沒有總結(jié)，我們就無法真正認(rèn)識自己，無法不斷進(jìn)步。切記總結(jié)不是簡單的復(fù)述，而是要進(jìn)行思考和分析。閱讀下面這些范文，能幫助大家更好地理解寫作的要點(diǎn)。
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇一
    乙方：主承銷商，即__________證券公司。
    鑒于：
    2.__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會公眾發(fā)行a股_______萬股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。
    為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。
    甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。
    本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。
    第二條承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值。
    2.1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即a股)，每股面值人民幣1元。
    2.2甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為__________股。
    2.3每股發(fā)行價(jià)格為__________元。
    2.4發(fā)行總市值為__________元(即每股發(fā)行價(jià)格___發(fā)行總額)。
    第三條承銷期限及起止日期
    3.1本次股票承銷期為__________天(不超過90天)。
    3.2承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。
    第四條承銷付款方式及日期
    在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。
    第五條承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式。
    5.1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷費(fèi)用(按證監(jiān)會的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為%之間)。
    該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。
    5.2承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。
    第六條其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用。
    與本次股票發(fā)行(承銷)有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。
    該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。
    第七條上市推薦費(fèi)。
    上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。
    第八條甲方的權(quán)利義務(wù)。
    8.1甲方的權(quán)利。
    8.1.1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對整個承銷活動進(jìn)行監(jiān)督。
    8.1.2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后)。
    8.2甲方的義務(wù)。
    8.2.1甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。
    8.2.2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。
    第九條乙方的權(quán)利義務(wù)。
    9.1乙方的權(quán)利。
    9.1.1乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。
    9.1.2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。
    如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。
    9.1.3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。
    9.2乙方的義務(wù)。
    9.2.1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動。
    9.2.2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。
    9.2.3乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。
    9.2.4乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。
    9.2.5乙方對甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。
    第十條甲、乙雙方聲明。
    甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。
    對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
    第十一條甲方的承諾。
    11.1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。
    11.2甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。
    以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。
    第十二條違約責(zé)任。
    甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
    給對方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
    以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：
    12.3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+_______%來計(jì)收利息。
    第十三條爭議的解決。
    13.2如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。
    第十四條不可抗力。
    自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。
    第十五條未盡事宜。
    本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。
    第十六條附則。
    16.1本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。
    16.2本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報(bào)審材料。
    甲方：__________股份有限公司乙方：__________證券公司。
    法定代表人_______(簽字)法定代表人_______(簽字)。
    ____年_____月_____日____年_____月_____日。
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇二
    本協(xié)議由以下各方在_______________________市簽署：
    甲方：主承銷商(________________________證券公司)。
    乙方：副主承銷商(_______________________證券公司)。
    丙方：分銷商(___________________________證券公司)。
    鑒于：
    2.甲、乙、丙三方同意組成承銷團(tuán)，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。
    甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：
    第一條承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。
    1.1股票的種類。
    本次發(fā)行的股票為面值人民幣______元的人民幣普通股(即______股)。
    本次發(fā)行的股票數(shù)量為__________股。
    本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為：每股人民幣__________元。
    1.4發(fā)行總金額。
    本次發(fā)行的總金額為：__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格×發(fā)行數(shù)量)。
    本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的，各承銷團(tuán)成員按承銷比例將未售出的股票全部認(rèn)購。
    第三條承銷比例。
    3.1甲方承銷比例為________%，共計(jì)________萬股;。
    3.2乙方承銷比例為________%，共計(jì)________萬股;。
    3.3丙方承銷比例為________%，共計(jì)________萬股。
    本次股票發(fā)行承銷期為________天(不得多于90天)，起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。
    第五條承銷付款的日期及方式
    在本次承銷期屆滿30日內(nèi)，甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項(xiàng)，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購入的股款。
    第六條承銷繳款的公式和日期
    6.1甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行賬戶。
    6.2如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行賬戶。
    6.3甲方指定的銀行賬戶。
    戶名：____________________證券公司。
    開戶銀行：________銀行________分行。
    銀行帳號：________________________。
    第七條承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付公式和日期
    7.1承銷費(fèi)用的計(jì)算。
    7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費(fèi)用為__________萬元。
    7.1.2對于承銷費(fèi)用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。
    7.1.2甲方作為主承銷商，還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi)，即__________萬元，在提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
    7.1.3在三者之間和分派。
    承銷費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進(jìn)行分配，即甲方可獲得_______________萬元，(即剩余部分×_______%);乙方可獲得________萬元(即剩余部分×_______%);丙方可獲得__________萬元(即剩余部分×________%)。
    7.2承銷費(fèi)用支付方式和日期
    甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行賬戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費(fèi)用劃入其各自指定的銀行賬戶。
    乙方戶名：____________________證券公司。
    開戶銀行：________銀行________分行。
    銀行帳號：________________________。
    丙方戶名：________證券公司。
    開戶銀行：________銀行________分行。
    銀行帳號：________________________。
    第八條甲方權(quán)利和義務(wù)。
    8.1甲方的權(quán)利。
    8.1.1甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。
    8.1.2甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行賬戶。
    8.2甲方的義務(wù)。
    8.2.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。
    8.2.2甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。
    8.2.3甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。
    第九條乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)。
    9.1乙、丙兩方的權(quán)利。
    9.1.1乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷費(fèi)劃入其分別指定的銀行賬戶。
    9.1.2乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。
    9.2乙、丙兩方的義務(wù)。
    9.2.1乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷股票。
    9.2.2乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。
    第十條違約責(zé)任。
    甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定，即構(gòu)成違約，給他方造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔(dān)違約責(zé)任。
    第十一條爭議的解決。
    11.1任何對本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的，各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。
    11.2在開始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國證監(jiān)會指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對各方當(dāng)事人均有約束力。
    第十二條附則。
    12.1本協(xié)議未盡事宜，由三方協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。
    12.2本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。
    12.3本協(xié)議一式六份，三方各執(zhí)一份，發(fā)起人一份，其余報(bào)有關(guān)部門備案，具有同等法律效力。
    甲方：(蓋章)________________。
    法定代表人：________________。
    乙方：(蓋章)________________。
    法定代表人：________________。
    丙方：(蓋章)________________。
    法定代表人：________________。
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇三
    注冊地址：_______________________________。
    法定代表人：_____________________________。
    主承銷商(乙方)：_______________________。
    名稱：___________________________________。
    注冊地址：_______________________________。
    法定代表人：_____________________________。
    二、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)。
    協(xié)議簽署時(shí)間：___________________________。
    協(xié)議簽署地點(diǎn)：___________________________。
    三、協(xié)議主旨。
    甲乙雙方就乙方負(fù)責(zé)策劃承銷(以下簡稱承銷)甲方計(jì)劃成立的股份有限公司______種股票事宜。
    甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)及總承銷有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷的方式進(jìn)行。
    五、承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類為_________(即______股)，每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價(jià)為_________元，社會公眾股發(fā)行額度為_________萬股(以國家和省有關(guān)主管部門下達(dá)的指標(biāo)為準(zhǔn))，發(fā)行總市值為_________萬元。
    六、承銷期及起止日期
    本次股票承銷期為_________天。從甲方招股說明書刊登之日起計(jì)算，屆滿后承銷結(jié)束。
    七、承銷付款的日期和方式
    承銷期屆滿_______天內(nèi)，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后)劃入甲方指定的銀行賬戶。
    八、承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式。
    甲乙雙方協(xié)商同意，______股發(fā)行時(shí)，甲方向乙方支付股票承銷手續(xù)費(fèi)。
    本期股票的承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，按國家證監(jiān)會規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范圍，確定為股票總發(fā)行價(jià)格的______%。承銷手續(xù)費(fèi)等于總發(fā)行股數(shù)*股票發(fā)行價(jià)格*承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。
    甲方(蓋章)：____________________________。
    法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：____________。
    乙方(蓋章)：____________________________。
    代表人或授權(quán)代表(簽字)：________________。
    簽署日期：__________年________月________日
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇四
    乙方（主包銷商）：_______________。
    鑒于：甲方是一家依中國法律成立的股份有限公司，注冊資本為_________元，分為_______股。甲方股東大會已于______年______月______日通過了決議，將甲方由一定向募集的公司改為社會募集公司，向境外投資者發(fā)行_______股b股，此次募集已為中國_____批準(zhǔn)。在完成此次發(fā)行工作后，甲方的總股本將達(dá)到_______股，其中普通股_______股，b股_______股。
    雙方已同意在本協(xié)議（見下）的條件的規(guī)限下，由乙方為發(fā)行人承銷b股股票_______股，乙方已同意安排將b股以配售價(jià)作私人配售，并將在承銷期滿之日下午3：00之時(shí)，未被認(rèn)購的b股加以認(rèn)購。現(xiàn)協(xié)議如下：
    1.釋義。
    （a）“包銷商之間的協(xié)議”是指各包銷商在本協(xié)議簽署日同日簽署的協(xié)議，其內(nèi)容涉及到本次b股配售及包銷的有關(guān)事宜。
    （b）“b股”是指甲方注冊資本中的，面值為人民幣_________元，總數(shù)為_________股，要用外幣認(rèn)購的境內(nèi)上市外資股。
    （c）“工作日”是指證券交易所開門營業(yè)而且在深圳、_____及紐約各銀行開門營業(yè)的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、_____或紐約的公共假期。
    （d）“截止配售日”是指_________年_________月_________日，即乙方國際協(xié)調(diào)人及各包銷商在此日前完成本次配售b股。
    （e）“境外投資者”是指：外國的自然人、法人或其他組織；_____、澳門、_____的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；中國_____證券委員會規(guī)定允許的境內(nèi)上市外資股其他投資人士。
    （f）“獲配售的人”是指受到包銷商的邀請認(rèn)購b股的境外投資者，該投資者正是根據(jù)配售書而認(rèn)購b股。
    （g）“配售”是指各包銷商根據(jù)本協(xié)議及包銷商之間的協(xié)議，將_________股b股以私人配售的方式配售給境外投資者。
    （h）“配售備忘錄”是指甲方就本次b股配售而將發(fā)行的資料備忘錄，其經(jīng)包銷商同意的版本的副本為認(rèn)證起見已由甲方及乙方草簽，作為本協(xié)議附錄。
    （i）“配售比例”是指各包銷商在本次配售中同意認(rèn)購的比例。
    （j）“所得款項(xiàng)發(fā)放日”是指_________年_________月_________日。
    （k）“所得款項(xiàng)轉(zhuǎn)交日”是指_________年_________月_________日。
    （l）“傭金”是指每配售一股b股_________元（外幣）或人民幣，相等于配售價(jià)_________％的款項(xiàng)。
    （m）“甲方的保證”是指甲方有關(guān)的聲明、保證、承諾，即本協(xié)議第8條所規(guī)定的事項(xiàng)。
    （n）“包銷商”是指主承銷商所代表的自己、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商。
    （o）“總發(fā)行價(jià)”是指本次b股配售所得全部款項(xiàng)，即發(fā)行價(jià)_________元（外幣）每股________（即總股數(shù)）所得的款額。
    （p）“開始配售日”是指_________年_________月_________日，在此日，各包銷商將根據(jù)本協(xié)議而開始配售b股。
    （q）“股份”是指甲方注冊資本中每股面值人民幣_________元的股份。
    （r）“有關(guān)的證券法規(guī)”是指任何與本次b股發(fā)行、本協(xié)議的簽署或者在_________證券交易所上市及交易有關(guān)的中國法律、法規(guī)，包括（但不限于）1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《_____關(guān)于甲方境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、中國證券委員會于1996年5月3日頒發(fā)的《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等。
    （s）“保證”是指甲方、主承銷商、國際協(xié)調(diào)人和其他包銷商的保證、承諾。
    （t）“中國法律意見”是指以下二種情況：（1）甲方的法律顧問_________律師事務(wù)所就中國法律為甲方，乙方、國際協(xié)調(diào)人以及其他包銷商等作出的法律意見書。為驗(yàn)證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽；及（2）包銷商的法律顧問_________律師事務(wù)所就中國法律為乙方，國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商作出的法律意見書。為驗(yàn)證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽。
    （u）“驗(yàn)證文件”是指由_________律師事務(wù)所擬訂的，日期為_________年_________月_________日的驗(yàn)證文件（已簽署的副本已呈交乙方及國際協(xié)調(diào)人）。
    2.配售。
    （2）甲方是以私人配售方式發(fā)售配售b股供境外投資者在發(fā)行價(jià)及本協(xié)議條款及配售文件所規(guī)限的條件下認(rèn)購。
    （3）甲方委托主承銷商負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)此項(xiàng)b股配售活動，其他包銷商也是受股公司委托而進(jìn)行此項(xiàng)b股配售活動的。
    （4）各包銷商按本協(xié)議的約定，接受委托，負(fù)責(zé)本次b股的配售活動。甲方與各包銷商共同商定，各包銷商有權(quán)代甲方完全行使本次b股配售有關(guān)的合法權(quán)利，包括（但不限于）有權(quán)代表甲方接受或拒絕（全部或部分）境外投資者按照配售書所提出的申請。
    （5）各包銷商在本協(xié)議下的義務(wù)和責(zé)任為個別的，而非連帶的。
    （6）如果某個或某幾包銷商未履行其（1）分條的義務(wù)，其他包銷商有權(quán)利（但沒有義務(wù)）就該違約包銷商所沒有認(rèn)購或沒有找到認(rèn)購者認(rèn)購的b股，促成別的認(rèn)購者加以認(rèn)購或自行認(rèn)購；若多名其他包銷商欲行使此權(quán)利，則按各自認(rèn)購比例來分擔(dān)。
    （7）主承銷商有義務(wù)代表其本身和其他包銷商于截止日后的第______個工作日上午之前向甲方提交有關(guān)配售b股認(rèn)購名單；各包銷商均有義務(wù)按照本協(xié)議及包銷商協(xié)議的規(guī)定，向主承銷商提交其他銷義務(wù)范圍以內(nèi)的有關(guān)b股的認(rèn)購名單，以便主承銷商轉(zhuǎn)交甲方。
    3.b股配售備忘錄。
    甲方將在乙方和國際協(xié)調(diào)人編制股配售備忘錄，并應(yīng)于配售備忘錄日期向國際協(xié)調(diào)人（代表乙方）交付其要求的份數(shù)的b股配售備忘錄。
    4.登記。
    （1）乙方及國際協(xié)調(diào)人須在不遲于_________年_________月_________日（時(shí)），將下列人士的姓名及申請的配售股份數(shù)以書面通知的形式通知甲方：每一名獲配售人；每一名獲配售人或包銷商（如果有的話）所申請的b股數(shù)目。
    （2）甲方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議規(guī)定，在_______年______月______日之前將已認(rèn)購的b股部分配給有關(guān)配售人及各包銷商（如有的話）。
    （3）甲方、乙方及國際協(xié)調(diào)人應(yīng)合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之b股的帳戶所需有關(guān)資料和文件。
    （6）甲方保證其所分配、發(fā)行的b股，沒有任何留置權(quán)、抵押權(quán)、產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)以及第三者的權(quán)利負(fù)擔(dān)于其上，而且該b股具有該等股份所有的一切權(quán)利，包括（但不限于）收取股息、投票等權(quán)利。
    5.付款。
    （2）國際協(xié)調(diào)人應(yīng)在截止日后的_________個工作日內(nèi)將其從申請人收到的所有有關(guān)配售股份的款項(xiàng)，在扣除國際協(xié)調(diào)人的傭金和其他費(fèi)用（具體見本協(xié)議下文及包銷商協(xié)議）后，匯入主承銷商的指定帳戶。
    （4）如果按照本協(xié)條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協(xié)議則應(yīng)立即終止并適用第_________條的規(guī)定。如果第_________條所載的條件均符合或者被乙方和國際協(xié)調(diào)人放棄，而且第_________條及其他有關(guān)的甲方作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商帳戶內(nèi)的資金，應(yīng)依第（3）分條規(guī)定無條件執(zhí)行，匯入甲方指定的帳戶上。
    6.雙方協(xié)商確認(rèn)如下。
    （2）在國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商按第4條第（1）、（2）分條的規(guī)定支付款項(xiàng)后，國際協(xié)調(diào)及其他包銷商在本協(xié)議項(xiàng)下所有義務(wù)和責(zé)任即行終止。
    7.條件。
    （1）各包銷商根據(jù)本協(xié)議而必須負(fù)擔(dān)的義務(wù)，須在開始配售日或該日之前，下列各項(xiàng)條件已經(jīng)符合或被主承銷商和國際協(xié)調(diào)人放棄：
    （f）甲方所做的第_________條的聲明，保證及承諾。
    8.聲明、保證及承諾。
    （a）如果甲方在任何時(shí)候知悉任何將會使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實(shí)或不正確或被違反的情況，應(yīng)立即以書面形式通知乙方及國際協(xié)調(diào)人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以補(bǔ)救或予以發(fā)布。
    （b）甲方承諾其支付所有因本次b股的發(fā)行，以及因簽署、履行或強(qiáng)制執(zhí)行本協(xié)議和甲方在本協(xié)議下的義務(wù)在中國應(yīng)支付的一切稅費(fèi)及其他政府性_____。
    （c）甲方承諾其應(yīng)將采取一切必要的步驟，以確保本次b股的配售發(fā)行能在配售日進(jìn)行，以及b股能夠在____________證券交易所上市交易。
    （b）每一包銷商均承諾，其將盡責(zé)、勤勉地按本協(xié)議的規(guī)定完成本次b股發(fā)行工作。
    （d）由于違反第7條、附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責(zé)任，不應(yīng)因本次b股的認(rèn)購發(fā)行完畢而受到影響。
    9.傭金和費(fèi)用。
    （1）作為各包銷商按本協(xié)議提供服務(wù)的代價(jià)，甲方將以_________（幣種，一般為外幣）向各包銷商支付傭金：
    （c）甲方須向其他包銷商支付包銷傭金，相等于各自所包銷b股的配售價(jià)的_________％。
    （2）包銷商在b股配售方面支付的或者代甲方支付的所有_____及其他專業(yè)印刷及其他相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由甲方負(fù)擔(dān)，其支付方法同于傭金。
    （3）各包銷商指定的帳戶：_______________________________。
    10.不可抗力。
    （1）在本次b股配售實(shí)行日之前的任何時(shí)候，如果發(fā)生、出現(xiàn)、存在或者實(shí)施以下各項(xiàng)情形：
    （d）任何地震、火災(zāi)、暴風(fēng)、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災(zāi)害，主承銷商與國際協(xié)調(diào)人認(rèn)為此等事情已經(jīng)或?qū)⒁獙Ρ敬蝏股配售產(chǎn)生重大不利影響。
    11.違約賠償。
    （a）根據(jù)本協(xié)議而為本次b股發(fā)行所為的任何正常行為；或以及。
    （b）甲方所提供的資料、文件有不正確、不完整，或者是誤導(dǎo)的；或以及。
    （c）甲方違反了本協(xié)議內(nèi)其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務(wù)。
    （a）各包銷商對本協(xié)議任何規(guī)定的任何重大違約致使本次b股配售不能按本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行；或：
    （c）如果各包銷商在本協(xié)議規(guī)定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應(yīng)按甲方的要求向其支付未付款項(xiàng)之利息。計(jì)息日自其應(yīng)付日期到實(shí)際付款日期止，利息的計(jì)算以每360天為基準(zhǔn)，以_________％（某外幣的基準(zhǔn)利率）加_________懲罰利率來計(jì)算。在違約期間按此利率逐日計(jì)算復(fù)利。
    12.終止。
    （1）如果發(fā)生下列任一情形，各包銷商有權(quán)在付款放行日下午_________時(shí)之前任何時(shí)候，向甲方發(fā)出書面通知，終止各包銷商根據(jù)本協(xié)議應(yīng)負(fù)的義務(wù)：
    （a）發(fā)生第9條之情事；
    （b）甲方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)于付款放行日或之前應(yīng)完成或履行的義務(wù)；
    （d）在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導(dǎo)致甲方于本協(xié)議及附件一內(nèi)所作的任何聲明、保證或承諾在實(shí)質(zhì)上變得失實(shí)、不準(zhǔn)確或致人誤解。
    （2）如果發(fā)生下列任一情形，甲方有權(quán)在付款放行日下午_________時(shí)之前任何時(shí)候，向乙方（代表其本身和其他包銷商）和國際協(xié)調(diào)人發(fā)出書面通知，終止甲方根據(jù)本協(xié)議應(yīng)凌的義務(wù)：
    （a）發(fā)生第9條之情事；
    （d）在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會導(dǎo)致甲方于本協(xié)議及附件二內(nèi)所作的任何聲明二保證或承諾在實(shí)質(zhì)上變得失實(shí)、不準(zhǔn)確或致人誤解。
    （3）如果本次發(fā)行的b股在_________年_________月_________日（或甲方與主承銷商、國際協(xié)調(diào)人約定的其它日期）沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和甲方可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商，中止各自在本協(xié)議下的義務(wù)。
    （4）在發(fā)生以上情事之時(shí)，各方可以（但不是義務(wù)）不發(fā)出中止本協(xié)議的通知，而以書面通知的形式進(jìn)行商洽，作出修改本協(xié)議或終止本協(xié)議的決定。
    （5）上面條款的規(guī)定均不影響第9條、第10條的效力。
    13.轉(zhuǎn)讓。
    （1）本協(xié)議對各當(dāng)事人及其繼承人均有約束力并保證各方當(dāng)事人及其繼承人的利益。
    （2）本協(xié)議任何一方不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移其在本協(xié)議下的任何權(quán)利或義務(wù)。
    14.棄權(quán)。
    本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在任何時(shí)候不行使本協(xié)議項(xiàng)下之任何權(quán)利，不得視同或構(gòu)成被解釋為放棄該等權(quán)利。
    15.進(jìn)一步保證。
    甲方同意，在現(xiàn)在或?qū)砣魏螘r(shí)候，如果乙方或國際協(xié)調(diào)人提出使本協(xié)議完全生效及確保乙方或國際協(xié)調(diào)人為完全履行本協(xié)議而得到本協(xié)議授予其的權(quán)力、權(quán)利及補(bǔ)救而必須的合理的要求（包括行動及文件），甲方給予滿足。
    16.通知。
    （a）如以專人投遞，則在有關(guān)接受方地址交遞時(shí)；
    （b）如以郵寄，則于寄出后五個工作日后；但是空郵除外；
    （c）如以電傳或傳真，唯有當(dāng)發(fā)送方的電傳機(jī)或傳真機(jī)上自開始或結(jié)束時(shí)均正確顯示回答相關(guān)代碼、傳輸信號等方可作實(shí)。
    （3）所有通知或其他通訊應(yīng)發(fā)往下列地址：_________________________________________。
    17.部分失效或可執(zhí)行。
    若本協(xié)議或包銷商協(xié)議的任何條款由于任何原因或?yàn)闊o效或不可執(zhí)行將不會影響在任何方面影響本協(xié)議或包銷商協(xié)議的其他條款，也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執(zhí)行性。
    18.文字。
    本協(xié)議以中文及英文訂立，兩種文本涵義應(yīng)互相一致，且具有同等效力。一旦兩種文本有任何不一致之處，應(yīng)以中文本為準(zhǔn)。
    19.時(shí)間。
    時(shí)間是本協(xié)議的關(guān)鍵因素。
    20.適用法律。
    本協(xié)議適用中國法律并應(yīng)按中國法律（包括但不限于有關(guān)證券法律、法規(guī)）解釋。
    21.爭議的解決。
    因本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的，或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議、分歧、索賠要求，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如果自開始協(xié)商后20天未達(dá)成一致，則應(yīng)向中國北京市的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易_____委員會按其_____規(guī)則_____解決。_____程序應(yīng)全部采用中、英文進(jìn)行且_____裁決為終局的，且對本協(xié)議各方有約束力。
    22.保密。
    （1）本協(xié)議各方，包括甲方、乙方及國際協(xié)調(diào)人及其他包銷商，應(yīng)該（也應(yīng)包括促使其各自高級職員及其代理）對他方不欲公開的資料、文件等信息履行保密的義務(wù)，包括（但不限于）本協(xié)議的規(guī)定，有關(guān)本協(xié)議的協(xié)商以及其他可能影響本次b股配售的信息以及一方的商業(yè)秘密等不欲他人所知曉的資料文件等信息。
    （a）有關(guān)法律規(guī)定；
    （b）如果一方所服從或受監(jiān)管的政府機(jī)關(guān)、證券交易所規(guī)定；
    （c）向各自一方的法律顧問和審計(jì)師披露；
    （d）資料已被公開，但不是由于該一方的過錯；
    23.以往達(dá)成之協(xié)議。
    同是在本協(xié)議簽署日之前各方當(dāng)事人就本次b股配售或任何其他與本協(xié)議有關(guān)的事宜所達(dá)成的協(xié)議和安排（無論是書面或是口頭形式，但包銷商協(xié)議除外）將在本協(xié)議簽署日之后被本協(xié)議所取代。而以上所指的任何協(xié)議或安排均于本協(xié)議簽署日之后失效。
    24.副本。
    本協(xié)議可由本協(xié)議各方分別加以簽署多份數(shù)量的相對文本；每份如此簽署的相對文本均構(gòu)成一份正本，但所有的該等協(xié)議應(yīng)該是一份相同的文件，也僅構(gòu)成一份文件。
    25.生效。
    （1）本協(xié)議應(yīng)由各方當(dāng)事人的董事會法定代表或授權(quán)代表正式簽署。
    （2）本協(xié)議自前款條各方在本協(xié)議首揭日期簽署后生效。
    甲方（蓋章）：_________。
    代表人（簽字）：_______。
    _________年____月____日。
    簽訂地點(diǎn)：_____________。
    乙方（蓋章）：_________。
    代表人（簽字）：_______。
    _________年____月____日。
    簽訂地點(diǎn)：_____________。
    附件。
    一、甲方的保證。
    甲方向每一個包銷商作出如下聲明、保證及承諾：
    1.甲方為依照中國法律正式成立和合法存續(xù)的股份有限公司，具有相應(yīng)的行為能力：
    （2）甲方具有必要的權(quán)力、權(quán)限來簽訂及履行本協(xié)議。
    （3）甲方已經(jīng)根據(jù)重組，合法地取得有關(guān)業(yè)務(wù)及其資產(chǎn)，而且也獲得授權(quán)按b股配售文件所預(yù)期的方式從事業(yè)務(wù)活動。
    （4）甲方向每一包銷商提供的章程，為甲方現(xiàn)有章程，而且業(yè)已經(jīng)中國有關(guān)部門批準(zhǔn)，且甲方已采納，該提供的章程副本為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；甲方并無違反其章程。
    2.甲方在本協(xié)議及根據(jù)本協(xié)議規(guī)定必需簽署的任何其他文件于簽署后，按其各自的條款構(gòu)成甲方的有效及有約束力的義務(wù)。而甲方在履行該等義務(wù)時(shí)，沒有，亦將不會出現(xiàn)以下情事：與公司的其他協(xié)議所載條件或條文有沖突，或者使該等條件或條文產(chǎn)生違反；與任何現(xiàn)有而且適用的法律、法規(guī)、裁決、規(guī)章，或者_(dá)________證券交易所的通告或決定，或者任何甲方的全部或部分財(cái)產(chǎn)有司法管轄權(quán)的部門的決定或裁決有沖突。
    3.除本協(xié)議以外，并不存在任何未執(zhí)行的認(rèn)購權(quán)或其他權(quán)利、協(xié)議或義務(wù)，以致須發(fā)行或轉(zhuǎn)讓甲方的任何股份、債券或其他證券。
    4.b股配售文件的承諾。
    （2）每一份b股配售文件所包含的一切事實(shí)陳述均為或者將為真實(shí)的、正確的和沒有誤導(dǎo)的。
    （3）b股發(fā)售文件所包含的意見、估計(jì)、預(yù)測、前景等的陳述是真實(shí)且誠實(shí)的，是在經(jīng)過認(rèn)真和審慎地考慮了一切有關(guān)情況以及基于合理的假設(shè)而作出的反映了合理和公允的預(yù)期。
    （4）有關(guān)會計(jì)資料及文件_________________________。
    （5）b股配售備忘錄_________________________。
    5.訴訟。
    （2）就甲方所知，也沒有將要發(fā)生或可能面臨有重大訴訟或_____的_____。
    6._____。
    （1）甲方所擁有物業(yè)及經(jīng)營的業(yè)務(wù)均已按國際良好慣例正常地購買了_____；_____公司是合法存續(xù)，而且擁有較高聲譽(yù)及經(jīng)濟(jì)實(shí)力，該等_____也并不存在因沒有作出或作出了某項(xiàng)事項(xiàng)而失效或者可能失效或者被撤銷。
    （2）甲方的職工均已參加了中國政府統(tǒng)籌安排的社會_____。
    7.所有權(quán)。
    （1）對于b股配售備忘錄中所涉及的甲方的一切財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)，除有披露外，不存在任何________，如抵押、質(zhì)押等在內(nèi)的_______權(quán)利負(fù)擔(dān)。
    （2）對于該等財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)或?qū)@得有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，且不違反任何法律、法規(guī)。
    8.重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系：除b股配售書中已披露的重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系以外，甲方不存在其它重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
    9.重大投資項(xiàng)目：除b股配售書中已披露的重大投資項(xiàng)目以外，甲方不存在其它重大投資項(xiàng)目。
    10.驗(yàn)證筆錄的答錄：甲方的董事會就國際包銷商的法律顧問編制的驗(yàn)證筆記所提供的答復(fù)，在各方面均為真實(shí)與準(zhǔn)確的，且不存在重大誤導(dǎo)。
    二、包銷商的保證。
    每一包銷商均個別地向甲方作出以下聲明、保證和承諾，而且該等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽訂日作出的，并被視為在截止日重復(fù)作出的：
    1.每一包銷商并沒有，將來也不會向境外投資者以外的其他人配售b股或發(fā)出邀請他們申請b股的邀請。
    2.每一包銷商均為根據(jù)有關(guān)法律而具有必需的權(quán)力或授權(quán)來簽訂和履行本協(xié)議。
    3.每一包銷商除在與乙方和國際協(xié)調(diào)人和甲方協(xié)商并取得書面一致后，不能將配售說明書以外的，能夠或者可能影響本次b股配售的信息，以報(bào)刊或其他形式予以公開或公布。
    4.每一包銷商在任何一司法管轄權(quán)區(qū)內(nèi)進(jìn)行b股配售時(shí)，將以合理的、謹(jǐn)慎的態(tài)度來使其b股配售符合該管轄權(quán)的法律法例。
    5.每一包銷商簽署并履行本協(xié)議項(xiàng)下每一義務(wù)，均不會導(dǎo)致以下情事：
    （1）導(dǎo)致其違反自己的章程的規(guī)定；
    （2）導(dǎo)致其違反受約束力的任何法律、法規(guī)、例令等；
    （3）導(dǎo)致其違反其作為一方當(dāng)事人的協(xié)議中其應(yīng)負(fù)的義務(wù)。
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇五
    _________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所與_________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設(shè)立時(shí)發(fā)行股票事宜達(dá)成協(xié)議如下：
    二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股_________股，社會個人股_________股。每股面值_________元，每股發(fā)行價(jià)額_________元，發(fā)行總價(jià)額為_________元。
    三、承銷期間為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期間屆滿而無人認(rèn)購的股份，由甲方自行處理。
    四、甲方于_________年_________月_________日前將_________股份有限公司認(rèn)股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費(fèi)計(jì)入承銷費(fèi)，由甲方和其他費(fèi)用一并支付。
    五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日開辦_________個認(rèn)購點(diǎn)，負(fù)責(zé)向認(rèn)購人發(fā)放認(rèn)股書、接收認(rèn)股人填好的認(rèn)購書。每日向甲方書面報(bào)告認(rèn)股情況。認(rèn)股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應(yīng)以書面向甲方交付認(rèn)股人名冊。
    六、認(rèn)股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時(shí)，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前確定認(rèn)股人：
    1.抽簽;。
    2.比例配售;。
    3.比例累退;。
    4.認(rèn)股多者優(yōu)先。
    七、乙方按甲方指示方法確定認(rèn)股人后，應(yīng)向甲方交付確定認(rèn)股人清冊。經(jīng)甲方確認(rèn)后，由乙方向各認(rèn)股人發(fā)書面通知，通知認(rèn)股人去甲方指定銀行繳納股款。
    八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認(rèn)股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書。
    九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應(yīng)通知乙方向認(rèn)股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應(yīng)按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。
    十、本次承銷費(fèi)用為承銷總價(jià)額_________%。乙方發(fā)放股票結(jié)束后_________日內(nèi)，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。
    十一、甲乙一方違反本協(xié)議時(shí)，應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。
    十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時(shí)，應(yīng)請_________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。
    十三、本協(xié)議未盡事項(xiàng)，由雙方協(xié)商解決。
    十四、_________股份公司成立后，無條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。
    十五、本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
    甲方：_________乙方：_________。
    法定代表人：_________法定代表人：_________。
    住所：_________住所：_________。
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇六
    發(fā)行公司（甲方）：_______________________。
    注冊地址：_______________________________。
    法定代表人：_____________________________。
    主承銷商（乙方）：_______________________。
    名稱：___________________________________。
    注冊地址：_______________________________。
    法定代表人：_____________________________。
    二、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)。
    協(xié)議簽署時(shí)間：___________________________。
    協(xié)議簽署地點(diǎn)：___________________________。
    三、協(xié)議主旨。
    甲乙雙方就乙方負(fù)責(zé)策劃承銷（以下簡稱承銷）甲方計(jì)劃成立的股份有限公司______種股票事宜。
    甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)及總承銷有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷的方式進(jìn)行。
    五、承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類為_________（即______股），每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價(jià)為_________元，社會公眾股發(fā)行額度為_________萬股（以國家和省有關(guān)主管部門下達(dá)的指標(biāo)為準(zhǔn)），發(fā)行總市值為_________萬元。
    六、承銷期及起止日期
    本次股票承銷期為_________天。從甲方招股。
    說明書。
    刊登之日起計(jì)算，屆滿后承銷結(jié)束。
    七、承銷付款的日期和方式???
    八、承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式?。
    甲乙雙方協(xié)商同意，______股發(fā)行時(shí)，甲方向乙方支付股票承銷手續(xù)費(fèi)。
    本期股票的承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，按國家證監(jiān)會規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范圍，確定為股票總發(fā)行價(jià)格的______％。承銷手續(xù)費(fèi)等于總發(fā)行股數(shù)＊股票發(fā)行價(jià)格＊承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。
    九、雙方的權(quán)利及義務(wù)。
    1.乙方要積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂股票發(fā)行工作時(shí)間表。
    2.乙方根據(jù)甲方的要求或需求，從有利于發(fā)行出發(fā)，積極認(rèn)真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關(guān)的全套服務(wù)工作，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置，股票發(fā)行價(jià)格的確定，股票發(fā)行方式，上市時(shí)機(jī)的選擇，會計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評估公司的推薦與工作協(xié)調(diào)等。
    3.乙方負(fù)責(zé)該期股票的承銷業(yè)務(wù)，包括組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等報(bào)審材料，處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關(guān)問題。
    4.乙方負(fù)責(zé)推薦甲方本期股票上市，包括編制上市公告書，準(zhǔn)備上市申請資料，接受有關(guān)方面的詢問。甲方有責(zé)任予以協(xié)助。
    5.按中國證監(jiān)會的要求，乙方負(fù)責(zé)做好甲方的股份制改制和上市輔導(dǎo)工作。輔導(dǎo)期自簽署承銷協(xié)議起至上市后1年，輔導(dǎo)工作不另收取費(fèi)用。為搞好上市后的繼續(xù)輔導(dǎo)，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷，有關(guān)配股的條款由雙方另行商定。輔導(dǎo)期內(nèi)甲方有責(zé)任協(xié)助。
    7.甲方有責(zé)任及時(shí)向乙方提供為編制股票發(fā)行、上市、公司改制輔導(dǎo)和上市輔導(dǎo)文件所需的一切資料和數(shù)據(jù)。甲方對其所提供的所有資料或文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、全面性和合法性承擔(dān)責(zé)任。否則，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方對甲方的資料或內(nèi)部情況承擔(dān)保密義務(wù)。
    8.協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，在事先未經(jīng)雙方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，將不以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的消息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
    1.甲方在本期發(fā)行的股票如期募齊，并申請?jiān)诮灰姿鲜袝r(shí)，甲方擇定乙方為股票上市推薦人。甲方向乙方支付的上市推薦費(fèi)，按主管部門的規(guī)定范圍，由甲乙雙方協(xié)商后以補(bǔ)充協(xié)議另行規(guī)定。
    2.未公開售出的余股，由乙方按發(fā)行價(jià)格全部包銷。
    十一、違約責(zé)任及爭議解決。
    甲方與乙方簽訂協(xié)議后，甲方不得再選擇其他證券商擔(dān)任相同或類似角色。如有違約，甲方與其他證券商簽訂的承銷。
    意向書。
    或承銷協(xié)議將被視為無效；同時(shí)，甲方仍應(yīng)履行本協(xié)議規(guī)定之全部義務(wù)。
    乙方應(yīng)按時(shí)劃撥股款，逾期按人民銀行規(guī)定支付罰息。
    協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭議，應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，雙方應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立或確定的仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解、仲裁。
    十二、不可抗力。
    在承銷結(jié)束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
    十三、未盡事宜。
    本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議和本協(xié)議具有同等的法律效力。
    十四、協(xié)議文本。
    本協(xié)議一式八份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其它四份由甲方保存，作為審批材料及備查。
    本協(xié)議有效期從協(xié)議簽署日起至____________年____________月____________日。
    甲方（蓋章）：____________________________。
    法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：____________。
    乙方（蓋章）：____________________________。
    代表人或授權(quán)代表（簽字）：________________。
    簽署日期：__________年________月________日
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇七
    本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：
    主承銷商（甲方）：xx公司。
    法定代表人：_________________________。
    法定地址：___________________________。
    電話：_______________________________。
    傳真：_______________________________。
    聯(lián)系人：_____________________________。
    副主承銷商（乙方）：xx公司。
    法定代表人：_________________________。
    法定地址：___________________________。
    電話：_______________________________。
    傳真：_______________________________。
    聯(lián)系人：_____________________________。
    分銷商（丙方）：（排名不分先后）。
    xx公司。
    法定代表人：__________________________。
    法定地址：____________________________。
    電話：________________________________。
    傳真：________________________________。
    聯(lián)系人：______________________________。
    d證券股份有限公司。
    法定代表人：__________________________。
    法定地址：____________________________。
    電話：________________________________。
    傳真：________________________________。
    聯(lián)系人：______________________________。
    e證券股份有限公司。
    法定代表人：__________________________。
    法定地址：____________________________。
    電話：________________________________。
    傳真：________________________________。
    聯(lián)系人：______________________________。
    鑒于：
    2.甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商；
    3.各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。
    故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：
    第一條?余額包銷。
    1.1?各方同意：
    1.1.1?甲方作為本次a股發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)本次a股發(fā)行的承銷團(tuán)的組織協(xié)調(diào)工作。
    1.1.2?本次向社會公眾發(fā)行的a股采取“上網(wǎng)定價(jià)”的發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格為____元/股（以中國_____最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn)）。
    1.1.3?承銷團(tuán)成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的a股的承銷工作。
    1.1.4?在本次發(fā)行的a股中，承銷團(tuán)成員承擔(dān)的余款包銷比例分別為：
    公司包銷比例。
    （%）。
    主承銷商xx公司。
    ______。
    副主承銷商b證券股份有限公司。
    ______。
    分銷商xx公司。
    ______。
    分銷商d證券股份有限公司。
    ______。
    分銷商xx公司。
    ______。
    1.2?各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次a股發(fā)行的承銷工作：
    1.2.1?本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次a股的發(fā)行工作。
    1.2.2?承銷期為發(fā)布招股說明書（概要）日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之日止（包括首尾兩日）。
    1.2.3?主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩余a股以a股發(fā)行價(jià)進(jìn)行包銷，并在申購期（三個連續(xù)工作日）結(jié)束后三日內(nèi)將款項(xiàng)劃入主承銷商指定的賬戶中。
    1.2.4?承銷期結(jié)束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費(fèi)用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。
    1.2.5?若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時(shí)，將包銷費(fèi)用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。
    2.1?鑒于主承銷商牽頭組織承銷團(tuán)，并在整個包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時(shí)負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費(fèi)用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費(fèi)，余額由承銷團(tuán)成員按照各自包銷比例進(jìn)行分配，作為承銷團(tuán)成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費(fèi)用。
    2.3?副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費(fèi)用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2.2條規(guī)定的各自承銷費(fèi)用中開支。
    第三條?聲明、保證和承諾。
    3.1?各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：
    3.1.1?本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。
    3.1.2?本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對其構(gòu)成具有法律約束力的文件。
    3.1.3?本承銷商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的，其履行不會與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，也不會違反任何法律。
    3.2?各項(xiàng)聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實(shí)而做出的。
    3.3?各項(xiàng)聲明、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)解釋，不受其他各項(xiàng)聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。
    第四條?終止。
    各承銷商根據(jù)第1.2條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。
    第五條?保密。
    5.1?非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：
    5.1.1?本協(xié)議的各項(xiàng)條款；
    5.1.2?有關(guān)本協(xié)議的談判；
    5.1.3?本協(xié)議的標(biāo)的；
    5.1.4?各方的商業(yè)秘密。
    5.2?非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應(yīng)對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。
    第六條?轉(zhuǎn)讓。
    6.1?本協(xié)議對各方及其繼承人均有約束力。
    6.2?未經(jīng)各方協(xié)商一致，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。
    第七條?爭議解決。
    任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭議提交___________委員會，并按照該會揭示有效的_____規(guī)則進(jìn)行_____，_____裁決對_____各方具有最終的法律約束力。
    第八條?生效。
    8.1?本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。
    8.2?本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。
    8.3?本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會復(fù)審核準(zhǔn)后生效。
    （承銷團(tuán)成員簽字頁，此頁無正文）。
    a證券股份有限公司（蓋章）_________________。
    授權(quán)代表（簽字）：________________________。
    簽定日期：__________年________月________日
    xx公司（蓋章）_________________。
    授權(quán)代表（簽字）：________________________。
    簽定日期：__________年________月________日
    xx公司（蓋章）_________________。
    授權(quán)代表（簽字）：________________________。
    簽定日期：__________年________月________日
    d證券股份有限公司（蓋章）_________________。
    授權(quán)代表（簽字）：________________________。
    簽定日期：__________年________月________日
    e證券股份有限公司（蓋章）_________________。
    授權(quán)代表（簽字）：________________________。
    簽定日期：__________年________月________日
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇八
    本協(xié)議由下列各方在_______________市簽署：
    甲方：主承銷商(______________證券公司)
    住所：________省_____市______路_______號
    法定代表人：
    乙方：副主承銷商(____________證券公司)
    住所：________省_____市______路_______號
    法定代表人：
    丙方分銷商(_________證券公司)
    住所：________省_____市______路_______號
    法定代表人：
    ……
    鑒于
    2．甲、乙、丙……各方同意組成承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜；
    ……
    甲、乙、丙……各方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議，以資共同遵守：
    1．承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。
    1．1承銷股票的種類
    ……
    2．承銷的`方式
    3．承銷份額
    4．承銷期及起止日期
    5．承銷付款的日期及方式
    6．承銷繳款的程序和日期
    7．承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期
    8．各方的權(quán)利義務(wù)
    9．違約責(zé)任
    10．爭議的解決
    11．附則
    甲方：××證券公司(蓋章)
    法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)
    乙方：××證券公司(蓋章)
    法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)
    丙方：××證券公司(蓋章)
    法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)
    ______年_______月______日
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇九
    (2013年10月8日中國證券監(jiān)督管理委員會第11次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2014年3月21日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券發(fā)行與承銷管理辦法〉的決定》修訂)。
    第一章總則。
    第一條為規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《公司法》，制定本辦法。
    第二條發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券(以下統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用本辦法。
    首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售其所持股份(以下簡稱老股轉(zhuǎn)讓)的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的相關(guān)規(guī)定。
    第三條中國證監(jiān)會依法對證券發(fā)行與承銷行為進(jìn)行監(jiān)督管理。證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則(以下簡稱相關(guān)規(guī)則)，規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法以及中國證監(jiān)會有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制等相關(guān)規(guī)定，制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)定價(jià)和配售過程管理，落實(shí)承銷責(zé)任。
    為證券發(fā)行出具相關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，對其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。
    第二章定價(jià)與配售。
    第四條首次公開發(fā)行股票，可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格，也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價(jià)等其他合法可行的方式確定發(fā)行價(jià)格。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在招股意向書(或招股說明書，下同)和發(fā)行公告中披露本次發(fā)行股票的定價(jià)方式。上市公司發(fā)行證券的定價(jià)，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定。
    第五條首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和良好的定價(jià)能力，應(yīng)當(dāng)接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則。
    網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份。發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)自律規(guī)則，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露。主承銷商應(yīng)當(dāng)對網(wǎng)下投資者是否符合預(yù)先披露的條件進(jìn)行核查，對不符合條件的投資者，應(yīng)當(dāng)拒絕或剔除其報(bào)價(jià)。
    第六條首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的，符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)，主承銷商無正當(dāng)理由不得拒絕。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠信的原則合理報(bào)價(jià)，不得協(xié)商報(bào)價(jià)或者故意壓低、抬高價(jià)格。
    網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對應(yīng)的擬申購股數(shù)，且只能有一個報(bào)價(jià)。非個人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報(bào)價(jià)。首次公開發(fā)行股票價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)確定后，提供有效報(bào)價(jià)的投資者方可參與申購。
    第七條首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%，然后根據(jù)剩余報(bào)價(jià)及擬申購數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。
    公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
    第八條首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者的條件、有效報(bào)價(jià)條件、配售原則和配售方式，并按照事先確定的配售原則在有效申購的網(wǎng)下投資者中選擇配售股票的對象。
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇十
    乙方：主承銷商，即__________證券公司。
    鑒于：
    2.__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會公眾發(fā)行a股_______萬股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。
    為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。
    第一條承銷方式。
    甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。
    本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。
    第二條承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值。
    2.1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即a股)，每股面值人民幣1元。
    2.2甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為__________股。
    2.3每股發(fā)行價(jià)格為__________元。
    2.4發(fā)行總市值為__________元(即每股發(fā)行價(jià)格___發(fā)行總額)。
    第三條承銷期限及起止日期
    3.1本次股票承銷期為__________天(不超過90天)。
    3.2承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。
    第四條承銷付款方式及日期
    在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。
    第五條承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式。
    1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷費(fèi)用(按證監(jiān)會的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為1.5%～3%之間)。
    該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。
    2承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。
    第六條其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用。
    與本次股票發(fā)行(承銷)有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。
    該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。
    第七條上市推薦費(fèi)。
    上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。
    第八條甲方的權(quán)利義務(wù)。
    甲方的權(quán)利。
    1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對整個承銷活動進(jìn)行監(jiān)督。
    2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后)。
    甲方的義務(wù)。
    1甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。
    2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。
    第九條乙方的權(quán)利義務(wù)。
    乙方的權(quán)利。
    1乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。
    2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。
    如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。
    3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。
    乙方的義務(wù)。
    1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動。
    2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。
    3乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。
    4乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。
    5乙方對甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。
    第十條甲、乙雙方聲明。
    甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。
    對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
    第十一條甲方的承諾。
    1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。
    2甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。
    以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。
    第十二條違約責(zé)任。
    甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
    給對方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
    以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：
    3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+_______%來計(jì)收利息。
    第十三條爭議的解決。
    1雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;。
    2如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。
    第十四條不可抗力。
    自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。
    第十五條未盡事宜。
    本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。
    第十六條附則。
    1本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。
    2本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報(bào)審材料。
    甲方：__________股份有限公司?。
    乙方：__________證券公司。
    法定代表人_______(簽字)。
    法定代表人_______(簽字)。
    ____年_____月_____日。
    ____年_____月_____日。
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇十一
    乙方(承銷商)：_________。
    甲方準(zhǔn)備向社會公眾發(fā)行a股_________股，現(xiàn)委托乙方作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。
    甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。
    2.承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值。
    2.1　甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即a股)，每股面值人民幣_________元。
    2.2　甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為_________股。
    2.3　每股發(fā)行價(jià)格為_________元。
    2.4　發(fā)行總市值為_________元(即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額)。
    3.承銷期限及起止日期
    3.1　本次股票承銷期為_________天(不超過90天)。
    3.2　承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_________天為止。
    4.承銷付款方式及日期
    在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完的股票，也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。
    5.承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式。
    5.1　甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_________%作為主承銷費(fèi)用(按證監(jiān)會的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為1.5%～3%之間)。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。
    5.2　承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。
    6.其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用。
    與本次股票發(fā)行(承銷)有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。
    上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_________%收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。
    8.甲方的權(quán)利義務(wù)。
    8.1　甲方的權(quán)利。
    8.1.1　甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對整個承銷活動進(jìn)行監(jiān)督。
    8.1.2　甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后)。
    8.2　甲方的義務(wù)。
    8.2.1　甲方有主務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。
    8.2.2　甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。
    9.乙方的權(quán)利義務(wù)。
    9.1　乙方的權(quán)利。
    9.1.1　乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。
    9.1.2　乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。
    9.1.3　乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。
    9.2　乙方的義務(wù)。
    9.2.1　乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動。
    9.2.2　乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。
    9.2.3　乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。
    9.2.4　乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。
    9.2.5　乙方對甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。
    10.甲、乙雙方聲明。
    甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
    11.甲方的承諾。
    11.1　甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。
    11.2　甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。
    12.違約責(zé)任。
    甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：
    12.3　乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+_________%來計(jì)收利息。
    13.爭議的解決。
    13.2　如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。
    14.不可抗力。
    自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。
    15.未盡事宜。
    本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇十二
    注冊地址：_______________________________。
    法定代表人：_____________________________。
    主承銷商。
    （乙方）：_______________________。
    名稱：___________________________________。
    注冊地址：_______________________________。
    法定代表人：_____________________________。
    二、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)。
    甲乙雙方就乙方負(fù)責(zé)策劃承銷（以下簡稱承銷）甲方計(jì)劃成立的股份有限公司______種股票事宜。
    四、承銷方式。
    甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)及總承銷有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷的方式進(jìn)行。
    五、承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值。
    甲方本期發(fā)行股票種類為_________（即______股），每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價(jià)為_________元，社會公眾股發(fā)行額度為_________萬股（以國家和省有關(guān)主管部門下達(dá)的指標(biāo)為準(zhǔn)），發(fā)行總市值為_________萬元。
    六、承銷期及起止日期
    本次股票承銷期為_________天。從甲方招股說明書刊登之日起計(jì)算，屆滿后承銷結(jié)束。
    七、承銷付款的日期和方式
    承銷期屆滿_______天內(nèi)，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后）劃入甲方指定的銀行帳戶。
    八、承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式。
    甲乙雙方協(xié)商同意，______股發(fā)行時(shí)，甲方向乙方支付股票承銷手續(xù)費(fèi)。
    本期股票的承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，按國家證監(jiān)會規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范圍，確定為股票總發(fā)行價(jià)格的______%。承銷手續(xù)費(fèi)等于總發(fā)行股數(shù)*股票發(fā)行價(jià)格*承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。
    九、雙方的權(quán)利及義務(wù)。
    1。乙方要積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂股票發(fā)行工作時(shí)間表。
    2。乙方根據(jù)甲方的要求或需求，從有利于發(fā)行出發(fā)，積極認(rèn)真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關(guān)的全套服務(wù)工作，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置，股票發(fā)行價(jià)格的確定，股票發(fā)行方式，上市時(shí)機(jī)的選擇，會計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評估公司的推薦與工作協(xié)調(diào)等。
    3。乙方負(fù)責(zé)該期股票的承銷業(yè)務(wù)，包括組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等報(bào)審材料，處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關(guān)問題。
    4。乙方負(fù)責(zé)推薦甲方本期股票上市，包括編制上市公告書，準(zhǔn)備上市申請資料，接受有關(guān)方面的詢問。甲方有責(zé)任予以協(xié)助。
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇十三
    一、協(xié)議雙方發(fā)行公司（甲方）：_______________________注冊地址：_______________________________法定代表人：_____________________________主承銷商（乙方）：_______________________名稱：___________________________________注冊地址：_______________________________法定代表人：_____________________________二、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)協(xié)議簽署時(shí)間：___________________________協(xié)議簽署地點(diǎn)：___________________________三、協(xié)議主旨甲乙雙方就乙方負(fù)責(zé)策劃承銷（以下簡稱承銷）甲方計(jì)劃成立的股份有限公司______種股票事宜。
    四、承銷方式甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)及總承銷有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷的方式進(jìn)行。
    五、承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類為_________（即______股），每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價(jià)為_________元，社會公眾股發(fā)行額度為_________萬股（以國家和省有關(guān)主管部門下達(dá)的指標(biāo)為準(zhǔn)），發(fā)行總市值為_________萬元.
    六、承銷期及起止日期本次股票承銷期為_________天。從甲方招股說明書刊登之日起計(jì)算，屆滿后承銷結(jié)束。
    七、承銷付款的日期和方式承銷期屆滿_______天內(nèi)，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后）劃入甲方指定的銀行帳戶。
    八、承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式甲乙雙方協(xié)商同意，______股發(fā)行時(shí)，甲方向乙方支付股票承銷手續(xù)費(fèi)。
    本期股票的承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，按國家證監(jiān)會規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范圍，確定為股票總發(fā)行價(jià)格的______％.承銷手續(xù)費(fèi)等于總發(fā)行股數(shù)＊股票發(fā)行價(jià)格＊承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。
    九、雙方的權(quán)利及義務(wù)1.乙方要積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂股票發(fā)行工作時(shí)間表。
    2.乙方根據(jù)甲方的要求或需求，從有利于發(fā)行出發(fā)，積極認(rèn)真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關(guān)的全套服務(wù)工作，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置，股票發(fā)行價(jià)格的確定，股票發(fā)行方式，上市時(shí)機(jī)的選擇，會計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評估公司的推薦與工作協(xié)調(diào)等。
    3.乙方負(fù)責(zé)該期股票的承銷業(yè)務(wù)，包括組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等報(bào)審材料，處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關(guān)問題。
    4.乙方負(fù)責(zé)推薦甲方本期股票上市，包括編制上市公告書，準(zhǔn)備上市申請資料，接受有關(guān)方面的詢問。甲方有責(zé)任予以協(xié)助。
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇十四
    法定代表人:________________。
    法定代表人:_________________。
    甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡稱債券),負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商,承諾參與投標(biāo),并履行承購包銷義務(wù)。
    根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。
    第一條債券種類與數(shù)額。
    本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照20xx年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況,經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。
    第二條承銷方式。
    乙方采用承購包銷方式承銷債券。
    第三條承銷期。
    每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
    第四條承銷款項(xiàng)的支付。
    乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求,將債券承銷款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶。
    異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款,同城承銷商以支票方式支付。
    第五條發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付。
    甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi),該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。
    第六條登記托管。
    債券采用無紙化發(fā)行,中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。
    甲乙雙方均認(rèn)可,通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。
    第八條信息披露。
    二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;。
    三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);。
    四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
    第九條甲方的權(quán)利和義務(wù)。
    甲方的權(quán)利如下:。
    一、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng);。
    三、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;。
    四、按照國家政策,自主運(yùn)用發(fā)債資金。
    甲方的義務(wù)如下:。
    一、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù),不得提前或推遲歸還本金和支付利息;。
    二、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi);。
    四、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。
    第十條乙方的權(quán)利和義務(wù)。
    乙方的'權(quán)利如下:。
    一、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);。
    二、向甲方收取其持有債券的本金和利息,兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi);。
    三、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;。
    四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi);。
    五、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購款的暫存利息;。
    六、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議,有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
    七、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后,可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易,甲方參與同業(yè)債券交易時(shí),乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。
    八、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán),但須提前三十日書面通知甲方。
    乙方的義務(wù)如下:。
    應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);。
    應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶;。
    應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù),依約進(jìn)行分銷;。
    應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券,不得超冒分銷;。
    如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度,乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。
    乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書面通知甲方和中央結(jié)算公司。
    第十一條違約責(zé)任。
    甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù),則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。
    乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度,或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的,則視為自動放棄承銷商資格。
    第十二條協(xié)議的變更。
    本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致,達(dá)成書面協(xié)議。
    如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時(shí),甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
    第十三條附則。
    一、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括:。
    1.發(fā)債說明書;。
    2.債券發(fā)行辦法;。
    3.甲方出具的招標(biāo)書。
    二、本協(xié)議的未盡事宜,經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致,可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的,以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
    三、本協(xié)議正式文本一式五份,甲乙雙方各執(zhí)二份,中央結(jié)算公司一份,具有同等法律效力。
    四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
    甲方:_____________________。
    乙方:___________________。
    法定代表人簽字:___________。
    法定代表人簽字:_________。
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇十五
    1.雙方當(dāng)事人。
    2.上市的有價(jià)證券的情況。
    3.上市的批準(zhǔn)與時(shí)間。
    4.信息披露。
    5.上市費(fèi)用。
    6.其他。
    7.雙方簽字日期。
    參考格式范本如下：
    甲方：xxx交易所。
    乙方：×xx公司。
    第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下：
    債券名稱：簡稱：
    信用評級：
    擔(dān)保人：
    債券面額：
    期限：
    利率：
    發(fā)行價(jià)格：
    實(shí)際發(fā)行總量：
    已募集資金總額：
    主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號：
    第二條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則，依照債券上市審查程序，在收到乙方提交的全部上市申請文件后20個工作日內(nèi)作出審核意見，并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
    第三條甲方在收到中國證監(jiān)會同意債券上市的批準(zhǔn)文件后7個工作日內(nèi)向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。
    第四條甲方有權(quán)對上市債券實(shí)施日常監(jiān)管并負(fù)責(zé)交易環(huán)節(jié)和行情傳輸系統(tǒng)的'正常運(yùn)行。
    第五條乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及甲方的各項(xiàng)規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。
    第六條乙方應(yīng)嚴(yán)格按照招募說明書的規(guī)定安排使用募集資金，保證對該債券按期還本付息。
    第七條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日的前三日在中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上登載上市公告書。
    上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：
    “本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實(shí)之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任?！?BR>    深圳證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項(xiàng)的審查，并不構(gòu)成對本債券的保證。
    第八條乙方每個會計(jì)年度應(yīng)在中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公布中期報(bào)告和年度報(bào)告。在中期報(bào)告和年度報(bào)告刊登的當(dāng)日，該債券交易停牌上半天。
    中期報(bào)告和年度報(bào)告至少應(yīng)載明資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤表等內(nèi)容。
    第九條乙方對于準(zhǔn)確及時(shí)地向甲方提供債券擔(dān)保人的資信和財(cái)務(wù)情況及其他任何對該上市債券價(jià)格有重大影響的事項(xiàng)。
    第十條乙方對于債券評信機(jī)構(gòu)對企業(yè)債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤級的變動情況應(yīng)及時(shí)地報(bào)告甲方。
    重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系、重大訴訟、信用等級變動、擔(dān)保人的重大財(cái)務(wù)變動情況及其他本所認(rèn)為應(yīng)該公布的信息)，并在披露前兩日向甲方報(bào)告。
    在信息公告刊登的當(dāng)日，該債券交易停牌上半天。
    除上述公告處，關(guān)于該債券的所有信息披露文件在公布時(shí)均應(yīng)在明顯位置注明下列文字：
    該資料而引致的任何損失承擔(dān)任何責(zé)任?！?BR>    [[簽證]]后的第二日即應(yīng)提交甲方審核，甲方在收到全部資料后5日內(nèi)作出答復(fù)。
    董事會秘書管理暫行辦法》執(zhí)行。
    第十四條乙方如違反本協(xié)議，除依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則處理外，甲方有權(quán)視情況決定停牌或除牌。
    第十五條如發(fā)生異常情況，為保護(hù)債券持有人利益，乙方可向甲方申請或甲方自行決定債券的停牌或除牌。
    第十六條乙方向甲方繳納債券上市費(fèi)，上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)按上市總額的0.01%繳納，最高不超過3萬元。
    須于上市日的3日前向甲方繳納上市初費(fèi)，并自上市日的第二個月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費(fèi)，每年在收到交款通知后，劃交用方指定賬戶。
    第十七條乙方如通過甲方兌付該債券，須向甲方支付兌付費(fèi)用，具體金額另行商定。
    第十八條本協(xié)議如有未盡事宜，當(dāng)事人雙方可協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議屬本協(xié)議組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。
    第十九條雙方當(dāng)事人對本協(xié)議內(nèi)容有爭議的，應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會進(jìn)行仲裁。
    第二十條本協(xié)議自簽字日起生效。
    所有協(xié)議文本一式四份，當(dāng)事人各執(zhí)兩份，每份文本具有同等效力。
    甲方：交易所乙方：
    法定代表人：法定代表人：
    ——年——月——日于——。
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇十六
    注冊地址：_______________________________。
    法定代表人：_____________________________。
    主承銷商（乙方）：_______________________。
    名稱：___________________________________。
    注冊地址：_______________________________。
    法定代表人：_____________________________。
    二、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)。
    協(xié)議簽署時(shí)間：___________________________。
    協(xié)議簽署地點(diǎn)：___________________________。
    甲乙雙方就乙方負(fù)責(zé)策劃承銷（以下簡稱承銷）甲方計(jì)劃成立的股份有限公司______種股票事宜。
    四、承銷方式。
    甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)及總承銷有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷的方式進(jìn)行。
    五、承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類為_________（即______股），每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價(jià)為_________元，社會公眾股發(fā)行額度為_________萬股（以國家和省有關(guān)主管部門下達(dá)的'指標(biāo)為準(zhǔn)），發(fā)行總市值為_________萬元。
    六、承銷期及起止日期
    本次股票承銷期為_________天。從甲方招股說明書刊登之日起計(jì)算，屆滿后承銷結(jié)束。
    七、承銷付款的日期和方式
    承銷期屆滿_______天內(nèi)，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后）劃入甲方指定的銀行帳戶。
    八、承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式。
    甲乙雙方協(xié)商同意，______股發(fā)行時(shí)，甲方向乙方支付股票承銷手續(xù)費(fèi)。
    本期股票的承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，按國家證監(jiān)會規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范圍，確定為股票總發(fā)行價(jià)格的______％。承銷手續(xù)費(fèi)等于總發(fā)行股數(shù)＊股票發(fā)行價(jià)格＊承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。
    九、雙方的權(quán)利及義務(wù)。
    1、乙方要積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂股票發(fā)行工作時(shí)間表。
    2、乙方根據(jù)甲方的要求或需求，從有利于發(fā)行出發(fā)，積極認(rèn)真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關(guān)的全套服務(wù)工作，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置，股票發(fā)行價(jià)格的確定，股票發(fā)行方式，上市時(shí)機(jī)的選擇，會計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評估公司的推薦與工作協(xié)調(diào)等。
    3、乙方負(fù)責(zé)該期股票的承銷業(yè)務(wù)，包括組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等報(bào)審材料，處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關(guān)問題。
    4、乙方負(fù)責(zé)推薦甲方本期股票上市，包括編制上市公告書，準(zhǔn)備上市申請資料，接受有關(guān)方面的詢問。甲方有責(zé)任予以協(xié)助。
    5、按中國證監(jiān)會的要求，乙方負(fù)責(zé)做好甲方的股份制改制和上市輔導(dǎo)工作。輔導(dǎo)期自簽署承銷協(xié)議起至上市后1年，輔導(dǎo)工作不另收取費(fèi)用。為搞好上市后的繼續(xù)輔導(dǎo)，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷，有關(guān)配股的條款由雙方另行商定。輔導(dǎo)期內(nèi)甲方有責(zé)任協(xié)助。
    6、乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方聘請發(fā)行過程中的其他中介機(jī)構(gòu)，具體費(fèi)用由甲方與其他中介機(jī)構(gòu)商定。乙方以發(fā)行成功，股票上市為目的協(xié)調(diào)好各中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系。
    7、甲方有責(zé)任及時(shí)向乙方提供為編制股票發(fā)行、上市、公司改制輔導(dǎo)和上市輔導(dǎo)文件所需的一切資料和數(shù)據(jù)。甲方對其所提供的所有資料或文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、全面性和合法性承擔(dān)責(zé)任。否則，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方對甲方的資料或內(nèi)部情況承擔(dān)保密義務(wù)。
    8、協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，在事先未經(jīng)雙方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，將不以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的消息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
    1、甲方在本期發(fā)行的股票如期募齊，并申請?jiān)诮灰姿鲜袝r(shí)，甲方擇定乙方為股票上市推薦人。甲方向乙方支付的上市推薦費(fèi)，按主管部門的規(guī)定范圍，由甲乙雙方協(xié)商后以補(bǔ)充協(xié)議另行規(guī)定。
    2、未公開售出的余股，由乙方按發(fā)行價(jià)格全部包銷。
    十一、違約責(zé)任及爭議解決。
    甲方與乙方簽訂協(xié)議后，甲方不得再選擇其他證券商擔(dān)任相同或類似角色。如有違約，甲方與其他證券商簽訂的承銷意向書或承銷協(xié)議將被視為無效；同時(shí)，甲方仍應(yīng)履行本協(xié)議規(guī)定之全部義務(wù)。乙方應(yīng)按時(shí)劃撥股款，逾期按人民銀行規(guī)定支付罰息。協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭議，應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，雙方應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立或確定的仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解、仲裁。
    十二、不可抗力。
    在承銷結(jié)束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
    十三、未盡事宜。
    本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議和本協(xié)議具有同等的法律效力。
    十四、協(xié)議文本。
    本協(xié)議一式八份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其它四份由甲方保存，作為審批材料及備查。
    十五、協(xié)議效力。
    本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代表簽字并加蓋公章后正式生效。在甲方取得股票發(fā)行額度后，第十條規(guī)定之甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)立即生效。
    本協(xié)議有效期從協(xié)議簽署日起至____________年____________月____________日。
    甲方（蓋章）：____________________________。
    法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：____________。
    乙方（蓋章）：____________________________。
    代表人或授權(quán)代表（簽字）：________________。
    簽署日期：__________年________月________日
    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇十七
    （乙方在甲方所開立交易平臺上代為操作，丙方為甲乙雙方的交易做擔(dān)保的協(xié)議書）。
    甲方（委托方）：身份證號碼：
    聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：
    乙方（受托方）：身份證號碼：聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：
    丙方（擔(dān)保方）：身份證號碼：
    聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：
    甲乙丙三方本著互惠互利、誠實(shí)守信和互相信任的原則制定本協(xié)議，并以資共同遵守：
    一.出資及約定。
    1.甲方出資（大寫）人民幣，開立股票交易帳戶，帳戶信息如下：
    交易平臺帳戶人資金賬戶。
    交易平臺帳戶人交易密碼。
    交易平臺服務(wù)商2.本協(xié)議期間：從年月日起至年月日止，如在此協(xié)議期間，雙方有意繼續(xù)此委托事項(xiàng)，則可續(xù)簽本合同。
    3.乙方傭金的國內(nèi)指定開戶銀行為。
    帳戶姓名：帳號：
    4.帳戶交易密碼為雙方共享，如需修改，須雙方協(xié)商。若甲方在本協(xié)議執(zhí)行期間私自更改交易平臺帳戶登陸密碼、若出現(xiàn)本金虧損，乙方不承擔(dān)賠付責(zé)任。
    5．甲方在協(xié)議執(zhí)行期間可以隨時(shí)查詢帳戶執(zhí)行及收益情況，隨時(shí)監(jiān)控帳戶，但不得在沒有得到乙方同意下私自操作帳戶進(jìn)行交易，不得對乙方交易行為提出異議或產(chǎn)生任何其他方式的干擾，否則視為甲方單方面違約，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，且由此所引起的本金虧損或利潤縮水完全由甲方自負(fù)。
    6.若甲方不存有過錯，乙方在合同期限內(nèi)非因戰(zhàn)爭、地震、車禍、重大的突發(fā)性疾病等無法預(yù)見、不能預(yù)防、無法避免和無法控制的事件而單方面提前終止委托協(xié)議，視為乙方違約，本協(xié)議終止，且甲方有權(quán)不支付協(xié)議終止前乙方傭金。
    7.在未征得甲方同意的情況下，乙方不得將上述委托業(yè)務(wù)交由任何第三方予以操作。
    8.甲方就股票交易情況可隨時(shí)與乙方進(jìn)行溝通，溝通方式可選擇、qq等一切可能的通訊聯(lián)絡(luò)方式。
    9.乙方應(yīng)確保甲方可在其工作時(shí)間聯(lián)系到乙方，乙方如遇有出差、休假等事務(wù)須提前告知甲方。
    10.甲乙雙方對各自的信息負(fù)有保密義務(wù)。
    二.操作理念。
    乙方代表甲方進(jìn)行金融投資操作，目的是在控制好風(fēng)險(xiǎn)的前提下盡量讓資產(chǎn)增值。乙方的投資理念是以對股市基本面和技術(shù)的分析為基本操作依據(jù)，選擇適當(dāng)?shù)倪M(jìn)出場策略，多種板塊的股票組合，穩(wěn)健的資金管理，在未盈利時(shí)采取保守的投資策略，在有盈利保護(hù)后，可相對激進(jìn)的操作，以更好的獲取利潤。
    三.風(fēng)險(xiǎn)控制。
    1.甲方委托乙方對本帳戶進(jìn)行實(shí)盤操作，單支股票的買入金額不大于初始資金的30%（日內(nèi)t+0）操作除外。
    2.初始資金盈利小于5%時(shí)，只能半倉以內(nèi)操作。
    3.乙方違反以上風(fēng)控原則，甲方有權(quán)撤回交易權(quán)限，合同解除。
    4.在交易期限結(jié)束時(shí)，所管理帳戶交易風(fēng)險(xiǎn)控制上限為本金的百分之貳拾(大寫），即在委托給乙方交易期限內(nèi)，帳戶的最大交易總虧損不能大于甲方帳戶初始合計(jì)資金的百分之貳拾（大寫），如達(dá)到最大虧損金額甲方有權(quán)撤回交易權(quán)限，合同解除；超過最大虧損金額的部分由乙方承擔(dān)。
    四.利潤與分成。
    1.按照雙方協(xié)議約定，協(xié)議正常終止時(shí)，交易總盈利中，甲方獲得百分之七十，乙方獲得百分之三十。
    2.不論何時(shí)，只要贏利達(dá)到帳戶初始本金的百分之百以上（包括百分之百），甲乙雙方即可結(jié)算一次。至于何時(shí)平倉，由乙方按照其技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)自行掌握，但須以甲方的利益最大化為原則。
    4.甲方在協(xié)議期內(nèi)帳戶注入新的資金須征得乙方同意，新注入資金的風(fēng)控方式和初始資金剛開始操作時(shí)相同，但和初始資金在同一時(shí)間結(jié)點(diǎn)結(jié)算乙方傭金。
    5.協(xié)議正常終止時(shí)或交易盈利額達(dá)到協(xié)議規(guī)定時(shí)，由乙方以電話等各種可能的方式通知甲方向交易平臺申請辦理所盈利潤的出金事宜，并協(xié)商平倉事宜。
    6.甲方在得到乙方通知后，須在兩個工作日內(nèi)向交易平臺申請辦理出金手續(xù)，并在得到平臺出金后的兩個工作日把盈利分成之款項(xiàng)按協(xié)議的規(guī)定打到乙方指定銀行賬戶；如自乙方通知甲方之日起五個工作日內(nèi)甲方?jīng)]有及時(shí)匯款給乙方之所得利潤，則甲方單方面違約，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并對逾期之應(yīng)得利潤按照每日千分之三收取滯納金。
    五．爭議解決。
    1.如遇有爭議，甲乙丙三方協(xié)商解決，如不能解決，則通過訴訟方式予以解決。
    六．投資范圍。
    1.投資范圍為中國a股，不包括融資融券。
    七．其他。
    1.在簽署本協(xié)議前，甲乙丙三方應(yīng)詳細(xì)閱讀并充分理解本協(xié)議各項(xiàng)條款的內(nèi)容；一經(jīng)簽字，則簽字方已經(jīng)認(rèn)定并執(zhí)行此協(xié)議之效力。
    2.本協(xié)議一式兩份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，對甲乙丙三方具有相同的法律約束力。
    3.本合同須后附甲乙雙方的身份證復(fù)印件，作為對甲乙雙方身份的確認(rèn)。
    甲方（簽字）：日期：
    乙方（簽字）：日期：
    丙方（簽字）：日期：
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    股票發(fā)行承銷協(xié)議書篇十八
    地址：_________。
    法定代表人：_________。
    輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)（乙方）：_________。
    地址：_________。
    法定代表人：_________。
    甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時(shí)請乙方為其進(jìn)行輔導(dǎo)工作，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，達(dá)成如下協(xié)議：
    二、輔導(dǎo)業(yè)務(wù)是承銷和上市推薦業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。乙方應(yīng)為甲方制定輔導(dǎo)計(jì)劃。
    三、承銷過程的輔導(dǎo)內(nèi)容。
    2．協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組，界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系；
    4．協(xié)助公司進(jìn)行帳務(wù)調(diào)整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計(jì)制度；
    5．制定籌措資金的使用計(jì)劃；
    6．協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報(bào)材料；
    7．其它相關(guān)的輔導(dǎo)內(nèi)容。
    四、上市持續(xù)輔導(dǎo)階段應(yīng)幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：
    2．嚴(yán)格按照上市公司信息披露的要求披露信息；
    4．編制年度、中期財(cái)務(wù)報(bào)告；
    5．完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，建立內(nèi)部控制制度；
    6．切實(shí)保護(hù)中小股東的利益；
    7．制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實(shí)履行誠信義務(wù)的辦法；
    8．嚴(yán)格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關(guān)上市公司的股票交易規(guī)定運(yùn)作；
    9．其他有關(guān)需要輔導(dǎo)的內(nèi)容，
    五、乙方應(yīng)將輔導(dǎo)計(jì)劃報(bào)地方證券管理部門備案后實(shí)施，并定期將輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)地方證券管理部門。
    六、乙方在輔導(dǎo)工作中，應(yīng)當(dāng)出具輔導(dǎo)工作報(bào)告。
    七、為保證輔導(dǎo)工作順利進(jìn)行，輔導(dǎo)期內(nèi)，乙方指定的輔導(dǎo)人員有權(quán)查閱股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄，并視會議內(nèi)容有權(quán)列席相關(guān)會議。輔導(dǎo)人員視為內(nèi)幕人員，負(fù)有保密義務(wù)。
    八、甲方應(yīng)高度重視和積極參加輔導(dǎo)工作，為承銷輔導(dǎo)和上市持續(xù)配備得力人員，提供材料及其他便利條件。
    九、本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充。
    十、本協(xié)議一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。
    甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。
    負(fù)責(zé)人（簽字）：_________負(fù)責(zé)人（簽字）：_________。
    _________年____月____日_________年____月____日。
    簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________。