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個人信息安全影響評估報告篇一
組長：xxx（校長）。
副組長：xxx（副校長）、xxx（工會主席）。
成員：
譚春花（主管學校信息化；負責辦公用計算機的安全防范、檢查等工作）。
梁偉（負責學校機房的安全技術、防范、檢查和登記工作）。
我校根據(jù)《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》、《中華人民共和國計算機信息網絡國際聯(lián)網管理暫行規(guī)定》、《計算機信息網絡國際聯(lián)網安全保護管理辦法》、《教育網站和網校暫行管理辦法》、《互聯(lián)網信息服務管理辦法》等法律法規(guī)制定出了適合我校的《網絡安全管理辦法》，同時建立了《校園網絡安全管理暫行條例》，《校園網安全管理責任制》，《計算機使用制度》、《網絡安全管理責任狀》等相關制度，有效地保證了校園網絡的安全。由于我們學校制定了完備的規(guī)章制度，所以在網絡及信息安全管理方面做到事事有章可循，處處有法可依，人人有責任、有義務確保校園網絡和信息系統(tǒng)的安全，為創(chuàng)建文明和諧的社會文化和校園文化環(huán)境作出了我們努力。
我校已經通過電信、移動兩個斷開接入互聯(lián)網），學校機房堅持了服務于教育教學的原則，嚴格管理，完全用于教師和學生學習計算機網絡技術和查閱與學習有關的資料，沒有出現(xiàn)出租轉讓等情況。同時在20xx年9月由豐都縣公安局安裝了網絡信息安全設備，施行了實名制上網，固定ip地址，有效防范網絡信息安全。
我校的技術防范措施主要從以下幾個方面來做的：
1．安裝了360安全衛(wèi)士，防止病毒、反動不良信息入侵。
2．安裝網絡版的360殺毒軟件，實施監(jiān)控網絡病毒，發(fā)現(xiàn)問題立即解決。3．學校網絡與教學樓避雷網相聯(lián)，計算機所在部門加固門窗，購買滅器，擺放在顯著位置，做到設備防雷，防盜，防火，保證設備安全、完好。
4．及時修補各種軟件的補丁。
5、在20xx年9月由豐都縣公安局指導下安裝了網絡信息安全設備，實現(xiàn)了實名制上網，固定一對一ip地址，有效防范網絡信息安全。
我校學校領導非常重視網絡安全教育，每學期開始和結束時都進行網絡信息安全教育，促使教師們充分認識到網絡信息安全對于保證國家和社會生活的重要意義。并要求信息技術教師在備課、上課的過程中，有義務向學生滲透計算機網絡安全方面的常識，并對全校學生進行計算機網絡安全方面的培訓。做到校園計算機網絡安全工作萬無一失。
我校網絡安全領導小組每學期初將對學校微機房、領導和教師辦公用機、各多媒體教室及學校電教室的環(huán)境安全、設備安全、信息安全、管理制度落實情況等內容進行一次全面的檢查，對存在的問題要及時進行糾正，消除安全隱患。
個人信息安全影響評估報告篇二
根據(jù)上級文件《關于集中開展全縣網絡清理檢查工作的通知》，我鎮(zhèn)積極組織落實，對網絡安全基礎設施建設情景、網絡安全防范技術情景及網絡信息安全保密管理等情景進行了自查，對我鎮(zhèn)的網絡信息安全建設進行了深刻的剖析，現(xiàn)將自查情景報告如下：
為進一步加強我鎮(zhèn)網絡清理工作，我鎮(zhèn)成立了網絡清理工作領導小組，由鎮(zhèn)長任組長，分管副鎮(zhèn)長任副組長，下設辦公室，做到分工明確，職責具體到人，確保網絡清理工作順利實施。
我鎮(zhèn)的政府信息化建設從開始到此刻，經過不斷發(fā)展，逐漸由原先的沒有太高安全標準的網絡升級為此刻的具有必須安全性的辦公系統(tǒng)。目前我鎮(zhèn)電腦均采用殺毒軟件對網絡進行保護及病毒防治。
為了做好信息化建設，規(guī)范政府信息化管理，我鎮(zhèn)專門制訂了《涉密非涉密計算機保密管理制度》、《涉密非涉密移動存儲介質保密管理制度》等多項制度，對信息化工作管理、內部電腦安全管理、計算機及網絡設備管理、數(shù)據(jù)、資料和信息的安全管理、網絡安全管理、計算機操作人員管理、網站資料管理等各方面都作了詳細規(guī)定，進一步規(guī)范了我鎮(zhèn)信息安全管理工作。
我鎮(zhèn)定期對網站上的所有信息進行整理，確保計算機使用做到“誰使用、誰負責”，尚未發(fā)現(xiàn)涉及到安全保密資料的信息；對我鎮(zhèn)產生的數(shù)據(jù)信息進行嚴格、規(guī)范管理，并及時存檔備份；此外，我鎮(zhèn)在全鎮(zhèn)范圍內組織相關計算機安全技術培訓，并開展有針對性的“網絡信息安全”教育及演練，積極參加其他計算機安全技術培訓，提高了網絡維護以及安全防護技能和意識，有力地保障我鎮(zhèn)政府信息網絡正常運行。
目前，我鎮(zhèn)網絡安全仍然存在以下幾點不足：一是安全防范意識較為薄弱；二是病毒監(jiān)控能力有待提高；三是遇到惡意攻擊、計算機病毒侵襲等突發(fā)事件處理能力不夠。
針對目前我鎮(zhèn)網絡安全方面存在的不足，提出以下幾點整改意見：
1、進一步加強我鎮(zhèn)網絡安全小組成員計算機操作技術、網絡安全技術方面的培訓，強化我鎮(zhèn)計算機操作人員對網絡病毒、信息安全威脅的防范意識，做到早發(fā)現(xiàn)，早報告、早處理。
2、加強我鎮(zhèn)干部職工在計算機技術、網絡技術方面的.學習，不斷提高干部計算機技術水平。
3、加強設備維護，及時更換和維護好故障設備，以免出現(xiàn)重大安全隱患，為我鎮(zhèn)網絡的穩(wěn)定運行供給硬件保障。
隨著信息化水平不斷提高，人們對網絡信息依靠也越來越大，保障網絡與信息安全，維護國家安全和社會穩(wěn)定，已經成為信息化發(fā)展中迫切需要解決的問題，由于我鎮(zhèn)網絡信息方面專業(yè)人才不足，對信息安全技術了解還不夠，期望上級部門能加強相關知識的培訓與演練，以提高我們的防范能力。
個人信息安全影響評估報告篇三
我行網絡與信息安全工作嚴格按照縣信息化工作領導小組辦公室的有關要求，對涉及到的信息安全方面進行全面自查，與上一年度相比信息安全工作取得新的進展。近年來我行無信息安全事故發(fā)生。
為規(guī)范信息公開工作，落實好信息安全的相關規(guī)定，我行成立了信息安全工作領導小組，落實了管理機構，由辦公室負責信息安全的日常管理工作，明確了信息安全的主管領導、分管領導和具體管理人員。
根據(jù)工作實際，我行信息安全工作主要涉及上級行下發(fā)的涉密文件管理、政府信息公開工作信息管理、業(yè)務工作相關數(shù)據(jù)信息管理，根據(jù)這些實際情況，我行已從落實管理機構和人員、加強教育培訓、更新設備、健全完善相關制度等方面對信息安全的人員、資產、運行和維護管理進行了落實。
（1）落實具體負責信息安全工作的人員，對涉密信息文件、材料實行專人管理；對重要辦公區(qū)、辦公計算機等進行嚴格管理，確保信息安全工作。
（2）結合工作實際，對涉密文件材料管理和計算機、移動存儲設備等的維修、報廢、銷毀管理進行了規(guī)定。對日常信息辦公軟件、應用軟件等的安裝使用，均按照上級部門的要求和規(guī)定，嚴格進行操作管理。
（1）涉密計算機經過了保密技術檢查，并安裝了防火墻。同時配置安裝了專業(yè)殺毒軟件，加強了在防篡改、防病毒、防攻擊、防癱瘓、防泄密等方面的有效性。
（2）計算機都設有開機密碼，由專人保管負責。同時，涉密計算機相互共享之間設有嚴格的身份認證和訪問控制。
（3）安裝了針對移動存儲設備的專業(yè)殺毒軟件。
（1）堅持和涉密計算機系統(tǒng)定點維修單位聯(lián)系單位計算機維修事宜，并商定給予應急技術以最大程度的支持。
（2）嚴格文件的收發(fā)，完善了清點、修理、編號、簽收制度，并要求信息管理員每天下班前進行系統(tǒng)備份。
（3）及時對系統(tǒng)和軟件進行更新，對重要文件、信息資源做到及時備份，數(shù)據(jù)恢復。
5、信息技術產品和服務國產化情況。
（1）計算機的保密系統(tǒng)和防火墻、殺毒軟件等，皆為國產產品。
（2）業(yè)務系統(tǒng)、年報系統(tǒng)等皆為上級行統(tǒng)一指定產品系統(tǒng)。
6、安全教育培訓情況。
對我行全體計算機使用人員開展了操作培訓，并講解了網絡安全的一些基礎知識，全行人員有很強的信息安全和保密意識。
根據(jù)檢查的具體要求，在自查過程中我們也發(fā)現(xiàn)了一些不足，一是專業(yè)技術人員較少，信息系統(tǒng)安全方面可投入的力量有限；二是規(guī)章制度體系初步建立，但還不完善，未能覆蓋相關信息系統(tǒng)安全的所有方面；三是遇到計算機病毒侵襲等突發(fā)事件處理不夠及時。
針對存在的.問題：一是要繼續(xù)加強對干部的安全意識教育，提高做好安全工作的主動性和自覺性；二是要切實增強信息安全制度的落實工作，不定期的對安全制度執(zhí)行情況進行檢查，對于導致不良后果的責任人，要嚴肅追究責任，從而提高人員安全防護意識；三是要以制度為根本，在進一步完善信息安全制度的同時，安排專人，完善設施，密切監(jiān)測，隨時隨地解決可能發(fā)生的信息系統(tǒng)安全事故；四是要加大對線路、系統(tǒng)等的及時維護和保養(yǎng)，加大更新力度；五是要提高安全工作的現(xiàn)代化水平，便于我們進一步加強對計算機信息系統(tǒng)安全的防范和保密工作。
1、加強信息網絡安全技術人員培訓，使安全技術人員及時更新信息網絡安全管理知識，提高相關管理及法律法規(guī)等的認識，不斷地加強信息網絡安全管理和技術防范水平。
2、加大網絡安全設備的投入。
個人信息安全影響評估報告篇四
為有效組織開展專項風險排查，xx公司成立工作小組，并由綜合部部牽頭落實具體工作。
組長：xx。
副組長：xxx。
成員：xxxxxx。
我公司領導高度重視，及時組織各管理部門及轄屬機構負責人召開工作會議，制定排查計劃及落實工作。會議上成立工作小組，監(jiān)督各部門、各機構認真落實此次專項風險排查工作，明確任務責任，確保專項風險排查落到實處，不走過場。
牽頭部門綜合部通過郵件下發(fā)文件通知及要求，要求各部門、各機構嚴格按照《重點內容清單》所列的內容和范圍，認真、全面、有效地開展網絡安全和客戶個人信息專項風險排查工作。
各部門、各機構根據(jù)排查要求，認真組織對客戶個人信息獲取、接觸、對外使用，資料管理等范圍進行排查。綜合部認真對網絡安全管理和客戶個人信息管理的制度、流程等規(guī)范建設及人員管理和教育培訓等方面進行重點內容排查。
經過全面深入自查，xx公司關于網絡安全和客戶個人信息工作按照規(guī)章制度進行工作，嚴格管控客戶個人信息獲取、使用及資料管理方面，嚴格規(guī)范公司人員對客戶個人信息行為，未發(fā)現(xiàn)涉及風險事項。
通過此次排查工作，增強了公司員工對網絡安全和客戶個人信息保護的意識。在今后的工作，我公司將加強對網絡安全和客戶個人信息有關工作的重視，進一步完善管控措施，定期對公司員工開展政策法規(guī)和公司制度的宣傳教育，規(guī)范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現(xiàn)、化解風險，為保護保險消費者利益提供堅實的保障。
特此報告。
個人信息安全影響評估報告篇五
根據(jù)南信聯(lián)發(fā)[xx]4號文件《關于開展xx市電子政務網信息安全與網絡管理專項檢查的通知》文件精神，我局積極組織落實，認真對照，對網絡安全基礎設施建設情況、網絡安全防范技術情況及網絡信息安全保密管理情況進行了自查，對我局的網絡信息安全建設進行了深刻的剖析，現(xiàn)將自查情況報告如下：
為進一步加強全局網絡信息系統(tǒng)安全管理工作，我局成立了網絡與信息系統(tǒng)安全保密工作領導小組，由局長任組長，下設辦公室，做到分工明確,責任具體到人。確保網絡信息安全工作順利實施。
我局的統(tǒng)計信息自動化建設從一九九七年開始，經過不斷發(fā)展，逐漸由原來的小型局域網發(fā)展成為目前與國家局、自治區(qū)局以及縣區(qū)局實現(xiàn)四級互聯(lián)互通網絡。網絡核心采用思科7600和3600交換機，數(shù)據(jù)中心采用3com4226交換機，匯集層采用3com4226交換機、思科2924交換機和聯(lián)想天工ispirit1208e交換機，總共可提供150多個有線接入點，目前為止已使用80個左右。數(shù)據(jù)中心骨干為千兆交換式，百兆交換到桌面。因特網出口統(tǒng)一由市信息辦提供，為雙百兆光纖;與自治區(qū)統(tǒng)計局采用2兆光纖直聯(lián)，各縣區(qū)統(tǒng)計局及三個開發(fā)區(qū)統(tǒng)計局采用天融信xx虛擬專用網絡軟件從互聯(lián)網上連接進入到自治區(qū)統(tǒng)計局的網絡，xx入口總帶寬為4兆，然后再連接到我局。橫向方面，積極推進市統(tǒng)計局與政府網互聯(lián)，目前已經實現(xiàn)與100多家市級黨政部門和12個縣區(qū)政府的光纖連接。我局采用天融信硬件防火墻對網絡進行保護，采用偉思網絡隔離卡和文件防彈衣軟件對重點計算機進行單機保護，安裝正版金山毒霸網絡版殺毒軟件，對全局計算機進行病毒防治。
為了做好信息化建設，規(guī)范統(tǒng)計信息化管理，我局專門制訂了《xx市統(tǒng)計局信息化規(guī)章制度》，對信息化工作管理、內部電腦安全管理、機房管理、機房環(huán)境安全管理、計算機及網絡設備管理、數(shù)據(jù)、資料和信息的安全管理、網絡安全管理、計算機操作人員管理、網站內容管理、網站維護責任等各方面都作了詳細規(guī)定，進一步規(guī)范了我局信息安全管理工作。
針對計算機保密工作，我局制定了《涉密計算機管理制度》，并由計算機使用人員簽訂了《xx市統(tǒng)計局計算機保密工作崗位責任書》，對計算機使用做到“誰使用誰負責”;對我局內網產生的數(shù)據(jù)信息進行嚴格、規(guī)范管理。
此外，我局在全局范圍內每年都組織相關計算機安全技術培訓，計算站的同志還積極參加市信息辦及其他計算機安全技術培訓，提高了網絡維護以及安全防護技能和意識，有力地保障我局統(tǒng)計信息網絡正常運行。
目前，我局網絡安全仍然存在以下幾點不足：
一是安全防范意識較為薄弱;。
二是病毒監(jiān)控能力有待提高;。
三是遇到惡意攻擊、計算機病毒侵襲等突發(fā)事件處理不夠及時。
2、加強我局計算站同志在計算機技術、網絡技術方面的學習，不斷提高我局計算機專管人員的技術水平。
個人信息安全影響評估報告篇六
根據(jù)省環(huán)保廳《關于開展全省環(huán)保系統(tǒng)網絡信息安全檢查的通知》(皖環(huán)函〔2020〕1236號)要求，我局高度重視，立即組織相關人員開展網絡信息安全自查，有關情況報告如下：
(一)領導重視方面。我局領導高度重視網絡安全保障工作，成立了專門領導小組，局主要領導和分管領導，明確要求信息中心要加強安全防護，確保機房和門戶網站安全運行;兩次集中對全局干部職工進行了網絡安全防護教育，學習了國家、省市相關文件，領導重視、部門協(xié)作、職工參與的良好格局初步形成。
(二)安全保障方面。印發(fā)了網絡安全保障工作方案，明確了信息中心為網絡安全保障的責任單位，全權負責網絡安全、網站維護、信息化項目建設及系統(tǒng)內硬件維護等工作。自“十二五”以來，我局相繼投資60余萬元用于網絡系統(tǒng)安全保障，尤其是2020年一次性投資20余萬元，招標采購了內外網隔離網閘(網神)和日志審計系統(tǒng)(網神)，為網絡安全運行提供了有力支撐。
(三)軟件配置方面。我局共有網絡信息信息系統(tǒng)共有4個，分別是門戶網站系統(tǒng)，硬件包含2臺思科服務器(國外品牌)，軟件是由安徽華脈公司設計開發(fā)和維護。機動車環(huán)保檢測監(jiān)管系統(tǒng)，硬件包含4臺dell服務器，軟件是由山東3c科技公司設計開發(fā)和維護。重點污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)2臺dell服務器，軟件系統(tǒng)有長天科技開發(fā)和維護。排污收費征收全程信息化監(jiān)管系統(tǒng)，硬件包含2臺dell服務器，軟件是由長天科技開發(fā)和維護。按照省廳和公安部門的統(tǒng)一部署，我局已委托科大測評中心啟動了系統(tǒng)二級等保，預計12月10日前可完成，將根據(jù)等保報告將逐項實施整改。
(四)網絡終端方面。我局機關及二級機構共有52臺臺式電腦，其中有2臺涉密電腦，分別在財務室和文秘室，6臺筆記本，10臺無線路由器。針對網絡安全，我局與機關辦公室和二級機構簽訂了保密協(xié)議，與可能涉密重要崗位工作人員簽訂了責任書，最大限度地保障了局系統(tǒng)的安全運行。由于領導重視，保障有力，五年來未發(fā)生一起網絡安全或泄密事件。
此次自查嚴格按照省廳文件的要求，重點對網絡硬件設備加密、軟件使用、責任落實、人員保密意識等方面。從檢查的總體情況看，局機關及二級機構工作人員，大都能按照相關文件的要求，規(guī)范地使用網絡系統(tǒng)軟件，具有較強的安全防護意識。在制度保障方面，自2021年以來相繼印發(fā)了10余項網絡安全相關的制度，初步形成了四級安全保障管理機制，明確了楊朝敬、王冬青兩名技術人員為網絡安全管理直接責任人，定期開展機房軟硬件設施的`安全維護。此次專項檢查，除查找到三個方面的薄弱環(huán)節(jié)外，未發(fā)現(xiàn)重大系統(tǒng)安全隱患。
(一)專業(yè)技術人員匱乏。信息系統(tǒng)安全維護所需專業(yè)技術較強，專業(yè)技術人員較少，技術水平無法滿足維護需求，可投入的力量有限。
(二)安全防護措施不足。網絡安全保障相關規(guī)章制度及體系有待于進一步健全和完善，已印發(fā)的制度可操作性不強，未能覆蓋相關信息系統(tǒng)安全的所有方面。
(三)安全保障投資滯后。尚未完全實施環(huán)保系統(tǒng)專網物理隔離，防入侵檢測等系統(tǒng)裝備未配置，一旦遇到黑客攻擊缺乏有效的防御和預警措施。
(四)安全意識亟待提高。盡管通過多年的教育引導，全局干部職工安全防護整體素質有所提高，但仍有部分工作人員安全意識不強，保密意識亟待提高等。
(一)進一步加強全員的安全教育。加強對全局干部職工的安全意識教育，提高做好安全工作的主動性和自覺性。
(二)加大安全保障和信息化投入。逐步購置相關軟硬件設備或裝備，強化專業(yè)技術人員的技術培訓，提高業(yè)務技能和駕馭安全防護工作的能力。
(三)強化安全檢測和設備運維。進一步加大對設備線路、系統(tǒng)等的及時維護和保養(yǎng)，健全完善應急保障機制，一旦發(fā)現(xiàn)問題第一時間報告，最大限度定防止泄密等時間的發(fā)生。
(四)建立健全安全防護規(guī)章制度。切實增強信息安全制度的落實工作，不定期開展安全制度執(zhí)行情況的檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，把隱患消除在萌芽狀態(tài)。
(五)嚴格考核和問責力度。對因失職瀆職導致不良后果的責任人，將嚴肅追究責任，絕不姑息遷就。
(一)建議省廳注重培訓和業(yè)務指導。經常組織全省環(huán)保系統(tǒng)員工的系統(tǒng)安全教育培訓，采取走出去、請進來的方式，分期分批實施專業(yè)技術人員繼續(xù)教育;適時組織召開先進地市成果觀摩會、現(xiàn)場會的方式，或組織開展地區(qū)間互查，增進各地市的技術交流。
(二)建議安全防護省廳統(tǒng)籌兼顧。統(tǒng)籌謀劃網絡安全防護軟硬件建設，搭建全省網絡云平臺，實施全省資源共享，推行社會化服務等，避免重復建設，提高環(huán)境信息化、集約化、精細化和智慧化水平。同時高規(guī)格謀劃全省環(huán)境信息“十三五”及中長期規(guī)劃，提升全省環(huán)保系統(tǒng)安全防護水平。
特此報告。
個人信息安全影響評估報告篇七
我參加農村信用社工作以來，認真學習農村信用社的有關法規(guī)和各項金融方針政策，不參加任何邪教組織，根據(jù)自治區(qū)聯(lián)社下發(fā)的關于《中國銀監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)農村中小金融機構合規(guī)文化建設年活動方案的通知》的要求，按我聯(lián)社社領導班子的安排，我對自己進行一次全方位的自查。
作為一名客戶經，我在平時的工作中，能夠學習信貸業(yè)務及相關知識.
自調入信用社客戶經理以來，時刻保持清醒頭腦，辦理貸款手續(xù)，力求完善，不出差錯，確保手續(xù)真實合法。但在經濟檔案的整理上，貸前貸后的檢查上，存在一定的惰性，小部分的檔案信息沒有完善，一些幾千元額度的小額貸款，總是片面的認為手續(xù)辦理的合規(guī)，片面的相信擔保人、介紹人，而沒有更為細致的調查。此一問題在今后的工作中將做為重點予以改進，杜絕違規(guī)行為，降低貸款風險。
多年來始終堅持按章辦事，努力執(zhí)行好各項規(guī)章制度。在經手股金的處理上，均能賬款清晰，及時入帳，無截留行為；無截留貸款本息行為、擅自掛息等經營違規(guī)行為；無虛報費用，私設小金庫待為；無擅自罰款，亂收手續(xù)費行為。
我在工作中，兢兢業(yè)業(yè)，沒有利用職權索要、接受他人財物的行為，也不曾經商，更無侵占集體財產的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，始終保持一個信合職工的光輝形象。
此項工作的開展，非常必要，讓我充分認識到，在信用社工作責任重大，想干好信用社的工作，更是要時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實實工作，老老實實做人，任何違規(guī)違法的行為都是對集體，對自己的不負責，通過此次三項治理工作的開展，通過這次對個人存在問題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會做好每一件事，當一名優(yōu)秀的信合員工而努力。
個人信息安全影響評估報告篇八
xxx縣信息中心：
根據(jù)縣人民政府辦公室《關于進一步加強網站信息安全管理的通知》(x府辦函〔20xx〕146號)文件精神，我局高度重視，認真組織相關人員對我局的辦公網絡系統(tǒng)進行了全面檢查，現(xiàn)將檢查的情況報告如下：
調整了縣衛(wèi)生局信息安全領導小組《關于調整信息安全領導小組的通知》(x衛(wèi)發(fā)〔20xx〕21號)，局長任組長，分管副局長任副組長，各醫(yī)療衛(wèi)生單位主要負責人為成員，衛(wèi)生局網管中心負責信息安全具體工作，做到了責任到人、分工明確。
(二)重要信息安全管理系統(tǒng)的規(guī)章制度的建立和落實情況。
為確保信息網絡安全，我局制定了信息安全管理制度、上網信息保密審查制度；制定了政務信息上報審核制度，建立了政務信息上報審核臺賬；對網站管理及登陸口令進行規(guī)范管理；對賬戶口令進行規(guī)范設置。
同時我局結合自身情況制定信息安全自查工作制度，做到二個確保：一是信息安全員于每周五定期檢查單位計算機系統(tǒng)，確保無隱患問題；二是制定安全檢查工作記錄，確保工作落實。
及時進行政府信息公開。最后一次公開時間：20xx年10月30日。及時進行公眾信息網站內容更新維護。最后一次更新時間：20xx年10月30日。建立了政府信息公開內容審核制度和臺賬，公眾信息網站運行正常。
(四)人員培訓及責任追究。
對相關人員進行了信息安全管理的普及培訓教育。建立了安全責任追究制，對違反信息安全規(guī)定行為和造成泄密事故、信息安全事故的，將對責任人和有關負責人進行責任追究并懲處。
一是信息管理技術人員較少，信息系統(tǒng)安全方面可投入的力量有限；
二是規(guī)章制度體系初步建立，但還不完善，未能覆蓋信息系統(tǒng)安全的所有方面；
三是個別職工保密意識還不夠高，要加強防范意識。
針對以上自查中發(fā)現(xiàn)的隱患與不足，為進一步加強信息網絡系統(tǒng)安全，特制定以下整改措施。
(一)強化應急響應機制建設。制定周密的應急預案，加強應急技術支援隊伍建設，認真做好應急演練、重大信息安全事故處置、重要數(shù)據(jù)和業(yè)務系統(tǒng)備份等各項工作，確保信息系統(tǒng)安全正常運行。
(二)強化制度保障。一是以制度為根本，在進一步完善信息安全制度的同時，安排專人，完善設施，密切監(jiān)測，隨時隨地解決可能發(fā)生的信息系統(tǒng)安全事故；二是不定期的對安全制度執(zhí)行情況進行檢查，對于導致不良后果的責任人，要嚴肅追究責任，從而提高人員安全防護意識。
(三)加強信息安全教育培訓。建議舉辦信息安全技術培訓班，對信息安全管理人員進行集中培訓，以增強安全防范意識和應對能力，進一步提高政府信息系統(tǒng)安全管理水平。
通過以上的一些整改措施,信息安全工作有了很大的提高,下一步要繼續(xù)加強此方面的學習研究,多做一些信息安全方面的培訓班，讓整個衛(wèi)生系統(tǒng)更多的人懂得此方面的安全知識并養(yǎng)成良好的操作習慣，爭取信息安全工作再上一個臺階。
個人信息安全影響評估報告篇九
9月10日起，由市電政辦牽頭，對各市直各單位當前網絡與信息安全進行了一次全面的調查，此次調查工作以各單位自查為主，市電政辦抽查為輔的方式進行。自查的重點包括：電政辦中心機房網絡檢修、黨政門戶網維護密碼防護升級，市直各單位的信息系統(tǒng)的.運行情況摸底調查、市直各單位客戶機病毒檢測，市直各單位網絡數(shù)據(jù)流量監(jiān)控和數(shù)據(jù)分析等。
通過上半年電政辦和各單位的努力，我市在網絡與信息安全方面主要完成了以下工作：
1、所有接入市電子政務網的系統(tǒng)嚴格遵照規(guī)范實施，我辦根據(jù)《常寧市黨政門戶網站信息發(fā)布審核制度》、《常寧市網絡與信息安全應急預案》、《“中國·常寧”黨政門戶網站值班讀網制度》、《"中國·常寧”黨政門戶網站應急管理預案》等制度要求，定期組織開展安全檢查，確保各項安全保障措施落實到位。
2、組織信息安全培訓。面向市直政府部門及信息安全技術人員進行了網站滲透攻擊與防護、病毒原理與防護等專題培訓，提高了信息安全保障技能。
3、加強對黨政門戶網站巡檢。定期對各部門子網站進行外部4226交換機，匯集層采用3com4226交換機、思科2924交換機和聯(lián)想天工ispirit1208e交換機，總共可提供150多個有線接入點，目前為止已使用80個左右。數(shù)據(jù)中心骨干為千兆交換式，百兆交換到桌面。因特網出口統(tǒng)一由市信息辦提供，為雙百兆光纖；與自治區(qū)統(tǒng)計局采用2兆光纖直聯(lián)，各縣區(qū)統(tǒng)計局及三個開發(fā)區(qū)統(tǒng)計局采用天融信虛擬專用網絡軟件從互聯(lián)網上連接進入到自治區(qū)統(tǒng)計局的網絡，入口總帶寬為4兆，然后再連接到我局。橫向方面，積極推進市統(tǒng)計局與政府網互聯(lián)，目前已經實現(xiàn)與100多家市級黨政部門和12個縣區(qū)政府的光纖連接。我局采用天融信硬件防火墻對網絡進行保護，采用偉思網絡隔離卡和文件防彈衣軟件對重點計算機進行單機保護，安裝正版金山毒霸網絡版殺毒軟件，對全局計算機進行病毒防治。
為了做好信息化建設，規(guī)范統(tǒng)計信息化管理，我局專門制訂了《xx市統(tǒng)計局信息化規(guī)章制度》，對信息化工作管理、內部電腦安全管理、機房管理、機房環(huán)境安全管理、計算機及網絡設備管理、數(shù)據(jù)、資料和信息的安全管理、網絡安全管理、計算機操作人員管理、網站內容管理、網站維護責任等各方面都作了詳細規(guī)定，進一步規(guī)范了我局信息安全管理工作。
針對計算機保密工作，我局制定了《涉密計算機管理制度》，并由計算機使用人員簽訂了《xx市統(tǒng)計局計算機保密工作崗位責任書》，對計算機使用做到“誰使用誰負責”；對我局內網產生的數(shù)據(jù)信息進行嚴格、規(guī)范管理。
此外，我局在全局范圍內每年都組織相關計算機安全技術培訓，計算站的同志還積極參加市信息辦及其他計算機安全技術培訓，提高了網絡維護以及安全防護技能和意識，有力地保障我局統(tǒng)計信息網絡正常運行。
目前，我局網絡安全仍然存在以下幾點不足：
二是病毒監(jiān)控能力有待提高；
三是遇到惡意攻擊、計算機病毒侵襲等突發(fā)事件處理不夠及時。
針對目前我局網絡安全方面存在的不足，提出以下幾點整改辦法：
2、加強我局計算站同志在計算機技術、網絡技術方面的學習，不斷提高我局計算機專管人員的技術水平。
個人信息安全影響評估報告篇十
根據(jù)自治區(qū)信息化領導小組印發(fā)的《關于在我區(qū)重點地區(qū)開展信息安全檢查的通知》(內新班苓字15號)精神，內蒙古自治區(qū)民政廳根據(jù)自身情況認真組織自查。已達到預期效果，現(xiàn)將檢查結果報告如下：
正式運行的業(yè)務應用系統(tǒng)包括自治區(qū)最低生活保障信息系統(tǒng)、自治區(qū)婚姻登記信息系統(tǒng)、自治區(qū)優(yōu)撫信息系統(tǒng)、自治區(qū)社會組織信息系統(tǒng)、自治區(qū)五保供養(yǎng)信息系統(tǒng)、自治區(qū)城鄉(xiāng)醫(yī)療救助信息系統(tǒng)等六大業(yè)務信息系統(tǒng)。
根據(jù)應用系統(tǒng)的實時性能、服務對象、上網連接、數(shù)據(jù)集中和容災，以上六個業(yè)務信息系統(tǒng)均以實時交互、強邏輯隔離上網、省徑數(shù)據(jù)集中和數(shù)據(jù)級容災的模式運行。
根據(jù)網絡硬件組成，中心機房配備30臺服務器、2臺小型機、2臺路由器、1臺隔離網關、3臺負載均衡設備等。
總體而言，各類業(yè)務信息系統(tǒng)自投入運行以來，嚴格遵守相關規(guī)章制度要求，完善各項安全措施，加強信息安全人員教育培訓，有效降低信息安全風險，應急能力顯著提高，有效保障業(yè)務信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效運行。
(一)專業(yè)技術人員隊伍薄弱，用于網絡和信息系統(tǒng)安全的人力物力有限。
(二)在規(guī)章制度體系建立初期，尚未覆蓋網絡和信息系統(tǒng)安全工作的。各個方面。
(3)遇到計算機病毒大規(guī)模集中爆發(fā)、信息系統(tǒng)惡意入侵等突發(fā)事件時，應急處理能力未經實踐檢驗。
(一)安全預算資金和技術人員的不足已報請辦公室領導批準。
(二)不斷發(fā)現(xiàn)和解決實際工作中的問題，修訂各種規(guī)章制度。
(3)不定期進行數(shù)據(jù)恢復演練，密切監(jiān)控和測試各種應急預案的可操作性和實際有效性，隨時防范信息系統(tǒng)的安全隱患。
隨著現(xiàn)代信息技術的飛速發(fā)展，新的、不可預測的信息安全漏洞和隱患將層出不窮。建議每年組織一些系統(tǒng)的信息安全技術培訓，提高安全水平和安全可控性，預防和減少重大信息安全事件的發(fā)生。
個人信息安全影響評估報告篇十一
根據(jù)196號文件《中國人民銀行關于進一步落實人民幣存款賬戶實名制的通知》的文件精神，我社自接到文件之日，認真領會文件精神并對本社開展了存量個人人民幣銀行存款賬戶相關身份信息真實性核實的自查工作，保證了存量存款賬戶信息的真實性?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
（一）成立核實工作領導小組：
為確保高質量完成核實工作，積極推動此次工作的開展，我社就此次核實工作成立了專門領導小組，對本網點存量個人人民幣銀行存款賬戶進行了全面摸底，了解了賬戶種類及數(shù)量、開戶時間、金額大小、留存身份證件種類等情況，確保核實工作平穩(wěn)開展。
組長：xxx。
成員：xxx、xxxx、xxx。
（二）按照指導意見中的核實工作措施，逐條對存量個人人民幣銀行存款賬戶身份信息進行核實。對前來辦理業(yè)務客戶，均要求出示其身份證或其他有效證件進行核實，核對為正式的，在系統(tǒng)中標注。對客戶暫不提供有效證件的，加強了核實工作的宣傳引導，要求客戶在下次辦理業(yè)務時攜帶身份證件進行身份核實工作。
（三）存款人開戶資料中留存的開戶證明文件為居民身份證或臨時身份證復印件的，我們通過聯(lián)網核查系統(tǒng)或公安部門對存款人及代理人的身份信息進行核查，經核查，如信息相符的，可以認為賬戶相關身份信息為真實；如姓名、身份證號碼和照片存在一項或多項不一致的，作為疑義身份信息核實。
留存的居民身份證或臨時身份證復印件已過有效期，或姓名為手寫、生僻字等難以識別的，要求存款人從新提交居民身份證原件進行核查。
存款人的開戶資料中未留存有效身份證件復印件的，要求存款人重新提供有效身份證原件進行核查。經核查，信息相符的，可以認為賬戶相關身份信息為真實，并留存有效身份證件的復印件。
對于20xx年5月1日以后在本系統(tǒng)開立業(yè)務的，我社必須以提供真實身份證件核實，對于辦理新開戶業(yè)務的客戶，根據(jù)《中國人民銀行關于進一步落實人民幣存款賬戶實名制的通知》（銀發(fā)【2008】191號）文件以及《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保管實施辦法》要求，16周歲以上中國公民必須提供真實身份證，16周歲以下的中國公民，應有監(jiān)護人代理開立銀行賬戶，出具監(jiān)護人的有效身份證件以及賬戶使用人的居民身份證或戶口簿。
核實工作中認真核對了信息采集表中帶“x”項目，核實真實后打印“客戶信息采集表”，同時留存客戶身份證復印件。
（四）對尚未確認身份信息為真實的疑義身份信息，我社進行了分類整理，區(qū)別對待，有針對性采取進一步措施進行核實。
（五）我社開展長期宣傳工作，除懸掛橫幅外，在營業(yè)室醒目位置也張貼了公告，公告中明確告知客戶辦理業(yè)務時攜帶有效身份證件等要求。在核實工作中及時妥善處理了出現(xiàn)的問題，避免引起社會公眾的誤解和不良社會反映，提高了社會公眾對核實工作的認知度。
通過以上核實工作，實現(xiàn)了在我社業(yè)務系統(tǒng)中的標識、查詢、統(tǒng)計核實結果，依法對存款人使用偽造、變造身份證件開立的虛假銀行賬戶、假名銀行賬戶、匿名銀行賬戶進行清理，依法終止了為身份不明的存款人提供服務，切實落實了個人存款賬戶實名制，維護經濟金融秩序，保障銀行業(yè)金融機構健康持續(xù)發(fā)展。
個人信息安全影響評估報告篇十二
接到綏銀發(fā)【xx】56號文件《中國人民銀行xx市中心支行關于轉發(fā)中國人民銀行關于金融機構進一步做好客戶個人金融信息保護工作的通知》后，按照文件要求，我行開展學習和自查，現(xiàn)匯報如下：
1、及時宣傳，組織學習。
我行在收文后，組織全體員工學習該文件，并結合最近社會上發(fā)生的相關案例，在全行范圍內宣傳落實文件精神。另一方面，對客戶個人信息的采取進行保密，要求前臺部門加強學習，充分讓員工深刻領會個人金融信息保護工作的重要性。
2、從內控機制上下功夫，與每一位員工簽訂保密協(xié)議，加強思想教育，讓每一位員工做到守法合規(guī)，保障客戶的個人信息和合法權益不受損害。讓客戶在農行放心辦理各項業(yè)務，從而在源頭上使客戶的個人金融信息受到保護。
3、建立了社會監(jiān)督制度，在每一個農行網點公布統(tǒng)一舉報電話，人民群眾一旦發(fā)現(xiàn)有農行員工披露客戶姓名、性別、住址、聯(lián)系方式、個人賬戶信息、個人財產信息等私人的情況可以撥打電話舉報。
4、整章建制，建立關于客戶金融信息保密制度。
相應出臺了以下規(guī)定：一是嚴禁出售個人金融信息；二是嚴禁向本行以外的其他機構和個人提供個人金融信息，但為個人辦理相關業(yè)務所必需并經個人書面授權或同意的，以及法律法規(guī)和人民銀行另有規(guī)定的除外；三是嚴格人民銀行征信系統(tǒng)的用戶和密碼管理，嚴禁非客戶經理進入查詢；四是客戶經理在查詢個人金融信息時做好登記并備案；五是嚴禁以支付系統(tǒng)以及其他系統(tǒng)獲取、加工和保存?zhèn)€人信息。
總之，我行通過不斷強化全行員工個人金融信息法制意識，加強對客戶金融信息的.保護，積極采取多種措施確?？蛻粜畔⒉恍孤叮诜乐剐畔⑿孤断⒎矫孀隽舜罅康淖坑谐尚У墓ぷ鳌?BR> 通過法制觀念的不斷加強，現(xiàn)已經形成了一套相互監(jiān)督、互相制約的控制機制，對個人金融信息的安全起到了嚴格的保護作用。
個人信息安全影響評估報告篇十三
副組長：xxx。
成員：xxx、xx、xxx。
我校根據(jù)《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》、《教育網站和網校暫行管理辦法》等法律法規(guī)制定出了適合我校的《校園網絡安全管理辦法》，同時建立了《鹿馬中學校園網絡安全應急預案》，《鹿馬中學校園網日常管理制度》，《鹿馬中學網絡信息安全維護制度》等相關制度。除了建立這些規(guī)章制度外，我們還堅持了對我校的.校園網絡隨時檢查xxxx的運行機制，有效地保證了校園網絡的安全。
學校機房堅持了服務于教育教學的原則，嚴格管理，完全用于教師和學生學習計算機網絡技術和查閱與學習有關的資料，沒有出現(xiàn)出租轉讓等情況。
我校的技術防范措施主要從以下幾個方面來做的：
1.安裝了防火墻，防止病毒、不良信息入侵校園網絡、web服務器。
2.安裝殺毒軟件，實施xxxx網絡病毒，發(fā)現(xiàn)問題立即解決。
3.及時修補各種軟件的補丁。
4.對學校重要文件、信息資源、網站數(shù)據(jù)庫做到及時備份，創(chuàng)建系統(tǒng)恢復文件。
目前，我校每位領導和部分教師都能接入因特網，在查閱資料和進行教學和科研的過程中，我校學校領導重視網絡安全教育，使教師們充分認識到網絡信息安全對于保證國家和社會生活的重要意義，并要求信息技術教師在備課、上課的過程中，有義務向學生滲透計算機網絡安全方面的常識，并對全校學生進行計算機網絡安全方面的培訓，做到校園計算機網絡安全工作萬無一失。
我校網絡安全領導小組每學期初將對學校微機房、領導和教師辦公用機及學校電教室的環(huán)境安全、設備安全、信息安全、管理制度落實情況等內容進行一次全面的檢查，對存在的問題要及時進行糾正，消除安全隱患。
我校計算機師資配備較弱，計算機操作技術水平相對較低，還缺乏專業(yè)計算機教師；計算機硬件配置陳舊，運行速度慢；在這些方面還有待于今后改善。
個人信息安全影響評估報告篇十四
"我想自己并不比別人聰明，但我可以更加努力，所謂勤能補拙、笨鳥先飛”。這就是___同志的信條。從92年參加銀行工作至今，正是這股“事事處先”的精神一直激勵他、支持他，培養(yǎng)了他良好的思想品質和積極的工作態(tài)度?，F(xiàn)將一年來該同志先進事跡總結如下：
一、認真做好本職工作。
2000年度1—6月份，該同志主要在分行稽核部工作，另外兼分行會計出納部會計檢查輔導員。主要工作包括：完成了對各支行財務專項稽核、理財業(yè)務專項稽核、對分行機關各部室進行了專項稽核、協(xié)同分行辦公室實施了勞動工資專項稽核、表外業(yè)務專項稽核、分行信貸業(yè)務專項稽核、參與總行組織的對深圳地區(qū)支行的會計專項稽核、配合人行杭州中支對我分行進行真實性專項檢查、實施了內控制度評價稽核、分類分層次監(jiān)管稽核、分行(管理部)專項現(xiàn)場稽核、支行行長離任稽核、做好計算機2000年問題監(jiān)管工作，做好貸款到期回收的監(jiān)控工作和重要業(yè)務交接工作、參與分行“營業(yè)窗口酒店式”服務組織考評工作、對業(yè)務工作中出現(xiàn)的問題及時介入實時監(jiān)督。作為分行會計檢查輔導員，還負責做好了對支行會計業(yè)務的檢查輔導工作和季度會計規(guī)范化檢查工作。
下半年，該同志調分行營業(yè)部負責營業(yè)廳工作。能夠從營業(yè)廳實際出發(fā)，狠抓基礎性工作：1、優(yōu)化服務環(huán)境，規(guī)范服務行為。從服務儀表、服務態(tài)度、服務語言、服務規(guī)范等方面嚴格要求員工，推出“每周一星”“服務明星”活動，在分行規(guī)范化服務評比中取得第一名;2、抓崗位培訓，強員工素質。推出崗位練兵活動，對員工技能進行強化訓練，配合分行快捷工程做好限時服務，在分行技能測試中獲總分第一;3、加強內部管理，建立監(jiān)督機制，員工自我監(jiān)督、領導日常監(jiān)督、社會公開監(jiān)督緊密結合。同時，建立例會制度總結不足，表揚先進，直接調動員工服務意識和主動意識。4、把解決認識問題和思想教育貫徹始終，開展形式多樣的談心教育，及時澄清員工的模糊認識，做到上下思想統(tǒng)一，員工步調一致。5、做好業(yè)務培訓和規(guī)范操作工作，在分行會計規(guī)范化檢查中成績居前。經過半年努力，員工的服務意識和服務質量明顯提高，營業(yè)環(huán)境有效改善，內部管理、規(guī)范操作、風險控制得到加強，有效地促進了服務工作的全面提高。同時，在不斷改善營業(yè)環(huán)境、服務設施和推行“微笑服務、兩站三聲、一雙手”為基本內容的柜臺服務規(guī)范基礎上，把抓單純服務態(tài)度轉變到以客戶為中心、以客戶滿意為準繩的服務要求上，取得一定成效，分行營業(yè)部被總行評為2000年度十佳網點。
二、注重學習，恪守兢兢業(yè)業(yè)、踏踏實實的工作作風。
該同志作風踏實，嚴謹敬業(yè)，具有強烈的事業(yè)心和責任感，能夠以身作則。工作扎實，任勞任怨，求真務實，是一個想干事業(yè)的勤政的干部。具有較強的敬業(yè)精神，一心撲在工作上。不管多晚，只要帳未平，員工還在加班，他是決不會離開的。另外不管干什么總是自己首先留下或沖鋒在前，得到了員工的肯定和支持。平時能夠積極思考，注重學習國家有關經濟金融政策和和業(yè)務書籍，能夠主動向周圍同志取經，不斷充實自身，以此提高自己理論知識和解決實際問題的能力。
三、誠實正直、堅持原則、團結同事，注重團隊精神。
作為一名中共黨員，該同志能夠堅持黨的理論學習，嚴格以黨員標準要求自己，經常與同事交流意見，相互探討，取得同志們的理解和支持。平時嚴守行規(guī)行記，牢記領導的諄諄教誨，堅持以深發(fā)行的利益為衡量標準，忠于職守，廉潔奉公，具有良好的政治思想品質。
個人信息安全影響評估報告篇十五
為加強我行客戶信息及相關數(shù)據(jù)庫安全管理，按照人民銀行xx支行《關于轉發(fā)《關于金融機構進一步做好客戶個人金融信息保護工作的通知》的通知》xx【20xx】1號）和省分行（《關于開展客戶個人金融信息保護自查工作的通知》xx（【20xx】2號）要求，我行高度重視，對照自查方案，按照“邊查邊改”的原則，積極在轄內組織開展個人客戶信息安全自查工作?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
接到省行開展客戶個人金融信息保護自查工作部署的通知后，個人金融部主任立即組織相關人員對文件進行了學習，提出了工作要求和時間安排，并成立了以分管行長為組長，部門正副主任為副組長，個金部風險經理、產品經理；各網點負責人及轄內16個營業(yè)網點的業(yè)務經理為成員的自查工作小組，按照相關要求，重點對全轄理財經理、消貸客戶經理的履職及管理、x-pad系統(tǒng)、crm系統(tǒng)、個人征信系統(tǒng)、銀行卡業(yè)務個人客戶信息管理等涉及客戶信息保管與使用等環(huán)節(jié)中是否存在安全隱患，泄露客戶信息等問題開展全面自查工作。
（一）制度建設方面。
1、我行領導歷來就十分重視保密工作，在組織機構建設方1面，按照《中國銀行股份有限公司保密管理辦法》的相關要求，設立了保密工作委員會，成立了以行長為組長，副行長為副組長，各部門主任為成員的信息保密工作領導小組，負責領導全行保密工作，領導小組下設辦公室，對全行的保密工作進行進行檢查、指導，督促信息保密工作的落實，并且我行保密部門及關鍵崗位的工作人員均按要求簽訂了保密協(xié)議，自覺遵守和執(zhí)行保密工作方針政策和法律法規(guī)。
2、我行規(guī)章制度健全，從每個環(huán)節(jié)做起，保密觀念強，措施得力，落實較好。比如：檔案室制定檔案工作人員保密職責，查閱、借閱檔案手續(xù)齊備；機密文件、內部資料的傳遞、回收、都嚴格按照相關規(guī)定辦理，保密干部有變動后，均及時作出調整并上報省分行。
（二）系統(tǒng)管理情況我行健全內部控制制度,通過權限管理設置,加強對x-pad系統(tǒng)、crm系統(tǒng)、個人征信信息系統(tǒng)的管理，系統(tǒng)的使用人員都經過了嚴格的審批程序，并明確了管理責任,確保個人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節(jié)不被泄露和盜用。今年以來，我行通過對個人客戶經理的風險排查和對基層網點常規(guī)業(yè)務檢查對涉及個人金融信息的保密環(huán)節(jié)進行了自查和檢查，目前尚未發(fā)現(xiàn)個人信息泄漏的情況。
（三）重點業(yè)務和關鍵環(huán)節(jié)的檢查情況2為強化內部控制，加強個人金融業(yè)務操作風險管理，促進個人金融業(yè)務又好又快發(fā)展，預防和遏制由于內部監(jiān)督控制不力、違規(guī)操作而導致的重大風險，個金部將重點業(yè)務和關鍵環(huán)節(jié)的檢查均納入檢查計劃作為常規(guī)檢查項目，認真開展個人金融業(yè)務的檢查。
1、銀行卡業(yè)務管理。
（1）在發(fā)卡審核環(huán)節(jié)，對所有申請進件進行了100%電核，對有疑問的或批量進件由風險人員和直銷領隊上門核實包括真實性，所有進件均實行了“三親見”制度，并通過身份聯(lián)網核查和人行征信系統(tǒng)進行了身份核查和征信調查。
（2）我行嚴把特約商戶準入關。按照各級監(jiān)管部門的有關規(guī)定，正確使用和設置特約商戶的結算賬戶。落實特約商戶實名制，在充分了解核實商戶相關信息的同時，在人民銀行聯(lián)網核查系統(tǒng)和中國銀聯(lián)的不良信息系統(tǒng)核實商戶法定代表人或負責人、授權經辦人的個人身份和資信。嚴格執(zhí)行商戶調查與審批相分離、商戶檔案管理與商戶交易監(jiān)控相分離、商戶pos設備安裝與商戶pos設備入網控制相分離的要求。
2、業(yè)務操作管理環(huán)節(jié)，加強了客戶身份資料識別，做好登記保管工作。
（1）我行在為客戶辦理相關業(yè)務時，按照規(guī)定對客戶身份證件或身份證明文件的真實性進行認真審核，并按照規(guī)定登記客戶身份基本信息，留存身份證件或身份證明文件復印件或影印件；對客戶身份資料的真實性、有效性和完整性負責；個人金融部對轄屬網點執(zhí)行客戶身份識別情況進行監(jiān)督檢查。
（2）嚴格按照規(guī)定落實保密原則，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息，除法律明確規(guī)定的情形外，不得向任何機構、個人提供、泄露的信息；對于上報的`可疑交易，嚴格保守秘密，決不能向客戶透露任何信息。
（四）重要崗位人員管理情況。
1、個人金融部現(xiàn)有員工24人，根據(jù)案防工作的要求，我部每年都將定期或不定期的對負責人、理財經理、消貸客戶經理、銀行卡業(yè)務經理（含催收保全）、銀行卡業(yè)務員（信用控制）等人員從興趣愛好、家庭狀況、生活交際、日常工作表現(xiàn)等方面進行風險排查，截止檢查日，尚未發(fā)現(xiàn)異常情況。
2、網點主任或業(yè)務經理通過家談、談心、詢問的方式對本機構對所有員工進行了行為排查。從排查情況看，員工平時的興趣愛好多為運動、看書等，無黃、賭、毒及參于高風險投資活動等行為。家庭情況也較為和諧，家庭成員中未有涉賭、涉毒行為的人員。經濟收入與日常消費相匹配，未有債務糾紛。在日常工作中，員工能自覺履行相關工作，工作態(tài)度積極，對本職工作認真負責。
（五）重要制度的貫徹執(zhí)行情況為防范風險，規(guī)范操作，個人金融部結合對重點業(yè)務和關鍵環(huán)節(jié)的檢查情況，對涉及的制度、流程、系統(tǒng)等方面存在的問題定期組織學習和培訓。并結合案防工作要求，組織員工結合自身業(yè)務和崗位職責認真學習相關制度，加深對規(guī)章制度的理解和把握。針對各項規(guī)章制度落實、執(zhí)行過程中存在的問題，特別是核心系統(tǒng)上線以后，零售業(yè)務的操作流程發(fā)生了較大的變化，相關配套制度、易引發(fā)案件的業(yè)務環(huán)節(jié)等方面，開展學習討論活動，加強員工對系統(tǒng)的深入了解，掌握系統(tǒng)優(yōu)勢，通過學習條線規(guī)章制度，個金業(yè)務風險提示，“六十個嚴禁“等制度，將流程與制5度相結合，做到操作有章可循，有據(jù)可依，切實提高對新系統(tǒng)的風險控制能力。
個人信息安全影響評估報告篇十六
為了迎接銀監(jiān)會對商業(yè)銀行個人理財業(yè)務的檢查，規(guī)范支行個人理財業(yè)務，根據(jù)銀監(jiān)會下發(fā)的《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關問題的通知》精神，我支行對20xx年以來的經營業(yè)務進行了全面、逐項、細致的檢查，現(xiàn)將開展自查工作情況匯報如下：
為了確保個人理財業(yè)務的合規(guī)銷售，支行配備了專職理財經理一名，該人員已通過××銀行總行的理財經理資格考試、并取得了保險代理從業(yè)人員資格證書。所有銀行理財產品、基金、保險、券商集合理財產品均由專職理財經理銷售。
支行理財經理均是在充分了解客戶的財務狀況、投資目的’、投資經驗、風險偏好、投資預期等的前提下向客戶推薦理財產品，并為每一位購買產品的客戶填寫《個人客戶投資風險評估報告》（以下簡稱《評估報告》），理財經理根據(jù)其評估結果，向客戶推薦相應得理財產品?！对u估報告》經理財經理與客戶進行簽字后，交由支行理財主管審核并簽字，單筆購買金額超過100萬的客戶，《評估報告》還經由支行分管個人理財業(yè)務行長簽字。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報告》未經支行理財主管簽字審核，已補交給支行主管審核。
在具體的理財產品銷售前，理財經理均向客戶說明了產品結構、風險、收益等相關信息，讓客戶在充分了解產品的基礎上作出選擇。理財產品的《合約》、《合同》、《風險揭示書》中客戶資料均填寫完整。
20xx年以來，所有理財產品的《風險評估報告》、《合約》、《合同》、《風險揭示書》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊，入庫統(tǒng)一保管，其中，《客戶風險評估報告》實行專夾保管、一年內有效的保管機制。支行理財經理為每期產品和《風險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。
支行雖一直堅持專職理財人員介紹、合規(guī)銷售理財產品，但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題，這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中，支行將繼續(xù)堅決貫徹執(zhí)行《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關問題的通知》的精神，合規(guī)銷售、定期開展個人銀行理財業(yè)務自查工作，保證××銀行蕪湖××支行理財業(yè)務的健康、規(guī)范發(fā)展。
個人信息安全影響評估報告篇十七
根據(jù)市行關于開展風險排查活動的通知要求，我行立即組織開展全轄業(yè)務經營風險點排查活動，制定方案、組織力量從1月20日開始，對公司業(yè)務進行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報告如下。
(一)公司業(yè)務賬戶排查。
我行公司業(yè)務部共開立對公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時存款賬戶驗資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機構為同一存款人開立多個基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個專用存款賬戶;單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定;不存在開戶資料未經有權人審查并簽署意見而開戶的問題。堅持記賬與對賬分離原則，會計主管按月檢查往來對賬、銀企對賬情況，對未達賬進行跟蹤核對。
在公司業(yè)務銀行結算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務問題?；緫舻绕渌麑Ｓ么婵钯~戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務的問題。注冊驗資賬戶在驗資期間不存在辦理對外支付業(yè)務問題，注冊驗資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請及有關部門的證明文件;及時修改客戶信息;存款人的印鑒做相應變更。存款人撤銷銀行結算賬戶申請經會計主管或主管審批，檢查銷戶前存款人貸款、應收利息、結算費用等應收款項結清。存款人撤銷銀行結算賬戶時繳回未用重要空白憑證、結算憑證和開戶登記證;柜員審核無誤并將重要票據(jù)作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時，在其基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章;于賬戶撤銷之日起2個工作日內向人民銀行報告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進行洗錢活動。對已轉入“久懸未取專戶”的款項，存款人要求支取原賬戶款項時，提供了合法擁有賬戶支配權的證明文件，并經過有關負責人審核后列支。
銀行結算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結算賬戶管理檔案,并按會計檔案進行管理。預留簽章為該單位的公章或財務專用章加其法定代表人(單位負責人)。
或其授權的代理人的簽名或者蓋章。單位結算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無印鑒卡片、有印鑒卡片無賬戶問題。對印鑒卡丟失的賬戶，要求客戶提供印鑒卡丟失證明，防范賬戶風險。
(二)大額資金支付管理情況排查。
大額資金支付管理。設立了相應的崗位，分工明確，職責清晰;對于大額資金支付交易的報告范圍符合文件規(guī)定，不存在隨意擴大或縮小范圍的現(xiàn)象;大額資金的支付交易的報告程序符合有關規(guī)定要求，不存在漏報等現(xiàn)象;對開戶單位建立客戶身份登記制度;辦理大額資金支付，有合法的支付憑證;對開戶單位大額支付資金的特點、來源與其經營規(guī)模、經營范圍等進行分析監(jiān)測。
大額現(xiàn)金支取管理。對開戶單位基本存款賬戶、專用存款賬戶及臨時存款賬戶，或個人結算賬戶的大額現(xiàn)金支付建立分級審批制度;建立了大額現(xiàn)金支付臺賬制度和月度統(tǒng)計分析制度;針對現(xiàn)金活期存款存入超過20萬元及現(xiàn)金活期存款支取超過5萬元的用戶，以月報的形式在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)備案。由于反洗錢還是一項較為陌生的工作，基層從業(yè)人員對反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實踐經驗，有待進一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。
(三)重要空白憑證管理情況排查。
重要空白憑證入庫管理。重要空白憑證按種類分類管理;從上級行領用的重要空白憑證入庫填制記賬憑證及時入賬，重要空白憑證入庫數(shù)與入庫的重要空白憑證實物一致;指定專人管理庫房重要空白憑證;柜員領用的重要空白憑證因故未用交回的，憑證管庫員作入庫處理。
重要空白憑證出售管理?？蛻糍徺I重要空白憑證時，填制“領用憑證”，并加蓋單位預留銀行印鑒;預留印鑒核對一致;柜員及時選擇相關交易，錄入領用單位賬號、憑證種類和憑證號碼;出售給客戶的重要空白憑證加蓋領用單位賬號、開戶銀行名稱戳記。
(一)帳戶管理方面。
賬戶的管理，對公存款賬戶的開立、使用、變更與撤銷、資料的管理以及基本制度的落實情況、企業(yè)和銀行的對賬，重點是對賬和開戶制度執(zhí)行情況。
一是基本存款賬戶是存款人因辦理日常轉賬結算和現(xiàn)金收付需要開立的銀行結算賬戶，開戶資料要素是否齊全，是否有開戶許可證;存款人日常經營活動的資金收付及其工資、獎金和現(xiàn)金的支取，是否通過該賬戶辦理。
二是一般存款賬戶用于辦理存款人借款轉存、借款歸還和其他結算的資金收付，該賬戶是否只辦理現(xiàn)金繳存，不辦理現(xiàn)金支取。
三是專用存款賬戶用于辦理各項專用資金的收付。單位銀行卡賬戶的資金是否由其基本存款賬戶轉賬存入。該賬戶是否不辦理現(xiàn)金收付業(yè)務。財政預算外資金專用存款賬戶是否不能支取現(xiàn)金。
四是臨時存款賬戶用于辦理臨時機構以及存款人臨時經營活動發(fā)生的資金收付。臨時存款賬戶的有效期最長是否未超過2年。注冊驗資的臨時存款賬戶在驗資期間是否只收不付，注冊驗資資金的匯繳人應與出資人的名稱是否一致。
五是存款人撤銷銀行結算賬戶，是否與開戶銀行核對銀行結算賬戶存款余額，是否交回各種重要空白票據(jù)及結算憑證和開戶登記證，銀行是否核對無誤后才可辦理銷戶手續(xù)。
存款人不能按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結算憑證的，是否出具相關證明，是否按規(guī)定對開戶資料進行審查，致使單位開立虛假銀行結算賬戶的;是否按規(guī)定建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案或收集的存款人信息數(shù)據(jù);是否做到賬務核對換人復核，對發(fā)生額明細和余額是否進行逐項核對。
(二)大額交易支付交易方面。
大額資金支付管理等各環(huán)節(jié)是否實行換人換崗復核制度，大額資金支付管理是否得到有效控制，短期內資金是否分散轉入、集中轉出或集中轉入、分散轉出，資金收付頻率及金額與企業(yè)經營規(guī)模是否明顯不符;資金收付流向與企業(yè)經營范圍是否明顯不符，企業(yè)日常收付與企業(yè)經營特點是否明顯不符;周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質、業(yè)務特點是否明顯不符;相同收付款人之間在短期內是否頻繁發(fā)生資金收付，長期閑置的賬戶是否原因不明地突然啟用，且短期內出現(xiàn)大量資金收付;短期內是否頻繁地收取來自與其經營業(yè)務明顯無關的個人匯款;是否頻繁開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付;是否有意化整為零，逃避大額支付交易監(jiān)測。
(三)重要空白憑證的管理方面。
重要空白憑證是否指定專人保管，貫徹“印、押、證分管”的原則。是否按重要空白憑證的種類設立登記簿。對重要空白憑證的領入、出售、使用時均是否逐筆記載登記簿，同時記錄號碼。每日營業(yè)終了，經辦人是否將各登記簿余額之和與重要空白憑證科目余額核對一致;登記簿的號碼應與實物號碼核對是否一致。
通過此次活動，增強了公司業(yè)務部人員的法規(guī)意識和責任感，有力地促進了全員按制度辦事、依規(guī)程操作的自覺性，積極主動地參與這次排查活動，在排查中發(fā)現(xiàn)問題，總結經驗，為以后的工作打下了堅實的基礎。
個人信息安全影響評估報告篇一
組長：xxx（校長）。
副組長：xxx（副校長）、xxx（工會主席）。
成員：
譚春花（主管學校信息化；負責辦公用計算機的安全防范、檢查等工作）。
梁偉（負責學校機房的安全技術、防范、檢查和登記工作）。
我校根據(jù)《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》、《中華人民共和國計算機信息網絡國際聯(lián)網管理暫行規(guī)定》、《計算機信息網絡國際聯(lián)網安全保護管理辦法》、《教育網站和網校暫行管理辦法》、《互聯(lián)網信息服務管理辦法》等法律法規(guī)制定出了適合我校的《網絡安全管理辦法》，同時建立了《校園網絡安全管理暫行條例》，《校園網安全管理責任制》，《計算機使用制度》、《網絡安全管理責任狀》等相關制度，有效地保證了校園網絡的安全。由于我們學校制定了完備的規(guī)章制度，所以在網絡及信息安全管理方面做到事事有章可循，處處有法可依，人人有責任、有義務確保校園網絡和信息系統(tǒng)的安全，為創(chuàng)建文明和諧的社會文化和校園文化環(huán)境作出了我們努力。
我校已經通過電信、移動兩個斷開接入互聯(lián)網），學校機房堅持了服務于教育教學的原則，嚴格管理，完全用于教師和學生學習計算機網絡技術和查閱與學習有關的資料，沒有出現(xiàn)出租轉讓等情況。同時在20xx年9月由豐都縣公安局安裝了網絡信息安全設備，施行了實名制上網，固定ip地址，有效防范網絡信息安全。
我校的技術防范措施主要從以下幾個方面來做的：
1．安裝了360安全衛(wèi)士，防止病毒、反動不良信息入侵。
2．安裝網絡版的360殺毒軟件，實施監(jiān)控網絡病毒，發(fā)現(xiàn)問題立即解決。3．學校網絡與教學樓避雷網相聯(lián)，計算機所在部門加固門窗，購買滅器，擺放在顯著位置，做到設備防雷，防盜，防火，保證設備安全、完好。
4．及時修補各種軟件的補丁。
5、在20xx年9月由豐都縣公安局指導下安裝了網絡信息安全設備，實現(xiàn)了實名制上網，固定一對一ip地址，有效防范網絡信息安全。
我校學校領導非常重視網絡安全教育，每學期開始和結束時都進行網絡信息安全教育，促使教師們充分認識到網絡信息安全對于保證國家和社會生活的重要意義。并要求信息技術教師在備課、上課的過程中，有義務向學生滲透計算機網絡安全方面的常識，并對全校學生進行計算機網絡安全方面的培訓。做到校園計算機網絡安全工作萬無一失。
我校網絡安全領導小組每學期初將對學校微機房、領導和教師辦公用機、各多媒體教室及學校電教室的環(huán)境安全、設備安全、信息安全、管理制度落實情況等內容進行一次全面的檢查，對存在的問題要及時進行糾正，消除安全隱患。
個人信息安全影響評估報告篇二
根據(jù)上級文件《關于集中開展全縣網絡清理檢查工作的通知》，我鎮(zhèn)積極組織落實，對網絡安全基礎設施建設情景、網絡安全防范技術情景及網絡信息安全保密管理等情景進行了自查，對我鎮(zhèn)的網絡信息安全建設進行了深刻的剖析，現(xiàn)將自查情景報告如下：
為進一步加強我鎮(zhèn)網絡清理工作，我鎮(zhèn)成立了網絡清理工作領導小組，由鎮(zhèn)長任組長，分管副鎮(zhèn)長任副組長，下設辦公室，做到分工明確，職責具體到人，確保網絡清理工作順利實施。
我鎮(zhèn)的政府信息化建設從開始到此刻，經過不斷發(fā)展，逐漸由原先的沒有太高安全標準的網絡升級為此刻的具有必須安全性的辦公系統(tǒng)。目前我鎮(zhèn)電腦均采用殺毒軟件對網絡進行保護及病毒防治。
為了做好信息化建設，規(guī)范政府信息化管理，我鎮(zhèn)專門制訂了《涉密非涉密計算機保密管理制度》、《涉密非涉密移動存儲介質保密管理制度》等多項制度，對信息化工作管理、內部電腦安全管理、計算機及網絡設備管理、數(shù)據(jù)、資料和信息的安全管理、網絡安全管理、計算機操作人員管理、網站資料管理等各方面都作了詳細規(guī)定，進一步規(guī)范了我鎮(zhèn)信息安全管理工作。
我鎮(zhèn)定期對網站上的所有信息進行整理，確保計算機使用做到“誰使用、誰負責”，尚未發(fā)現(xiàn)涉及到安全保密資料的信息；對我鎮(zhèn)產生的數(shù)據(jù)信息進行嚴格、規(guī)范管理，并及時存檔備份；此外，我鎮(zhèn)在全鎮(zhèn)范圍內組織相關計算機安全技術培訓，并開展有針對性的“網絡信息安全”教育及演練，積極參加其他計算機安全技術培訓，提高了網絡維護以及安全防護技能和意識，有力地保障我鎮(zhèn)政府信息網絡正常運行。
目前，我鎮(zhèn)網絡安全仍然存在以下幾點不足：一是安全防范意識較為薄弱；二是病毒監(jiān)控能力有待提高；三是遇到惡意攻擊、計算機病毒侵襲等突發(fā)事件處理能力不夠。
針對目前我鎮(zhèn)網絡安全方面存在的不足，提出以下幾點整改意見：
1、進一步加強我鎮(zhèn)網絡安全小組成員計算機操作技術、網絡安全技術方面的培訓，強化我鎮(zhèn)計算機操作人員對網絡病毒、信息安全威脅的防范意識，做到早發(fā)現(xiàn)，早報告、早處理。
2、加強我鎮(zhèn)干部職工在計算機技術、網絡技術方面的.學習，不斷提高干部計算機技術水平。
3、加強設備維護，及時更換和維護好故障設備，以免出現(xiàn)重大安全隱患，為我鎮(zhèn)網絡的穩(wěn)定運行供給硬件保障。
隨著信息化水平不斷提高，人們對網絡信息依靠也越來越大，保障網絡與信息安全，維護國家安全和社會穩(wěn)定，已經成為信息化發(fā)展中迫切需要解決的問題，由于我鎮(zhèn)網絡信息方面專業(yè)人才不足，對信息安全技術了解還不夠，期望上級部門能加強相關知識的培訓與演練，以提高我們的防范能力。
個人信息安全影響評估報告篇三
我行網絡與信息安全工作嚴格按照縣信息化工作領導小組辦公室的有關要求，對涉及到的信息安全方面進行全面自查，與上一年度相比信息安全工作取得新的進展。近年來我行無信息安全事故發(fā)生。
為規(guī)范信息公開工作，落實好信息安全的相關規(guī)定，我行成立了信息安全工作領導小組，落實了管理機構，由辦公室負責信息安全的日常管理工作，明確了信息安全的主管領導、分管領導和具體管理人員。
根據(jù)工作實際，我行信息安全工作主要涉及上級行下發(fā)的涉密文件管理、政府信息公開工作信息管理、業(yè)務工作相關數(shù)據(jù)信息管理，根據(jù)這些實際情況，我行已從落實管理機構和人員、加強教育培訓、更新設備、健全完善相關制度等方面對信息安全的人員、資產、運行和維護管理進行了落實。
（1）落實具體負責信息安全工作的人員，對涉密信息文件、材料實行專人管理；對重要辦公區(qū)、辦公計算機等進行嚴格管理，確保信息安全工作。
（2）結合工作實際，對涉密文件材料管理和計算機、移動存儲設備等的維修、報廢、銷毀管理進行了規(guī)定。對日常信息辦公軟件、應用軟件等的安裝使用，均按照上級部門的要求和規(guī)定，嚴格進行操作管理。
（1）涉密計算機經過了保密技術檢查，并安裝了防火墻。同時配置安裝了專業(yè)殺毒軟件，加強了在防篡改、防病毒、防攻擊、防癱瘓、防泄密等方面的有效性。
（2）計算機都設有開機密碼，由專人保管負責。同時，涉密計算機相互共享之間設有嚴格的身份認證和訪問控制。
（3）安裝了針對移動存儲設備的專業(yè)殺毒軟件。
（1）堅持和涉密計算機系統(tǒng)定點維修單位聯(lián)系單位計算機維修事宜，并商定給予應急技術以最大程度的支持。
（2）嚴格文件的收發(fā)，完善了清點、修理、編號、簽收制度，并要求信息管理員每天下班前進行系統(tǒng)備份。
（3）及時對系統(tǒng)和軟件進行更新，對重要文件、信息資源做到及時備份，數(shù)據(jù)恢復。
5、信息技術產品和服務國產化情況。
（1）計算機的保密系統(tǒng)和防火墻、殺毒軟件等，皆為國產產品。
（2）業(yè)務系統(tǒng)、年報系統(tǒng)等皆為上級行統(tǒng)一指定產品系統(tǒng)。
6、安全教育培訓情況。
對我行全體計算機使用人員開展了操作培訓，并講解了網絡安全的一些基礎知識，全行人員有很強的信息安全和保密意識。
根據(jù)檢查的具體要求，在自查過程中我們也發(fā)現(xiàn)了一些不足，一是專業(yè)技術人員較少，信息系統(tǒng)安全方面可投入的力量有限；二是規(guī)章制度體系初步建立，但還不完善，未能覆蓋相關信息系統(tǒng)安全的所有方面；三是遇到計算機病毒侵襲等突發(fā)事件處理不夠及時。
針對存在的.問題：一是要繼續(xù)加強對干部的安全意識教育，提高做好安全工作的主動性和自覺性；二是要切實增強信息安全制度的落實工作，不定期的對安全制度執(zhí)行情況進行檢查，對于導致不良后果的責任人，要嚴肅追究責任，從而提高人員安全防護意識；三是要以制度為根本，在進一步完善信息安全制度的同時，安排專人，完善設施，密切監(jiān)測，隨時隨地解決可能發(fā)生的信息系統(tǒng)安全事故；四是要加大對線路、系統(tǒng)等的及時維護和保養(yǎng)，加大更新力度；五是要提高安全工作的現(xiàn)代化水平，便于我們進一步加強對計算機信息系統(tǒng)安全的防范和保密工作。
1、加強信息網絡安全技術人員培訓，使安全技術人員及時更新信息網絡安全管理知識，提高相關管理及法律法規(guī)等的認識，不斷地加強信息網絡安全管理和技術防范水平。
2、加大網絡安全設備的投入。
個人信息安全影響評估報告篇四
為有效組織開展專項風險排查，xx公司成立工作小組，并由綜合部部牽頭落實具體工作。
組長：xx。
副組長：xxx。
成員：xxxxxx。
我公司領導高度重視，及時組織各管理部門及轄屬機構負責人召開工作會議，制定排查計劃及落實工作。會議上成立工作小組，監(jiān)督各部門、各機構認真落實此次專項風險排查工作，明確任務責任，確保專項風險排查落到實處，不走過場。
牽頭部門綜合部通過郵件下發(fā)文件通知及要求，要求各部門、各機構嚴格按照《重點內容清單》所列的內容和范圍，認真、全面、有效地開展網絡安全和客戶個人信息專項風險排查工作。
各部門、各機構根據(jù)排查要求，認真組織對客戶個人信息獲取、接觸、對外使用，資料管理等范圍進行排查。綜合部認真對網絡安全管理和客戶個人信息管理的制度、流程等規(guī)范建設及人員管理和教育培訓等方面進行重點內容排查。
經過全面深入自查，xx公司關于網絡安全和客戶個人信息工作按照規(guī)章制度進行工作，嚴格管控客戶個人信息獲取、使用及資料管理方面，嚴格規(guī)范公司人員對客戶個人信息行為，未發(fā)現(xiàn)涉及風險事項。
通過此次排查工作，增強了公司員工對網絡安全和客戶個人信息保護的意識。在今后的工作，我公司將加強對網絡安全和客戶個人信息有關工作的重視，進一步完善管控措施，定期對公司員工開展政策法規(guī)和公司制度的宣傳教育，規(guī)范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現(xiàn)、化解風險，為保護保險消費者利益提供堅實的保障。
特此報告。
個人信息安全影響評估報告篇五
根據(jù)南信聯(lián)發(fā)[xx]4號文件《關于開展xx市電子政務網信息安全與網絡管理專項檢查的通知》文件精神，我局積極組織落實，認真對照，對網絡安全基礎設施建設情況、網絡安全防范技術情況及網絡信息安全保密管理情況進行了自查，對我局的網絡信息安全建設進行了深刻的剖析，現(xiàn)將自查情況報告如下：
為進一步加強全局網絡信息系統(tǒng)安全管理工作，我局成立了網絡與信息系統(tǒng)安全保密工作領導小組，由局長任組長，下設辦公室，做到分工明確,責任具體到人。確保網絡信息安全工作順利實施。
我局的統(tǒng)計信息自動化建設從一九九七年開始，經過不斷發(fā)展，逐漸由原來的小型局域網發(fā)展成為目前與國家局、自治區(qū)局以及縣區(qū)局實現(xiàn)四級互聯(lián)互通網絡。網絡核心采用思科7600和3600交換機，數(shù)據(jù)中心采用3com4226交換機，匯集層采用3com4226交換機、思科2924交換機和聯(lián)想天工ispirit1208e交換機，總共可提供150多個有線接入點，目前為止已使用80個左右。數(shù)據(jù)中心骨干為千兆交換式，百兆交換到桌面。因特網出口統(tǒng)一由市信息辦提供，為雙百兆光纖;與自治區(qū)統(tǒng)計局采用2兆光纖直聯(lián)，各縣區(qū)統(tǒng)計局及三個開發(fā)區(qū)統(tǒng)計局采用天融信xx虛擬專用網絡軟件從互聯(lián)網上連接進入到自治區(qū)統(tǒng)計局的網絡，xx入口總帶寬為4兆，然后再連接到我局。橫向方面，積極推進市統(tǒng)計局與政府網互聯(lián)，目前已經實現(xiàn)與100多家市級黨政部門和12個縣區(qū)政府的光纖連接。我局采用天融信硬件防火墻對網絡進行保護，采用偉思網絡隔離卡和文件防彈衣軟件對重點計算機進行單機保護，安裝正版金山毒霸網絡版殺毒軟件，對全局計算機進行病毒防治。
為了做好信息化建設，規(guī)范統(tǒng)計信息化管理，我局專門制訂了《xx市統(tǒng)計局信息化規(guī)章制度》，對信息化工作管理、內部電腦安全管理、機房管理、機房環(huán)境安全管理、計算機及網絡設備管理、數(shù)據(jù)、資料和信息的安全管理、網絡安全管理、計算機操作人員管理、網站內容管理、網站維護責任等各方面都作了詳細規(guī)定，進一步規(guī)范了我局信息安全管理工作。
針對計算機保密工作，我局制定了《涉密計算機管理制度》，并由計算機使用人員簽訂了《xx市統(tǒng)計局計算機保密工作崗位責任書》，對計算機使用做到“誰使用誰負責”;對我局內網產生的數(shù)據(jù)信息進行嚴格、規(guī)范管理。
此外，我局在全局范圍內每年都組織相關計算機安全技術培訓，計算站的同志還積極參加市信息辦及其他計算機安全技術培訓，提高了網絡維護以及安全防護技能和意識，有力地保障我局統(tǒng)計信息網絡正常運行。
目前，我局網絡安全仍然存在以下幾點不足：
一是安全防范意識較為薄弱;。
二是病毒監(jiān)控能力有待提高;。
三是遇到惡意攻擊、計算機病毒侵襲等突發(fā)事件處理不夠及時。
2、加強我局計算站同志在計算機技術、網絡技術方面的學習，不斷提高我局計算機專管人員的技術水平。
個人信息安全影響評估報告篇六
根據(jù)省環(huán)保廳《關于開展全省環(huán)保系統(tǒng)網絡信息安全檢查的通知》(皖環(huán)函〔2020〕1236號)要求，我局高度重視，立即組織相關人員開展網絡信息安全自查，有關情況報告如下：
(一)領導重視方面。我局領導高度重視網絡安全保障工作，成立了專門領導小組，局主要領導和分管領導，明確要求信息中心要加強安全防護，確保機房和門戶網站安全運行;兩次集中對全局干部職工進行了網絡安全防護教育，學習了國家、省市相關文件，領導重視、部門協(xié)作、職工參與的良好格局初步形成。
(二)安全保障方面。印發(fā)了網絡安全保障工作方案，明確了信息中心為網絡安全保障的責任單位，全權負責網絡安全、網站維護、信息化項目建設及系統(tǒng)內硬件維護等工作。自“十二五”以來，我局相繼投資60余萬元用于網絡系統(tǒng)安全保障，尤其是2020年一次性投資20余萬元，招標采購了內外網隔離網閘(網神)和日志審計系統(tǒng)(網神)，為網絡安全運行提供了有力支撐。
(三)軟件配置方面。我局共有網絡信息信息系統(tǒng)共有4個，分別是門戶網站系統(tǒng)，硬件包含2臺思科服務器(國外品牌)，軟件是由安徽華脈公司設計開發(fā)和維護。機動車環(huán)保檢測監(jiān)管系統(tǒng)，硬件包含4臺dell服務器，軟件是由山東3c科技公司設計開發(fā)和維護。重點污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)2臺dell服務器，軟件系統(tǒng)有長天科技開發(fā)和維護。排污收費征收全程信息化監(jiān)管系統(tǒng)，硬件包含2臺dell服務器，軟件是由長天科技開發(fā)和維護。按照省廳和公安部門的統(tǒng)一部署，我局已委托科大測評中心啟動了系統(tǒng)二級等保，預計12月10日前可完成，將根據(jù)等保報告將逐項實施整改。
(四)網絡終端方面。我局機關及二級機構共有52臺臺式電腦，其中有2臺涉密電腦，分別在財務室和文秘室，6臺筆記本，10臺無線路由器。針對網絡安全，我局與機關辦公室和二級機構簽訂了保密協(xié)議，與可能涉密重要崗位工作人員簽訂了責任書，最大限度地保障了局系統(tǒng)的安全運行。由于領導重視，保障有力，五年來未發(fā)生一起網絡安全或泄密事件。
此次自查嚴格按照省廳文件的要求，重點對網絡硬件設備加密、軟件使用、責任落實、人員保密意識等方面。從檢查的總體情況看，局機關及二級機構工作人員，大都能按照相關文件的要求，規(guī)范地使用網絡系統(tǒng)軟件，具有較強的安全防護意識。在制度保障方面，自2021年以來相繼印發(fā)了10余項網絡安全相關的制度，初步形成了四級安全保障管理機制，明確了楊朝敬、王冬青兩名技術人員為網絡安全管理直接責任人，定期開展機房軟硬件設施的`安全維護。此次專項檢查，除查找到三個方面的薄弱環(huán)節(jié)外，未發(fā)現(xiàn)重大系統(tǒng)安全隱患。
(一)專業(yè)技術人員匱乏。信息系統(tǒng)安全維護所需專業(yè)技術較強，專業(yè)技術人員較少，技術水平無法滿足維護需求，可投入的力量有限。
(二)安全防護措施不足。網絡安全保障相關規(guī)章制度及體系有待于進一步健全和完善，已印發(fā)的制度可操作性不強，未能覆蓋相關信息系統(tǒng)安全的所有方面。
(三)安全保障投資滯后。尚未完全實施環(huán)保系統(tǒng)專網物理隔離，防入侵檢測等系統(tǒng)裝備未配置，一旦遇到黑客攻擊缺乏有效的防御和預警措施。
(四)安全意識亟待提高。盡管通過多年的教育引導，全局干部職工安全防護整體素質有所提高，但仍有部分工作人員安全意識不強，保密意識亟待提高等。
(一)進一步加強全員的安全教育。加強對全局干部職工的安全意識教育，提高做好安全工作的主動性和自覺性。
(二)加大安全保障和信息化投入。逐步購置相關軟硬件設備或裝備，強化專業(yè)技術人員的技術培訓，提高業(yè)務技能和駕馭安全防護工作的能力。
(三)強化安全檢測和設備運維。進一步加大對設備線路、系統(tǒng)等的及時維護和保養(yǎng)，健全完善應急保障機制，一旦發(fā)現(xiàn)問題第一時間報告，最大限度定防止泄密等時間的發(fā)生。
(四)建立健全安全防護規(guī)章制度。切實增強信息安全制度的落實工作，不定期開展安全制度執(zhí)行情況的檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，把隱患消除在萌芽狀態(tài)。
(五)嚴格考核和問責力度。對因失職瀆職導致不良后果的責任人，將嚴肅追究責任，絕不姑息遷就。
(一)建議省廳注重培訓和業(yè)務指導。經常組織全省環(huán)保系統(tǒng)員工的系統(tǒng)安全教育培訓，采取走出去、請進來的方式，分期分批實施專業(yè)技術人員繼續(xù)教育;適時組織召開先進地市成果觀摩會、現(xiàn)場會的方式，或組織開展地區(qū)間互查，增進各地市的技術交流。
(二)建議安全防護省廳統(tǒng)籌兼顧。統(tǒng)籌謀劃網絡安全防護軟硬件建設，搭建全省網絡云平臺，實施全省資源共享，推行社會化服務等，避免重復建設，提高環(huán)境信息化、集約化、精細化和智慧化水平。同時高規(guī)格謀劃全省環(huán)境信息“十三五”及中長期規(guī)劃，提升全省環(huán)保系統(tǒng)安全防護水平。
特此報告。
個人信息安全影響評估報告篇七
我參加農村信用社工作以來，認真學習農村信用社的有關法規(guī)和各項金融方針政策，不參加任何邪教組織，根據(jù)自治區(qū)聯(lián)社下發(fā)的關于《中國銀監(jiān)會辦公廳關于印發(fā)農村中小金融機構合規(guī)文化建設年活動方案的通知》的要求，按我聯(lián)社社領導班子的安排，我對自己進行一次全方位的自查。
作為一名客戶經，我在平時的工作中，能夠學習信貸業(yè)務及相關知識.
自調入信用社客戶經理以來，時刻保持清醒頭腦，辦理貸款手續(xù)，力求完善，不出差錯，確保手續(xù)真實合法。但在經濟檔案的整理上，貸前貸后的檢查上，存在一定的惰性，小部分的檔案信息沒有完善，一些幾千元額度的小額貸款，總是片面的認為手續(xù)辦理的合規(guī)，片面的相信擔保人、介紹人，而沒有更為細致的調查。此一問題在今后的工作中將做為重點予以改進，杜絕違規(guī)行為，降低貸款風險。
多年來始終堅持按章辦事，努力執(zhí)行好各項規(guī)章制度。在經手股金的處理上，均能賬款清晰，及時入帳，無截留行為；無截留貸款本息行為、擅自掛息等經營違規(guī)行為；無虛報費用，私設小金庫待為；無擅自罰款，亂收手續(xù)費行為。
我在工作中，兢兢業(yè)業(yè)，沒有利用職權索要、接受他人財物的行為，也不曾經商，更無侵占集體財產的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，始終保持一個信合職工的光輝形象。
此項工作的開展，非常必要，讓我充分認識到，在信用社工作責任重大，想干好信用社的工作，更是要時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實實工作，老老實實做人，任何違規(guī)違法的行為都是對集體，對自己的不負責，通過此次三項治理工作的開展，通過這次對個人存在問題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會做好每一件事，當一名優(yōu)秀的信合員工而努力。
個人信息安全影響評估報告篇八
xxx縣信息中心：
根據(jù)縣人民政府辦公室《關于進一步加強網站信息安全管理的通知》(x府辦函〔20xx〕146號)文件精神，我局高度重視，認真組織相關人員對我局的辦公網絡系統(tǒng)進行了全面檢查，現(xiàn)將檢查的情況報告如下：
調整了縣衛(wèi)生局信息安全領導小組《關于調整信息安全領導小組的通知》(x衛(wèi)發(fā)〔20xx〕21號)，局長任組長，分管副局長任副組長，各醫(yī)療衛(wèi)生單位主要負責人為成員，衛(wèi)生局網管中心負責信息安全具體工作，做到了責任到人、分工明確。
(二)重要信息安全管理系統(tǒng)的規(guī)章制度的建立和落實情況。
為確保信息網絡安全，我局制定了信息安全管理制度、上網信息保密審查制度；制定了政務信息上報審核制度，建立了政務信息上報審核臺賬；對網站管理及登陸口令進行規(guī)范管理；對賬戶口令進行規(guī)范設置。
同時我局結合自身情況制定信息安全自查工作制度，做到二個確保：一是信息安全員于每周五定期檢查單位計算機系統(tǒng)，確保無隱患問題；二是制定安全檢查工作記錄，確保工作落實。
及時進行政府信息公開。最后一次公開時間：20xx年10月30日。及時進行公眾信息網站內容更新維護。最后一次更新時間：20xx年10月30日。建立了政府信息公開內容審核制度和臺賬，公眾信息網站運行正常。
(四)人員培訓及責任追究。
對相關人員進行了信息安全管理的普及培訓教育。建立了安全責任追究制，對違反信息安全規(guī)定行為和造成泄密事故、信息安全事故的，將對責任人和有關負責人進行責任追究并懲處。
一是信息管理技術人員較少，信息系統(tǒng)安全方面可投入的力量有限；
二是規(guī)章制度體系初步建立，但還不完善，未能覆蓋信息系統(tǒng)安全的所有方面；
三是個別職工保密意識還不夠高，要加強防范意識。
針對以上自查中發(fā)現(xiàn)的隱患與不足，為進一步加強信息網絡系統(tǒng)安全，特制定以下整改措施。
(一)強化應急響應機制建設。制定周密的應急預案，加強應急技術支援隊伍建設，認真做好應急演練、重大信息安全事故處置、重要數(shù)據(jù)和業(yè)務系統(tǒng)備份等各項工作，確保信息系統(tǒng)安全正常運行。
(二)強化制度保障。一是以制度為根本，在進一步完善信息安全制度的同時，安排專人，完善設施，密切監(jiān)測，隨時隨地解決可能發(fā)生的信息系統(tǒng)安全事故；二是不定期的對安全制度執(zhí)行情況進行檢查，對于導致不良后果的責任人，要嚴肅追究責任，從而提高人員安全防護意識。
(三)加強信息安全教育培訓。建議舉辦信息安全技術培訓班，對信息安全管理人員進行集中培訓，以增強安全防范意識和應對能力，進一步提高政府信息系統(tǒng)安全管理水平。
通過以上的一些整改措施,信息安全工作有了很大的提高,下一步要繼續(xù)加強此方面的學習研究,多做一些信息安全方面的培訓班，讓整個衛(wèi)生系統(tǒng)更多的人懂得此方面的安全知識并養(yǎng)成良好的操作習慣，爭取信息安全工作再上一個臺階。
個人信息安全影響評估報告篇九
9月10日起，由市電政辦牽頭，對各市直各單位當前網絡與信息安全進行了一次全面的調查，此次調查工作以各單位自查為主，市電政辦抽查為輔的方式進行。自查的重點包括：電政辦中心機房網絡檢修、黨政門戶網維護密碼防護升級，市直各單位的信息系統(tǒng)的.運行情況摸底調查、市直各單位客戶機病毒檢測，市直各單位網絡數(shù)據(jù)流量監(jiān)控和數(shù)據(jù)分析等。
通過上半年電政辦和各單位的努力，我市在網絡與信息安全方面主要完成了以下工作：
1、所有接入市電子政務網的系統(tǒng)嚴格遵照規(guī)范實施，我辦根據(jù)《常寧市黨政門戶網站信息發(fā)布審核制度》、《常寧市網絡與信息安全應急預案》、《“中國·常寧”黨政門戶網站值班讀網制度》、《"中國·常寧”黨政門戶網站應急管理預案》等制度要求，定期組織開展安全檢查，確保各項安全保障措施落實到位。
2、組織信息安全培訓。面向市直政府部門及信息安全技術人員進行了網站滲透攻擊與防護、病毒原理與防護等專題培訓，提高了信息安全保障技能。
3、加強對黨政門戶網站巡檢。定期對各部門子網站進行外部4226交換機，匯集層采用3com4226交換機、思科2924交換機和聯(lián)想天工ispirit1208e交換機，總共可提供150多個有線接入點，目前為止已使用80個左右。數(shù)據(jù)中心骨干為千兆交換式，百兆交換到桌面。因特網出口統(tǒng)一由市信息辦提供，為雙百兆光纖；與自治區(qū)統(tǒng)計局采用2兆光纖直聯(lián)，各縣區(qū)統(tǒng)計局及三個開發(fā)區(qū)統(tǒng)計局采用天融信虛擬專用網絡軟件從互聯(lián)網上連接進入到自治區(qū)統(tǒng)計局的網絡，入口總帶寬為4兆，然后再連接到我局。橫向方面，積極推進市統(tǒng)計局與政府網互聯(lián)，目前已經實現(xiàn)與100多家市級黨政部門和12個縣區(qū)政府的光纖連接。我局采用天融信硬件防火墻對網絡進行保護，采用偉思網絡隔離卡和文件防彈衣軟件對重點計算機進行單機保護，安裝正版金山毒霸網絡版殺毒軟件，對全局計算機進行病毒防治。
為了做好信息化建設，規(guī)范統(tǒng)計信息化管理，我局專門制訂了《xx市統(tǒng)計局信息化規(guī)章制度》，對信息化工作管理、內部電腦安全管理、機房管理、機房環(huán)境安全管理、計算機及網絡設備管理、數(shù)據(jù)、資料和信息的安全管理、網絡安全管理、計算機操作人員管理、網站內容管理、網站維護責任等各方面都作了詳細規(guī)定，進一步規(guī)范了我局信息安全管理工作。
針對計算機保密工作，我局制定了《涉密計算機管理制度》，并由計算機使用人員簽訂了《xx市統(tǒng)計局計算機保密工作崗位責任書》，對計算機使用做到“誰使用誰負責”；對我局內網產生的數(shù)據(jù)信息進行嚴格、規(guī)范管理。
此外，我局在全局范圍內每年都組織相關計算機安全技術培訓，計算站的同志還積極參加市信息辦及其他計算機安全技術培訓，提高了網絡維護以及安全防護技能和意識，有力地保障我局統(tǒng)計信息網絡正常運行。
目前，我局網絡安全仍然存在以下幾點不足：
二是病毒監(jiān)控能力有待提高；
三是遇到惡意攻擊、計算機病毒侵襲等突發(fā)事件處理不夠及時。
針對目前我局網絡安全方面存在的不足，提出以下幾點整改辦法：
2、加強我局計算站同志在計算機技術、網絡技術方面的學習，不斷提高我局計算機專管人員的技術水平。
個人信息安全影響評估報告篇十
根據(jù)自治區(qū)信息化領導小組印發(fā)的《關于在我區(qū)重點地區(qū)開展信息安全檢查的通知》(內新班苓字15號)精神，內蒙古自治區(qū)民政廳根據(jù)自身情況認真組織自查。已達到預期效果，現(xiàn)將檢查結果報告如下：
正式運行的業(yè)務應用系統(tǒng)包括自治區(qū)最低生活保障信息系統(tǒng)、自治區(qū)婚姻登記信息系統(tǒng)、自治區(qū)優(yōu)撫信息系統(tǒng)、自治區(qū)社會組織信息系統(tǒng)、自治區(qū)五保供養(yǎng)信息系統(tǒng)、自治區(qū)城鄉(xiāng)醫(yī)療救助信息系統(tǒng)等六大業(yè)務信息系統(tǒng)。
根據(jù)應用系統(tǒng)的實時性能、服務對象、上網連接、數(shù)據(jù)集中和容災，以上六個業(yè)務信息系統(tǒng)均以實時交互、強邏輯隔離上網、省徑數(shù)據(jù)集中和數(shù)據(jù)級容災的模式運行。
根據(jù)網絡硬件組成，中心機房配備30臺服務器、2臺小型機、2臺路由器、1臺隔離網關、3臺負載均衡設備等。
總體而言，各類業(yè)務信息系統(tǒng)自投入運行以來，嚴格遵守相關規(guī)章制度要求，完善各項安全措施，加強信息安全人員教育培訓，有效降低信息安全風險，應急能力顯著提高，有效保障業(yè)務信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效運行。
(一)專業(yè)技術人員隊伍薄弱，用于網絡和信息系統(tǒng)安全的人力物力有限。
(二)在規(guī)章制度體系建立初期，尚未覆蓋網絡和信息系統(tǒng)安全工作的。各個方面。
(3)遇到計算機病毒大規(guī)模集中爆發(fā)、信息系統(tǒng)惡意入侵等突發(fā)事件時，應急處理能力未經實踐檢驗。
(一)安全預算資金和技術人員的不足已報請辦公室領導批準。
(二)不斷發(fā)現(xiàn)和解決實際工作中的問題，修訂各種規(guī)章制度。
(3)不定期進行數(shù)據(jù)恢復演練，密切監(jiān)控和測試各種應急預案的可操作性和實際有效性，隨時防范信息系統(tǒng)的安全隱患。
隨著現(xiàn)代信息技術的飛速發(fā)展，新的、不可預測的信息安全漏洞和隱患將層出不窮。建議每年組織一些系統(tǒng)的信息安全技術培訓，提高安全水平和安全可控性，預防和減少重大信息安全事件的發(fā)生。
個人信息安全影響評估報告篇十一
根據(jù)196號文件《中國人民銀行關于進一步落實人民幣存款賬戶實名制的通知》的文件精神，我社自接到文件之日，認真領會文件精神并對本社開展了存量個人人民幣銀行存款賬戶相關身份信息真實性核實的自查工作，保證了存量存款賬戶信息的真實性?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
（一）成立核實工作領導小組：
為確保高質量完成核實工作，積極推動此次工作的開展，我社就此次核實工作成立了專門領導小組，對本網點存量個人人民幣銀行存款賬戶進行了全面摸底，了解了賬戶種類及數(shù)量、開戶時間、金額大小、留存身份證件種類等情況，確保核實工作平穩(wěn)開展。
組長：xxx。
成員：xxx、xxxx、xxx。
（二）按照指導意見中的核實工作措施，逐條對存量個人人民幣銀行存款賬戶身份信息進行核實。對前來辦理業(yè)務客戶，均要求出示其身份證或其他有效證件進行核實，核對為正式的，在系統(tǒng)中標注。對客戶暫不提供有效證件的，加強了核實工作的宣傳引導，要求客戶在下次辦理業(yè)務時攜帶身份證件進行身份核實工作。
（三）存款人開戶資料中留存的開戶證明文件為居民身份證或臨時身份證復印件的，我們通過聯(lián)網核查系統(tǒng)或公安部門對存款人及代理人的身份信息進行核查，經核查，如信息相符的，可以認為賬戶相關身份信息為真實；如姓名、身份證號碼和照片存在一項或多項不一致的，作為疑義身份信息核實。
留存的居民身份證或臨時身份證復印件已過有效期，或姓名為手寫、生僻字等難以識別的，要求存款人從新提交居民身份證原件進行核查。
存款人的開戶資料中未留存有效身份證件復印件的，要求存款人重新提供有效身份證原件進行核查。經核查，信息相符的，可以認為賬戶相關身份信息為真實，并留存有效身份證件的復印件。
對于20xx年5月1日以后在本系統(tǒng)開立業(yè)務的，我社必須以提供真實身份證件核實，對于辦理新開戶業(yè)務的客戶，根據(jù)《中國人民銀行關于進一步落實人民幣存款賬戶實名制的通知》（銀發(fā)【2008】191號）文件以及《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保管實施辦法》要求，16周歲以上中國公民必須提供真實身份證，16周歲以下的中國公民，應有監(jiān)護人代理開立銀行賬戶，出具監(jiān)護人的有效身份證件以及賬戶使用人的居民身份證或戶口簿。
核實工作中認真核對了信息采集表中帶“x”項目，核實真實后打印“客戶信息采集表”，同時留存客戶身份證復印件。
（四）對尚未確認身份信息為真實的疑義身份信息，我社進行了分類整理，區(qū)別對待，有針對性采取進一步措施進行核實。
（五）我社開展長期宣傳工作，除懸掛橫幅外，在營業(yè)室醒目位置也張貼了公告，公告中明確告知客戶辦理業(yè)務時攜帶有效身份證件等要求。在核實工作中及時妥善處理了出現(xiàn)的問題，避免引起社會公眾的誤解和不良社會反映，提高了社會公眾對核實工作的認知度。
通過以上核實工作，實現(xiàn)了在我社業(yè)務系統(tǒng)中的標識、查詢、統(tǒng)計核實結果，依法對存款人使用偽造、變造身份證件開立的虛假銀行賬戶、假名銀行賬戶、匿名銀行賬戶進行清理，依法終止了為身份不明的存款人提供服務，切實落實了個人存款賬戶實名制，維護經濟金融秩序，保障銀行業(yè)金融機構健康持續(xù)發(fā)展。
個人信息安全影響評估報告篇十二
接到綏銀發(fā)【xx】56號文件《中國人民銀行xx市中心支行關于轉發(fā)中國人民銀行關于金融機構進一步做好客戶個人金融信息保護工作的通知》后，按照文件要求，我行開展學習和自查，現(xiàn)匯報如下：
1、及時宣傳，組織學習。
我行在收文后，組織全體員工學習該文件，并結合最近社會上發(fā)生的相關案例，在全行范圍內宣傳落實文件精神。另一方面，對客戶個人信息的采取進行保密，要求前臺部門加強學習，充分讓員工深刻領會個人金融信息保護工作的重要性。
2、從內控機制上下功夫，與每一位員工簽訂保密協(xié)議，加強思想教育，讓每一位員工做到守法合規(guī)，保障客戶的個人信息和合法權益不受損害。讓客戶在農行放心辦理各項業(yè)務，從而在源頭上使客戶的個人金融信息受到保護。
3、建立了社會監(jiān)督制度，在每一個農行網點公布統(tǒng)一舉報電話，人民群眾一旦發(fā)現(xiàn)有農行員工披露客戶姓名、性別、住址、聯(lián)系方式、個人賬戶信息、個人財產信息等私人的情況可以撥打電話舉報。
4、整章建制，建立關于客戶金融信息保密制度。
相應出臺了以下規(guī)定：一是嚴禁出售個人金融信息；二是嚴禁向本行以外的其他機構和個人提供個人金融信息，但為個人辦理相關業(yè)務所必需并經個人書面授權或同意的，以及法律法規(guī)和人民銀行另有規(guī)定的除外；三是嚴格人民銀行征信系統(tǒng)的用戶和密碼管理，嚴禁非客戶經理進入查詢；四是客戶經理在查詢個人金融信息時做好登記并備案；五是嚴禁以支付系統(tǒng)以及其他系統(tǒng)獲取、加工和保存?zhèn)€人信息。
總之，我行通過不斷強化全行員工個人金融信息法制意識，加強對客戶金融信息的.保護，積極采取多種措施確?？蛻粜畔⒉恍孤叮诜乐剐畔⑿孤断⒎矫孀隽舜罅康淖坑谐尚У墓ぷ鳌?BR> 通過法制觀念的不斷加強，現(xiàn)已經形成了一套相互監(jiān)督、互相制約的控制機制，對個人金融信息的安全起到了嚴格的保護作用。
個人信息安全影響評估報告篇十三
副組長：xxx。
成員：xxx、xx、xxx。
我校根據(jù)《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》、《教育網站和網校暫行管理辦法》等法律法規(guī)制定出了適合我校的《校園網絡安全管理辦法》，同時建立了《鹿馬中學校園網絡安全應急預案》，《鹿馬中學校園網日常管理制度》，《鹿馬中學網絡信息安全維護制度》等相關制度。除了建立這些規(guī)章制度外，我們還堅持了對我校的.校園網絡隨時檢查xxxx的運行機制，有效地保證了校園網絡的安全。
學校機房堅持了服務于教育教學的原則，嚴格管理，完全用于教師和學生學習計算機網絡技術和查閱與學習有關的資料，沒有出現(xiàn)出租轉讓等情況。
我校的技術防范措施主要從以下幾個方面來做的：
1.安裝了防火墻，防止病毒、不良信息入侵校園網絡、web服務器。
2.安裝殺毒軟件，實施xxxx網絡病毒，發(fā)現(xiàn)問題立即解決。
3.及時修補各種軟件的補丁。
4.對學校重要文件、信息資源、網站數(shù)據(jù)庫做到及時備份，創(chuàng)建系統(tǒng)恢復文件。
目前，我校每位領導和部分教師都能接入因特網，在查閱資料和進行教學和科研的過程中，我校學校領導重視網絡安全教育，使教師們充分認識到網絡信息安全對于保證國家和社會生活的重要意義，并要求信息技術教師在備課、上課的過程中，有義務向學生滲透計算機網絡安全方面的常識，并對全校學生進行計算機網絡安全方面的培訓，做到校園計算機網絡安全工作萬無一失。
我校網絡安全領導小組每學期初將對學校微機房、領導和教師辦公用機及學校電教室的環(huán)境安全、設備安全、信息安全、管理制度落實情況等內容進行一次全面的檢查，對存在的問題要及時進行糾正，消除安全隱患。
我校計算機師資配備較弱，計算機操作技術水平相對較低，還缺乏專業(yè)計算機教師；計算機硬件配置陳舊，運行速度慢；在這些方面還有待于今后改善。
個人信息安全影響評估報告篇十四
"我想自己并不比別人聰明，但我可以更加努力，所謂勤能補拙、笨鳥先飛”。這就是___同志的信條。從92年參加銀行工作至今，正是這股“事事處先”的精神一直激勵他、支持他，培養(yǎng)了他良好的思想品質和積極的工作態(tài)度?，F(xiàn)將一年來該同志先進事跡總結如下：
一、認真做好本職工作。
2000年度1—6月份，該同志主要在分行稽核部工作，另外兼分行會計出納部會計檢查輔導員。主要工作包括：完成了對各支行財務專項稽核、理財業(yè)務專項稽核、對分行機關各部室進行了專項稽核、協(xié)同分行辦公室實施了勞動工資專項稽核、表外業(yè)務專項稽核、分行信貸業(yè)務專項稽核、參與總行組織的對深圳地區(qū)支行的會計專項稽核、配合人行杭州中支對我分行進行真實性專項檢查、實施了內控制度評價稽核、分類分層次監(jiān)管稽核、分行(管理部)專項現(xiàn)場稽核、支行行長離任稽核、做好計算機2000年問題監(jiān)管工作，做好貸款到期回收的監(jiān)控工作和重要業(yè)務交接工作、參與分行“營業(yè)窗口酒店式”服務組織考評工作、對業(yè)務工作中出現(xiàn)的問題及時介入實時監(jiān)督。作為分行會計檢查輔導員，還負責做好了對支行會計業(yè)務的檢查輔導工作和季度會計規(guī)范化檢查工作。
下半年，該同志調分行營業(yè)部負責營業(yè)廳工作。能夠從營業(yè)廳實際出發(fā)，狠抓基礎性工作：1、優(yōu)化服務環(huán)境，規(guī)范服務行為。從服務儀表、服務態(tài)度、服務語言、服務規(guī)范等方面嚴格要求員工，推出“每周一星”“服務明星”活動，在分行規(guī)范化服務評比中取得第一名;2、抓崗位培訓，強員工素質。推出崗位練兵活動，對員工技能進行強化訓練，配合分行快捷工程做好限時服務，在分行技能測試中獲總分第一;3、加強內部管理，建立監(jiān)督機制，員工自我監(jiān)督、領導日常監(jiān)督、社會公開監(jiān)督緊密結合。同時，建立例會制度總結不足，表揚先進，直接調動員工服務意識和主動意識。4、把解決認識問題和思想教育貫徹始終，開展形式多樣的談心教育，及時澄清員工的模糊認識，做到上下思想統(tǒng)一，員工步調一致。5、做好業(yè)務培訓和規(guī)范操作工作，在分行會計規(guī)范化檢查中成績居前。經過半年努力，員工的服務意識和服務質量明顯提高，營業(yè)環(huán)境有效改善，內部管理、規(guī)范操作、風險控制得到加強，有效地促進了服務工作的全面提高。同時，在不斷改善營業(yè)環(huán)境、服務設施和推行“微笑服務、兩站三聲、一雙手”為基本內容的柜臺服務規(guī)范基礎上，把抓單純服務態(tài)度轉變到以客戶為中心、以客戶滿意為準繩的服務要求上，取得一定成效，分行營業(yè)部被總行評為2000年度十佳網點。
二、注重學習，恪守兢兢業(yè)業(yè)、踏踏實實的工作作風。
該同志作風踏實，嚴謹敬業(yè)，具有強烈的事業(yè)心和責任感，能夠以身作則。工作扎實，任勞任怨，求真務實，是一個想干事業(yè)的勤政的干部。具有較強的敬業(yè)精神，一心撲在工作上。不管多晚，只要帳未平，員工還在加班，他是決不會離開的。另外不管干什么總是自己首先留下或沖鋒在前，得到了員工的肯定和支持。平時能夠積極思考，注重學習國家有關經濟金融政策和和業(yè)務書籍，能夠主動向周圍同志取經，不斷充實自身，以此提高自己理論知識和解決實際問題的能力。
三、誠實正直、堅持原則、團結同事，注重團隊精神。
作為一名中共黨員，該同志能夠堅持黨的理論學習，嚴格以黨員標準要求自己，經常與同事交流意見，相互探討，取得同志們的理解和支持。平時嚴守行規(guī)行記，牢記領導的諄諄教誨，堅持以深發(fā)行的利益為衡量標準，忠于職守，廉潔奉公，具有良好的政治思想品質。
個人信息安全影響評估報告篇十五
為加強我行客戶信息及相關數(shù)據(jù)庫安全管理，按照人民銀行xx支行《關于轉發(fā)《關于金融機構進一步做好客戶個人金融信息保護工作的通知》的通知》xx【20xx】1號）和省分行（《關于開展客戶個人金融信息保護自查工作的通知》xx（【20xx】2號）要求，我行高度重視，對照自查方案，按照“邊查邊改”的原則，積極在轄內組織開展個人客戶信息安全自查工作?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
接到省行開展客戶個人金融信息保護自查工作部署的通知后，個人金融部主任立即組織相關人員對文件進行了學習，提出了工作要求和時間安排，并成立了以分管行長為組長，部門正副主任為副組長，個金部風險經理、產品經理；各網點負責人及轄內16個營業(yè)網點的業(yè)務經理為成員的自查工作小組，按照相關要求，重點對全轄理財經理、消貸客戶經理的履職及管理、x-pad系統(tǒng)、crm系統(tǒng)、個人征信系統(tǒng)、銀行卡業(yè)務個人客戶信息管理等涉及客戶信息保管與使用等環(huán)節(jié)中是否存在安全隱患，泄露客戶信息等問題開展全面自查工作。
（一）制度建設方面。
1、我行領導歷來就十分重視保密工作，在組織機構建設方1面，按照《中國銀行股份有限公司保密管理辦法》的相關要求，設立了保密工作委員會，成立了以行長為組長，副行長為副組長，各部門主任為成員的信息保密工作領導小組，負責領導全行保密工作，領導小組下設辦公室，對全行的保密工作進行進行檢查、指導，督促信息保密工作的落實，并且我行保密部門及關鍵崗位的工作人員均按要求簽訂了保密協(xié)議，自覺遵守和執(zhí)行保密工作方針政策和法律法規(guī)。
2、我行規(guī)章制度健全，從每個環(huán)節(jié)做起，保密觀念強，措施得力，落實較好。比如：檔案室制定檔案工作人員保密職責，查閱、借閱檔案手續(xù)齊備；機密文件、內部資料的傳遞、回收、都嚴格按照相關規(guī)定辦理，保密干部有變動后，均及時作出調整并上報省分行。
（二）系統(tǒng)管理情況我行健全內部控制制度,通過權限管理設置,加強對x-pad系統(tǒng)、crm系統(tǒng)、個人征信信息系統(tǒng)的管理，系統(tǒng)的使用人員都經過了嚴格的審批程序，并明確了管理責任,確保個人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節(jié)不被泄露和盜用。今年以來，我行通過對個人客戶經理的風險排查和對基層網點常規(guī)業(yè)務檢查對涉及個人金融信息的保密環(huán)節(jié)進行了自查和檢查，目前尚未發(fā)現(xiàn)個人信息泄漏的情況。
（三）重點業(yè)務和關鍵環(huán)節(jié)的檢查情況2為強化內部控制，加強個人金融業(yè)務操作風險管理，促進個人金融業(yè)務又好又快發(fā)展，預防和遏制由于內部監(jiān)督控制不力、違規(guī)操作而導致的重大風險，個金部將重點業(yè)務和關鍵環(huán)節(jié)的檢查均納入檢查計劃作為常規(guī)檢查項目，認真開展個人金融業(yè)務的檢查。
1、銀行卡業(yè)務管理。
（1）在發(fā)卡審核環(huán)節(jié)，對所有申請進件進行了100%電核，對有疑問的或批量進件由風險人員和直銷領隊上門核實包括真實性，所有進件均實行了“三親見”制度，并通過身份聯(lián)網核查和人行征信系統(tǒng)進行了身份核查和征信調查。
（2）我行嚴把特約商戶準入關。按照各級監(jiān)管部門的有關規(guī)定，正確使用和設置特約商戶的結算賬戶。落實特約商戶實名制，在充分了解核實商戶相關信息的同時，在人民銀行聯(lián)網核查系統(tǒng)和中國銀聯(lián)的不良信息系統(tǒng)核實商戶法定代表人或負責人、授權經辦人的個人身份和資信。嚴格執(zhí)行商戶調查與審批相分離、商戶檔案管理與商戶交易監(jiān)控相分離、商戶pos設備安裝與商戶pos設備入網控制相分離的要求。
2、業(yè)務操作管理環(huán)節(jié)，加強了客戶身份資料識別，做好登記保管工作。
（1）我行在為客戶辦理相關業(yè)務時，按照規(guī)定對客戶身份證件或身份證明文件的真實性進行認真審核，并按照規(guī)定登記客戶身份基本信息，留存身份證件或身份證明文件復印件或影印件；對客戶身份資料的真實性、有效性和完整性負責；個人金融部對轄屬網點執(zhí)行客戶身份識別情況進行監(jiān)督檢查。
（2）嚴格按照規(guī)定落實保密原則，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息，除法律明確規(guī)定的情形外，不得向任何機構、個人提供、泄露的信息；對于上報的`可疑交易，嚴格保守秘密，決不能向客戶透露任何信息。
（四）重要崗位人員管理情況。
1、個人金融部現(xiàn)有員工24人，根據(jù)案防工作的要求，我部每年都將定期或不定期的對負責人、理財經理、消貸客戶經理、銀行卡業(yè)務經理（含催收保全）、銀行卡業(yè)務員（信用控制）等人員從興趣愛好、家庭狀況、生活交際、日常工作表現(xiàn)等方面進行風險排查，截止檢查日，尚未發(fā)現(xiàn)異常情況。
2、網點主任或業(yè)務經理通過家談、談心、詢問的方式對本機構對所有員工進行了行為排查。從排查情況看，員工平時的興趣愛好多為運動、看書等，無黃、賭、毒及參于高風險投資活動等行為。家庭情況也較為和諧，家庭成員中未有涉賭、涉毒行為的人員。經濟收入與日常消費相匹配，未有債務糾紛。在日常工作中，員工能自覺履行相關工作，工作態(tài)度積極，對本職工作認真負責。
（五）重要制度的貫徹執(zhí)行情況為防范風險，規(guī)范操作，個人金融部結合對重點業(yè)務和關鍵環(huán)節(jié)的檢查情況，對涉及的制度、流程、系統(tǒng)等方面存在的問題定期組織學習和培訓。并結合案防工作要求，組織員工結合自身業(yè)務和崗位職責認真學習相關制度，加深對規(guī)章制度的理解和把握。針對各項規(guī)章制度落實、執(zhí)行過程中存在的問題，特別是核心系統(tǒng)上線以后，零售業(yè)務的操作流程發(fā)生了較大的變化，相關配套制度、易引發(fā)案件的業(yè)務環(huán)節(jié)等方面，開展學習討論活動，加強員工對系統(tǒng)的深入了解，掌握系統(tǒng)優(yōu)勢，通過學習條線規(guī)章制度，個金業(yè)務風險提示，“六十個嚴禁“等制度，將流程與制5度相結合，做到操作有章可循，有據(jù)可依，切實提高對新系統(tǒng)的風險控制能力。
個人信息安全影響評估報告篇十六
為了迎接銀監(jiān)會對商業(yè)銀行個人理財業(yè)務的檢查，規(guī)范支行個人理財業(yè)務，根據(jù)銀監(jiān)會下發(fā)的《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關問題的通知》精神，我支行對20xx年以來的經營業(yè)務進行了全面、逐項、細致的檢查，現(xiàn)將開展自查工作情況匯報如下：
為了確保個人理財業(yè)務的合規(guī)銷售，支行配備了專職理財經理一名，該人員已通過××銀行總行的理財經理資格考試、并取得了保險代理從業(yè)人員資格證書。所有銀行理財產品、基金、保險、券商集合理財產品均由專職理財經理銷售。
支行理財經理均是在充分了解客戶的財務狀況、投資目的’、投資經驗、風險偏好、投資預期等的前提下向客戶推薦理財產品，并為每一位購買產品的客戶填寫《個人客戶投資風險評估報告》（以下簡稱《評估報告》），理財經理根據(jù)其評估結果，向客戶推薦相應得理財產品?！对u估報告》經理財經理與客戶進行簽字后，交由支行理財主管審核并簽字，單筆購買金額超過100萬的客戶，《評估報告》還經由支行分管個人理財業(yè)務行長簽字。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報告》未經支行理財主管簽字審核，已補交給支行主管審核。
在具體的理財產品銷售前，理財經理均向客戶說明了產品結構、風險、收益等相關信息，讓客戶在充分了解產品的基礎上作出選擇。理財產品的《合約》、《合同》、《風險揭示書》中客戶資料均填寫完整。
20xx年以來，所有理財產品的《風險評估報告》、《合約》、《合同》、《風險揭示書》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊，入庫統(tǒng)一保管，其中，《客戶風險評估報告》實行專夾保管、一年內有效的保管機制。支行理財經理為每期產品和《風險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。
支行雖一直堅持專職理財人員介紹、合規(guī)銷售理財產品，但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題，這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中，支行將繼續(xù)堅決貫徹執(zhí)行《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關問題的通知》的精神，合規(guī)銷售、定期開展個人銀行理財業(yè)務自查工作，保證××銀行蕪湖××支行理財業(yè)務的健康、規(guī)范發(fā)展。
個人信息安全影響評估報告篇十七
根據(jù)市行關于開展風險排查活動的通知要求，我行立即組織開展全轄業(yè)務經營風險點排查活動，制定方案、組織力量從1月20日開始，對公司業(yè)務進行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報告如下。
(一)公司業(yè)務賬戶排查。
我行公司業(yè)務部共開立對公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時存款賬戶驗資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機構為同一存款人開立多個基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個專用存款賬戶;單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定;不存在開戶資料未經有權人審查并簽署意見而開戶的問題。堅持記賬與對賬分離原則，會計主管按月檢查往來對賬、銀企對賬情況，對未達賬進行跟蹤核對。
在公司業(yè)務銀行結算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務問題?；緫舻绕渌麑Ｓ么婵钯~戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務的問題。注冊驗資賬戶在驗資期間不存在辦理對外支付業(yè)務問題，注冊驗資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請及有關部門的證明文件;及時修改客戶信息;存款人的印鑒做相應變更。存款人撤銷銀行結算賬戶申請經會計主管或主管審批，檢查銷戶前存款人貸款、應收利息、結算費用等應收款項結清。存款人撤銷銀行結算賬戶時繳回未用重要空白憑證、結算憑證和開戶登記證;柜員審核無誤并將重要票據(jù)作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時，在其基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章;于賬戶撤銷之日起2個工作日內向人民銀行報告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進行洗錢活動。對已轉入“久懸未取專戶”的款項，存款人要求支取原賬戶款項時，提供了合法擁有賬戶支配權的證明文件，并經過有關負責人審核后列支。
銀行結算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結算賬戶管理檔案,并按會計檔案進行管理。預留簽章為該單位的公章或財務專用章加其法定代表人(單位負責人)。
或其授權的代理人的簽名或者蓋章。單位結算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無印鑒卡片、有印鑒卡片無賬戶問題。對印鑒卡丟失的賬戶，要求客戶提供印鑒卡丟失證明，防范賬戶風險。
(二)大額資金支付管理情況排查。
大額資金支付管理。設立了相應的崗位，分工明確，職責清晰;對于大額資金支付交易的報告范圍符合文件規(guī)定，不存在隨意擴大或縮小范圍的現(xiàn)象;大額資金的支付交易的報告程序符合有關規(guī)定要求，不存在漏報等現(xiàn)象;對開戶單位建立客戶身份登記制度;辦理大額資金支付，有合法的支付憑證;對開戶單位大額支付資金的特點、來源與其經營規(guī)模、經營范圍等進行分析監(jiān)測。
大額現(xiàn)金支取管理。對開戶單位基本存款賬戶、專用存款賬戶及臨時存款賬戶，或個人結算賬戶的大額現(xiàn)金支付建立分級審批制度;建立了大額現(xiàn)金支付臺賬制度和月度統(tǒng)計分析制度;針對現(xiàn)金活期存款存入超過20萬元及現(xiàn)金活期存款支取超過5萬元的用戶，以月報的形式在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)備案。由于反洗錢還是一項較為陌生的工作，基層從業(yè)人員對反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實踐經驗，有待進一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。
(三)重要空白憑證管理情況排查。
重要空白憑證入庫管理。重要空白憑證按種類分類管理;從上級行領用的重要空白憑證入庫填制記賬憑證及時入賬，重要空白憑證入庫數(shù)與入庫的重要空白憑證實物一致;指定專人管理庫房重要空白憑證;柜員領用的重要空白憑證因故未用交回的，憑證管庫員作入庫處理。
重要空白憑證出售管理?？蛻糍徺I重要空白憑證時，填制“領用憑證”，并加蓋單位預留銀行印鑒;預留印鑒核對一致;柜員及時選擇相關交易，錄入領用單位賬號、憑證種類和憑證號碼;出售給客戶的重要空白憑證加蓋領用單位賬號、開戶銀行名稱戳記。
(一)帳戶管理方面。
賬戶的管理，對公存款賬戶的開立、使用、變更與撤銷、資料的管理以及基本制度的落實情況、企業(yè)和銀行的對賬，重點是對賬和開戶制度執(zhí)行情況。
一是基本存款賬戶是存款人因辦理日常轉賬結算和現(xiàn)金收付需要開立的銀行結算賬戶，開戶資料要素是否齊全，是否有開戶許可證;存款人日常經營活動的資金收付及其工資、獎金和現(xiàn)金的支取，是否通過該賬戶辦理。
二是一般存款賬戶用于辦理存款人借款轉存、借款歸還和其他結算的資金收付，該賬戶是否只辦理現(xiàn)金繳存，不辦理現(xiàn)金支取。
三是專用存款賬戶用于辦理各項專用資金的收付。單位銀行卡賬戶的資金是否由其基本存款賬戶轉賬存入。該賬戶是否不辦理現(xiàn)金收付業(yè)務。財政預算外資金專用存款賬戶是否不能支取現(xiàn)金。
四是臨時存款賬戶用于辦理臨時機構以及存款人臨時經營活動發(fā)生的資金收付。臨時存款賬戶的有效期最長是否未超過2年。注冊驗資的臨時存款賬戶在驗資期間是否只收不付，注冊驗資資金的匯繳人應與出資人的名稱是否一致。
五是存款人撤銷銀行結算賬戶，是否與開戶銀行核對銀行結算賬戶存款余額，是否交回各種重要空白票據(jù)及結算憑證和開戶登記證，銀行是否核對無誤后才可辦理銷戶手續(xù)。
存款人不能按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結算憑證的，是否出具相關證明，是否按規(guī)定對開戶資料進行審查，致使單位開立虛假銀行結算賬戶的;是否按規(guī)定建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案或收集的存款人信息數(shù)據(jù);是否做到賬務核對換人復核，對發(fā)生額明細和余額是否進行逐項核對。
(二)大額交易支付交易方面。
大額資金支付管理等各環(huán)節(jié)是否實行換人換崗復核制度，大額資金支付管理是否得到有效控制，短期內資金是否分散轉入、集中轉出或集中轉入、分散轉出，資金收付頻率及金額與企業(yè)經營規(guī)模是否明顯不符;資金收付流向與企業(yè)經營范圍是否明顯不符，企業(yè)日常收付與企業(yè)經營特點是否明顯不符;周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質、業(yè)務特點是否明顯不符;相同收付款人之間在短期內是否頻繁發(fā)生資金收付，長期閑置的賬戶是否原因不明地突然啟用，且短期內出現(xiàn)大量資金收付;短期內是否頻繁地收取來自與其經營業(yè)務明顯無關的個人匯款;是否頻繁開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付;是否有意化整為零，逃避大額支付交易監(jiān)測。
(三)重要空白憑證的管理方面。
重要空白憑證是否指定專人保管，貫徹“印、押、證分管”的原則。是否按重要空白憑證的種類設立登記簿。對重要空白憑證的領入、出售、使用時均是否逐筆記載登記簿，同時記錄號碼。每日營業(yè)終了，經辦人是否將各登記簿余額之和與重要空白憑證科目余額核對一致;登記簿的號碼應與實物號碼核對是否一致。
通過此次活動，增強了公司業(yè)務部人員的法規(guī)意識和責任感，有力地促進了全員按制度辦事、依規(guī)程操作的自覺性，積極主動地參與這次排查活動，在排查中發(fā)現(xiàn)問題，總結經驗，為以后的工作打下了堅實的基礎。