究報告。另外，幫助客戶在了解、或者選股時有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開證券營銷活動，我們可以為客戶免費贈送一份證券投資報告。在這個過程中，我們的唯一目的就是約見。
證券自查報告篇十二
有利于加強對金融專業(yè)知識的理解，完善自己的知識理論體系；深入實踐，有利于理論與實踐相結(jié)合。通過實習活動，了解公司發(fā)展歷程、企業(yè)文化的同時，更多地知道營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營業(yè)部服務(wù)特色；同時深入學習我國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識，并且與客戶交流的過程里鍛煉自己溝通、交流、處理問題等能力，鍛煉分析實際問題的能力，培養(yǎng)認真、嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，為就業(yè)和將來的工作提供一些寶貴的實踐經(jīng)驗。
xx年3月7日-xx年4月7日。
中信建投南昌市井岡山營業(yè)部。
柜臺服務(wù)，以及客戶服務(wù)部工作。
中信建投證券有限責任公司成立于xx年11月2日，是中國證監(jiān)會批準設(shè)立的全國性大型綜合證券公司。
中信建投證券總部設(shè)在北京，目前在全國設(shè)有120家營業(yè)部，分布在北京、上海、天津、重慶等直轄市，以及華北、東北、華東、中南、西南、西北等地區(qū)近20個省份80多個大中城市，擁有中信建投期貨經(jīng)紀有限公司與中信建投資本管理有限公司2家全資子公司。公司經(jīng)營范圍主要包括證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、證券投資咨詢、證券自營、證券資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)以及中國證監(jiān)會批準的其它業(yè)務(wù)，還通過設(shè)立全資子公司，開展期貨業(yè)務(wù)與直接投資業(yè)務(wù)。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，中信建投證券自成立以來，各項主要業(yè)務(wù)排名持續(xù)位居同業(yè)前列。尤其是xx年，公司股票及債券承銷金額及主承銷家數(shù)躍居同業(yè)第4名，股票基金交易量和市場占比位居同業(yè)第9名，經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入位居同業(yè)第7名，債券現(xiàn)券交易量與總交易量位居同業(yè)第2名，是一家資產(chǎn)優(yōu)良、內(nèi)控嚴密、管理先進、效益良好的優(yōu)質(zhì)證券公司。憑借突出的專業(yè)能力與良好的業(yè)績表現(xiàn)，中信建投證券屢獲殊榮。xx年，公司獲得上海證券交易所頒發(fā)的“優(yōu)秀投資銀行”獎，在《投資者報》、《經(jīng)濟觀察報》等新聞單位主辦的“中國最佳投資銀行十年英雄譜”評比中榮膺“中國最佳新銳投行”稱號，被中國證券業(yè)協(xié)會評為“最佳基金代銷券商”，公司自主研發(fā)并具有知識產(chǎn)權(quán)的“經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合管理平臺”獲中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)合頒發(fā)的“xx年證券期貨業(yè)科學技術(shù)獎”。
近年來，公司曾榮獲百度財經(jīng)“億萬網(wǎng)民心目中的中國最佳證券研究機構(gòu)”稱號，期貨公司榮獲重慶市政府頒發(fā)的“金融貢獻獎”。公司連續(xù)4年獲得“中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心優(yōu)秀交易商”稱號。
我進中投首先到的是"客戶服務(wù)部"，負責管理我的是一位三十幾歲的女經(jīng)理，她覺得是可以的，但是現(xiàn)在我進的是證券公司，我對證券知識一點都不懂，自己感覺特別困難。從一開始，我是帶著學習的態(tài)度，和有點不能勝任的憂郁走進這份工作。到為期一個月的實習結(jié)束了，我感到在這一個月的實習中學到了很多在課堂上根本就學不到的知識，受益匪淺。在工作的過程中，我漸漸明白，其實證券公司的客戶經(jīng)理在對老客戶時，沒有什么特別需要注意的，就是在需要通知一些情況時要急時通知他們。當客戶出現(xiàn)問題需要幫助解決時做到耐心，如果解決不了時，先安撫一下，然后協(xié)助客戶找相關(guān)部門的人員解決就可以，一般這樣句沒有什么大的問題。經(jīng)過這段時間的實習，我終于明白證券公司的'客戶經(jīng)理的工作重點卻是發(fā)展新客戶，這樣就要求你必須掌握基本的股票知識，待人接物的技巧和一些自我推銷的知識等人際交往能力。還有的是在實習的時間里，我像一個真正的員工一樣擁有自己的工作卡，感覺自己已經(jīng)不是一個學生了，每天7點半起床，然后像個真正的上班族一樣上班。實習過程中遵守該公司的各項制度，虛心向有經(jīng)驗的同事學習，一個月的實習使我懂得了很多以前不知道的東西。我認為實習最重要的作用就是讓你認識自己，為下一步的決策做一個依據(jù)，一個自己即將走向社會崗位的定位。實習生活總的來說就是我急速學習的生活，做到了社會知識與課本理論結(jié)合，我每一天都在對一個自己原本不熟悉的行業(yè)的學習，漸漸從不知到了解；隨后使我對證券行業(yè)有了更深的了解，通過了解也發(fā)現(xiàn)了證券行業(yè)存在一些問題：
(1)、證券公司現(xiàn)有經(jīng)營模式過于單一，服務(wù)缺乏區(qū)域性，對客戶和產(chǎn)品服務(wù)缺乏分層。
(3)、有的證券監(jiān)管力度不夠，要進一步加強證券法的宣傳教育，提高各類主體對證券法的認識；嚴格股票發(fā)行和上市制度，努力提高上市公司質(zhì)量。實習使我深深明白到掌握營銷知識的重要性，和客戶打交道是一件很辛苦的事，根本不是讀書時想象的那樣簡單。
同樣也使我深刻體會到，在學校學好專業(yè)知識固然很重要，但更重要的是把學到的知識靈活運用到實踐中去。實習是每一個大學畢業(yè)生必須擁有的一段經(jīng)歷，他使我們在實踐中了解社會，讓我們學到了很多在課堂上根本就學不到的知識，也打開了視野，長了見識，為我們以后進一步走向社會打下堅實的基礎(chǔ)，實習是我們把學到的理論知識應(yīng)用在實踐中的一次嘗試同時這短短經(jīng)歷就仿佛一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。在此，再次對實習單位所有共事過的同齡人，以及悉心指導(dǎo)我們的長輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業(yè)愛崗，認真工作勤奮鉆研的精神是我得到的最大收獲。
證券自查報告篇十三
本人年3月在xx港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份信息中心實習工作至今，通過實習對中國證券資訊市場的總體競爭環(huán)境以及在入世之后中國證券資訊行業(yè)的開展方向以及未來趨向等方面有了更加具體的認識。
入世的之后的中國的證券市場正處于調(diào)整和標準之中，這一標準的過程將對證券資訊業(yè)造成三大影響：其一證券市場越標準，證券業(yè)對證券資訊的需求就越大，二者關(guān)系將更加緊密。一個標準的證券市場將盡可能扼殺投機，加快證券中介業(yè)回歸，即主力從事代理投資效勞，而這無疑將擴大對證券資訊的需求。其二證券市場越標準，證券業(yè)對證券資訊的需求層次將越來越高。
券商沒有了投機利潤，就只能從兩塊加強力量，一是完善對投資者的效勞手段，二是加大自身研究力度，從事正常自營決策。只有如此才能保證券商的收入。而這兩者都召喚市場上強大證券資訊陣容的出現(xiàn)。其三在投機越來越少，越來越難的情況下，股民將出現(xiàn)意識覺醒，也將極大增強對證券資訊的認同和依賴心理。所以說，證券業(yè)市場越標準，對承當著行業(yè)責任的證券資訊行業(yè)來說越有利。
從目前的證券資訊行業(yè)的開展來看，1994年深圳巨靈推出第一套證券資訊系統(tǒng)是證券資訊行業(yè)的萌芽的標志，但今天的證券資訊市場已非94年同日而語。短短9年時間，證券資訊業(yè)內(nèi)異軍突起，掀起一場日新月異的競爭潮。港澳資訊、巨靈、新蘭德、萬德、新德利、博經(jīng)聞、維賽特、海融、萬國等等，此起彼伏，你追我趕，好一場你方唱罷我登場競爭喜劇。成熟的證券資訊行業(yè)市場也開始在這種專業(yè)化的競爭中開始成熟完善起來。
證券資訊行業(yè)從萌芽開始階段就是一個以證券財經(jīng)數(shù)據(jù)庫為主營業(yè)務(wù)的內(nèi)容提供商的面貌出現(xiàn)，是在90年代初的信息高速公路建設(shè)以及證券交易以及資訊信息提供方式的轉(zhuǎn)變提高的過程中漫漫的開展起來的，但直到今日大多數(shù)類似的資訊公司的產(chǎn)品層次還是停留在簡單的公開數(shù)據(jù)的采集為主的局面。其中的原因有中國股民的素質(zhì)層次需要和機構(gòu)市場需求的原因也有證券資訊行業(yè)本身在中國證券市場序列體系中地位的原因。
從信息質(zhì)量及效勞水平上講，目前國內(nèi)證券資訊業(yè)市場仍處于一種低水平的競爭，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：信息質(zhì)量不高，缺乏深層次的內(nèi)容;以大量轉(zhuǎn)載各種公開媒體信息為主，缺乏自己的東西和能反映上市公司情況及市場動態(tài)的第一手資料;各類投資分析、投資咨詢?nèi)狈B貫性和指導(dǎo)性，為莊家投機效勞的投資信息占駐了主導(dǎo)，各類小道消息和傳聞滿天飛;市場上同類產(chǎn)品競相削價，擾亂了市場正常秩序;市場上的產(chǎn)品還沒有出現(xiàn)占主導(dǎo)優(yōu)勢的行業(yè)標準和行業(yè)標準，大多數(shù)企業(yè)滿足于低投入，追求前期收益，缺乏行業(yè)責任。在一種低水平競爭的市場中，一批低投入、滿足于初級信息效勞的企業(yè)也能占據(jù)一定的、甚至較大的市場份額，獲取前期收益。
另外的一個趨勢，各證券資訊廠商大多開始走證券信息資訊即專業(yè)化的信息提供和投資咨詢業(yè)務(wù)以及證券資訊平臺開發(fā)，外包財經(jīng)網(wǎng)站的建設(shè)齊步開展的開展方向。其中資訊公司涉足證券二級市場的投資咨詢業(yè)務(wù)對于整個證券市場來說都是一種市場化選擇中的一個良性的產(chǎn)物，資訊公司可以在充分的整合自有的信息資源的情況下繼續(xù)的發(fā)揚投資咨詢領(lǐng)域的一種實證化的投資分析的模式，為廣闊投資者提供專業(yè)化的投資咨詢策略。
在證券市場從無序到有序的標準化開展進程中，對證券咨詢行業(yè)的標準管理是一個重要側(cè)面。在證券研究咨詢行業(yè)形成開展的最初幾年中，由于缺乏有力的監(jiān)管措施，行業(yè)開展根本上處于自發(fā)、無序狀態(tài)。與早期市場高投機特征相對應(yīng)，早期證券咨詢行業(yè)從業(yè)人員成份較為復(fù)雜、魚龍混雜，聯(lián)手操縱市場的行為屢見不鮮，證券咨詢行業(yè)的這一狀況對證券市場的正常秩序造成了諸多惡劣影響。這一狀況直到97年主管部門加大標準管理力度之后才有所好轉(zhuǎn)，至98年出臺后，行業(yè)管理才真正有例可循，有章可依，證券研究咨詢行業(yè)開展步入正軌。
也正是這一階段、在市場投資理念漸趨理性回歸的背景下，證券研究咨詢行業(yè)在研究方法的不斷創(chuàng)新及研究內(nèi)涵不斷擴大中進入開展壯大的第一個黃金時期。年正在進行的證券法的修改工作中一些相關(guān)證券咨詢行業(yè)的問題也被提上了討論范圍之中，證券咨詢業(yè)務(wù)的范圍也將大大的擴大，相關(guān)的自營業(yè)務(wù)和委托理財業(yè)務(wù)也將可能由地下轉(zhuǎn)到桌面上來。證券咨詢行業(yè)也將迎來全新的開展的機遇.在行業(yè)的規(guī)?；透偁幍挠行蚧细訕藴实耐晟剖袌觥?BR> 1.1實習單位簡介。
金元證券股份簡稱金元證券，金元證券股份成立于xx年8月，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，由首都機場集團公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司，是首都機場集團金融板塊的核心企業(yè)之一。公司注冊資本9億元，開業(yè)以來年年盈利，凈資本率達90%以上。公司總部位于深圳，在全國各大中心城市設(shè)有25家證券營業(yè)部(遼寧、北京、天津、江蘇、上海、浙江、廣東、海南、湖南、湖北、四川、陜西、新疆)，旗下設(shè)有金元期貨經(jīng)紀和金元比聯(lián)基金管理等子公司，已形成證券、期貨、基金業(yè)務(wù)良性互動的證券控股集團運作模式。金元證券堅持"誠信、親和、創(chuàng)新、志成"的企業(yè)精神和"穩(wěn)健經(jīng)營、標準管理、風險控制"的經(jīng)營理念，并將其貫穿于經(jīng)營管理和客戶效勞的每個環(huán)節(jié)。公司全體同仁以使命感、事業(yè)心和專業(yè)追求致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的全方位效勞。并努力為繁榮和開展中國證券市場，推動中國資本市場建設(shè)進程奉獻力量。公司地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心大廈17層。：518048。在未來的開展中，金元證券的開展策略是通過實施資本公眾化、資產(chǎn)輕型化、經(jīng)營集約化、效勞差異化等戰(zhàn)略來增強公司的營銷能力、定價能力、風控能力、研發(fā)創(chuàng)新能力，同時提升公司的企業(yè)文化水平，從而進一步完善公司的治理機制。相信在金元證券積極健康的經(jīng)營理念的引導(dǎo)下，在金元證券全體員工的不斷努力下，金元將會更加強大。
1.2實習過程的根本回憶。
1.2.1實習過程介紹。
這次實習主要有：熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法，對開戶時應(yīng)注意的一些根本的情況進行了解。熟悉資本市場的開展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。熟悉k線理論的實際操作。熟悉切線理論的實際操作。熟悉基金的相關(guān)內(nèi)容。整理實習過程中記錄的資料。查閱相關(guān)資料進行實習的總結(jié)。
1.2.2具體實習內(nèi)容介紹。
1.2.2.1熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法。
實習的第一天，公司的職員向我們介紹了開戶的相關(guān)情況,使我們對開戶流程有了相關(guān)的了解.證券賬戶包括股東賬戶、資金賬戶和基金賬戶三種類型。股東賬戶是客戶向證券公司申請開立的，用于證券買賣的賬戶。股東賬戶包括上海股東賬戶和深圳股東賬戶，他們又各自包括a股股東賬戶和b股股東賬戶。上海b股的股東賬戶用美金進行交易而深圳的b股股東賬戶那么用港幣進行交易。上海a股的股東賬戶不可以復(fù)開而深圳的可以。在開立股東賬戶時客戶需填寫自然人證券賬戶申請表、代理開戶合同中的開戶申請表和第三方存管協(xié)議。第三方存管協(xié)議有三聯(lián)：客戶聯(lián)、券商聯(lián)和銀行聯(lián)。銀行聯(lián)由客戶帶往相應(yīng)的銀行進行確認。第三方存管的目的是保障資金平安。資金賬戶是客戶向證券公司申請獲得的`客戶號，它是由股東賬戶對應(yīng)生成的。基金賬戶是客戶向基金公司獲得用于購置基金的賬號。一個身份證只能在一個證券公司開一個資金賬號，一個資金賬號可以向多個基金公司開立基金賬號。開立a股賬戶費用為46元人民幣，b股賬戶那么為100元人民幣，對于三板股票的賬戶開戶費只需三十元。
學習開戶時客戶應(yīng)攜帶的資料，以及客戶日?？赡苡龅降膯栴}的解決方法。對于未開過戶的客戶他們需攜帶身份證和銀行卡。銀行卡必須是中行、建行、工商、興業(yè)、農(nóng)行、交行，還有華夏和招商等八家之一的銀行卡?？蛻羧缫M行同行換卡那么可直接到對應(yīng)銀行的柜臺進行換卡。但如果客戶是要進行異行換卡，那么客戶要先對賬戶進行清倉，即到達零股票零資金。客戶要進行轉(zhuǎn)賬必須在營業(yè)時間進行否那么資金會被凍結(jié)，如果資金是從證券賬戶轉(zhuǎn)向銀行賬戶，其上限為50萬。
1.2.2.2熟悉資本市場的開展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。
金元證券股份烏市黃河路營業(yè)部的總經(jīng)理蘆紅星先生向我們介紹資本市場和證券交易的相關(guān)內(nèi)容。首先他提到資本市場在中國仍屬于新興的市場，有很大的開展空間。它的主要功能是籌集資金、合理定價和資源的優(yōu)化配置。在國外資本市場與商業(yè)銀行混業(yè)經(jīng)營，在中國二者是分業(yè)經(jīng)營。其次他向我們介紹了證券公司的業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)包括經(jīng)濟業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)。
雖然投資證券有一定的風險，但通過專業(yè)性的分析大多數(shù)是可防止的。我覺得選擇股票首先應(yīng)該從以下標準考慮：1.公司成長性是否高，產(chǎn)品是否被市場廣泛地接受并應(yīng)用;2.公司的管理水平如何，是否有品牌優(yōu)勢;3.公司的業(yè)績?nèi)绾?，是否為績?yōu)股。當我選擇的股票滿足上述的標準時，我會堅決地買入并持有它們。當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：1.相信自己的分析與選擇。2.要冷靜地分析市場的變化。3.要做到快，準，狠。股票不單是錢的“游戲〞，更是人的心理“游戲〞，所以一定要有良好的心理素質(zhì)。
感謝金元證券給了我這次來之不易的實習時機!此次實習不管在知識的穩(wěn)固還是經(jīng)驗的積累上都使我有很大的進步。在證券市場這個大海洋里個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。在今后的時間里我還需要尋找時機不斷的鍛煉自己，并積累經(jīng)驗為自己以后從事這方面的工作奠定根底。經(jīng)過這次的實習，有了實戰(zhàn)經(jīng)驗，使我受益匪淺。
學習到了在書本上學不到的，感受不到的的東西，而且也激發(fā)我的斗志，立下志愿，將來做一名優(yōu)秀的分析師。
證券自查報告篇十四
依照20__年的工作計劃，結(jié)合公司與營業(yè)部的工作安排，我堅持嚴格要求自己，正確認識自身的工作價值，向?qū)I(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務(wù)?，F(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:。
一、改進工作方式，細化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作，首先結(jié)合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并及時搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗錢”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動”活動，在營業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構(gòu)進行證券交易。
其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學”時段，根據(jù)行情變化及時將一些風險防范、投資技巧等內(nèi)容第一時間提供給現(xiàn)場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務(wù)工作的認可。
最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價管理辦法，通過對工作細節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實際工作中切實推進投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準確表述、有效開展。
二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。
元月份每日下午收市后進行20__年投資策略分析講座，分別對證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進行投資策略分析，通過對政策導(dǎo)向、投資理由、風險來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對20__年的投資方向進行選擇，更加合理的進行資產(chǎn)配置。
從2月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內(nèi)容主要針對大盤具體走勢，利用新聞?wù)呓庾x、投資技巧等內(nèi)容進行證券投資方法宣傳，根據(jù)國家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。
三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部服務(wù)。
3.15消費者權(quán)益日活動，3月14日至3月16日在營業(yè)部大廳，舉辦了“3.15”投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權(quán)益保護知識講解，識別和防范非法證券活動、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財終端、手機證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對講座內(nèi)容的理解，多次的培訓講座使廣大投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規(guī)則、并學習了新業(yè)務(wù)、增強了維權(quán)意識。
9-10月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識。促使投資者清醒認識參與內(nèi)幕交易活動的危害，樹立正確的投資理念，自覺遠離和抵制內(nèi)幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，凈化證券市場環(huán)境，維護證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序。
“12.4”是投資者法制宣傳周活動，12月7日下午收市后開展了“憲法””和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對憲法和反洗錢法的內(nèi)容進行了詳實的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容，認識洗錢活動的內(nèi)容和危害，倡導(dǎo)投資者支持和參與反洗錢活動，力爭從源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條，保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
四、通過其他多種形式，進行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。
日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場問題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊折頁的發(fā)放、宣傳條幅海報的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務(wù)工作。
在營業(yè)部大廳張貼各類風險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氛圍，使進入營業(yè)場所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風險宣傳作用。
提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時翻閱學習;。
為增強宣傳實效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時向社會公眾散發(fā)各類宣傳品。
通過現(xiàn)場、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時與各部門溝通改進。
遇風險教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示風險教育。
積極與投資者聯(lián)系，有效落實客戶回訪工作。通過回訪。
8、真誠服務(wù)客戶，及時告知權(quán)益信息和提示風險。咨詢崗設(shè)專職分析人員，
五、受理客戶投訴，加強客戶關(guān)系的處理。
今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計其數(shù)，主要針對交易費用、工作流程、客戶服務(wù)等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個上報綜合部進行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引導(dǎo)客戶通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強客戶投資方面的需求，同時保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù)，保證客戶滿意度的持續(xù)。
六、以客戶利益為重，堅持做好客戶提醒工作為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進行的客戶通知事項以外，我對兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時進行持倉狀況查詢，通過電話通知客戶進行相應(yīng)的操作，維護了客戶的利益。也避免了營業(yè)部客戶因此類原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風險化解在萌芽狀態(tài)。
七、強化培訓，提升自身客戶服務(wù)能力和水平。
為確?？头ぷ鞯捻樌_展，在營業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務(wù)專項培訓，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著力夯實我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務(wù)專項培訓中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。
八、積極配合營業(yè)部基金銷售工作，并完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時深證基本面200etf基金的銷售。
九、工作中存在的不足與改進思路。
通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規(guī)則及投資意識的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。
十、20__年工作計劃。
我計劃在20__年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點開展如下工作：
1、擴大營業(yè)部品牌影響力。
我計劃20__年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報告會中大力宣傳我部服務(wù)，內(nèi)容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認可，提高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長。
費率相對優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基。
金、債券投資者若到我部開戶也可擴大我部市值。
20__年國內(nèi)經(jīng)濟增速下行趨勢已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流。
動性，為債券牛市奠定了堅實的基礎(chǔ)，我們應(yīng)重視債券的投資機會;其次國債回。
購作為無風險交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準備大力宣傳類交易品種，吸引無風險投資者到我部開戶，擇機再建議股票投資。
3、提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度。通過公司的客戶服務(wù)平臺的短信平臺系統(tǒng)，
我部已有7%的客戶使用了公司的免費短信服務(wù)，本著營業(yè)部優(yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，
20__年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的。
資訊，提高客戶服務(wù)的覆蓋度。
4、完成公司和營業(yè)部安排的其他工作。
以上就是我20__年的工作總結(jié)，以上客服工作以我個人能力是無法做完的，
在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們!同時希望在虎年中。
證券自查報告篇十五
xx有限責任公司前身為成立于19xx年的xx省證券公司。20xx年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司增資擴股并更名為“xx有限責任公司”，注冊地址遷至廣東省深圳市。多年來，公司逐步發(fā)展成為以深圳為總部、以xx為重點業(yè)務(wù)區(qū)域，業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、云南等地的全國性專業(yè)證券公司，目前注冊資本為10.05億元人民幣，在全國15個大中城市擁有23家證券營業(yè)部，在北京、南昌設(shè)有辦事處。公司的經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷。公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍、豐富的專業(yè)經(jīng)驗、穩(wěn)健的經(jīng)營作風為廣大投資者和機構(gòu)客戶提供全方位的專業(yè)證券服務(wù)。
歷經(jīng)多年的發(fā)展，公司培養(yǎng)和造就了一支高素質(zhì)的骨干員工隊伍，公司現(xiàn)有員工近1595人。
面對全球化背景下資本市場的機遇與挑戰(zhàn)，公司堅持“合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展”的經(jīng)營思想，不斷改革創(chuàng)新，努力提升公司的核心競爭力，為建設(shè)和諧社會、促進證券市場健康發(fā)展貢獻新的力量。
（一）了解世紀證券概況。
1、世紀證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位。
2、了解并領(lǐng)悟世紀證券的企業(yè)文化。
3、威海路營業(yè)部的內(nèi)部設(shè)臵，下設(shè)客服部、清算部、財務(wù)部、電腦部四個部門?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻?，提供咨詢服務(wù)；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算；財務(wù)部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。
（二）具體實習內(nèi)容。
1、我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發(fā)與維護。這個工作看起來很簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經(jīng)驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2、我每天早晨8：30上班，剛到公司后，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。
在不斷的發(fā)展中，我們國家的股票市場在不斷的開放，不斷的發(fā)展，不過由于金融危機的影響，我們國家的股票市場最近不是很景氣。我也是抱著這種好奇開始我的實習的。因為我學的是金融管理專業(yè)，所以我一直以來都是對股票市場研究，因為這些都是切合自己實際的專業(yè)，我想要通過實習來進步。
經(jīng)過了這短暫的證券實訓課我真真切切地了解又接觸了股票買賣。在這個學期里面，我經(jīng)歷了賺錢的喜悅，又嘗到了錯失機會痛心。我認為我們證券實訓的目的就是通過有關(guān)證券投資課程的學習，并結(jié)合理論與實踐，對證券投資市場有大體的了解，掌握必要的投資技巧和投資策略。了解證券分析的基本方法，使得系統(tǒng)地掌握投資理論知識和實踐操作，從而進一步加強投資理財觀念。
本次實訓中，通過股票模擬實訓交易深切體會到股市存在的風險。真是印證了那句“股市多風險，入市需謹慎”。股票的風險是多樣的，所謂風險，是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言，風險就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。從風險的定義來看，證券投資風險主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失；另一種是投資者的收益和本金的購買力的可能性損失。從風險與收益的關(guān)系來看，證券投資風險可分為市場風險和非市場風險兩種。市場風險是指與整個市場波動相聯(lián)系的風險，它是由影響所有同類證券價格的因素所導(dǎo)致的證券收益的變化。經(jīng)濟、政治、利率、通貨膨脹等都是導(dǎo)致市場風險的原因。市場風險包括購買力風險、市場價格風險和貨幣市場等。非市場風險是指與整個市場波動無關(guān)的風險，它是某一企業(yè)或某一個行業(yè)特有的那部分風險。例如，管理能力、勞工問題、消費者偏好變化等對于證券收益的影響。由于市場風險與整個市場的波動相聯(lián)系，因此，無論投資者如何分散投資資金都無法消除和避免這一部分風險；非市場風險與整個市場的波動無關(guān)，投資者可以通過投資分散化來消除這部分風險。不僅如此，市場風險與投資收益呈正相關(guān)關(guān)系。投資者承擔較高的市場風險可以獲得與之相適應(yīng)的較高的非市場風險并不能得到的收益補償。
雖然投資證券有一定的風險，但通過專業(yè)性的分析大多數(shù)是可避免的。例如，較好的掌握如何分析k線圖。如果我們將每天的k線都畫在一張圖上，則稱之為日k線圖，同樣也可以畫出周k線圖和月k線圖。在電腦軟件的幫助下，在計算機中我們還可以看到5分鐘、15分鐘、30分鐘和60分鐘的k線圖。通過對k線圖的實體是陰線還是陽線，上、下影線的長短等的分析，?？梢杂脕砼袛喽嗫针p方力量的'對比和后市的走向。一般來說，陽線說明買方的力量強過賣方，經(jīng)過一天多空雙方力量的較量，以多方的勝利而告終。陽線越長，說明多方力量勝過空方越多，后市繼續(xù)走強的可能性就越大。相反，若是收成陰線表示賣方力量強過買方力量，陰線越長，說明空方力量勝過多方越多，后市走弱的可能性就越大。
我覺得選擇股票首先應(yīng)該從以下標準考慮：
1、公司成長性是否高，產(chǎn)品是否被市場廣泛地接受并應(yīng)用；
2、公司的管理水平如何，是否有品牌優(yōu)勢；
3、公司的業(yè)績?nèi)绾?，是否為績?yōu)股。當我選擇的股票滿足上述的標準時，我會堅定地買入并持有它們。
當我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點：
1、相信自己的分析與選擇。
2、要冷靜地分析市場的變化。
3、要做到快，準，狠。股票不單是錢的“游戲”，更是人的心理“游戲”，所以一定要有良好的心理素質(zhì)。
這次簡單的實驗，卻給了我不一般的體驗，相信會對我以后的投資理財觀產(chǎn)生重大的影響。相信這個只是我的第一步，我會繼續(xù)努力，在實踐中總結(jié)經(jīng)驗，不斷地提高自己。
實習中有很多的事情需要自己不斷加的了解，我也知道自己的能力不是很強，需要更多的實習、實踐，這些才是我們一直以來不斷的進步的成果，這些都是我們的強項，我想要做好的事情就是這些，我會努力的！
證券自查報告篇十六
1、我主要就是負責客戶的各種咨詢和客戶的維護。這個工作看起來簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經(jīng)驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。
2、每天定時打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進入公司內(nèi)部的notes，瀏覽一下里面的證劵分析報告，并把當天的財經(jīng)要聞，三大報頭條，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來，黏貼在客戶經(jīng)常能看到的公示欄上。
3、一般從9點半開市以后客戶就開始源源不斷的出來了，我會提供簡單的咨詢服務(wù)，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數(shù)時候，我們還是要看理財中心鐘經(jīng)理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，了解客戶的需求。
4、整理客戶資料?？蛻糍Y料包過客戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。
5、學習新業(yè)務(wù)和股指期貨，并參與了聯(lián)合民生銀行對融資融券業(yè)務(wù)進行的宣講、征信工作。
在光大證劵股份有限公司實習的兩個月里，我了解了光大證劵股份有限公司的發(fā)展歷程，公司文化，部門職能及日常業(yè)務(wù)諸如開戶與轉(zhuǎn)戶的流程、客戶開發(fā)的方式、如何選擇股票的流程，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證劵市場的相關(guān)知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。
“做一行,愛一行”。我認為這是一種工作的態(tài)度，也是一種人生的態(tài)度。這句話說出了無論對待每一份職業(yè)都要有一份榮譽感,有愛崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個舞臺,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時也很珍惜這次工作機會.只要用心,相信自己能做出成績。
有了愛崗敬業(yè)的工作態(tài)度,宣傳公司產(chǎn)品時,我們還需掌握扎實的業(yè)務(wù)知識和對市場的敏感力。通過實習我學會了前臺的服務(wù)。理財中心在進門處設(shè)有前臺經(jīng)理，主要負責客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務(wù)。開戶是證劵公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對于開戶流程，手續(xù)進行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
提高專業(yè)素養(yǎng)。在實習之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗。在實習期間，我就更加關(guān)注股市的運行和對股民心里的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。
團隊之間合作,進行互補，提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關(guān)愛,看到了同事的堅強,我們重視的是一個團隊的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。
在工作中，你不止為公司創(chuàng)造了效益，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業(yè)沒有經(jīng)驗的新人，更需要通過多做事情來積累經(jīng)驗。特別是現(xiàn)在實習工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態(tài)度要積極，這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中斗志一點一點地被磨滅掉。這可以是工作的致命點。
一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長，因為，我也堅信那是值得的。
證券自查報告篇十七
這學期經(jīng)過在網(wǎng)上投簡歷、面試之后，我有幸被中信證券古北路營業(yè)部錄取。這是我第一次在券商公司實習，在這段時間里，我學到了許多在學校未能學到的新知識，這將對我未來職業(yè)的發(fā)展發(fā)揮重要的作用。第一次近距離的走進證券公司，我不但了解到了公司的發(fā)展歷程，企業(yè)文化，組織結(jié)構(gòu)及管理制度，同時進一步夯實了我的專業(yè)知識，提升了我的表達溝通能力和營銷能力，養(yǎng)成良好的工作習慣和態(tài)度，使我獲益匪淺。
實習單位概況。
中信證券股份有限公司是一家綜合類證券公司，全牌照、創(chuàng)新類級券商(國內(nèi)暫無a級)，國內(nèi)券商中綜合實力排名第一。中信證券上海古北路營業(yè)部位于長寧區(qū)古北新區(qū)古北路黃金城道路口。我部營業(yè)面積近1000平方米，環(huán)境布置獨樹一幟，客戶廳設(shè)有100多個位置，環(huán)境舒適。公司近年來在中信證券上海地區(qū)業(yè)績迅速上升，無論在產(chǎn)品銷售，現(xiàn)金增值業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)，非通道業(yè)務(wù)上都有明顯的提升。古北路營業(yè)部致力于為客戶提供各種高端理財咨詢，為滿足客戶理財，融資需求提供各項服務(wù)，為個人客戶和機構(gòu)客戶提供多樣化的融資渠道。
實習工作和體會。
實習期間每天的工作時間是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上開完晨會后就開始著手做自己的工作，我的工作內(nèi)容按時間前后主要分為兩部分：人事助理和前臺助理工作。
作為人事助理，主要工作還是招聘。在開始工作之前，負責老師先開會對我培訓了一下招聘的相關(guān)事宜。他告訴我公司主要招的崗位，用人標準，怎么搜索簡歷等，完了之后我便開始工作。工作總是有節(jié)奏的一步步開展，剛開始時老師只是給一批名單我，讓我打電話約來面試。剛開始打時或多或少都有點緊張和恐懼，等打了一兩天后效果就好了許多，也掌握了一些打電話的竅門。接著我開始搜簡歷，這個工作也是慢慢推進的。一開始是老師給我一堆簡歷作為例子教育我怎么取舍，接著由我到網(wǎng)上挑25個簡歷讓老師過目，并對我挑的簡歷進行深入淺出的分析，這樣來回幾次之后我就能自己曬簡歷約面試了，而不需要經(jīng)過老師來審閱。最后還有一項工作就是老師還帶著我去面試應(yīng)聘者。這是個很有意義的工作，老師在面試結(jié)束后總會向我分析應(yīng)聘者的一些狀況，從而教會我怎么看人。
前臺助理的主要工作是營銷推廣和營銷推動兩個部分，具體包括產(chǎn)品銷售，擺攤開發(fā)新客戶、評選頒獎，信息傳遞等工作。在我實習階段正好趕上了公司微信推廣，兩融開戶，個股期權(quán)模擬交易等多個活動。這些活動的推廣自然落到了我的身上。微信推廣、兩融開戶主要是通過打電話途徑要求客戶綁定公司的公共微信賬號、約客戶來營業(yè)部開兩融賬戶。個股期權(quán)交易則是通過郵寄的方法對客戶進行相關(guān)業(yè)務(wù)知識教育。在做這些工作之前，負責老師都會對我進行相關(guān)的培訓和學習。頒獎主要針對營業(yè)部表現(xiàn)出色的員工進行獎勵，這是營銷推動的一種方式。每個我月負責把獲獎名單列出來，然后將名字用一種能吸引眼球的方式公布在公司顯著的位置。銷售產(chǎn)品統(tǒng)計匯報也是推動營銷的方式，及時讓投資顧問了解自己的業(yè)績狀況，這將有助于完成任務(wù)。我每周都會將最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計出來并在周一晨會向投顧匯報。這次實習，收獲很大，學到的東西很多，歸納出來主要分為三大塊內(nèi)容：專業(yè)知識的提升、營銷溝通能力的提升以及工作習慣的養(yǎng)成。
專業(yè)知識的提升。由于營業(yè)部的主要工作是業(yè)務(wù)辦理和營銷產(chǎn)品，因此我會接觸到各種各樣產(chǎn)品和業(yè)務(wù)。在大學期間的課堂上我主要學習到的是一些股票基金債券等的一些基本概念，但詳細情況和具體操作都不是很了解。在實習過程中，公司給了我這樣一個學習的機會，讓我更深入的學習了解。首先是個人開戶流程：1、個人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件，深、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件;若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復(fù)印件;2、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;3、證券營業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶;4、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬。其次是產(chǎn)品學習。如今各種金融產(chǎn)品的概念，要素，特點等我都已經(jīng)十分清楚。最后就是證券市場的分析。每天晨會都會有資深投顧進行市場的分析，這對我來說是難得的學習機會，我也從中獲益頗多。1.熟悉k線理論。k線代表市場多空博弈，陽線表明多勝空，陰線表明空勝多。k線圖有多重形狀以及由k線圖可以組成多重形態(tài)。我們從k線圖中，既可看到股價(或大市)的趨勢，也同時可以了解到每日市況的波動情形。比如太陽線，此種圖表示最高價與收盤價相同，最低價與開盤價一樣，上下沒有影線。表示強烈的漲勢，股市呈現(xiàn)高潮，買方瘋狂涌進，不限價買進。各種圖狀就不一一贅述，總之，k線圖可以做為很好的一個判斷依據(jù)。2.宏觀市場分析。宏觀經(jīng)濟與股市運行：(1)宏觀經(jīng)濟下的強勢產(chǎn)業(yè)選擇。(2)估值、政策與股市走勢。(3)行業(yè)周期與產(chǎn)業(yè)鏈。關(guān)注的重要指標有原油價格、有色金屬價格、煤炭價格、bdi走勢。(4)投資策略：估值與成長。投資策略的幾個關(guān)鍵詞：經(jīng)濟周期與股市周期、自上而下與自下而上、行業(yè)周期與機構(gòu)調(diào)整、價值投資與趨勢交易。
營銷溝通能力的提升。在實習階段，營銷在營業(yè)部是每天都會有的工作，我不但在看別人營銷，同時自己也營銷。經(jīng)過三個月的實習，在這方面有了一定的建樹。營銷就是根據(jù)市場需要組織生產(chǎn)產(chǎn)品，并通過銷售手段把產(chǎn)品提供給需要的客戶被稱作營銷。營銷的主要過程有：(1)機會的辨識(2)新產(chǎn)品開發(fā)(3)對客戶的吸引(4)保留客戶，培養(yǎng)忠誠(5)訂單執(zhí)行。電話銷售的話整個過程分為四部分：1、電話銷售心態(tài)調(diào)整2.快速陌生電話約訪3、電話中的銷售技巧4、電話銷售自我管理。由于在營銷過程中遭到拒絕打擊是家常便飯的事情，因此，內(nèi)心受挫，心情低落便自然而然的容易出現(xiàn)。然而心情是影響營銷成敗的關(guān)鍵因素之一。解決這個問題的唯一途徑只有多鍛煉，當經(jīng)歷了足夠多的打擊時，就能從容面對這一切了，而不是因此心情低落。在實習階段我打了很多電話，也遭受了很多的打擊，很多次也都使我心情低落，但效果還是一次次變好了。我的語言溝通能力也上來了，心理承受能力也增強了。營銷需要的不僅是技能，還需要積極的心態(tài)，自信心，承受力等軟實習，對我的鍛煉起到非常大的作用，使我在這些方面進步很多。
工作習慣和工作態(tài)度的養(yǎng)成。作為新入職的人來說，剛開始的工作很關(guān)鍵，養(yǎng)成的工作習慣或?qū)⒂绊懸簧Ｐ疫\的是，公司負責我的老師不但很負責，要求嚴格，而且還利用閑散時間教會我這方面的東西。首先在工作態(tài)度上一定要謙遜積極。作為新人態(tài)度要恭敬，謙虛好學。這不但關(guān)系到工作的順利進展，也關(guān)系到和同事的人際關(guān)系處理問題。當領(lǐng)導(dǎo)交代任務(wù)是要積極的去完成，而不能找理由推脫。在習慣方面最基本的是遵守公司準則，不遲到早退。作為新人還要謹言慎行，畢竟和老同事之間有一定的年齡差距和分歧，不亂說話，亂做事，工作才能順順利利，開開心心!在實習期間我嚴格遵循著公司的規(guī)章制度，同時堅持低調(diào)做人，高調(diào)做事原則，這些習慣對我工作的順利進行都發(fā)揮了重要的作用。
這次實習時間很短，但的確很有必要，很有意義，同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷。實習中我收獲最大的主要包括三方面內(nèi)容：專業(yè)知識的進一步深造學習、營銷溝通能力的提升、良好工作習慣和態(tài)度的養(yǎng)成。“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行”，經(jīng)過這次實習，我深切體會到理論和實踐的關(guān)系及重要性。理論來源于實踐并對實踐有指導(dǎo)作用，實踐檢驗理論并促進理論的發(fā)展，二者相輔相成，共同發(fā)展。我們只有將二者結(jié)合，才能理論的重大作用，才能在實踐中學得更多，收獲更多。在未來的學習工作中，我們要切記二者的結(jié)合，在工作中不忘加強理論學習，在學習中更不要忘記實施行動?？傊?，在工作中注意工作習慣和態(tài)度，多方面的學習，堅持理論與實踐相結(jié)合，我們才能成長的更快，更優(yōu)秀，更成功。
證券自查報告篇十八
今年暑期的社會實踐早就讓我心動不已啦，早就有去做兼職的想法，想要鍛煉自己，現(xiàn)在這個社會實踐著實讓我興奮，早早回到家做好準備。
我尋找適合自己的而且自己也有興趣的工作，我個人對銷售比較感興趣，平常我們那里招暑期工的話，肯德基一般是首選的，但是經(jīng)過咨詢后，我是沒有機會。其他的也沒有什么合適的。剛好我的好朋友也沒有什么頭緒，不過，柳暗花明，我的同學家里是銷售鞋子的，不過是在湖南，開始我們計劃在家附近進行暑期社會實踐，幾經(jīng)討論，最終決定去湖南實踐，結(jié)束后還可以旅游。和父母討論后，他們最終也同意啦。雖然去同學家里工作，但還是一樣不能隨便對待。
到遠離家的地方實踐，我覺得更能鍛煉人。果然如我所料，由于到那兒什么都不熟悉，萬事也不能全靠同學的幫忙，所以自己也開始為將來做打算，趕快熟悉周邊環(huán)境和路況。因為不久就要正式的開始工作啦，當然要抓緊時間。
對于賣鞋子的事我倒不怎么覺得難，俗話說“沒吃過豬肉還沒見過豬跑”啊，雖沒什么經(jīng)驗，但是自己也是有買鞋的經(jīng)驗啊，買方的心理還是有點了解啊，所以慢慢的在熟悉路況的2天也放松了對作為銷售員的要求，開始覺得這個也沒什么難度的。
2天后，我正式開始工作啦，有點興奮的我，很早就起啦，以為美好的時刻終于來臨的我，卻不知道賣鞋子也是一項腦力活，光靠嘴說和顧客的試穿是沒什么成效的，所以第一天，我是很失敗，特別失敗的，不僅失敗而且還累。晚上我仔細的想著，發(fā)現(xiàn)，我今天對待顧客的態(tài)度是值得認可的，但是光有態(tài)度是沒有用的，顧客的目的是買到一雙合腳合心意的鞋子，而我只是把顧客看中的鞋子拿給他們試穿，多余的介紹很少，只是憑自己買鞋的'印象進行簡單的介紹，有些鞋子的突出特色啊，根本沒怎么強調(diào)說明，我的挫敗感不覺更深啦，我看時間還可以，拿來一些自己問同學拿的資料好好看啦，鞋子的基本信息啊，哪些鞋子有哪些賣點啊，雖然記住的沒有那么全面，但是至少讓我晚上睡了個安穩(wěn)覺啦。
有點搞笑的是，我第二天居然遲到啦，雖然是在同學家里實踐，并沒有像電視上遲到的員工那樣被訓，但自己還是很不好意思，所以那天干起來也特別起勁。當然效果也是可想而知的啊。還真是特別高興啊，因為前一天我沒有賣出鞋子。
我第一雙鞋子是賣給了一位中年女人，比我媽媽年輕點，心理壓力在第一天已經(jīng)練沒啦，不過，她還是很挑的，試試這雙又試試另外的，她有朋友一起的，不過，讓她們達成一致的看法還真是難啊，還好晚上做過功課，再加點什么這雙鞋子是最近比較流行的，而且你的皮膚和鞋子真的是很配啊，等等?？吹剿齻兒孟窕緷M意啦，我又馬上“進攻”，以成功收場。感覺自信心上升的速度那個快啊，全身好像是有使不完的精力和口水，那個棒啊。
不過，和第一天那樣的情況出現(xiàn)的也是不少的，畢竟這個社會競爭本來就很激烈啊，而且賣鞋子的話，本來也是買方市場占優(yōu)勢的。社會競爭本來在我眼中也就那么回事，沒什么特別讓我放心上的，以前也是這家鞋不好看去別家咯，從沒有細細的想，社會競爭有多么的激烈，因為賣鞋子的時候，有聽到顧客說，什么什么地方的鞋子比這里的要有好看多啦，哎，聽了這話我有點小打擊，不過也讓我組隊這個社會其實競爭是特別特別特別的激烈，而且處在社會中的人也不如我們學生那般看待事物，我無法評價客人說的話，只能讓自己更努力，這就是聽到那些話的時候我學到啦，而且，在實踐的時候，我還發(fā)現(xiàn)一件事，拿鞋子給顧客試穿還真是一件累人的事情啊，以后買鞋的時候先看中啦，再拿來試穿，算是同行之間的相互照顧吧。