總結(jié)是一個能夠增加自我認(rèn)識和發(fā)現(xiàn)潛力的過程?？偨Y(jié)的語言要簡明扼要，表達(dá)清晰，避免冗長和啰嗦。以下是一份精選的總結(jié)范文，供大家參考和借鑒。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇一
分行內(nèi)部控制綜合評價小組：
自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對××支行實際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況。
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、××支行、××支行、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××*分理處、××分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)××、××、××、××、××、××6個儲蓄所。到10月末全行員工××人，其中長期合同工××人，短期合同工××人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離；在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確；在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位；在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險；在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績。
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員××人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了××主任××*、××分理處主任××任期內(nèi)的責(zé)任審計；××儲畜所、××儲蓄所、××儲蓄所、××分理處業(yè)務(wù)審計工作；重要崗位責(zé)任移交*個人次；支持分行審計處人員調(diào)用；對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查；建立了問題整改臺賬；督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件××多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了××××××、××××*、××××委員會，調(diào)整了××審查委員會、××××*委員會、××××*領(lǐng)導(dǎo)小組、××××領(lǐng)導(dǎo)小組；出臺了××經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、××*工作質(zhì)量考核辦法；修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《××通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況；業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《××通知書》深入基層抓整改落實；問題存在單位重點(diǎn)落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過場。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照××銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰××人次，金額××元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。今年來支行組織了遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)推廣、經(jīng)濟(jì)資本管理、考核系統(tǒng)推廣應(yīng)用、個人網(wǎng)銀業(yè)務(wù)、保險代理等十余次業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，培訓(xùn)人員××多人次，并積極組織、督導(dǎo)全行員工參加總行××培訓(xùn)。通過培訓(xùn)，全行員工基本掌握了新業(yè)務(wù)知識，適應(yīng)了業(yè)務(wù)電子化操作，提高了員工規(guī)范操作意識。
通過內(nèi)控管理上的一系列措施，反映在制度建設(shè)上是全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)新政策、新制度、新辦法，使會議學(xué)習(xí)制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進(jìn)一步健全；反映在制度執(zhí)行上是員工操作風(fēng)險意識進(jìn)一步加強(qiáng)，業(yè)務(wù)操作程序上進(jìn)一步規(guī)范，內(nèi)控管理促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的理念進(jìn)一步樹立；反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進(jìn)一步加大，全年無重大違規(guī)違紀(jì)、無重大結(jié)算事故、無重大安保事故、無刑事案件。內(nèi)控管理促進(jìn)了業(yè)務(wù)發(fā)展，今年的資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、會計結(jié)算業(yè)務(wù)都取得了長足發(fā)展，絕對額、增長率再創(chuàng)新高。
三、內(nèi)控管理存在的主要問題。
從我行內(nèi)外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題看，存在以下主要問題：
1、員工對內(nèi)控制度管理的認(rèn)識不到位。有的把內(nèi)部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認(rèn)為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機(jī)制；有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問題上，認(rèn)識有偏差，把加強(qiáng)內(nèi)控與發(fā)展和效益對立起來，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下，并且員工的風(fēng)險防范意識還需進(jìn)一步加強(qiáng)，違規(guī)操作時有發(fā)生，屢查屢整屢犯情況存在。如信貸業(yè)務(wù)方面借款人資料不全、合同文本文書填寫不規(guī)范、貸后檢查報告質(zhì)量、貸后賬戶監(jiān)管等問題。會計業(yè)務(wù)方面如登記簿記載不規(guī)范、會計憑證要素不全、科目使用不當(dāng)?shù)葐栴}。
2、有些業(yè)務(wù)領(lǐng)域還存在管理上薄弱環(huán)節(jié)。如非信貸資產(chǎn)管理、自助銀行管理、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)管理、委托貸款業(yè)務(wù)管理、國際業(yè)務(wù)管理等由于歷年來內(nèi)外部監(jiān)管較少，內(nèi)控評價未列入風(fēng)險點(diǎn)，由于這些業(yè)務(wù)客觀上較新、較少，主觀上對這些業(yè)務(wù)在檢查監(jiān)管上也未引起足夠重視，因此存在一定的欠缺。
四、對以前評價和檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
××年以來，我行共迎接××年操作風(fēng)險大檢查（含法人客戶）、××內(nèi)控評價、“××檢查”后續(xù)跟蹤檢查、××年個人貸款專項檢查、××年貸款風(fēng)險分類、××年非信貸資產(chǎn)專項審計、*年銀行卡自律監(jiān)管共八個項目的內(nèi)外部檢查，根據(jù)分行傳送的整改臺賬統(tǒng)計，共發(fā)現(xiàn)問題××個，經(jīng)整改落實，已整改××個，整改率××%，部分整改××個，部分整改率××%，未整改*個，未整改率××%。
五、轄區(qū)評價期內(nèi)發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故的情況。
今年以來，我行未發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故。
六、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理的措施和安排。
1、提高思想認(rèn)識，形成抓好內(nèi)控管理工作為全行第一要務(wù)的共識。一是提高內(nèi)控管理在金融業(yè)務(wù)中的促進(jìn)推動作用認(rèn)識，理順業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理關(guān)系；二是提高內(nèi)控管理對防范金融風(fēng)險認(rèn)識，努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風(fēng)險；三是提高對存在問題的整改認(rèn)識，在整改中規(guī)范操作行為；四是提高對制度建設(shè)、制度執(zhí)行認(rèn)識，在制度建設(shè)上完善自我，在制度執(zhí)行中制約自我。
2、嚴(yán)抓制度落實到位，堵塞管理漏洞，有章有循，有法不依，內(nèi)控制度落實不到位，是內(nèi)控機(jī)制乏力的重要原因之一，因此，我們把落實各項內(nèi)控制度擺上議事日程，一是要落實責(zé)任使內(nèi)控制度的每條每款都有責(zé)任人、實施人，確保制度落實不留空白，責(zé)任明確不模糊。二是要加強(qiáng)考核評價，落實審核工作，發(fā)現(xiàn)問題及時通報，及時整改，獎優(yōu)罰劣，大力力營造執(zhí)行規(guī)章制度光榮，違反規(guī)章制度可恥的良好氛圍，并通過考核評價意見反饋等方式落實整改意見，使之整改一次，提高一次。
3、抓好監(jiān)督檢查到位，促進(jìn)內(nèi)控機(jī)制不斷完善。一是要加強(qiáng)審核監(jiān)督，尤其是要加強(qiáng)對權(quán)力的審核監(jiān)督。完善主責(zé)任人審計制度和評價考核機(jī)制，二是加強(qiáng)會計檢查輔導(dǎo)工作，促進(jìn)會計基本制度的執(zhí)行和落實。三是實行干部交流和重要崗位輪換制度，在保持相對穩(wěn)定的情況下，加強(qiáng)對干部和重要崗位的橫向交流，按照中層干部和重要崗位的任職期限，進(jìn)行這期交流和崗位輪換。四是實行強(qiáng)制休假和臨時換班實現(xiàn)相互監(jiān)督，進(jìn)行賬賬、賬表，賬實、賬款、內(nèi)外賬的核對，達(dá)到及時發(fā)現(xiàn)問題的目的。五是完善職工代表大會等各種民主制度，充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用。
4、充分發(fā)揮合規(guī)部門再監(jiān)督作用。合規(guī)部門對監(jiān)管中存在問題抓好職能部門督辦工作，對已整改的問題進(jìn)行不定期再監(jiān)督，并統(tǒng)一登記問題臺賬，真正把整改工作落實到位。合規(guī)部門不定期對營業(yè)機(jī)構(gòu)和職能部門內(nèi)控管理工作組織檢查督導(dǎo)，保障全行內(nèi)控管理工作健康運(yùn)轉(zhuǎn)。
5、通過分行內(nèi)控綜合評價，正視內(nèi)控管理中存在問題，今后將進(jìn)一步加強(qiáng)員工規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加大員工業(yè)務(wù)操作方面培訓(xùn)力度，強(qiáng)化內(nèi)控制度貫徹執(zhí)行，不斷提高全行員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，不斷提高員工對操作風(fēng)險的防范意識。對存在問題在整改的前提下舉一反三，引以為鑒，在學(xué)習(xí)上教育員工，在制度上制約員工，進(jìn)一步提高我行整體內(nèi)控管理水平，把操作風(fēng)險降到最低限度。
××××。
××年××月××日。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇二
（1）內(nèi)部體系建設(shè)企業(yè)內(nèi)部控制是有效、合法、合規(guī)展開業(yè)務(wù)的保障，建立健全有效的內(nèi)部控制體系對企業(yè)管理尤其重要。內(nèi)控具體工作以下：
1、延續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運(yùn)行情況，搜集相干信息，對其中存在的問題進(jìn)行分析，提出可行性意見，預(yù)防出現(xiàn)控制偏差。
2、研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制，調(diào)查業(yè)務(wù)履行進(jìn)程中的風(fēng)險事項，對風(fēng)險等級進(jìn)行劃分，辨認(rèn)重大風(fēng)險，對公司的整體進(jìn)行風(fēng)險評估，做好風(fēng)險預(yù)警及排查，著手建立各個業(yè)務(wù)模塊的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。
4、強(qiáng)化內(nèi)控履行，按程序辦事的規(guī)矩日漸構(gòu)成。內(nèi)控體系建成后，我部門及時以電子、網(wǎng)絡(luò)情勢宣貫發(fā)放流程文件、內(nèi)控管理手冊，方便廣大員工學(xué)習(xí)和查閱，經(jīng)過一年的內(nèi)控體系建設(shè)，現(xiàn)在愈來愈多的領(lǐng)導(dǎo)同事在展開業(yè)務(wù)的進(jìn)程中已有了查制度，查流程，按流程展開業(yè)務(wù)的好習(xí)慣。
5、催促缺點(diǎn)整改，把缺點(diǎn)整改落到實處，從根本上強(qiáng)化內(nèi)部控制作用。
6、目前內(nèi)控體系整體上已穩(wěn)定運(yùn)行，但內(nèi)控中還存在一些問題，一是部份人員對業(yè)務(wù)流程不熟習(xí)，全員參與意識不夠，缺點(diǎn)整改滯后；二是個他人員流程履行力度有待加強(qiáng)，流程操作進(jìn)程中存在審批程序不完善，證據(jù)缺失或不完全，為方便工作展開跳過業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點(diǎn)等情況，下一步將重點(diǎn)從這幾個方面嚴(yán)格跟蹤關(guān)鍵控制點(diǎn)，強(qiáng)化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部門嚴(yán)格依照流程履行。
（2）制度建設(shè)
1、抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗語說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學(xué)有根據(jù)，要與實際業(yè)務(wù)相結(jié)合。20xx年內(nèi)控自評中組織各部門與內(nèi)控組進(jìn)行討論溝通，對自評進(jìn)程中提出的制度問題，協(xié)助進(jìn)行及時修訂和補(bǔ)充，其中風(fēng)控部共補(bǔ)充《風(fēng)險預(yù)警管理辦法》《內(nèi)部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2、抓好制度的“履行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴(yán)格依照印發(fā)的制度展開工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對自查進(jìn)程中暴露的問題進(jìn)行溝通，催促進(jìn)行整改；三是對上級下達(dá)的重要文件，部門內(nèi)事前仔細(xì)研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)上，及時分發(fā)到相干部門，催促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和調(diào)和，避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致，規(guī)定相互矛盾的問題，理順向上匯報的通道。
3、計劃20xx年制度建設(shè)主要工作，完善制度目標(biāo)體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情況，努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng)。
1、根據(jù)后期組織架構(gòu)變動情況重新梳理內(nèi)部控制架構(gòu)，修改內(nèi)部控制流程；
2、根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度；
3、根據(jù)工作需要適時展開內(nèi)部控制評價，履行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點(diǎn)提出整改意見，催促各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行整改。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇三
2017年，公司按照工程公司（2017）109號關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運(yùn)行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
一、 強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于2017年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2017版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了2017版比2017版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實。
狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿唬瑘?zhí)行有力。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個部門在哪個時點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》。
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
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支行內(nèi)控工作總結(jié)篇四
20xx年以來，結(jié)合我行各項金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我著重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強(qiáng)了學(xué)習(xí)。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認(rèn)識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解。現(xiàn)將我對內(nèi)控工作的幾點(diǎn)心得體會報告如下：
一認(rèn)清形勢，樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè)，特別強(qiáng)調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質(zhì)過硬的員工，才能時刻堅持按照業(yè)務(wù)流程操作，按照規(guī)章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅持合規(guī)經(jīng)營，扎扎實實地把業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務(wù)時在操作細(xì)節(jié)上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細(xì)節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程，那么案件的發(fā)生就無機(jī)可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設(shè)。
三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會，我明白了，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了，而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋€錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時刻對照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行反思，在工作時刻提醒自己和身邊的同事，嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作，嚴(yán)格執(zhí)行制度。
四認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì)，提高違規(guī)就要問責(zé)的認(rèn)識。業(yè)務(wù)的開展要在健康合規(guī)的前提下進(jìn)行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī);學(xué)會保護(hù)自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護(hù)好自己，保護(hù)好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤，因為自己的過分“靈活”，因為自己的那點(diǎn)“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規(guī)章制度，幸虧領(lǐng)導(dǎo)和同事們的及時制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。20xx年我必當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識，嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇五
202x年，分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇六
2017年，我行運(yùn)營服務(wù)工作在省行相關(guān)部門的指導(dǎo)下及支行領(lǐng)導(dǎo)班子的帶領(lǐng)下，轄內(nèi)運(yùn)營服務(wù)人員緊緊圍繞省行的運(yùn)營服務(wù)管理要求，認(rèn)真做好各項運(yùn)營服務(wù)工作，為支行各項業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展起助推劑及保架護(hù)航的作用，現(xiàn)將我行2017年的運(yùn)營服務(wù)工作總結(jié)如下：
一、績效目標(biāo)完成情況
2017年**支行運(yùn)營服務(wù)及大風(fēng)險板塊，堅定不移地推進(jìn)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，認(rèn)真貫徹落實“穩(wěn)存款、拓客戶、增收益、控風(fēng)險”的工作方針，在近年來業(yè)務(wù)發(fā)展持續(xù)高速的前提下，業(yè)務(wù)整體發(fā)展態(tài)勢良好，實現(xiàn)了今年主要績效指標(biāo)的“滿堂紅”。
在內(nèi)控管理方面，支行逐步建立了有效的內(nèi)控體系，內(nèi)控考核不斷強(qiáng)化，員工內(nèi)控意識顯著提高，業(yè)務(wù)風(fēng)險管理更加完善，授信資產(chǎn)狀況良好，安保措施到位，內(nèi)控檢查監(jiān)控工作有序進(jìn)行，有力的保障了**支行各項業(yè)務(wù)持續(xù)快速健康發(fā)展。在抓好內(nèi)控的同時深入開展反腐敗懲治工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)，堅持開展員工行為分析工作，今年以來沒有出現(xiàn)重大的責(zé)任事故、違法違規(guī)、重大差錯或內(nèi)部案件。
二、重點(diǎn)工作及成效
今年以來，支行各條線進(jìn)一步提高對“合規(guī)經(jīng)營”和“保平安、促發(fā)展”的思想認(rèn)識，把建立健全內(nèi)控制度，加強(qiáng)風(fēng)險和案件防范工作當(dāng)做大事來抓，堅持以業(yè)務(wù)發(fā)展為中心，以內(nèi)控制度為保證，一手抓業(yè)務(wù)開拓，一手抓內(nèi)控監(jiān)督，實行了第一責(zé)任人制度，明確網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、部門主管對本網(wǎng)點(diǎn)、條線的內(nèi)控負(fù)總責(zé)的工作要求。
1、內(nèi)控體系趨于完善，內(nèi)控考核不斷強(qiáng)化，網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理水平逐步提高
果，并通過績效輔導(dǎo)，提高網(wǎng)點(diǎn)及各條線的內(nèi)控管理能力，考核結(jié)果與網(wǎng)點(diǎn)和部門月度績效掛鉤，網(wǎng)點(diǎn)和部門績效結(jié)果為員工月度績效獎發(fā)放依據(jù)。同時支行再次明確了內(nèi)控管理監(jiān)督員職責(zé)，選聘了一批業(yè)務(wù)能力強(qiáng)，內(nèi)控意識高的骨干擔(dān)任內(nèi)控監(jiān)督員，對基層網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控工作起到了較好的加強(qiáng)和補(bǔ)充作用。
（2）利用多種形式落實內(nèi)控制度。我行積極開展“員工行為管理年活動”、“案件防范鞏固年”、“平安中行建設(shè)深化年”“黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉教育”等主題活動，以活動為契機(jī)，認(rèn)真做好各項內(nèi)控工作。我每季度召開一次內(nèi)控工作會議，分析總結(jié)當(dāng)季內(nèi)控工作并提出下季度內(nèi)控工作重點(diǎn)。要求各網(wǎng)點(diǎn)、部門重點(diǎn)利用好晨會這種與員工面對面交流的工作形式，在晨會中網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人要對案例進(jìn)行分析，對內(nèi)控工作進(jìn)行通報，負(fù)責(zé)人每天必須至少有30分鐘以上時間梳理本網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控的工作，加大了員工日常工作管理和員工請假面簽制度，同時組織開展了各項安保消防應(yīng)急演練。使得我行內(nèi)控體系逐步趨于完善。
2、員工內(nèi)控意識顯著提高。
長約見談話制，對被省行通報的員工由分管行長和綜管部人員一起進(jìn)行約談，幫助員工一起找出違規(guī)的原因，促進(jìn)員工整改。安排落實了員工家訪工作，利用國慶長假完成了全行員工的走訪工作，走訪率達(dá)到100％。對個別思想上有問題苗頭的員工，行長領(lǐng)導(dǎo)親自與其談心，促進(jìn)員工在正確的職業(yè)生涯上前進(jìn)。因為我深知內(nèi)控運(yùn)營工作不是一時的工作，而是一項長抓不懈的日常工作，必須將內(nèi)控的思想、理念深深的植入每個員工、每位中層的心理，讓他們自覺的將內(nèi)控意識貫穿于行動中，落實在工作里，在全行營造合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范操作的良好內(nèi)控文化氛圍，加大我行合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè)。
3、內(nèi)控安保措施基本到位。
支行改進(jìn)完善物防、技防手段，完成了對全轄所有外掛atm自助銀行110遠(yuǎn)程報警設(shè)備加裝工作，完善了atm外掛自助銀行案防設(shè)備的配備，也初步建立了每月atm夜間巡查制度，對網(wǎng)點(diǎn)和離行式自助渠道安全和消防隱患整改工作制訂了實施方案。同時支行還進(jìn)一步落實了雙休日及節(jié)假日行領(lǐng)導(dǎo)帶班巡查及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人雙休日帶班制度。每月組織了條線對基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行綜合檢查制度，通過這些制度有效的促進(jìn)了我行內(nèi)控工作質(zhì)量的提升。
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支行內(nèi)控工作總結(jié)篇七
20xx年，公司按照工程公司(20-)109號關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運(yùn)行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了20-版比20-版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實。
狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個部門在哪個時點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》。
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動有準(zhǔn)則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇八
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
建立例會制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢實施方案，堅持自律監(jiān)管與自自糾相結(jié)合、常規(guī)檢與專項檢相結(jié)合，確保監(jiān)管檢到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點(diǎn)；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢力度，做到邊檢、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹；三是針對檢存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細(xì)則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢；五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢輔導(dǎo)，檢輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到找重點(diǎn)，對癥下藥，強(qiáng)力整治。對整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當(dāng)場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的處。
強(qiáng)化檢。要重視檢制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢方案，事后的檢結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢一次。二要確保檢質(zhì)量。檢之前要有檢提綱，包括內(nèi)容、要求、檢人員組成、目的要求等，檢之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點(diǎn)檢。全面檢是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢。
嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢，其方案和檢質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何；檢組人員有無做和事佬情況，有無該而不，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
實施倒。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒制度，建立檢人員對檢事實要負(fù)事實責(zé)任，以提高檢人員的責(zé)任心和檢質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢、未及時組織整改，而延誤時機(jī)造成損失的要倒其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
增強(qiáng)合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強(qiáng)合規(guī)評價。只有加強(qiáng)合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢制度、主管人員落實檢制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自、檢、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇九
（一）內(nèi)部體系建設(shè)。
企業(yè)內(nèi)部控制是有效、合法、合規(guī)開展業(yè)務(wù)的保障，建立健全有效的內(nèi)部控制體系對企業(yè)管理尤為重要。內(nèi)控具體工作如下：
1.持續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運(yùn)行情況，收集相關(guān)信息，對其中存在的問題進(jìn)行分析，提出可行性意見，預(yù)防出現(xiàn)控制偏差。
2.研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制，調(diào)查業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中的風(fēng)險事項，對風(fēng)險等級進(jìn)行劃分，識別重大風(fēng)險，對公司的整體進(jìn)行風(fēng)險評估，做好風(fēng)險預(yù)警及排查，著手建立各個業(yè)務(wù)模塊的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。
4.強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。內(nèi)控體系建成后，我部門及時以電子、網(wǎng)絡(luò)形式宣貫發(fā)放流程文件、內(nèi)控管理手冊，方便廣大員工學(xué)習(xí)和查閱，經(jīng)過一年的內(nèi)控體系建設(shè)，現(xiàn)在越來越多的領(lǐng)導(dǎo)同事在開展業(yè)務(wù)的過程中已經(jīng)有了查制度，查流程，按流程開展業(yè)務(wù)的好習(xí)慣。
5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到實處，從根本上強(qiáng)化內(nèi)部控制作用。
6.目前內(nèi)控體系總體上已經(jīng)穩(wěn)定運(yùn)行，但內(nèi)控中還存在一些問題，一是部分人員對業(yè)務(wù)流程不熟悉，全員參與意識不夠，缺陷整改滯后；二是個別人員流程執(zhí)行力度有待加強(qiáng)，流程操作過程中存在審批程序不完善，證據(jù)缺失或者不完整，為方便工作開展跳過業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點(diǎn)等情況，下一步將重點(diǎn)從這幾個方面嚴(yán)格跟蹤關(guān)鍵控制點(diǎn)，強(qiáng)化流程執(zhí)行，堵塞管理漏洞，督促各部門嚴(yán)格按照流程執(zhí)行。
（二）制度建設(shè)。
1.抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗話說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學(xué)有依據(jù)，要與實際業(yè)務(wù)相結(jié)合。2019年內(nèi)控自評中組織各部門與內(nèi)控組進(jìn)行討論溝通，對自評過程中提出的制度問題，協(xié)助進(jìn)行及時修訂和補(bǔ)充，其中風(fēng)控部共補(bǔ)充《風(fēng)險預(yù)警管理辦法》《內(nèi)部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2.抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴(yán)格按照印發(fā)的制度開展工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對自查過程中暴露的問題進(jìn)行溝通，督促進(jìn)行整改；三是對上級下達(dá)的重要文件，部門內(nèi)事先仔細(xì)研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)上，及時分發(fā)到相關(guān)部門，督促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致，規(guī)定互相矛盾的問題，理順向上匯報的通道。
3.規(guī)劃2020年制度建設(shè)主要工作，完善制度目標(biāo)體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情況，努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng)。
1.根據(jù)后期組織架構(gòu)變動情況重新梳理內(nèi)部控制架構(gòu)，修改內(nèi)部控制流程；
2.根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度；
3.根據(jù)工作需要適時開展內(nèi)部控制評價，執(zhí)行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意見，督促各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行整改。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇十
黨中央有關(guān)部門財務(wù)部門，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)財務(wù)部門，全國人大常委會辦公廳機(jī)關(guān)事務(wù)管理局，全國政協(xié)辦公廳機(jī)關(guān)事務(wù)管理局，高法院行裝局，高檢院計財局，各民主黨派中央財務(wù)部門，有關(guān)人民團(tuán)體財務(wù)部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局，行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施財政部聯(lián)系單位：
自20xx年12月財政部發(fā)布《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財會〔20xx〕24號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》)以來，各地區(qū)、各部門通過召開部署動員會議、建立健全協(xié)調(diào)工作機(jī)制、研究制定實施方案、加大宣傳培訓(xùn)力度、總結(jié)經(jīng)驗做法等措施，積極推動各級各類行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制建設(shè)工作。按照中央提出的以釘釘子精神抓好改革落實的要求，為進(jìn)一步貫徹落實《指導(dǎo)意見》，總結(jié)各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經(jīng)驗、好做法，積極發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引領(lǐng)作用，各地區(qū)、各部門應(yīng)認(rèn)真做好2016年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
(一)各地區(qū)、各部門應(yīng)對2016年上半年推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作進(jìn)行全面總結(jié)，重點(diǎn)突出創(chuàng)新性及其成效。工作總結(jié)應(yīng)當(dāng)包括但不限以下內(nèi)容：動員部署情況、協(xié)調(diào)工作機(jī)制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓(xùn)情況、經(jīng)驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。
(二)有條件的地區(qū)(部門或單位)可以對總結(jié)提煉所轄單位內(nèi)部控制建設(shè)的經(jīng)驗做法，擇優(yōu)向財政部(會計司)報送1-2個行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例。
(三)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施財政部聯(lián)系單位應(yīng)系統(tǒng)總結(jié)提煉本單位開展內(nèi)部控制建設(shè)的經(jīng)驗做法，形成行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例，為全國其他行政事業(yè)單位提供可推廣、可復(fù)制的內(nèi)部控制建設(shè)經(jīng)驗進(jìn)行參考。
(四)各地區(qū)、各部門、各聯(lián)系單位報送的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例應(yīng)當(dāng)包括但不限以下內(nèi)容：內(nèi)控建設(shè)的總體情況、具體建設(shè)過程、取得的成效、有關(guān)經(jīng)驗總結(jié)等。有關(guān)案例應(yīng)當(dāng)經(jīng)過案例單位同意。對案例中不宜公開的事項，應(yīng)做必要的技術(shù)處理，確保不泄露國家秘密和單位秘密。財政部(會計司)將組織專家對報送的案例進(jìn)行整理篩選，選出典型案例，建立行政事業(yè)單位內(nèi)部控制案例庫，供廣大行政事業(yè)單位學(xué)習(xí)交流。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇十一
1、召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署提供內(nèi)部溝通交流平臺，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。
2、開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實施證據(jù)進(jìn)行識別、培訓(xùn)，確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認(rèn)表”和“實施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程5-個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據(jù)表單126個。
3、每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次，利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進(jìn)行總結(jié)通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析梳理，根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要，邀請專業(yè)部門進(jìn)行專項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進(jìn)行了“預(yù)提費(fèi)用”相關(guān)流程的講解，對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經(jīng)過與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復(fù)，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財務(wù)上進(jìn)行暫估處理。對于無計劃采購的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，及時補(bǔ)充控制措施。
4、迎檢內(nèi)控測試。20xx年，共迎接各級內(nèi)控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。
（二）風(fēng)險管理。
1、開展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風(fēng)險損失事件8個。
2、開展領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標(biāo)準(zhǔn)，特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件，在內(nèi)控例會上，進(jìn)行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項宣貫，并開展了風(fēng)險管理實務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險識別評估的方法，風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內(nèi)容，全面加強(qiáng)風(fēng)險管理工作。
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實。
狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實。二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求。每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的.良好局面。
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個部門在哪個時點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》。
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動有準(zhǔn)則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦。特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇十二
通過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識。現(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的`經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)有深刻的認(rèn)識，防范于未然。
(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范意識和自己保護(hù)意識的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自己正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇十三
眾所周知，一個沒有免疫系統(tǒng)、或免疫力偏低的生命體是不可能健康成長的，而內(nèi)部控制就是企業(yè)“生命體”的免疫系統(tǒng)。內(nèi)部控制的缺失或者不完善都將對企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生不利的影響。
企業(yè)內(nèi)部控制是以專業(yè)管理制度為基礎(chǔ)，以防范風(fēng)險、有效監(jiān)管為目的，通過全方位建立過程控制體系、描述關(guān)鍵控制點(diǎn)和以流程形式直觀表達(dá)生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)過程而形成的管理規(guī)范。
內(nèi)部控制是指作為企業(yè)風(fēng)險管理的重要手段，在維護(hù)財產(chǎn)物資的完整性、保證會計信息的準(zhǔn)確性、保證財務(wù)信息的合法性、保證經(jīng)營決策的貫徹執(zhí)行、保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性和保證國家法律法規(guī)的遵守執(zhí)行等方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。
本學(xué)期開設(shè)了《內(nèi)部控制設(shè)計》專業(yè)必修課，現(xiàn)在課程過半，而對內(nèi)部控制設(shè)計的情況，通過老師的講解以及自己平時課下的閱讀，也已經(jīng)有一些了解和認(rèn)識，下面談一下自己在上了《內(nèi)部控制設(shè)計》課程后的心得體會：
1.能夠保護(hù)財產(chǎn)物資的安全完整。內(nèi)部控制制度對財產(chǎn)物資的保管和使用采取各種控制手段，可以防止和減少財產(chǎn)物資被損壞，杜絕浪費(fèi)、貪污、盜竊、挪用和不合理使用等問題的發(fā)生。這對于一個企業(yè)來講是極其需要控制的方面，有利于降低企業(yè)成本。
2.能夠提高會計資料的正確性和可靠性。正確可靠的會計數(shù)據(jù)是企業(yè)經(jīng)營管理者了解過去、控制目前、預(yù)測未來、做出決策的必要條件，而內(nèi)部控制系統(tǒng)通過制定和執(zhí)行業(yè)務(wù)處理程序，科學(xué)地進(jìn)行職責(zé)分工，使會計資料在相互牽制的條件下產(chǎn)業(yè)，從而有效地防止錯誤和弊端的發(fā)生，保證會計資料的正確性和可靠性。
3.能夠保證國家對企業(yè)的宏觀控制。國家制定的一系列財政紀(jì)律及法規(guī)，都要求企業(yè)通過建立內(nèi)部控制制度來落實，企業(yè)通過實施內(nèi)部控制制度以進(jìn)行自我約束，遵循國家的財政紀(jì)律和法規(guī)。
4.能夠保證企業(yè)高效率經(jīng)營。科學(xué)的內(nèi)部控制制度，能夠合理地對企業(yè)內(nèi)部各個職能部門和人員進(jìn)行分工控制、協(xié)調(diào)和考核，促使企業(yè)各部門及人員履行職責(zé)、明確目標(biāo)，保證企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動有序、高效地進(jìn)行。
綜上內(nèi)部控制的意義，可見良好完善的內(nèi)部控制制度對于一個企業(yè)是多么的至關(guān)重要。而我們通過這門課程的學(xué)習(xí)，就是學(xué)習(xí)如何去設(shè)計一款完善嚴(yán)謹(jǐn)適用的企業(yè)內(nèi)部控制制度。這當(dāng)然一方面應(yīng)該遵守內(nèi)部控制設(shè)計的基本原則，比如全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性以及成本效益原則。另外還要遵循要求的基本程序，比如首先進(jìn)行細(xì)致調(diào)查；其次按相關(guān)理論和方法的要求劃分單位內(nèi)部機(jī)構(gòu)；再次確定所屬信息活動過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；最后形成內(nèi)部控制的文本規(guī)定。企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部控制設(shè)計環(huán)節(jié)，設(shè)計出完善適用于本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，這樣才能真正起到內(nèi)部控制的效果，從而真正的達(dá)到內(nèi)部控制的意義。
在學(xué)習(xí)這門課程中遇到了不少案例分析題，就是發(fā)現(xiàn)企業(yè)的內(nèi)部控制出現(xiàn)問題，一方面是由于本身制度建立的問題，存在實質(zhì)性的缺陷以及漏洞，但是也發(fā)現(xiàn)，還有很重要的一部分原因在于執(zhí)行不力。也許企業(yè)建立了較為完善和良好的內(nèi)控制度，但是公司員工并未完全按照內(nèi)控制度來執(zhí)行，這樣也很容易導(dǎo)致問題的產(chǎn)生，而建立的內(nèi)控制度也僅僅是形同虛設(shè)，一紙空文了。沒有任何意義。因此，內(nèi)控制度的執(zhí)行也很重要，企業(yè)在建立好后，應(yīng)監(jiān)督其按要求規(guī)定來實施，從而真正的實現(xiàn)企業(yè)完善的內(nèi)部控制。
雖然我們并沒有進(jìn)入企業(yè)，也不可能真的去幫助其他企業(yè)單位設(shè)計其內(nèi)控制度，但是，我們現(xiàn)在應(yīng)該做的是，利用所學(xué)到的知識，自己去分析企業(yè)的內(nèi)部控制制度，看其制度是否存在缺陷等問題?？吹絻?yōu)秀內(nèi)部控制制度的企業(yè)的良好運(yùn)用，看到因為內(nèi)控制度不健全執(zhí)行不力導(dǎo)致企業(yè)的衰退，這些都是要利用到所學(xué)知識來實踐運(yùn)用的。比如，海爾集團(tuán)的成功經(jīng)驗就在于內(nèi)控的完善制定及執(zhí)行，而巨人集團(tuán)以及巴林銀行則給我們以警示，內(nèi)部控制制度的缺失不健全，會嚴(yán)重影響企業(yè)的發(fā)展。
因此，內(nèi)部控制對于一個企業(yè)至關(guān)重要，我們現(xiàn)在僅僅是學(xué)習(xí)了理論性的東西，下一步應(yīng)該努力加強(qiáng)的'方面就是提高實際運(yùn)用分析能力。這一方面通過平時對案例的分析討論思考鍛煉，另外也可以通過實際去調(diào)查采訪企業(yè)的內(nèi)部控制制度，了解真實情況?？傊覀儾荒苤皇菃渭兊膶W(xué)習(xí)了理論性的東西就止步不前，應(yīng)該繼續(xù)深入下去，否則，有一天會發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時學(xué)的東西，就完全不為己用了。
通過對《內(nèi)部控制設(shè)計》這門課程的學(xué)習(xí)，了解到對于企業(yè)來講，內(nèi)部控制的重要意義，并且也發(fā)現(xiàn)，制定好完善的制度僅僅是建立良好內(nèi)控的第一步，還需要后續(xù)良好地實施，從而使得內(nèi)部控制真正在企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)起來，達(dá)到真正控制的目的。另外，從一名學(xué)生的角度，學(xué)習(xí)理論知識參加考試并非長遠(yuǎn)意義，應(yīng)該更多的是學(xué)習(xí)知識，學(xué)會運(yùn)用分析，從而真正的實現(xiàn)為我所用，那才是真的自己的東西。而認(rèn)識到這一點(diǎn)后，也會在以后的時間里，多多運(yùn)用所學(xué)去分析去了解關(guān)于公司企業(yè)內(nèi)部控制的信息，從而讓這門知識靈活起來，為我所用。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇十四
（二）今年底前請xxx采購管理人員來培訓(xùn)或到xxx單位參觀學(xué)習(xí)。
（三）按《物資采購管理制度》逐步完善相關(guān)的資料、表單。
（四）上半年完善相關(guān)的供應(yīng)商評價體系。
（五）今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
（六）按年度計劃完成相關(guān)制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。
（一）20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
（三）20xx年4月對《采購物資招標(biāo)流程》進(jìn)行修訂。
（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進(jìn)行對標(biāo)學(xué)習(xí)。
（五）20xx年4月xxx部內(nèi)部進(jìn)行內(nèi)部物資采購專業(yè)知識培訓(xùn)。
（六）按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
（一）采購風(fēng)險的控制，比如預(yù)付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險。
（二）內(nèi)控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權(quán)限和程序。
（三）供應(yīng)商選擇，建立健全的供應(yīng)商管理體系，目前采購物資暫不出現(xiàn)質(zhì)量或售后服務(wù)問題。
（四）對市場調(diào)查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進(jìn)行市場調(diào)查，寫出調(diào)查比選報告，為實施采購提供決策依據(jù)。
（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術(shù)給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設(shè)相對滯后。
（三）采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質(zhì)不高，梯隊建設(shè)不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準(zhǔn)確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備。
提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
（三）向供應(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)代采購管理，不僅要對產(chǎn)品進(jìn)行管理，也要對提供這些產(chǎn)品的供應(yīng)商進(jìn)行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的管理。
（四）加強(qiáng)懲防體系建設(shè)。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機(jī)制，實現(xiàn)陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。
（五）內(nèi)部人員加強(qiáng)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，提升管理能力。
xx部。
20xx年x月xx日。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇一
分行內(nèi)部控制綜合評價小組：
自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對××支行實際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況。
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、××支行、××支行、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××*分理處、××分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)××、××、××、××、××、××6個儲蓄所。到10月末全行員工××人，其中長期合同工××人，短期合同工××人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離；在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確；在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位；在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險；在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績。
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員××人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了××主任××*、××分理處主任××任期內(nèi)的責(zé)任審計；××儲畜所、××儲蓄所、××儲蓄所、××分理處業(yè)務(wù)審計工作；重要崗位責(zé)任移交*個人次；支持分行審計處人員調(diào)用；對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查；建立了問題整改臺賬；督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件××多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了××××××、××××*、××××委員會，調(diào)整了××審查委員會、××××*委員會、××××*領(lǐng)導(dǎo)小組、××××領(lǐng)導(dǎo)小組；出臺了××經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、××*工作質(zhì)量考核辦法；修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《××通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況；業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《××通知書》深入基層抓整改落實；問題存在單位重點(diǎn)落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過場。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照××銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰××人次，金額××元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。今年來支行組織了遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)推廣、經(jīng)濟(jì)資本管理、考核系統(tǒng)推廣應(yīng)用、個人網(wǎng)銀業(yè)務(wù)、保險代理等十余次業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，培訓(xùn)人員××多人次，并積極組織、督導(dǎo)全行員工參加總行××培訓(xùn)。通過培訓(xùn)，全行員工基本掌握了新業(yè)務(wù)知識，適應(yīng)了業(yè)務(wù)電子化操作，提高了員工規(guī)范操作意識。
通過內(nèi)控管理上的一系列措施，反映在制度建設(shè)上是全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)新政策、新制度、新辦法，使會議學(xué)習(xí)制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進(jìn)一步健全；反映在制度執(zhí)行上是員工操作風(fēng)險意識進(jìn)一步加強(qiáng)，業(yè)務(wù)操作程序上進(jìn)一步規(guī)范，內(nèi)控管理促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的理念進(jìn)一步樹立；反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進(jìn)一步加大，全年無重大違規(guī)違紀(jì)、無重大結(jié)算事故、無重大安保事故、無刑事案件。內(nèi)控管理促進(jìn)了業(yè)務(wù)發(fā)展，今年的資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、會計結(jié)算業(yè)務(wù)都取得了長足發(fā)展，絕對額、增長率再創(chuàng)新高。
三、內(nèi)控管理存在的主要問題。
從我行內(nèi)外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題看，存在以下主要問題：
1、員工對內(nèi)控制度管理的認(rèn)識不到位。有的把內(nèi)部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認(rèn)為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機(jī)制；有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風(fēng)險、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問題上，認(rèn)識有偏差，把加強(qiáng)內(nèi)控與發(fā)展和效益對立起來，在業(yè)務(wù)拓展和風(fēng)險防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下，并且員工的風(fēng)險防范意識還需進(jìn)一步加強(qiáng)，違規(guī)操作時有發(fā)生，屢查屢整屢犯情況存在。如信貸業(yè)務(wù)方面借款人資料不全、合同文本文書填寫不規(guī)范、貸后檢查報告質(zhì)量、貸后賬戶監(jiān)管等問題。會計業(yè)務(wù)方面如登記簿記載不規(guī)范、會計憑證要素不全、科目使用不當(dāng)?shù)葐栴}。
2、有些業(yè)務(wù)領(lǐng)域還存在管理上薄弱環(huán)節(jié)。如非信貸資產(chǎn)管理、自助銀行管理、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)管理、委托貸款業(yè)務(wù)管理、國際業(yè)務(wù)管理等由于歷年來內(nèi)外部監(jiān)管較少，內(nèi)控評價未列入風(fēng)險點(diǎn)，由于這些業(yè)務(wù)客觀上較新、較少，主觀上對這些業(yè)務(wù)在檢查監(jiān)管上也未引起足夠重視，因此存在一定的欠缺。
四、對以前評價和檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
××年以來，我行共迎接××年操作風(fēng)險大檢查（含法人客戶）、××內(nèi)控評價、“××檢查”后續(xù)跟蹤檢查、××年個人貸款專項檢查、××年貸款風(fēng)險分類、××年非信貸資產(chǎn)專項審計、*年銀行卡自律監(jiān)管共八個項目的內(nèi)外部檢查，根據(jù)分行傳送的整改臺賬統(tǒng)計，共發(fā)現(xiàn)問題××個，經(jīng)整改落實，已整改××個，整改率××%，部分整改××個，部分整改率××%，未整改*個，未整改率××%。
五、轄區(qū)評價期內(nèi)發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故的情況。
今年以來，我行未發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故。
六、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理的措施和安排。
1、提高思想認(rèn)識，形成抓好內(nèi)控管理工作為全行第一要務(wù)的共識。一是提高內(nèi)控管理在金融業(yè)務(wù)中的促進(jìn)推動作用認(rèn)識，理順業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理關(guān)系；二是提高內(nèi)控管理對防范金融風(fēng)險認(rèn)識，努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風(fēng)險；三是提高對存在問題的整改認(rèn)識，在整改中規(guī)范操作行為；四是提高對制度建設(shè)、制度執(zhí)行認(rèn)識，在制度建設(shè)上完善自我，在制度執(zhí)行中制約自我。
2、嚴(yán)抓制度落實到位，堵塞管理漏洞，有章有循，有法不依，內(nèi)控制度落實不到位，是內(nèi)控機(jī)制乏力的重要原因之一，因此，我們把落實各項內(nèi)控制度擺上議事日程，一是要落實責(zé)任使內(nèi)控制度的每條每款都有責(zé)任人、實施人，確保制度落實不留空白，責(zé)任明確不模糊。二是要加強(qiáng)考核評價，落實審核工作，發(fā)現(xiàn)問題及時通報，及時整改，獎優(yōu)罰劣，大力力營造執(zhí)行規(guī)章制度光榮，違反規(guī)章制度可恥的良好氛圍，并通過考核評價意見反饋等方式落實整改意見，使之整改一次，提高一次。
3、抓好監(jiān)督檢查到位，促進(jìn)內(nèi)控機(jī)制不斷完善。一是要加強(qiáng)審核監(jiān)督，尤其是要加強(qiáng)對權(quán)力的審核監(jiān)督。完善主責(zé)任人審計制度和評價考核機(jī)制，二是加強(qiáng)會計檢查輔導(dǎo)工作，促進(jìn)會計基本制度的執(zhí)行和落實。三是實行干部交流和重要崗位輪換制度，在保持相對穩(wěn)定的情況下，加強(qiáng)對干部和重要崗位的橫向交流，按照中層干部和重要崗位的任職期限，進(jìn)行這期交流和崗位輪換。四是實行強(qiáng)制休假和臨時換班實現(xiàn)相互監(jiān)督，進(jìn)行賬賬、賬表，賬實、賬款、內(nèi)外賬的核對，達(dá)到及時發(fā)現(xiàn)問題的目的。五是完善職工代表大會等各種民主制度，充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用。
4、充分發(fā)揮合規(guī)部門再監(jiān)督作用。合規(guī)部門對監(jiān)管中存在問題抓好職能部門督辦工作，對已整改的問題進(jìn)行不定期再監(jiān)督，并統(tǒng)一登記問題臺賬，真正把整改工作落實到位。合規(guī)部門不定期對營業(yè)機(jī)構(gòu)和職能部門內(nèi)控管理工作組織檢查督導(dǎo)，保障全行內(nèi)控管理工作健康運(yùn)轉(zhuǎn)。
5、通過分行內(nèi)控綜合評價，正視內(nèi)控管理中存在問題，今后將進(jìn)一步加強(qiáng)員工規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加大員工業(yè)務(wù)操作方面培訓(xùn)力度，強(qiáng)化內(nèi)控制度貫徹執(zhí)行，不斷提高全行員工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，不斷提高員工對操作風(fēng)險的防范意識。對存在問題在整改的前提下舉一反三，引以為鑒，在學(xué)習(xí)上教育員工，在制度上制約員工，進(jìn)一步提高我行整體內(nèi)控管理水平，把操作風(fēng)險降到最低限度。
××××。
××年××月××日。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇二
（1）內(nèi)部體系建設(shè)企業(yè)內(nèi)部控制是有效、合法、合規(guī)展開業(yè)務(wù)的保障，建立健全有效的內(nèi)部控制體系對企業(yè)管理尤其重要。內(nèi)控具體工作以下：
1、延續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運(yùn)行情況，搜集相干信息，對其中存在的問題進(jìn)行分析，提出可行性意見，預(yù)防出現(xiàn)控制偏差。
2、研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制，調(diào)查業(yè)務(wù)履行進(jìn)程中的風(fēng)險事項，對風(fēng)險等級進(jìn)行劃分，辨認(rèn)重大風(fēng)險，對公司的整體進(jìn)行風(fēng)險評估，做好風(fēng)險預(yù)警及排查，著手建立各個業(yè)務(wù)模塊的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。
4、強(qiáng)化內(nèi)控履行，按程序辦事的規(guī)矩日漸構(gòu)成。內(nèi)控體系建成后，我部門及時以電子、網(wǎng)絡(luò)情勢宣貫發(fā)放流程文件、內(nèi)控管理手冊，方便廣大員工學(xué)習(xí)和查閱，經(jīng)過一年的內(nèi)控體系建設(shè)，現(xiàn)在愈來愈多的領(lǐng)導(dǎo)同事在展開業(yè)務(wù)的進(jìn)程中已有了查制度，查流程，按流程展開業(yè)務(wù)的好習(xí)慣。
5、催促缺點(diǎn)整改，把缺點(diǎn)整改落到實處，從根本上強(qiáng)化內(nèi)部控制作用。
6、目前內(nèi)控體系整體上已穩(wěn)定運(yùn)行，但內(nèi)控中還存在一些問題，一是部份人員對業(yè)務(wù)流程不熟習(xí)，全員參與意識不夠，缺點(diǎn)整改滯后；二是個他人員流程履行力度有待加強(qiáng)，流程操作進(jìn)程中存在審批程序不完善，證據(jù)缺失或不完全，為方便工作展開跳過業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點(diǎn)等情況，下一步將重點(diǎn)從這幾個方面嚴(yán)格跟蹤關(guān)鍵控制點(diǎn)，強(qiáng)化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部門嚴(yán)格依照流程履行。
（2）制度建設(shè)
1、抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗語說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學(xué)有根據(jù)，要與實際業(yè)務(wù)相結(jié)合。20xx年內(nèi)控自評中組織各部門與內(nèi)控組進(jìn)行討論溝通，對自評進(jìn)程中提出的制度問題，協(xié)助進(jìn)行及時修訂和補(bǔ)充，其中風(fēng)控部共補(bǔ)充《風(fēng)險預(yù)警管理辦法》《內(nèi)部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2、抓好制度的“履行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴(yán)格依照印發(fā)的制度展開工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對自查進(jìn)程中暴露的問題進(jìn)行溝通，催促進(jìn)行整改；三是對上級下達(dá)的重要文件，部門內(nèi)事前仔細(xì)研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)上，及時分發(fā)到相干部門，催促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和調(diào)和，避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致，規(guī)定相互矛盾的問題，理順向上匯報的通道。
3、計劃20xx年制度建設(shè)主要工作，完善制度目標(biāo)體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情況，努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng)。
1、根據(jù)后期組織架構(gòu)變動情況重新梳理內(nèi)部控制架構(gòu)，修改內(nèi)部控制流程；
2、根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度；
3、根據(jù)工作需要適時展開內(nèi)部控制評價，履行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點(diǎn)提出整改意見，催促各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行整改。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇三
2017年，公司按照工程公司（2017）109號關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運(yùn)行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
一、 強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于2017年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次2017版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了2017版比2017版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實。
狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿唬瑘?zhí)行有力。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個部門在哪個時點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》。
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
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支行內(nèi)控工作總結(jié)篇四
20xx年以來，結(jié)合我行各項金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我著重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強(qiáng)了學(xué)習(xí)。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認(rèn)識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解。現(xiàn)將我對內(nèi)控工作的幾點(diǎn)心得體會報告如下：
一認(rèn)清形勢，樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè)，特別強(qiáng)調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質(zhì)過硬的員工，才能時刻堅持按照業(yè)務(wù)流程操作，按照規(guī)章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅持合規(guī)經(jīng)營，扎扎實實地把業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務(wù)時在操作細(xì)節(jié)上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細(xì)節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程，那么案件的發(fā)生就無機(jī)可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設(shè)。
三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會，我明白了，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了，而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋€錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時刻對照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行反思，在工作時刻提醒自己和身邊的同事，嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作，嚴(yán)格執(zhí)行制度。
四認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì)，提高違規(guī)就要問責(zé)的認(rèn)識。業(yè)務(wù)的開展要在健康合規(guī)的前提下進(jìn)行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī);學(xué)會保護(hù)自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護(hù)好自己，保護(hù)好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤，因為自己的過分“靈活”，因為自己的那點(diǎn)“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規(guī)章制度，幸虧領(lǐng)導(dǎo)和同事們的及時制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。20xx年我必當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識，嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇五
202x年，分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇六
2017年，我行運(yùn)營服務(wù)工作在省行相關(guān)部門的指導(dǎo)下及支行領(lǐng)導(dǎo)班子的帶領(lǐng)下，轄內(nèi)運(yùn)營服務(wù)人員緊緊圍繞省行的運(yùn)營服務(wù)管理要求，認(rèn)真做好各項運(yùn)營服務(wù)工作，為支行各項業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展起助推劑及保架護(hù)航的作用，現(xiàn)將我行2017年的運(yùn)營服務(wù)工作總結(jié)如下：
一、績效目標(biāo)完成情況
2017年**支行運(yùn)營服務(wù)及大風(fēng)險板塊，堅定不移地推進(jìn)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，認(rèn)真貫徹落實“穩(wěn)存款、拓客戶、增收益、控風(fēng)險”的工作方針，在近年來業(yè)務(wù)發(fā)展持續(xù)高速的前提下，業(yè)務(wù)整體發(fā)展態(tài)勢良好，實現(xiàn)了今年主要績效指標(biāo)的“滿堂紅”。
在內(nèi)控管理方面，支行逐步建立了有效的內(nèi)控體系，內(nèi)控考核不斷強(qiáng)化，員工內(nèi)控意識顯著提高，業(yè)務(wù)風(fēng)險管理更加完善，授信資產(chǎn)狀況良好，安保措施到位，內(nèi)控檢查監(jiān)控工作有序進(jìn)行，有力的保障了**支行各項業(yè)務(wù)持續(xù)快速健康發(fā)展。在抓好內(nèi)控的同時深入開展反腐敗懲治工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)，堅持開展員工行為分析工作，今年以來沒有出現(xiàn)重大的責(zé)任事故、違法違規(guī)、重大差錯或內(nèi)部案件。
二、重點(diǎn)工作及成效
今年以來，支行各條線進(jìn)一步提高對“合規(guī)經(jīng)營”和“保平安、促發(fā)展”的思想認(rèn)識，把建立健全內(nèi)控制度，加強(qiáng)風(fēng)險和案件防范工作當(dāng)做大事來抓，堅持以業(yè)務(wù)發(fā)展為中心，以內(nèi)控制度為保證，一手抓業(yè)務(wù)開拓，一手抓內(nèi)控監(jiān)督，實行了第一責(zé)任人制度，明確網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、部門主管對本網(wǎng)點(diǎn)、條線的內(nèi)控負(fù)總責(zé)的工作要求。
1、內(nèi)控體系趨于完善，內(nèi)控考核不斷強(qiáng)化，網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理水平逐步提高
果，并通過績效輔導(dǎo)，提高網(wǎng)點(diǎn)及各條線的內(nèi)控管理能力，考核結(jié)果與網(wǎng)點(diǎn)和部門月度績效掛鉤，網(wǎng)點(diǎn)和部門績效結(jié)果為員工月度績效獎發(fā)放依據(jù)。同時支行再次明確了內(nèi)控管理監(jiān)督員職責(zé)，選聘了一批業(yè)務(wù)能力強(qiáng)，內(nèi)控意識高的骨干擔(dān)任內(nèi)控監(jiān)督員，對基層網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控工作起到了較好的加強(qiáng)和補(bǔ)充作用。
（2）利用多種形式落實內(nèi)控制度。我行積極開展“員工行為管理年活動”、“案件防范鞏固年”、“平安中行建設(shè)深化年”“黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉教育”等主題活動，以活動為契機(jī)，認(rèn)真做好各項內(nèi)控工作。我每季度召開一次內(nèi)控工作會議，分析總結(jié)當(dāng)季內(nèi)控工作并提出下季度內(nèi)控工作重點(diǎn)。要求各網(wǎng)點(diǎn)、部門重點(diǎn)利用好晨會這種與員工面對面交流的工作形式，在晨會中網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人要對案例進(jìn)行分析，對內(nèi)控工作進(jìn)行通報，負(fù)責(zé)人每天必須至少有30分鐘以上時間梳理本網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控的工作，加大了員工日常工作管理和員工請假面簽制度，同時組織開展了各項安保消防應(yīng)急演練。使得我行內(nèi)控體系逐步趨于完善。
2、員工內(nèi)控意識顯著提高。
長約見談話制，對被省行通報的員工由分管行長和綜管部人員一起進(jìn)行約談，幫助員工一起找出違規(guī)的原因，促進(jìn)員工整改。安排落實了員工家訪工作，利用國慶長假完成了全行員工的走訪工作，走訪率達(dá)到100％。對個別思想上有問題苗頭的員工，行長領(lǐng)導(dǎo)親自與其談心，促進(jìn)員工在正確的職業(yè)生涯上前進(jìn)。因為我深知內(nèi)控運(yùn)營工作不是一時的工作，而是一項長抓不懈的日常工作，必須將內(nèi)控的思想、理念深深的植入每個員工、每位中層的心理，讓他們自覺的將內(nèi)控意識貫穿于行動中，落實在工作里，在全行營造合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范操作的良好內(nèi)控文化氛圍，加大我行合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè)。
3、內(nèi)控安保措施基本到位。
支行改進(jìn)完善物防、技防手段，完成了對全轄所有外掛atm自助銀行110遠(yuǎn)程報警設(shè)備加裝工作，完善了atm外掛自助銀行案防設(shè)備的配備，也初步建立了每月atm夜間巡查制度，對網(wǎng)點(diǎn)和離行式自助渠道安全和消防隱患整改工作制訂了實施方案。同時支行還進(jìn)一步落實了雙休日及節(jié)假日行領(lǐng)導(dǎo)帶班巡查及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人雙休日帶班制度。每月組織了條線對基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行綜合檢查制度，通過這些制度有效的促進(jìn)了我行內(nèi)控工作質(zhì)量的提升。
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支行內(nèi)控工作總結(jié)篇七
20xx年，公司按照工程公司(20-)109號關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運(yùn)行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了20-版比20-版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實。
狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個部門在哪個時點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》。
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動有準(zhǔn)則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇八
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
建立例會制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢實施方案，堅持自律監(jiān)管與自自糾相結(jié)合、常規(guī)檢與專項檢相結(jié)合，確保監(jiān)管檢到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點(diǎn)；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢力度，做到邊檢、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹；三是針對檢存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細(xì)則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢；五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢輔導(dǎo)，檢輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到找重點(diǎn)，對癥下藥，強(qiáng)力整治。對整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當(dāng)場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的處。
強(qiáng)化檢。要重視檢制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢方案，事后的檢結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢一次。二要確保檢質(zhì)量。檢之前要有檢提綱，包括內(nèi)容、要求、檢人員組成、目的要求等，檢之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點(diǎn)檢。全面檢是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢。
嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢，其方案和檢質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何；檢組人員有無做和事佬情況，有無該而不，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
實施倒。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒制度，建立檢人員對檢事實要負(fù)事實責(zé)任，以提高檢人員的責(zé)任心和檢質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢、未及時組織整改，而延誤時機(jī)造成損失的要倒其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
增強(qiáng)合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強(qiáng)合規(guī)評價。只有加強(qiáng)合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢制度、主管人員落實檢制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自、檢、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇九
（一）內(nèi)部體系建設(shè)。
企業(yè)內(nèi)部控制是有效、合法、合規(guī)開展業(yè)務(wù)的保障，建立健全有效的內(nèi)部控制體系對企業(yè)管理尤為重要。內(nèi)控具體工作如下：
1.持續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運(yùn)行情況，收集相關(guān)信息，對其中存在的問題進(jìn)行分析，提出可行性意見，預(yù)防出現(xiàn)控制偏差。
2.研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制，調(diào)查業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中的風(fēng)險事項，對風(fēng)險等級進(jìn)行劃分，識別重大風(fēng)險，對公司的整體進(jìn)行風(fēng)險評估，做好風(fēng)險預(yù)警及排查，著手建立各個業(yè)務(wù)模塊的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。
4.強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。內(nèi)控體系建成后，我部門及時以電子、網(wǎng)絡(luò)形式宣貫發(fā)放流程文件、內(nèi)控管理手冊，方便廣大員工學(xué)習(xí)和查閱，經(jīng)過一年的內(nèi)控體系建設(shè)，現(xiàn)在越來越多的領(lǐng)導(dǎo)同事在開展業(yè)務(wù)的過程中已經(jīng)有了查制度，查流程，按流程開展業(yè)務(wù)的好習(xí)慣。
5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到實處，從根本上強(qiáng)化內(nèi)部控制作用。
6.目前內(nèi)控體系總體上已經(jīng)穩(wěn)定運(yùn)行，但內(nèi)控中還存在一些問題，一是部分人員對業(yè)務(wù)流程不熟悉，全員參與意識不夠，缺陷整改滯后；二是個別人員流程執(zhí)行力度有待加強(qiáng)，流程操作過程中存在審批程序不完善，證據(jù)缺失或者不完整，為方便工作開展跳過業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點(diǎn)等情況，下一步將重點(diǎn)從這幾個方面嚴(yán)格跟蹤關(guān)鍵控制點(diǎn)，強(qiáng)化流程執(zhí)行，堵塞管理漏洞，督促各部門嚴(yán)格按照流程執(zhí)行。
（二）制度建設(shè)。
1.抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗話說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質(zhì)上就是制度管理。制度的制定要科學(xué)有依據(jù)，要與實際業(yè)務(wù)相結(jié)合。2019年內(nèi)控自評中組織各部門與內(nèi)控組進(jìn)行討論溝通，對自評過程中提出的制度問題，協(xié)助進(jìn)行及時修訂和補(bǔ)充，其中風(fēng)控部共補(bǔ)充《風(fēng)險預(yù)警管理辦法》《內(nèi)部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2.抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴(yán)格按照印發(fā)的制度開展工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對自查過程中暴露的問題進(jìn)行溝通，督促進(jìn)行整改；三是對上級下達(dá)的重要文件，部門內(nèi)事先仔細(xì)研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)上，及時分發(fā)到相關(guān)部門，督促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致，規(guī)定互相矛盾的問題，理順向上匯報的通道。
3.規(guī)劃2020年制度建設(shè)主要工作，完善制度目標(biāo)體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情況，努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng)。
1.根據(jù)后期組織架構(gòu)變動情況重新梳理內(nèi)部控制架構(gòu)，修改內(nèi)部控制流程；
2.根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度；
3.根據(jù)工作需要適時開展內(nèi)部控制評價，執(zhí)行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意見，督促各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行整改。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇十
黨中央有關(guān)部門財務(wù)部門，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)財務(wù)部門，全國人大常委會辦公廳機(jī)關(guān)事務(wù)管理局，全國政協(xié)辦公廳機(jī)關(guān)事務(wù)管理局，高法院行裝局，高檢院計財局，各民主黨派中央財務(wù)部門，有關(guān)人民團(tuán)體財務(wù)部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局，行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施財政部聯(lián)系單位：
自20xx年12月財政部發(fā)布《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財會〔20xx〕24號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》)以來，各地區(qū)、各部門通過召開部署動員會議、建立健全協(xié)調(diào)工作機(jī)制、研究制定實施方案、加大宣傳培訓(xùn)力度、總結(jié)經(jīng)驗做法等措施，積極推動各級各類行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制建設(shè)工作。按照中央提出的以釘釘子精神抓好改革落實的要求，為進(jìn)一步貫徹落實《指導(dǎo)意見》，總結(jié)各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經(jīng)驗、好做法，積極發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引領(lǐng)作用，各地區(qū)、各部門應(yīng)認(rèn)真做好2016年上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
(一)各地區(qū)、各部門應(yīng)對2016年上半年推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作進(jìn)行全面總結(jié)，重點(diǎn)突出創(chuàng)新性及其成效。工作總結(jié)應(yīng)當(dāng)包括但不限以下內(nèi)容：動員部署情況、協(xié)調(diào)工作機(jī)制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓(xùn)情況、經(jīng)驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。
(二)有條件的地區(qū)(部門或單位)可以對總結(jié)提煉所轄單位內(nèi)部控制建設(shè)的經(jīng)驗做法，擇優(yōu)向財政部(會計司)報送1-2個行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例。
(三)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施財政部聯(lián)系單位應(yīng)系統(tǒng)總結(jié)提煉本單位開展內(nèi)部控制建設(shè)的經(jīng)驗做法，形成行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例，為全國其他行政事業(yè)單位提供可推廣、可復(fù)制的內(nèi)部控制建設(shè)經(jīng)驗進(jìn)行參考。
(四)各地區(qū)、各部門、各聯(lián)系單位報送的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例應(yīng)當(dāng)包括但不限以下內(nèi)容：內(nèi)控建設(shè)的總體情況、具體建設(shè)過程、取得的成效、有關(guān)經(jīng)驗總結(jié)等。有關(guān)案例應(yīng)當(dāng)經(jīng)過案例單位同意。對案例中不宜公開的事項，應(yīng)做必要的技術(shù)處理，確保不泄露國家秘密和單位秘密。財政部(會計司)將組織專家對報送的案例進(jìn)行整理篩選，選出典型案例，建立行政事業(yè)單位內(nèi)部控制案例庫，供廣大行政事業(yè)單位學(xué)習(xí)交流。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇十一
1、召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署提供內(nèi)部溝通交流平臺，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。
2、開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實施證據(jù)進(jìn)行識別、培訓(xùn)，確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認(rèn)表”和“實施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程5-個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據(jù)表單126個。
3、每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次，利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進(jìn)行總結(jié)通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析梳理，根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要，邀請專業(yè)部門進(jìn)行專項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進(jìn)行了“預(yù)提費(fèi)用”相關(guān)流程的講解，對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經(jīng)過與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復(fù)，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財務(wù)上進(jìn)行暫估處理。對于無計劃采購的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，及時補(bǔ)充控制措施。
4、迎檢內(nèi)控測試。20xx年，共迎接各級內(nèi)控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。
（二）風(fēng)險管理。
1、開展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風(fēng)險損失事件8個。
2、開展領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標(biāo)準(zhǔn)，特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件，在內(nèi)控例會上，進(jìn)行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項宣貫，并開展了風(fēng)險管理實務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險識別評估的方法，風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內(nèi)容，全面加強(qiáng)風(fēng)險管理工作。
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實。
狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實。二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求。每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的.良好局面。
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個部門在哪個時點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》。
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動有準(zhǔn)則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦。特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇十二
通過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識。現(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的`經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)有深刻的認(rèn)識，防范于未然。
(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范意識和自己保護(hù)意識的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自己正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇十三
眾所周知，一個沒有免疫系統(tǒng)、或免疫力偏低的生命體是不可能健康成長的，而內(nèi)部控制就是企業(yè)“生命體”的免疫系統(tǒng)。內(nèi)部控制的缺失或者不完善都將對企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生不利的影響。
企業(yè)內(nèi)部控制是以專業(yè)管理制度為基礎(chǔ)，以防范風(fēng)險、有效監(jiān)管為目的，通過全方位建立過程控制體系、描述關(guān)鍵控制點(diǎn)和以流程形式直觀表達(dá)生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)過程而形成的管理規(guī)范。
內(nèi)部控制是指作為企業(yè)風(fēng)險管理的重要手段，在維護(hù)財產(chǎn)物資的完整性、保證會計信息的準(zhǔn)確性、保證財務(wù)信息的合法性、保證經(jīng)營決策的貫徹執(zhí)行、保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性和保證國家法律法規(guī)的遵守執(zhí)行等方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。
本學(xué)期開設(shè)了《內(nèi)部控制設(shè)計》專業(yè)必修課，現(xiàn)在課程過半，而對內(nèi)部控制設(shè)計的情況，通過老師的講解以及自己平時課下的閱讀，也已經(jīng)有一些了解和認(rèn)識，下面談一下自己在上了《內(nèi)部控制設(shè)計》課程后的心得體會：
1.能夠保護(hù)財產(chǎn)物資的安全完整。內(nèi)部控制制度對財產(chǎn)物資的保管和使用采取各種控制手段，可以防止和減少財產(chǎn)物資被損壞，杜絕浪費(fèi)、貪污、盜竊、挪用和不合理使用等問題的發(fā)生。這對于一個企業(yè)來講是極其需要控制的方面，有利于降低企業(yè)成本。
2.能夠提高會計資料的正確性和可靠性。正確可靠的會計數(shù)據(jù)是企業(yè)經(jīng)營管理者了解過去、控制目前、預(yù)測未來、做出決策的必要條件，而內(nèi)部控制系統(tǒng)通過制定和執(zhí)行業(yè)務(wù)處理程序，科學(xué)地進(jìn)行職責(zé)分工，使會計資料在相互牽制的條件下產(chǎn)業(yè)，從而有效地防止錯誤和弊端的發(fā)生，保證會計資料的正確性和可靠性。
3.能夠保證國家對企業(yè)的宏觀控制。國家制定的一系列財政紀(jì)律及法規(guī)，都要求企業(yè)通過建立內(nèi)部控制制度來落實，企業(yè)通過實施內(nèi)部控制制度以進(jìn)行自我約束，遵循國家的財政紀(jì)律和法規(guī)。
4.能夠保證企業(yè)高效率經(jīng)營。科學(xué)的內(nèi)部控制制度，能夠合理地對企業(yè)內(nèi)部各個職能部門和人員進(jìn)行分工控制、協(xié)調(diào)和考核，促使企業(yè)各部門及人員履行職責(zé)、明確目標(biāo)，保證企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動有序、高效地進(jìn)行。
綜上內(nèi)部控制的意義，可見良好完善的內(nèi)部控制制度對于一個企業(yè)是多么的至關(guān)重要。而我們通過這門課程的學(xué)習(xí)，就是學(xué)習(xí)如何去設(shè)計一款完善嚴(yán)謹(jǐn)適用的企業(yè)內(nèi)部控制制度。這當(dāng)然一方面應(yīng)該遵守內(nèi)部控制設(shè)計的基本原則，比如全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性以及成本效益原則。另外還要遵循要求的基本程序，比如首先進(jìn)行細(xì)致調(diào)查；其次按相關(guān)理論和方法的要求劃分單位內(nèi)部機(jī)構(gòu)；再次確定所屬信息活動過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；最后形成內(nèi)部控制的文本規(guī)定。企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部控制設(shè)計環(huán)節(jié)，設(shè)計出完善適用于本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，這樣才能真正起到內(nèi)部控制的效果，從而真正的達(dá)到內(nèi)部控制的意義。
在學(xué)習(xí)這門課程中遇到了不少案例分析題，就是發(fā)現(xiàn)企業(yè)的內(nèi)部控制出現(xiàn)問題，一方面是由于本身制度建立的問題，存在實質(zhì)性的缺陷以及漏洞，但是也發(fā)現(xiàn)，還有很重要的一部分原因在于執(zhí)行不力。也許企業(yè)建立了較為完善和良好的內(nèi)控制度，但是公司員工并未完全按照內(nèi)控制度來執(zhí)行，這樣也很容易導(dǎo)致問題的產(chǎn)生，而建立的內(nèi)控制度也僅僅是形同虛設(shè)，一紙空文了。沒有任何意義。因此，內(nèi)控制度的執(zhí)行也很重要，企業(yè)在建立好后，應(yīng)監(jiān)督其按要求規(guī)定來實施，從而真正的實現(xiàn)企業(yè)完善的內(nèi)部控制。
雖然我們并沒有進(jìn)入企業(yè)，也不可能真的去幫助其他企業(yè)單位設(shè)計其內(nèi)控制度，但是，我們現(xiàn)在應(yīng)該做的是，利用所學(xué)到的知識，自己去分析企業(yè)的內(nèi)部控制制度，看其制度是否存在缺陷等問題?？吹絻?yōu)秀內(nèi)部控制制度的企業(yè)的良好運(yùn)用，看到因為內(nèi)控制度不健全執(zhí)行不力導(dǎo)致企業(yè)的衰退，這些都是要利用到所學(xué)知識來實踐運(yùn)用的。比如，海爾集團(tuán)的成功經(jīng)驗就在于內(nèi)控的完善制定及執(zhí)行，而巨人集團(tuán)以及巴林銀行則給我們以警示，內(nèi)部控制制度的缺失不健全，會嚴(yán)重影響企業(yè)的發(fā)展。
因此，內(nèi)部控制對于一個企業(yè)至關(guān)重要，我們現(xiàn)在僅僅是學(xué)習(xí)了理論性的東西，下一步應(yīng)該努力加強(qiáng)的'方面就是提高實際運(yùn)用分析能力。這一方面通過平時對案例的分析討論思考鍛煉，另外也可以通過實際去調(diào)查采訪企業(yè)的內(nèi)部控制制度，了解真實情況?？傊覀儾荒苤皇菃渭兊膶W(xué)習(xí)了理論性的東西就止步不前，應(yīng)該繼續(xù)深入下去，否則，有一天會發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時學(xué)的東西，就完全不為己用了。
通過對《內(nèi)部控制設(shè)計》這門課程的學(xué)習(xí)，了解到對于企業(yè)來講，內(nèi)部控制的重要意義，并且也發(fā)現(xiàn)，制定好完善的制度僅僅是建立良好內(nèi)控的第一步，還需要后續(xù)良好地實施，從而使得內(nèi)部控制真正在企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)起來，達(dá)到真正控制的目的。另外，從一名學(xué)生的角度，學(xué)習(xí)理論知識參加考試并非長遠(yuǎn)意義，應(yīng)該更多的是學(xué)習(xí)知識，學(xué)會運(yùn)用分析，從而真正的實現(xiàn)為我所用，那才是真的自己的東西。而認(rèn)識到這一點(diǎn)后，也會在以后的時間里，多多運(yùn)用所學(xué)去分析去了解關(guān)于公司企業(yè)內(nèi)部控制的信息，從而讓這門知識靈活起來，為我所用。
支行內(nèi)控工作總結(jié)篇十四
（二）今年底前請xxx采購管理人員來培訓(xùn)或到xxx單位參觀學(xué)習(xí)。
（三）按《物資采購管理制度》逐步完善相關(guān)的資料、表單。
（四）上半年完善相關(guān)的供應(yīng)商評價體系。
（五）今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
（六）按年度計劃完成相關(guān)制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。
（一）20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
（三）20xx年4月對《采購物資招標(biāo)流程》進(jìn)行修訂。
（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進(jìn)行對標(biāo)學(xué)習(xí)。
（五）20xx年4月xxx部內(nèi)部進(jìn)行內(nèi)部物資采購專業(yè)知識培訓(xùn)。
（六）按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
（一）采購風(fēng)險的控制，比如預(yù)付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險。
（二）內(nèi)控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權(quán)限和程序。
（三）供應(yīng)商選擇，建立健全的供應(yīng)商管理體系，目前采購物資暫不出現(xiàn)質(zhì)量或售后服務(wù)問題。
（四）對市場調(diào)查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進(jìn)行市場調(diào)查，寫出調(diào)查比選報告，為實施采購提供決策依據(jù)。
（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術(shù)給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設(shè)相對滯后。
（三）采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質(zhì)不高，梯隊建設(shè)不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準(zhǔn)確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備。
提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
（三）向供應(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)代采購管理，不僅要對產(chǎn)品進(jìn)行管理，也要對提供這些產(chǎn)品的供應(yīng)商進(jìn)行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的管理。
（四）加強(qiáng)懲防體系建設(shè)。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機(jī)制，實現(xiàn)陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。
（五）內(nèi)部人員加強(qiáng)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，提升管理能力。
xx部。
20xx年x月xx日。