總結還可以幫助我們梳理思路，進行有效的思考和分析。在寫總結時要注意用詞準確、語句通順，力求簡潔明了。總結范文的分享是為了幫助大家更好地理解總結的重要性和方法。
證券行業(yè)年度總結篇一
首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升?，F(xiàn)將一年來的工作總結如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務電子檔案掃描工作，由于目前已經實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和。
我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周xxx行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的'安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了x次恒生xxx賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用xxx系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括、機構賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
對于xx年x月x日之前的機構客戶進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份業(yè)務，協(xié)助司法等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習的平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xxx的營銷任務，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券行業(yè)年度總結篇二
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在公司推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的.目標是銷售20x萬理財產品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。20x，即將逝去，但20x就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
證券行業(yè)年度總結篇三
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的`不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1）證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2）在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3)專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路。
1)發(fā)傳單。
進入信達證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2）有效利用銀行資源。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立的并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，要想做出業(yè)績就要不斷的學會總結。
證券行業(yè)年度總結篇四
大家好！我是xxx，是呼和浩特市新城北街營業(yè)部xxx團隊的一員，非常感謝公司能給我這次機會，同時也非常感謝各位領導的重視和栽培。今天能夠作為新人的代表，我既感到幸運，同時又感到很有壓力。感到幸運，是基于我進公司的時間不長，工作表現(xiàn)也不算特別出色，但我的工作仍然得到了大家的認同和支持，因此，我是幸運的。而感到壓力，是因為今天的成績將是我明天的起點，我要努力做到最好，為公司創(chuàng)造更大的價值。所以，對我在公司未來的成長，我感到壓力了！不過沒關系，我會將壓力轉變?yōu)閯恿Γ屪约鹤兊酶錾?BR> 我是去年12月份入司的一名新人，在我還沒有走出校園時，就曾在太平人壽做了銀行保險，去年6月份，我在網點遇見了我們現(xiàn)在恒泰的同事，順便了解了一下有關證券公司的制度，并且和保險公司做了對比，通過比較我覺得我個人更喜歡、并且更適合來證券公司發(fā)展。因為它比較有發(fā)展前途，我覺得它可以當做我一生的事業(yè)，所以決定過來試一試。不知不覺中，我加入恒泰這個大家庭已經有半年了，這半年來的工作是愉快的、緊張的、充實的，讓我學到了很多東西，同時我也發(fā)現(xiàn)了很多自己需要改進的地方。我剛開始來公司時，由于新接觸這個行業(yè)，而我所學的專業(yè)又和證券金融類毫不相干，過來后什么都不懂，就包括考從業(yè)資格，也是蒙混過關的，說實話，證券理解起來比保險難多了！
我工作也曾經迷茫過，年前12月份，由于自己不夠專業(yè)，所以就以此為借口，做工作不慌不忙，總覺得考核離我還遠，做什么都不著急，工作也沒有上進心，所以年前什么也沒做出來，年后2月13號，我回來正式上班，但總也進入不了工作狀態(tài)，感覺很迷茫，不知道這份工作從何下手，也開始懷疑自己是否適合繼續(xù)這個行業(yè)。這還不是最棘手的，最棘手的是在2月底的時候，主管告訴我，2月底我就馬上面臨考核，如果考核不過，下個月就要沒有工資了，我聽后真的著急了，沒有業(yè)績的我不敢和團隊的任何人對視，覺得沒臉在這個公司做下去了，我甚至認為我是不是只適合賣保險。主管告訴我時距離2月底只有一個星期的時間了，最后我是通過自己團隊人的幫助才勉強把那個月的任務完成了，任務可能完成的有些倉促，但在這里我還是真的非常感謝我們經理劉艷會以及團隊成員對我的支持與幫助，可以這么說：如果當初沒有他們的幫助，可能我現(xiàn)在早就已經不在恒泰了?？己似谝贿^，我馬上面臨的就是我的開門紅任務——80萬新增資產。我真的不知道去哪做這80萬資產，主要我自己心里有障礙，我總覺得我專業(yè)知識不夠強，和客戶交談時就不夠自信，底氣不足，害怕被客戶問住，所以很難促成。
恰好公司決定3月份繼續(xù)賣穩(wěn)健回報，而且只要是來營業(yè)部買，既算新增資產，又算全年任務，就連在銀行賣的也都算我們客戶經理的任務，最重要的是只獎勵不懲罰，聽一些老的客戶經理說，這可是史無前例的！我當時想這對我可能是個絕佳的機會，為什么這樣說呢？因為我本來以前在銀行賣的就是銀行保險，所以更容易進入賣產品的狀態(tài)，還有就是我個人特別喜歡這個產品，說到這，我非常感謝公司資管部能夠研發(fā)出這么好的一款產品，既穩(wěn)健，收益又可觀，而且一直在用數(shù)字來使產品更有說服力。增強客戶經理的信心，同時增強了客戶對我們的信任，讓客戶心甘情愿的買我們的`產品，也為自己在客戶那里樹立了良好的口碑！說起賣產品，我個人覺得，產品好肯定是第一位的，其次就是我們客戶經理得相信這支產品，有句話我比較認可：我們越自信，客戶越相信！你只有把自己說服了，才得以讓客戶也認同。在這次賣穩(wěn)健回報的過程之中，也曾經不少。
次被客戶拒絕過，但在自己的堅持和努力下，加上沈總的激勵和劉錚老師的鼓舞我還是收獲多多!截至到目前為止，我的股票業(yè)績依舊很差勁，專業(yè)知識依舊沒有提升太多，理財部的人曾經告訴過我，想更多的了解股票知識，分析盤面不是短時間內就學會的，得經過長時間的積累，沒有人會一口吃出個胖子，所以我知道其實我差的不是一丁點!但是我不會放棄，我會堅持再堅持!而且本來銷售這個行業(yè)對我們就是一個挑戰(zhàn)，所以我更得嚴格要求自己!
如果希望銷售業(yè)績提升那絕對不會是一天兩天就做的到的事，當然也不用去期待自己可以在突然之間就好像是脫胎換骨似的換了一個人一樣，因為在銷售的這條路上是沒有速成的快捷方式，著名的銷售女神徐鶴寧也一樣，同樣是通過自己的努力實現(xiàn)了自己的人生價值。如果你期待誰能夠提供一條速成的快捷方式出來，那么你可能要失望了，因為沒有任何一條捷徑滿足你的需要。社會在進步，在繁忙的都市里，人們的生活節(jié)奏也越來越快，這時候也會有越多的人期待速成的成功方式或是業(yè)務技巧出現(xiàn)能夠讓其一夕致富，所以越有噱頭的標題就能夠越引人注意，而追求這樣的快捷方式無疑就是在浪費精神和時間，因為銷售就好像是練武功一樣，不管是古代人還是現(xiàn)代人，只要想成為武林高手就必須要從扎馬步開始，沒有人能夠躲得開，要知道這世界上有些事就是急不得的。所以我們就應該扎扎實實的努力工作，期待實現(xiàn)自己價值的一天早點到來。
說了這么多，只是想跟大家分享一下我的經歷，希望我們所有人都能夠共同學習，共同進步。最后祝愿公司各位同事身體健康，笑口常開！祝愿公司業(yè)績蒸蒸日上！
證券行業(yè)年度總結篇五
20xx年工作總結20xx年準備踏入尾聲了，回顧這一年的工作，首先，我感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境和鍛煉機會，讓我對證券行業(yè)有了更加深刻而清晰的認識，自身各方面都有所提升。下面我將一年來的工作情況簡單總結如下：
通過認真學習公司派發(fā)的《贏在執(zhí)行》等書本，學習與證券有關的金融知識，充實自己的知識儲備和素質培養(yǎng)。時刻關注國際經濟形勢和國家宏觀經濟政策，以便積極應對其對股市行情帶來的影響。同時，向身邊優(yōu)秀的同事好好學習，用他們的經驗和做法以補己之短。并在實踐中不斷學習、總結，遇到不熟悉的業(yè)務，及時請教，不斷提高自己的綜合業(yè)務素質。一年來的學習實踐，使我對證券行業(yè)和證券業(yè)務都有了較為深刻的理解，工作中能夠解決很多基本問題。
在銀行駐點方面，認識到銀行駐點工作的重要性，熟悉銀行各類業(yè)務，通過積極協(xié)助銀行員工為客戶辦理業(yè)務等方式，培養(yǎng)與銀行員工之間的感情。在駐點工作中不輕易離崗，耐心守候，對前來銀行辦理業(yè)務的人員做到熱情服務，不放過任何開發(fā)新客戶的機會。
在與客戶交流以及服務的過程中，時刻以客戶利益為主，關心客戶所關心的問題，盡全力做到誠信、穩(wěn)健，讓客戶放心。同時注重細節(jié)，以信譽和口碑，爭取更多的客戶。遇到問題多從對方角度出發(fā)，盡力維護客戶利益，提高了自己與人溝通的能力和處理問題的`能力。
為了把工作做得更好，明年的工作定位如下：
2、有效利用銀行資源。持之以恒堅持銀行駐點工作，通過感情溝通、工作協(xié)助等方式，開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務，使客戶投資資產資金增值，增加公司的業(yè)績。
3、充分利用關系網絡。拓展身邊的關系網絡，通過以友拉友、以老帶新等方式，讓更多人選擇東莞證券。
4、做好客戶維護培養(yǎng)。對現(xiàn)有客戶給予全方位、多角度的跟蹤服務，確?，F(xiàn)有資源不流失，并爭取通過老客戶不斷介紹新客戶，增加自己的資產，為公司創(chuàng)造更多效益。
雖然今年市場震蕩，投資環(huán)境不理想，但是堅持一定能夠得到回報，下年一定要繼續(xù)秉承東莞證券對客戶服務至上的精神，把自己的業(yè)務能力提高，為公司創(chuàng)造更大價值。
證券行業(yè)年度總結篇六
20年，我主要從事證券交易系統(tǒng)的技術支持、銀行證券產品的調試和在線等工程實施主要成果如下：
1、20年來，由于人員辭職、借調、工程任務緊張、人員緊張等客觀原因，我負責沈陽金證的大部分技術支持工作，包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)和銀證產品的維護；銀行證券產品調試安裝、電話委托安裝等5月，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽安裝較早，一方面需要盡快深入了解和完善，為市場發(fā)展提供良好的技術支持。另一方面，當客戶在使用過程中遇到各種問題時，我會對其進行詳細分類，包括哪些是理解和使用上的錯誤，哪些是程序錯誤，哪些程序需要改進。如有必要，將其匯總成文件并發(fā)送至總部。在具體使用過程中，不同的客戶有不同的需求，應進行相應的程序修改以滿足需求。簡言之，在人員短缺的情況下，盡量謹慎、到位地進行服務，讓客戶感覺我們的技術服務不打折。
4.完成了天通證券工行銀證通的調試和上線工作。
5.完成光大銀行在華北太原街銀行證券轉賬的調試及上線工作。
6.已成為中信銀行在北方生動活潑路銀行證券項目的調試和上線工作。
7.金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部成功完成數(shù)據(jù)合并。
8.成功完成南武、南壩中路業(yè)務部數(shù)據(jù)集中。
9.撫順交通銀行電話銀行中間件接口轉換及調試正在實施中。
在過去一年的工作中，我在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力和工程項目經驗方面取得了進步，在問題分析和解決能力以及項目實施經驗方面取得了進步，并對一些新產品有了深入的了解，如嵌入式和通用版本；我對其他xone、移動柜臺、開放式基金托管系統(tǒng)等也有一些基本的了解。
證券行業(yè)年度總結篇七
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券行業(yè)有了初步的了解，而常駐銀行通過渠道營銷對證券業(yè)務有了更深入的了解，能夠解決工作中的各種基礎問題。
在企業(yè)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題提高了他們的溝通能力和適應性；并不時回訪客戶，為其提供全方位、多角度的服務，讓xx服務真正深入人心。
認真對待自己處理的每一項業(yè)務，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，爭取最快的效率。
在商業(yè)營銷中，我也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識需要進一步了解和不斷學習。
2、在維護與客戶的'關系中，溝通方式應逐步加強。
3、專業(yè)分析能力和營銷能力有待進一步提升。
進入營銷行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人價值的尺度。這幾個月，我的表現(xiàn)并不好。我重新整理了一下思路。將來，我會這樣做：
1、分發(fā)傳單。
進xx證券經常發(fā)傳單。雖然我發(fā)了很多傳單，效果不是很好，但是我覺得還是可行的。大量的傳單會提高公司的知名度。下一步想發(fā)一些適量的傳單，最終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐扎了一年多，業(yè)績很不理想。銀行的優(yōu)質服務是眾所周知的，許多客戶都來了。如果能利用好這個資源，留住幾個潛在客戶，效果會很好。然而，中國銀行和中銀國際之間良好的合作關系，以及他們之間有回扣的合作方式，讓我一直在尋找切入點。雖然壓力很大，但也是目前和他們搞好關系的一種方式。常駐客戶經理的素質直接影響公司的形象，所以我一直在努力做。
3、充分利用關系網絡。
拉朋友或者朋友介紹也是很有效的方式。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們開戶。此外，對于已經在其他證券公司開設三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我們的服務理念和競爭優(yōu)勢，努力爭取客戶。
現(xiàn)在市場波動很大，大部分人都在觀望，同行之間的競爭異常激烈。所以，我一定要不斷學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，盡我所能去做。
證券行業(yè)年度總結篇八
子在川上曰：逝者如斯夫，不舍晝夜。不知不覺，20xx即將結束，新的年度就要開始。雖然一切都顯得蠢蠢欲動，還是要回顧這一年來的點點滴滴。
更重要的是：這一年的收獲可以讓我以后的工作在健康的道路上穩(wěn)扎穩(wěn)打，繼續(xù)在公司領導的帶領下奮進；這一年的壓力與挫折，也更讓我感受到自身的不足，感受到學習與努力的重要性。
對我來說，這一年是不尋常的一年。入職山西證券，相見恨晚。我渴望飛翔的心，期待怒放的生命，終于找到了一塊棲息地和一群志同道合的朋友。隨著日子的一天天逝去，對證券行業(yè)的日漸了解，我就越覺得這一切自己是如此的幸運。幸運之余，便是迷茫。我所在的崗位————營銷支持崗，20xx年新年伊始，營業(yè)部全體員工熱情高漲，在營業(yè)部領導的帶領下，展開一年的工作。營銷部開始策劃一年的營銷計劃與營銷方案。
在建設與維護渠道方面，我們逐一拜訪了侯馬市轄區(qū)包括工農中建4家銀行15家銀行網店，曲沃縣工農建3家銀行的4家營業(yè)網店。在新絳等離營業(yè)部比較遠的銀行網店，營業(yè)部依然不放棄對銀行資源的儲備，培養(yǎng)經紀人為主導的維護地區(qū)的銀行網店，區(qū)分發(fā)掘銀行資源。
知名度，以達到行情爆發(fā)的時候引導自然客戶前來辦理業(yè)務。其次對有興趣的客戶做重點回訪。
一年中，營銷部把營銷人員的儲備放在了第一位，由于地理位置造成的人才匱乏，營銷部把招聘工作上升為日常工作的一項，還與臨汾營業(yè)部營銷部聯(lián)合招聘一次，并在侯馬，曲沃，新絳分別進行招聘。其中侯馬地區(qū)為持續(xù)招聘。營業(yè)部現(xiàn)有簽訂合同營銷經理3名，在崗培訓生4名。我堅信，在我們的不懈努力下，一定會打造一支驍勇善戰(zhàn)的營銷團隊。
今年營業(yè)部新增資產任務4000萬，營銷部承擔任務1000萬。從年初到現(xiàn)在，營銷部共開戶戶，實現(xiàn)新增資產萬，營銷人員銷售基金，我們肩負著營業(yè)部實現(xiàn)發(fā)展，做大做強的重任，沒有完成任務，在此深深的向各位領導致歉。侯馬地處晉國古都，昔晉文公作三軍六卿，勤王事于洛邑、敗楚師于城濮，盟諸侯于踐土，開創(chuàng)晉國百年之霸業(yè)，今山西證券設營業(yè)部于侯馬，我輩雖不才，豈畏懼工作之艱難，愿誠惶誠恐，但見侯業(yè)部之輝煌。
依然是明年工作的重中之重，根據(jù)公司的營銷政策，選拔優(yōu)秀的營銷經理，組建有質量的營銷團隊。
對于明年的計劃，我不敢豪言闊語的向領導請示，我要做多少資產，要完成多少基金，團隊要如何發(fā)展的如何強大，營銷工作做得如何出色，但古語云：天道酬勤，多一份耕耘，就多一份收獲。我愿在工作崗位上勤勤懇懇，不怕吃苦。努力做好自己的本職工作，爭取在完成公司分配的任務的基礎上，取得更好的成績。
人生為棋，我愿為卒，行動雖緩，可誰曾見我后退一步！
xx部。
xxx。
xxx—xx—xx。
證券行業(yè)年度總結篇九
xx年是極為特殊的一年，回顧過去的一年來，本人在年初落實總部疫情防控措施的基礎上，積極配合推進公司各項工作的深入開展。主要體現(xiàn)在三方面：
一是竭力做好總經理的助手。通過全面配合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和決策部署，盡心盡力推進相關資本運作，同時協(xié)助加強投后管理，密切跟蹤其他項目并購機會，積極推進有關項目落地，以充分利用資本市場促進公司發(fā)展。
二是持續(xù)做好公司規(guī)范運作。本人嚴格按照相關法律、規(guī)定和要求，秉承勤勉盡職、嚴謹細致的工作作風，在內控規(guī)范運作以及“三會”工作開展等方面，兢兢業(yè)業(yè)地抓實每一項工作，交易所信披評級保持穩(wěn)定。
三是認真做好綜合協(xié)調事務。在執(zhí)行落實內部綜合管理事務的基礎上，對公司涉及外部聯(lián)系方面，如與控股股東、監(jiān)管機構、新聞媒介、中介機構等有關事項的協(xié)調互動，皆能認真負責，扎扎實實地完成相關工作，以打造公司良好形象。
xx年我也存在一些缺點和不足。現(xiàn)將本人存在的不足、今后努力方向以及對公司的建議匯報交流如下，請各位指正：
1、業(yè)務學習不夠到位。本人平常對學習還是注意的，但是抓得還不夠緊不夠系統(tǒng)，特別是對新業(yè)務的學習能力滯后，停留在一知半解上。過去一年來，證券行業(yè)新規(guī)層出不窮，一時難以跟上節(jié)奏，確實感到有壓力。在日常工作中被動學習的多，往往是說起來重要，做起來次要。
2、工作拓展能力不夠。思維意識站位不高，還不能做到與時俱進高標準對接資本市場。需要進一步錘煉創(chuàng)新能力，確保工作前瞻性到位，還要特別重視工作的合理安排，處理重要事務時要輕重緩急彈好鋼琴。
3、思想觀念有待提高。主要表現(xiàn)在“觀念跟不上，思維跟不上，反應跟不上”，而且與基層企業(yè)接觸比較少，群眾觀念需要加強。另外在生活中還存在一些不拘小節(jié)問題，如有時說話比較著急等等。
我在目前?的工作崗位上已工作了10年，經過多年?的鍛煉本質上有了較大的提?高，我始終要求自己腳踏實地認?真做事。但這還遠遠不夠，接下來要繼續(xù)強化大局意識，樹立迎難而上的觀念，開展工作注重堅持一個結果導向。盡量把工作想到前頭，想細想全，變被動為主動，做到有的放矢。努力破除急躁情緒，注重求真務?實，不斷提高自身的工?作能力。
注冊制的全面鋪開給所有上市公司帶來兩個考驗：一個是轉型升級始終在路上，發(fā)展是硬道理；另一個是信息披露為中心的合規(guī)門檻越來越高，如不重視將直接導致退市風險。為此本人建議：
1、是形成以強化信息披露為基礎的公司合力。過去以來本人力求小心謹慎，不敢松懈，全力協(xié)助配合董事會盡力維護好集團資本平臺的基本功能，在規(guī)范運作和法治意識方面感受較為深刻。新的政策環(huán)境下，建議公司上下，每個崗位，每位個人，在本職工作中都要繃緊信披合規(guī)這根弦，形成合力，消除隱患，力求少留后遺癥，按照及時性、準確性、真實性和完整性的要求，認真執(zhí)行公司信息披露工作制度。
2、深入打造學習型組織。當前資本市場發(fā)展日新月異，新的業(yè)務規(guī)則和法律法規(guī)層出不窮，注冊制和退市制度相伴而來，給我們帶來了全新的挑戰(zhàn)和考驗。建議公司層面深入打造學習型組織。具體要以董監(jiān)高和所屬企業(yè)及總部員工三個層面為落腳點，持續(xù)做好相關資本市場規(guī)則和新業(yè)務培訓，夯實合規(guī)運作基礎，為上市公司發(fā)展保駕護航。
xx年是承上啟下的一年，我們面臨的機遇與挑戰(zhàn)并存。根據(jù)公司產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，我將緊密圍繞集團戰(zhàn)略部署，致力于逐步提升公司市值，為上市公司爭當市場經濟高水平發(fā)展的排頭兵而添磚加瓦。
證券行業(yè)年度總結篇十
號角相聞，告別__業(yè)界風云;戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的__。站在新一年的起點，__證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕?；厥譥_年，__證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，__證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經營、做優(yōu)質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，__證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。__年__投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的__年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比__年提高了3位。同時，業(yè)務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經紀業(yè)務轉型的另一項工作，經紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，__年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比__年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別__年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，__證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望__，__證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇;而__證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。__年末，公司組織力量編制了__證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為__年的發(fā)展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在__證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新希望。站在__年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!
證券行業(yè)年度總結篇十一
20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。
證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎。
1.營業(yè)部任務。
作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責任感的理財專家！
2.團隊任務。
團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
1.開戶數(shù)。
上半年開戶數(shù)達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數(shù)達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達到50。
2.托管資產。
托管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上，全年力爭托管資產達到600萬。
1．證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業(yè)績要求。
2．認真學習創(chuàng)新業(yè)務，華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別。
證券行業(yè)年度總結篇十二
20xx年已經進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的.路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業(yè)，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝!現(xiàn)在，我向領導作20xx年度述職報告，請予審議?！?BR> 通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和。
(一)溝通不夠。
人和人交往，是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
證券行業(yè)年度總結篇十三
通過回顧過去的工作，遇到的問題和解決問題的方法，我們可以找出規(guī)律。遵循這些規(guī)則可以事半功倍，可以更好地與實際工作聯(lián)系起來，達到順利開展工作的目的。下面給大家分享一些關于證券行業(yè)年終總結，供大家參考。
四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著____年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。
首先，從____年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內開展的，而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現(xiàn)金獎勵。其中，獎勵的發(fā)放工作已經和經理共同發(fā)放完畢。
因為客戶經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。
服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。
應全營業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時，只是采取閉市后教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經過與營業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網上交易實戰(zhàn)室”，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網上交易。
20____年已經進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20____年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業(yè)，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20____年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝!現(xiàn)在，我向領導作20____年度述職報告，請予審議。”
通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和。
(一)溝通不夠。
人和人交往，是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
在柜臺實習的時間盡管短暫，但是卻讓我學到了很多東西，這對我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我在柜臺實習的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務，更重要的是為了總結經驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎。在整個實習期間，我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種委托方式，銀證聯(lián)網，查詢，交割單打印，對帳單打印等。經過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作，對于轉戶，銷戶，客戶普通信息修改，客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板，基金，權證交易的開通也都有所了解。這些對我今后在客服部的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務流程，才能很好的解決客戶對相關問題的咨詢，提高服務質量。
在實習的過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況。在柜臺工作"粗心"是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位!
在實習報告的最后，感謝領導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會，感謝柜臺員工的無私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼續(xù)一起努力，互幫互助，為營業(yè)部再創(chuàng)佳績貢獻出自己的一份力量!
20____年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績。
1、20____年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解。
____年已經過去，回首過去，____是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到____路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經歷著電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團隊的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關系處理，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關系更深一步。
此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯(lián)合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多，經過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的機會。
因為周例會都是安排在團隊長會議結束后，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。
證券行業(yè)年度總結篇十四
xxxx年就快結束，在一年中，有碩果累累的喜悅，有與同事協(xié)同奮戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵，不知不覺中，充滿希望和挑戰(zhàn)的xxxx年即將臨近，回首即將過去的xxxx年，本人在公司零售經紀部、營業(yè)部各級領導的大力指引下，在同事的團結合作和關心幫助下，較好地完成了今年的各項工作任務，在業(yè)務素質和思想方面都有了更進一步的提高?，F(xiàn)將一年來取得的成績和存在的不足總結如下：
本人認真遵守公司制度，按時出勤，有效地利用工作時間；堅守崗位，需要加班完成工作的時候加班加點，確保工作能按時完成。認真學習公司制度；愛崗敬業(yè)，尊敬領導，關心同事。積極主動學習專業(yè)知識，工作態(tài)度端正，認真負責地對待每一項工作。
我的工作崗位是賬戶交易崗。主要負責為客戶開立資產賬戶和證券賬戶以及每天將客戶檔案電子影像文件掃描并向公司總部和登記公司報送等一些與其相關的工作。
我本著“把工作做得更好”的目標，工作上發(fā)揚踏實肯干的精神，扎扎實實干好本職工作，圓滿地完成了今年的各項任務：
1、開戶：xxxx年（截止至11月30日）共開立資金賬戶xxxx戶。今年公司發(fā)回的身份信息復查中，經核查，沒有一條是因為柜員錄入失誤造成的。2、影像文件電子檔案掃描及報送。在經過了一次次測試和調試之后，我們的系統(tǒng)愈加的完善合理，每開立一個資金賬戶就要掃描一份電子檔案，其中包括代理證券開戶協(xié)議，深圳、上海股東賬戶卡，身份證正反面，開戶申請表等，合計近九千份。
3、向登記公司補充報送以前季度掃描文件。今年共向公司報送以前季度掃描文件14次，共計2501份。
4、今年年初，營業(yè)部收到上海登記公司文件，要求在今年年底前完成20xx年至今的證券賬戶資料掃描文件工作。由于幾年來公司對于掃描文件制度的變化和開戶掃描人員的更替等原因，導致重新整理這些文件變成了一項工作量很大的工程。在營業(yè)部it部門的幫助下，在檔案室和前臺同事的配合下，截止到目前，我們營業(yè)部已完成了大部分的檔案補充掃描工作，文件整體掃描率達到99%左右。掃描任務已基本完成。
5、在柜臺的工作中，和不同的人打交道是最經常遇到的事情。我堅信“以誠感人者，人亦誠而應”。在面對每一位客戶，每一位客戶經理時，我都堅持以誠待人，只有真誠，坦誠的面對和溝通，才能讓客戶和同事們了解我們的工作，理解我們的要求、接受我們的建議。因為真誠是溝通的最高技巧。
總結一年來的工作，雖然取得了一定的成績，自身也有了很大的進步，但是還存在著以下不足：
一是工作的質量和標準與公司總部的要求還有一定差距。由于更換了新的系統(tǒng)，掃描文件的效率和方式較以前有了較大提高，但是我部的掃描文件仍存在一定的差錯率，為營業(yè)部造成了不好的影響，在領導和同事的大力幫助下，我們積極分析原因，查找解決辦法，相信在今后，不會再出現(xiàn)這樣的問題。
二是是領導的參謀助手作用發(fā)揮不夠明顯。對全局工作情況掌握不細，看待問題的眼光不夠開闊，還不能主動、提前的謀思路、想辦法。在人員調配，與各部門溝通等問題上還不夠成熟。
在下一年度，我將進一步發(fā)揚優(yōu)點，改進不足，拓寬思路，求真務實，全力做好本職工作。打算從以下幾個方面開展工作：
一是加強工作統(tǒng)籌。根據(jù)公司領導的工作要求，對明年工作進行具體謀劃，明確內容、時限和需要達到的目標，加強部門與部門之間的協(xié)同配合，把各項工作有機地結合起來，理清工作思路，提高辦事效率，增強工作實效。
二是加強工作作風培養(yǎng)。始終保持良好的精神狀態(tài)，發(fā)揚吃苦耐勞、知難而進、精益求精、嚴謹細致、積極進取的工作作風。
不知不覺的跨進了xxxx年這一新的開端。今后我將更加努力工作，加強學習，實事求是，完成工作所需任務，強化意識，為人生豎立堅實的目標，用苦干回報公司，用知識豐富自己，讓自己能在工作和專業(yè)知識的領域更上一層樓，從而可以為公司做出更大的貢獻。
相信在xxxx年我們會做的更好！
證券行業(yè)年度總結篇一
首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升?，F(xiàn)將一年來的工作總結如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務電子檔案掃描工作，由于目前已經實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和。
我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周xxx行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的'安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了x次恒生xxx賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用xxx系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括、機構賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
對于xx年x月x日之前的機構客戶進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份業(yè)務，協(xié)助司法等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習的平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xxx的營銷任務，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券行業(yè)年度總結篇二
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在公司推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的.目標是銷售20x萬理財產品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。20x，即將逝去，但20x就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
證券行業(yè)年度總結篇三
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的`不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1）證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2）在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3)專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路。
1)發(fā)傳單。
進入信達證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2）有效利用銀行資源。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立的并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，要想做出業(yè)績就要不斷的學會總結。
證券行業(yè)年度總結篇四
大家好！我是xxx，是呼和浩特市新城北街營業(yè)部xxx團隊的一員，非常感謝公司能給我這次機會，同時也非常感謝各位領導的重視和栽培。今天能夠作為新人的代表，我既感到幸運，同時又感到很有壓力。感到幸運，是基于我進公司的時間不長，工作表現(xiàn)也不算特別出色，但我的工作仍然得到了大家的認同和支持，因此，我是幸運的。而感到壓力，是因為今天的成績將是我明天的起點，我要努力做到最好，為公司創(chuàng)造更大的價值。所以，對我在公司未來的成長，我感到壓力了！不過沒關系，我會將壓力轉變?yōu)閯恿Γ屪约鹤兊酶錾?BR> 我是去年12月份入司的一名新人，在我還沒有走出校園時，就曾在太平人壽做了銀行保險，去年6月份，我在網點遇見了我們現(xiàn)在恒泰的同事，順便了解了一下有關證券公司的制度，并且和保險公司做了對比，通過比較我覺得我個人更喜歡、并且更適合來證券公司發(fā)展。因為它比較有發(fā)展前途，我覺得它可以當做我一生的事業(yè)，所以決定過來試一試。不知不覺中，我加入恒泰這個大家庭已經有半年了，這半年來的工作是愉快的、緊張的、充實的，讓我學到了很多東西，同時我也發(fā)現(xiàn)了很多自己需要改進的地方。我剛開始來公司時，由于新接觸這個行業(yè)，而我所學的專業(yè)又和證券金融類毫不相干，過來后什么都不懂，就包括考從業(yè)資格，也是蒙混過關的，說實話，證券理解起來比保險難多了！
我工作也曾經迷茫過，年前12月份，由于自己不夠專業(yè)，所以就以此為借口，做工作不慌不忙，總覺得考核離我還遠，做什么都不著急，工作也沒有上進心，所以年前什么也沒做出來，年后2月13號，我回來正式上班，但總也進入不了工作狀態(tài)，感覺很迷茫，不知道這份工作從何下手，也開始懷疑自己是否適合繼續(xù)這個行業(yè)。這還不是最棘手的，最棘手的是在2月底的時候，主管告訴我，2月底我就馬上面臨考核，如果考核不過，下個月就要沒有工資了，我聽后真的著急了，沒有業(yè)績的我不敢和團隊的任何人對視，覺得沒臉在這個公司做下去了，我甚至認為我是不是只適合賣保險。主管告訴我時距離2月底只有一個星期的時間了，最后我是通過自己團隊人的幫助才勉強把那個月的任務完成了，任務可能完成的有些倉促，但在這里我還是真的非常感謝我們經理劉艷會以及團隊成員對我的支持與幫助，可以這么說：如果當初沒有他們的幫助，可能我現(xiàn)在早就已經不在恒泰了?？己似谝贿^，我馬上面臨的就是我的開門紅任務——80萬新增資產。我真的不知道去哪做這80萬資產，主要我自己心里有障礙，我總覺得我專業(yè)知識不夠強，和客戶交談時就不夠自信，底氣不足，害怕被客戶問住，所以很難促成。
恰好公司決定3月份繼續(xù)賣穩(wěn)健回報，而且只要是來營業(yè)部買，既算新增資產，又算全年任務，就連在銀行賣的也都算我們客戶經理的任務，最重要的是只獎勵不懲罰，聽一些老的客戶經理說，這可是史無前例的！我當時想這對我可能是個絕佳的機會，為什么這樣說呢？因為我本來以前在銀行賣的就是銀行保險，所以更容易進入賣產品的狀態(tài)，還有就是我個人特別喜歡這個產品，說到這，我非常感謝公司資管部能夠研發(fā)出這么好的一款產品，既穩(wěn)健，收益又可觀，而且一直在用數(shù)字來使產品更有說服力。增強客戶經理的信心，同時增強了客戶對我們的信任，讓客戶心甘情愿的買我們的`產品，也為自己在客戶那里樹立了良好的口碑！說起賣產品，我個人覺得，產品好肯定是第一位的，其次就是我們客戶經理得相信這支產品，有句話我比較認可：我們越自信，客戶越相信！你只有把自己說服了，才得以讓客戶也認同。在這次賣穩(wěn)健回報的過程之中，也曾經不少。
次被客戶拒絕過，但在自己的堅持和努力下，加上沈總的激勵和劉錚老師的鼓舞我還是收獲多多!截至到目前為止，我的股票業(yè)績依舊很差勁，專業(yè)知識依舊沒有提升太多，理財部的人曾經告訴過我，想更多的了解股票知識，分析盤面不是短時間內就學會的，得經過長時間的積累，沒有人會一口吃出個胖子，所以我知道其實我差的不是一丁點!但是我不會放棄，我會堅持再堅持!而且本來銷售這個行業(yè)對我們就是一個挑戰(zhàn)，所以我更得嚴格要求自己!
如果希望銷售業(yè)績提升那絕對不會是一天兩天就做的到的事，當然也不用去期待自己可以在突然之間就好像是脫胎換骨似的換了一個人一樣，因為在銷售的這條路上是沒有速成的快捷方式，著名的銷售女神徐鶴寧也一樣，同樣是通過自己的努力實現(xiàn)了自己的人生價值。如果你期待誰能夠提供一條速成的快捷方式出來，那么你可能要失望了，因為沒有任何一條捷徑滿足你的需要。社會在進步，在繁忙的都市里，人們的生活節(jié)奏也越來越快，這時候也會有越多的人期待速成的成功方式或是業(yè)務技巧出現(xiàn)能夠讓其一夕致富，所以越有噱頭的標題就能夠越引人注意，而追求這樣的快捷方式無疑就是在浪費精神和時間，因為銷售就好像是練武功一樣，不管是古代人還是現(xiàn)代人，只要想成為武林高手就必須要從扎馬步開始，沒有人能夠躲得開，要知道這世界上有些事就是急不得的。所以我們就應該扎扎實實的努力工作，期待實現(xiàn)自己價值的一天早點到來。
說了這么多，只是想跟大家分享一下我的經歷，希望我們所有人都能夠共同學習，共同進步。最后祝愿公司各位同事身體健康，笑口常開！祝愿公司業(yè)績蒸蒸日上！
證券行業(yè)年度總結篇五
20xx年工作總結20xx年準備踏入尾聲了，回顧這一年的工作，首先，我感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境和鍛煉機會，讓我對證券行業(yè)有了更加深刻而清晰的認識，自身各方面都有所提升。下面我將一年來的工作情況簡單總結如下：
通過認真學習公司派發(fā)的《贏在執(zhí)行》等書本，學習與證券有關的金融知識，充實自己的知識儲備和素質培養(yǎng)。時刻關注國際經濟形勢和國家宏觀經濟政策，以便積極應對其對股市行情帶來的影響。同時，向身邊優(yōu)秀的同事好好學習，用他們的經驗和做法以補己之短。并在實踐中不斷學習、總結，遇到不熟悉的業(yè)務，及時請教，不斷提高自己的綜合業(yè)務素質。一年來的學習實踐，使我對證券行業(yè)和證券業(yè)務都有了較為深刻的理解，工作中能夠解決很多基本問題。
在銀行駐點方面，認識到銀行駐點工作的重要性，熟悉銀行各類業(yè)務，通過積極協(xié)助銀行員工為客戶辦理業(yè)務等方式，培養(yǎng)與銀行員工之間的感情。在駐點工作中不輕易離崗，耐心守候，對前來銀行辦理業(yè)務的人員做到熱情服務，不放過任何開發(fā)新客戶的機會。
在與客戶交流以及服務的過程中，時刻以客戶利益為主，關心客戶所關心的問題，盡全力做到誠信、穩(wěn)健，讓客戶放心。同時注重細節(jié)，以信譽和口碑，爭取更多的客戶。遇到問題多從對方角度出發(fā)，盡力維護客戶利益，提高了自己與人溝通的能力和處理問題的`能力。
為了把工作做得更好，明年的工作定位如下：
2、有效利用銀行資源。持之以恒堅持銀行駐點工作，通過感情溝通、工作協(xié)助等方式，開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務，使客戶投資資產資金增值，增加公司的業(yè)績。
3、充分利用關系網絡。拓展身邊的關系網絡，通過以友拉友、以老帶新等方式，讓更多人選擇東莞證券。
4、做好客戶維護培養(yǎng)。對現(xiàn)有客戶給予全方位、多角度的跟蹤服務，確?，F(xiàn)有資源不流失，并爭取通過老客戶不斷介紹新客戶，增加自己的資產，為公司創(chuàng)造更多效益。
雖然今年市場震蕩，投資環(huán)境不理想，但是堅持一定能夠得到回報，下年一定要繼續(xù)秉承東莞證券對客戶服務至上的精神，把自己的業(yè)務能力提高，為公司創(chuàng)造更大價值。
證券行業(yè)年度總結篇六
20年，我主要從事證券交易系統(tǒng)的技術支持、銀行證券產品的調試和在線等工程實施主要成果如下：
1、20年來，由于人員辭職、借調、工程任務緊張、人員緊張等客觀原因，我負責沈陽金證的大部分技術支持工作，包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)和銀證產品的維護；銀行證券產品調試安裝、電話委托安裝等5月，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽安裝較早，一方面需要盡快深入了解和完善，為市場發(fā)展提供良好的技術支持。另一方面，當客戶在使用過程中遇到各種問題時，我會對其進行詳細分類，包括哪些是理解和使用上的錯誤，哪些是程序錯誤，哪些程序需要改進。如有必要，將其匯總成文件并發(fā)送至總部。在具體使用過程中，不同的客戶有不同的需求，應進行相應的程序修改以滿足需求。簡言之，在人員短缺的情況下，盡量謹慎、到位地進行服務，讓客戶感覺我們的技術服務不打折。
4.完成了天通證券工行銀證通的調試和上線工作。
5.完成光大銀行在華北太原街銀行證券轉賬的調試及上線工作。
6.已成為中信銀行在北方生動活潑路銀行證券項目的調試和上線工作。
7.金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部成功完成數(shù)據(jù)合并。
8.成功完成南武、南壩中路業(yè)務部數(shù)據(jù)集中。
9.撫順交通銀行電話銀行中間件接口轉換及調試正在實施中。
在過去一年的工作中，我在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力和工程項目經驗方面取得了進步，在問題分析和解決能力以及項目實施經驗方面取得了進步，并對一些新產品有了深入的了解，如嵌入式和通用版本；我對其他xone、移動柜臺、開放式基金托管系統(tǒng)等也有一些基本的了解。
證券行業(yè)年度總結篇七
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券行業(yè)有了初步的了解，而常駐銀行通過渠道營銷對證券業(yè)務有了更深入的了解，能夠解決工作中的各種基礎問題。
在企業(yè)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題提高了他們的溝通能力和適應性；并不時回訪客戶，為其提供全方位、多角度的服務，讓xx服務真正深入人心。
認真對待自己處理的每一項業(yè)務，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，爭取最快的效率。
在商業(yè)營銷中，我也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識需要進一步了解和不斷學習。
2、在維護與客戶的'關系中，溝通方式應逐步加強。
3、專業(yè)分析能力和營銷能力有待進一步提升。
進入營銷行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人價值的尺度。這幾個月，我的表現(xiàn)并不好。我重新整理了一下思路。將來，我會這樣做：
1、分發(fā)傳單。
進xx證券經常發(fā)傳單。雖然我發(fā)了很多傳單，效果不是很好，但是我覺得還是可行的。大量的傳單會提高公司的知名度。下一步想發(fā)一些適量的傳單，最終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐扎了一年多，業(yè)績很不理想。銀行的優(yōu)質服務是眾所周知的，許多客戶都來了。如果能利用好這個資源，留住幾個潛在客戶，效果會很好。然而，中國銀行和中銀國際之間良好的合作關系，以及他們之間有回扣的合作方式，讓我一直在尋找切入點。雖然壓力很大，但也是目前和他們搞好關系的一種方式。常駐客戶經理的素質直接影響公司的形象，所以我一直在努力做。
3、充分利用關系網絡。
拉朋友或者朋友介紹也是很有效的方式。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們開戶。此外，對于已經在其他證券公司開設三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我們的服務理念和競爭優(yōu)勢，努力爭取客戶。
現(xiàn)在市場波動很大，大部分人都在觀望，同行之間的競爭異常激烈。所以，我一定要不斷學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，盡我所能去做。
證券行業(yè)年度總結篇八
子在川上曰：逝者如斯夫，不舍晝夜。不知不覺，20xx即將結束，新的年度就要開始。雖然一切都顯得蠢蠢欲動，還是要回顧這一年來的點點滴滴。
更重要的是：這一年的收獲可以讓我以后的工作在健康的道路上穩(wěn)扎穩(wěn)打，繼續(xù)在公司領導的帶領下奮進；這一年的壓力與挫折，也更讓我感受到自身的不足，感受到學習與努力的重要性。
對我來說，這一年是不尋常的一年。入職山西證券，相見恨晚。我渴望飛翔的心，期待怒放的生命，終于找到了一塊棲息地和一群志同道合的朋友。隨著日子的一天天逝去，對證券行業(yè)的日漸了解，我就越覺得這一切自己是如此的幸運。幸運之余，便是迷茫。我所在的崗位————營銷支持崗，20xx年新年伊始，營業(yè)部全體員工熱情高漲，在營業(yè)部領導的帶領下，展開一年的工作。營銷部開始策劃一年的營銷計劃與營銷方案。
在建設與維護渠道方面，我們逐一拜訪了侯馬市轄區(qū)包括工農中建4家銀行15家銀行網店，曲沃縣工農建3家銀行的4家營業(yè)網店。在新絳等離營業(yè)部比較遠的銀行網店，營業(yè)部依然不放棄對銀行資源的儲備，培養(yǎng)經紀人為主導的維護地區(qū)的銀行網店，區(qū)分發(fā)掘銀行資源。
知名度，以達到行情爆發(fā)的時候引導自然客戶前來辦理業(yè)務。其次對有興趣的客戶做重點回訪。
一年中，營銷部把營銷人員的儲備放在了第一位，由于地理位置造成的人才匱乏，營銷部把招聘工作上升為日常工作的一項，還與臨汾營業(yè)部營銷部聯(lián)合招聘一次，并在侯馬，曲沃，新絳分別進行招聘。其中侯馬地區(qū)為持續(xù)招聘。營業(yè)部現(xiàn)有簽訂合同營銷經理3名，在崗培訓生4名。我堅信，在我們的不懈努力下，一定會打造一支驍勇善戰(zhàn)的營銷團隊。
今年營業(yè)部新增資產任務4000萬，營銷部承擔任務1000萬。從年初到現(xiàn)在，營銷部共開戶戶，實現(xiàn)新增資產萬，營銷人員銷售基金，我們肩負著營業(yè)部實現(xiàn)發(fā)展，做大做強的重任，沒有完成任務，在此深深的向各位領導致歉。侯馬地處晉國古都，昔晉文公作三軍六卿，勤王事于洛邑、敗楚師于城濮，盟諸侯于踐土，開創(chuàng)晉國百年之霸業(yè)，今山西證券設營業(yè)部于侯馬，我輩雖不才，豈畏懼工作之艱難，愿誠惶誠恐，但見侯業(yè)部之輝煌。
依然是明年工作的重中之重，根據(jù)公司的營銷政策，選拔優(yōu)秀的營銷經理，組建有質量的營銷團隊。
對于明年的計劃，我不敢豪言闊語的向領導請示，我要做多少資產，要完成多少基金，團隊要如何發(fā)展的如何強大，營銷工作做得如何出色，但古語云：天道酬勤，多一份耕耘，就多一份收獲。我愿在工作崗位上勤勤懇懇，不怕吃苦。努力做好自己的本職工作，爭取在完成公司分配的任務的基礎上，取得更好的成績。
人生為棋，我愿為卒，行動雖緩，可誰曾見我后退一步！
xx部。
xxx。
xxx—xx—xx。
證券行業(yè)年度總結篇九
xx年是極為特殊的一年，回顧過去的一年來，本人在年初落實總部疫情防控措施的基礎上，積極配合推進公司各項工作的深入開展。主要體現(xiàn)在三方面：
一是竭力做好總經理的助手。通過全面配合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和決策部署，盡心盡力推進相關資本運作，同時協(xié)助加強投后管理，密切跟蹤其他項目并購機會，積極推進有關項目落地，以充分利用資本市場促進公司發(fā)展。
二是持續(xù)做好公司規(guī)范運作。本人嚴格按照相關法律、規(guī)定和要求，秉承勤勉盡職、嚴謹細致的工作作風，在內控規(guī)范運作以及“三會”工作開展等方面，兢兢業(yè)業(yè)地抓實每一項工作，交易所信披評級保持穩(wěn)定。
三是認真做好綜合協(xié)調事務。在執(zhí)行落實內部綜合管理事務的基礎上，對公司涉及外部聯(lián)系方面，如與控股股東、監(jiān)管機構、新聞媒介、中介機構等有關事項的協(xié)調互動，皆能認真負責，扎扎實實地完成相關工作，以打造公司良好形象。
xx年我也存在一些缺點和不足。現(xiàn)將本人存在的不足、今后努力方向以及對公司的建議匯報交流如下，請各位指正：
1、業(yè)務學習不夠到位。本人平常對學習還是注意的，但是抓得還不夠緊不夠系統(tǒng)，特別是對新業(yè)務的學習能力滯后，停留在一知半解上。過去一年來，證券行業(yè)新規(guī)層出不窮，一時難以跟上節(jié)奏，確實感到有壓力。在日常工作中被動學習的多，往往是說起來重要，做起來次要。
2、工作拓展能力不夠。思維意識站位不高，還不能做到與時俱進高標準對接資本市場。需要進一步錘煉創(chuàng)新能力，確保工作前瞻性到位，還要特別重視工作的合理安排，處理重要事務時要輕重緩急彈好鋼琴。
3、思想觀念有待提高。主要表現(xiàn)在“觀念跟不上，思維跟不上，反應跟不上”，而且與基層企業(yè)接觸比較少，群眾觀念需要加強。另外在生活中還存在一些不拘小節(jié)問題，如有時說話比較著急等等。
我在目前?的工作崗位上已工作了10年，經過多年?的鍛煉本質上有了較大的提?高，我始終要求自己腳踏實地認?真做事。但這還遠遠不夠，接下來要繼續(xù)強化大局意識，樹立迎難而上的觀念，開展工作注重堅持一個結果導向。盡量把工作想到前頭，想細想全，變被動為主動，做到有的放矢。努力破除急躁情緒，注重求真務?實，不斷提高自身的工?作能力。
注冊制的全面鋪開給所有上市公司帶來兩個考驗：一個是轉型升級始終在路上，發(fā)展是硬道理；另一個是信息披露為中心的合規(guī)門檻越來越高，如不重視將直接導致退市風險。為此本人建議：
1、是形成以強化信息披露為基礎的公司合力。過去以來本人力求小心謹慎，不敢松懈，全力協(xié)助配合董事會盡力維護好集團資本平臺的基本功能，在規(guī)范運作和法治意識方面感受較為深刻。新的政策環(huán)境下，建議公司上下，每個崗位，每位個人，在本職工作中都要繃緊信披合規(guī)這根弦，形成合力，消除隱患，力求少留后遺癥，按照及時性、準確性、真實性和完整性的要求，認真執(zhí)行公司信息披露工作制度。
2、深入打造學習型組織。當前資本市場發(fā)展日新月異，新的業(yè)務規(guī)則和法律法規(guī)層出不窮，注冊制和退市制度相伴而來，給我們帶來了全新的挑戰(zhàn)和考驗。建議公司層面深入打造學習型組織。具體要以董監(jiān)高和所屬企業(yè)及總部員工三個層面為落腳點，持續(xù)做好相關資本市場規(guī)則和新業(yè)務培訓，夯實合規(guī)運作基礎，為上市公司發(fā)展保駕護航。
xx年是承上啟下的一年，我們面臨的機遇與挑戰(zhàn)并存。根據(jù)公司產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，我將緊密圍繞集團戰(zhàn)略部署，致力于逐步提升公司市值，為上市公司爭當市場經濟高水平發(fā)展的排頭兵而添磚加瓦。
證券行業(yè)年度總結篇十
號角相聞，告別__業(yè)界風云;戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的__。站在新一年的起點，__證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕?；厥譥_年，__證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，__證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經營、做優(yōu)質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，__證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。__年__投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的__年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比__年提高了3位。同時，業(yè)務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經紀業(yè)務轉型的另一項工作，經紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，__年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比__年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別__年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，__證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望__，__證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇;而__證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。__年末，公司組織力量編制了__證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為__年的發(fā)展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在__證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新希望。站在__年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!
證券行業(yè)年度總結篇十一
20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。
證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎。
1.營業(yè)部任務。
作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責任感的理財專家！
2.團隊任務。
團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
1.開戶數(shù)。
上半年開戶數(shù)達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數(shù)達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達到50。
2.托管資產。
托管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上，全年力爭托管資產達到600萬。
1．證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業(yè)績要求。
2．認真學習創(chuàng)新業(yè)務，華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別。
證券行業(yè)年度總結篇十二
20xx年已經進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的.路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業(yè)，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝!現(xiàn)在，我向領導作20xx年度述職報告，請予審議?！?BR> 通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和。
(一)溝通不夠。
人和人交往，是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
證券行業(yè)年度總結篇十三
通過回顧過去的工作，遇到的問題和解決問題的方法，我們可以找出規(guī)律。遵循這些規(guī)則可以事半功倍，可以更好地與實際工作聯(lián)系起來，達到順利開展工作的目的。下面給大家分享一些關于證券行業(yè)年終總結，供大家參考。
四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著____年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。
首先，從____年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內開展的，而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現(xiàn)金獎勵。其中，獎勵的發(fā)放工作已經和經理共同發(fā)放完畢。
因為客戶經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。
服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。
應全營業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時，只是采取閉市后教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經過與營業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網上交易實戰(zhàn)室”，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網上交易。
20____年已經進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20____年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業(yè)，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20____年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝!現(xiàn)在，我向領導作20____年度述職報告，請予審議。”
通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和。
(一)溝通不夠。
人和人交往，是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
在柜臺實習的時間盡管短暫，但是卻讓我學到了很多東西，這對我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我在柜臺實習的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務，更重要的是為了總結經驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎。在整個實習期間，我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種委托方式，銀證聯(lián)網，查詢，交割單打印，對帳單打印等。經過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作，對于轉戶，銷戶，客戶普通信息修改，客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板，基金，權證交易的開通也都有所了解。這些對我今后在客服部的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務流程，才能很好的解決客戶對相關問題的咨詢，提高服務質量。
在實習的過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況。在柜臺工作"粗心"是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位!
在實習報告的最后，感謝領導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會，感謝柜臺員工的無私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼續(xù)一起努力，互幫互助，為營業(yè)部再創(chuàng)佳績貢獻出自己的一份力量!
20____年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績。
1、20____年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解。
____年已經過去，回首過去，____是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到____路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經歷著電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團隊的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關系處理，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關系更深一步。
此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯(lián)合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多，經過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的機會。
因為周例會都是安排在團隊長會議結束后，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。
證券行業(yè)年度總結篇十四
xxxx年就快結束，在一年中，有碩果累累的喜悅，有與同事協(xié)同奮戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵，不知不覺中，充滿希望和挑戰(zhàn)的xxxx年即將臨近，回首即將過去的xxxx年，本人在公司零售經紀部、營業(yè)部各級領導的大力指引下，在同事的團結合作和關心幫助下，較好地完成了今年的各項工作任務，在業(yè)務素質和思想方面都有了更進一步的提高?，F(xiàn)將一年來取得的成績和存在的不足總結如下：
本人認真遵守公司制度，按時出勤，有效地利用工作時間；堅守崗位，需要加班完成工作的時候加班加點，確保工作能按時完成。認真學習公司制度；愛崗敬業(yè)，尊敬領導，關心同事。積極主動學習專業(yè)知識，工作態(tài)度端正，認真負責地對待每一項工作。
我的工作崗位是賬戶交易崗。主要負責為客戶開立資產賬戶和證券賬戶以及每天將客戶檔案電子影像文件掃描并向公司總部和登記公司報送等一些與其相關的工作。
我本著“把工作做得更好”的目標，工作上發(fā)揚踏實肯干的精神，扎扎實實干好本職工作，圓滿地完成了今年的各項任務：
1、開戶：xxxx年（截止至11月30日）共開立資金賬戶xxxx戶。今年公司發(fā)回的身份信息復查中，經核查，沒有一條是因為柜員錄入失誤造成的。2、影像文件電子檔案掃描及報送。在經過了一次次測試和調試之后，我們的系統(tǒng)愈加的完善合理，每開立一個資金賬戶就要掃描一份電子檔案，其中包括代理證券開戶協(xié)議，深圳、上海股東賬戶卡，身份證正反面，開戶申請表等，合計近九千份。
3、向登記公司補充報送以前季度掃描文件。今年共向公司報送以前季度掃描文件14次，共計2501份。
4、今年年初，營業(yè)部收到上海登記公司文件，要求在今年年底前完成20xx年至今的證券賬戶資料掃描文件工作。由于幾年來公司對于掃描文件制度的變化和開戶掃描人員的更替等原因，導致重新整理這些文件變成了一項工作量很大的工程。在營業(yè)部it部門的幫助下，在檔案室和前臺同事的配合下，截止到目前，我們營業(yè)部已完成了大部分的檔案補充掃描工作，文件整體掃描率達到99%左右。掃描任務已基本完成。
5、在柜臺的工作中，和不同的人打交道是最經常遇到的事情。我堅信“以誠感人者，人亦誠而應”。在面對每一位客戶，每一位客戶經理時，我都堅持以誠待人，只有真誠，坦誠的面對和溝通，才能讓客戶和同事們了解我們的工作，理解我們的要求、接受我們的建議。因為真誠是溝通的最高技巧。
總結一年來的工作，雖然取得了一定的成績，自身也有了很大的進步，但是還存在著以下不足：
一是工作的質量和標準與公司總部的要求還有一定差距。由于更換了新的系統(tǒng)，掃描文件的效率和方式較以前有了較大提高，但是我部的掃描文件仍存在一定的差錯率，為營業(yè)部造成了不好的影響，在領導和同事的大力幫助下，我們積極分析原因，查找解決辦法，相信在今后，不會再出現(xiàn)這樣的問題。
二是是領導的參謀助手作用發(fā)揮不夠明顯。對全局工作情況掌握不細，看待問題的眼光不夠開闊，還不能主動、提前的謀思路、想辦法。在人員調配，與各部門溝通等問題上還不夠成熟。
在下一年度，我將進一步發(fā)揚優(yōu)點，改進不足，拓寬思路，求真務實，全力做好本職工作。打算從以下幾個方面開展工作：
一是加強工作統(tǒng)籌。根據(jù)公司領導的工作要求，對明年工作進行具體謀劃，明確內容、時限和需要達到的目標，加強部門與部門之間的協(xié)同配合，把各項工作有機地結合起來，理清工作思路，提高辦事效率，增強工作實效。
二是加強工作作風培養(yǎng)。始終保持良好的精神狀態(tài)，發(fā)揚吃苦耐勞、知難而進、精益求精、嚴謹細致、積極進取的工作作風。
不知不覺的跨進了xxxx年這一新的開端。今后我將更加努力工作，加強學習，實事求是，完成工作所需任務，強化意識，為人生豎立堅實的目標，用苦干回報公司，用知識豐富自己，讓自己能在工作和專業(yè)知識的領域更上一層樓，從而可以為公司做出更大的貢獻。
相信在xxxx年我們會做的更好！