總結(jié)可以幫助我們分析問題、尋找解決方案，并提高問題處理的能力。在總結(jié)中，我們可以運(yùn)用一些比喻、類比等修辭手法，以增加文章的表現(xiàn)力?？偨Y(jié)是對(duì)一段時(shí)間內(nèi)的工作、學(xué)習(xí)或生活等方面的表現(xiàn)進(jìn)行全面評(píng)價(jià)和歸納。在工作、學(xué)習(xí)或生活的過程中，總結(jié)是一種重要的思考和反思方式。總結(jié)可以幫助我們發(fā)現(xiàn)自身的優(yōu)缺點(diǎn)，找出問題所在，進(jìn)一步提升自己。我想我們需要寫一份總結(jié)了吧。要寫一篇完美的總結(jié)，首先要明確總結(jié)的目的和對(duì)象。在撰寫總結(jié)時(shí)，要注意表達(dá)清晰、內(nèi)容全面、觀點(diǎn)明確。那么我們?cè)撊绾螌懸黄^為完美的總結(jié)呢？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文，僅供參考，大家一起來看看吧。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇一
xxxx年，xx農(nóng)村信用合作聯(lián)社堅(jiān)持以督導(dǎo)強(qiáng)化農(nóng)村信用社案件風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，大力強(qiáng)化案件防控職能建設(shè)，認(rèn)真扎實(shí)抓好案件防控工作，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)，形成了聯(lián)社、各部室、各信用社齊抓共管，全部整體聯(lián)動(dòng)的格局，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化、制度化、規(guī)范化軌道。案件防控工作的推行，有效遏制了各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生，截至九月底，我縣信用社實(shí)現(xiàn)了零發(fā)案。
xx農(nóng)村信用社合作聯(lián)社下轄xx個(gè)信用社、x個(gè)營(yíng)業(yè)部，共xx個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。在職職工xxx人。聯(lián)社內(nèi)設(shè)部門xx個(gè)。截至xxxx年x月底，各項(xiàng)存款余額達(dá)到xxxxx萬(wàn)元，較年初上升30549萬(wàn)元，存款增幅16.33%，占年度計(jì)劃36000萬(wàn)元的84.86%，較去年同期多上升9710萬(wàn)元；各項(xiàng)貸款余額達(dá)到xxxx萬(wàn)元,其中：貼現(xiàn)持票xxxx萬(wàn)元，較年初下降16045萬(wàn)元，傳統(tǒng)貸款較年初上升14428萬(wàn)元，占年度計(jì)劃26500萬(wàn)元的54.44%，存貸比例63.53%；其中：農(nóng)業(yè)貸款余額xxxxx萬(wàn)元，較年初上升12332萬(wàn)元，占比67.98%。不良貸款余額xxxx萬(wàn)元，較年初下降592.33萬(wàn)元，占年度計(jì)劃700萬(wàn)元的84.62%，不良貸款占比5.37％；累計(jì)收回臵換呆帳貸款34.4萬(wàn)元，占年計(jì)劃40萬(wàn)元的86%；累計(jì)收回托管資產(chǎn)473.48萬(wàn)元，處臵托管資產(chǎn)2250萬(wàn)元，占年度計(jì)劃5500萬(wàn)元的49.52%；前9個(gè)月實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)收入16925萬(wàn)元，同比多增收6350萬(wàn)元；各項(xiàng)支出14363萬(wàn)元，同比增加6888萬(wàn)元；賬面利潤(rùn)2562萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)5059萬(wàn)元，同比增加1070萬(wàn)元。
1、抓組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，明確工作目標(biāo)。
依照案件防控文件精神，上半年，xx聯(lián)社在以xxxx理事長(zhǎng)為組長(zhǎng)、xxx主任為副組長(zhǎng)，聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)、副主任、部門負(fù)責(zé)人以及信用社主任為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)防控工作做出了具體安排部署，同時(shí)各信用社也成立了相應(yīng)的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。結(jié)合我縣信用社案件防控工作開展情況，聯(lián)社先后召開了專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，聯(lián)社亢理事長(zhǎng)對(duì)該項(xiàng)工作落實(shí)情況進(jìn)行了明確部署和嚴(yán)格要求，各社主任、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人本著對(duì)信用社事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好案件防控工作，取得了顯著成效，確保了前九個(gè)月經(jīng)營(yíng)零案率。
根據(jù)省聯(lián)社“基礎(chǔ)管理年”活動(dòng)安排，xx聯(lián)社以組建農(nóng)村商業(yè)銀行為契機(jī)，本著“嚴(yán)密、科學(xué)、規(guī)范、有效”的原則積極開展“三抓一促進(jìn)”活動(dòng)，一是根據(jù)實(shí)際需要，不斷完善補(bǔ)充制度，使各項(xiàng)內(nèi)控制度能夠覆蓋業(yè)務(wù)操作的每一個(gè)環(huán)節(jié)，確保不出現(xiàn)“制度盲區(qū)”；并設(shè)計(jì)操作流程，使各個(gè)業(yè)務(wù)之間，一個(gè)業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)之間，形成有序的、相互制約、相互聯(lián)系的過程。共修訂完善各項(xiàng)制度xxx條。二是在領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)上下功夫，真正做到學(xué)出精神、學(xué)出新意、學(xué)出氛圍、學(xué)出成效。三是堅(jiān)持學(xué)以致用，抓好管理的規(guī)范和制度的執(zhí)行。讓每名員工知道該做什么、不該做什么、該怎么做；嚴(yán)格用科學(xué)有效的制度來規(guī)范員工的行為，堅(jiān)持按章辦事、管好程序辦事，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理。
3、抓“四項(xiàng)制度”落實(shí)，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。
聯(lián)社按照市辦下發(fā)的《關(guān)于落實(shí)干部交流等四項(xiàng)制度的緊急通知》的相關(guān)要求，嚴(yán)格按照四項(xiàng)制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了認(rèn)真落實(shí)，一是落實(shí)了干部交流制度。4月份通過公開競(jìng)聘、考試、答辯等程序選拔了31名中層干部，其中部門經(jīng)理13名，信用社主任、副主任18名，分別充實(shí)到了任職三年以上的.需輪換的部門及信用社。二是對(duì)全縣主管會(huì)計(jì)20人進(jìn)行了輪換，三是對(duì)全縣各信用社一線的操作柜員32人進(jìn)行了輪崗，四是對(duì)全縣信貸員進(jìn)行了輪片或輪崗38人。此舉有效防范了操作風(fēng)險(xiǎn)。
4、抓案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，遏制各類案件的發(fā)生。
為了有效防范風(fēng)險(xiǎn)，四月份，聯(lián)社認(rèn)真開展案件風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng)，做到了不漏一個(gè)環(huán)節(jié)，不漏一筆業(yè)務(wù)、不漏一個(gè)員工，對(duì)xx年以來聯(lián)行清算、存放同業(yè)、銀行承兌匯票、貼現(xiàn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、出納、柜員管理、信貸、計(jì)算機(jī)、銀行卡、安全保衛(wèi)等業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查；對(duì)員工工作能力、工作態(tài)度、工作責(zé)任心及銀監(jiān)會(huì)提出的九類不良行為進(jìn)行排查；對(duì)重要崗位人員進(jìn)行排查；對(duì)各業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)管理能力、內(nèi)控制度執(zhí)行能力、自我約束能力及各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行排查；對(duì)貸款的發(fā)放程序、審批程序、責(zé)任落實(shí)和責(zé)任追究進(jìn)行排查；對(duì)大額費(fèi)用管理、固定資產(chǎn)管理等進(jìn)行排查。在進(jìn)行排查的同時(shí)，還做到了以下情況：結(jié)合我縣信用社實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。下旬至5月份，我縣信用社共排查395人，排查面達(dá)到100%。收回排查表395份，其中自查表395份、互查表395份。在這次九種人排查工作中，發(fā)現(xiàn)有2個(gè)不良行為的員工，聯(lián)社已對(duì)兩人分別做了處理。通過本次排查，發(fā)現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)隱患，采取邊查邊糾的措施，使檢查中發(fā)現(xiàn)的部分問題及時(shí)得到了整改、糾正，排除了部分操作隱患，及時(shí)防范了風(fēng)險(xiǎn)。
5、抓多層次的業(yè)務(wù)檢查、專項(xiàng)稽核、警示教育活動(dòng)，提高案件防控意識(shí)。
充分發(fā)揮稽核監(jiān)督作用，以“風(fēng)險(xiǎn)管理”為重點(diǎn)，“審慎經(jīng)營(yíng)”為目標(biāo)，進(jìn)一步提高案件防控能力。
一是加大稽核檢查力度，做到不留死角。扎實(shí)開展了xx年業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性檢查、存款滾動(dòng)式檢查、五一安全檢查、部分信用社突擊檢查、呆賬核銷檢查、信貸大檢查、票據(jù)業(yè)務(wù)檢查、財(cái)務(wù)檢查、重要空白憑證及印章管理檢查、序時(shí)稽核等。通過連續(xù)檢查，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生。
二是建立了稽核檢查問題跟蹤臺(tái)賬。聯(lián)社根據(jù)每次檢查后信用社問題整改情況逐月下發(fā)稽核問題跟蹤臺(tái)賬，限期整改，從而確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問題跟蹤到位，整改到位。對(duì)整改不到位的信用社及責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行了處理。
三是加大了責(zé)任追究力度。今年，我聯(lián)社對(duì)19名違規(guī)違紀(jì)人員進(jìn)行了處理。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇二
20xx年xxx案件防控工作在縣聯(lián)社安全保衛(wèi)案件防控部的正確領(lǐng)導(dǎo)、支持下，認(rèn)真貫徹落實(shí)20xx年銀監(jiān)會(huì)案件防控會(huì)議精社及遼寧省銀監(jiān)局和省聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防控制度規(guī)定，和縣聯(lián)社具體要求，遵循“預(yù)防為主，綜合治理，誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的指導(dǎo)原則，堅(jiān)持從人防、物防、技防、整章建制、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等方面入手筑牢安全保衛(wèi)案件防控工作的基礎(chǔ)，通過制度約束和檢查督促，強(qiáng)化了員工的安全防范意識(shí)，使安全管理落到了實(shí)處，保證了我社財(cái)產(chǎn)安全和員工、客戶的人身安全，為我社業(yè)務(wù)發(fā)展和各項(xiàng)工作的順利推進(jìn)營(yíng)造了一個(gè)安全、穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
人是做好安全防范工作的第一要素，今年以來，我社更加重視和加強(qiáng)對(duì)員工的安全教育，全面提高防范意識(shí)，增強(qiáng)防范技能，作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來抓。我社黨支部始終堅(jiān)持“防范勝于治理”的法則，不管形勢(shì)如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到警鐘長(zhǎng)鳴。因?yàn)闊o(wú)論多么完善的制度、多么堅(jiān)固的防護(hù)設(shè)施、多么先進(jìn)的技防設(shè)備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護(hù)，只有把全社員工調(diào)動(dòng)起來，夯實(shí)人防基礎(chǔ)，制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。
今年以來，我們把增強(qiáng)員工的防范意識(shí)放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防火、防盜、防暴的應(yīng)知應(yīng)會(huì)等內(nèi)容對(duì)員工進(jìn)行預(yù)案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)人員的防范技能教育，主要側(cè)重學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度和基本防范技能，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用等。使員工能熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的.能力。
防護(hù)設(shè)施建設(shè)對(duì)抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無(wú)法替代的作用。因此，我社在注重抓全員防范意識(shí)教育培訓(xùn)的同時(shí)，十分注重抓好防護(hù)設(shè)施建設(shè)，保證營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有設(shè)備都靈敏可靠、嚴(yán)密完善。
在物防、技防設(shè)施的管理上，我社明確各職位員工自己崗位的物防、技防設(shè)施負(fù)總責(zé)，并建立健全了110報(bào)警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)的檢測(cè)校準(zhǔn)臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢測(cè)、校準(zhǔn)，確保了各種物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。
加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，是一項(xiàng)保障安全防范工作步入規(guī)范和有序軌道的基礎(chǔ)性工作，其目的是通過規(guī)范管理和操作程序來抵御犯罪行為。今年以來，我社根據(jù)省聯(lián)社下發(fā)的各項(xiàng)安全保衛(wèi)案件防控規(guī)章制度的要求，本著在聯(lián)社的支持與教導(dǎo)中發(fā)展完善，在需要中充實(shí)，在變化中調(diào)整，在實(shí)踐中創(chuàng)新的原則，聯(lián)系我社實(shí)際，建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。
我社堅(jiān)持每月對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行全面檢查，分五個(gè)層次落實(shí)檢查工作，即主任親自查；分管領(lǐng)導(dǎo)定期查；值班人員每日負(fù)責(zé)一天，每天對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全制度和防范設(shè)施檢查；帶班領(lǐng)導(dǎo)和值班人員堅(jiān)持做到每日營(yíng)業(yè)終了檢查；主任會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行階段性綜合檢查。
我社還建立了節(jié)假日、雙休日行政領(lǐng)導(dǎo)值班崗，公布了值班電話。在平時(shí)工作中，突出抓好對(duì)“重點(diǎn)部位、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位”和早、中、晚”三個(gè)時(shí)段的安全檢查，針對(duì)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)期間員工安防制度是否落實(shí)、柜員是否堅(jiān)守崗位，柜員因故臨時(shí)離崗是否能做到“兩清一退（即印章、現(xiàn)金清理入柜上鎖、微機(jī)終端退出操作程序）”，中午和節(jié)假日確保1名領(lǐng)導(dǎo)帶班；對(duì)在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，做到不放過、不遷就、重整改、嚴(yán)處罰。
同時(shí)加強(qiáng)了營(yíng)業(yè)場(chǎng)所日常的自查工作。目前，我社設(shè)有安全保衛(wèi)案件防控負(fù)責(zé)人協(xié)助主任進(jìn)行安全檢查，網(wǎng)點(diǎn)每日進(jìn)行例行安全檢查，并作詳細(xì)記錄。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關(guān)閉；門、窗是否閉鎖；110報(bào)警電話設(shè)備是否好用等等。
根據(jù)20xx年省聯(lián)社和縣聯(lián)社案件防控工作精神，我社提高了對(duì)安全保衛(wèi)案件防控工作職能和任務(wù)的重新認(rèn)識(shí)：明確了安全保衛(wèi)案件防控工作是全社平安、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的前提和條件。一年來，我們按照省聯(lián)社黨委和縣聯(lián)社總支部的工作部署，在做好治安保衛(wèi)工作的前提下，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)管理的職責(zé)，加強(qiáng)安全經(jīng)營(yíng)、突發(fā)事件處置等方面的工作。圍繞防火災(zāi)事故、防暴力事故、防電氣事故、防盜竊事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設(shè)備、危險(xiǎn)物品、公用設(shè)備、食品、飲用水等的安全管理、指導(dǎo)和監(jiān)督。基本上做到了治安保衛(wèi)和安全經(jīng)營(yíng)一肩挑，沒有出現(xiàn)顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇三
xx銀行按xx銀保監(jiān)分局關(guān)于開展銀行保險(xiǎn)業(yè)案件防控和內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)排查的通知要求，對(duì)照排查清單，對(duì)各網(wǎng)認(rèn)真開展排查工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下：
（一）管理機(jī)制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺(tái)部門（授信經(jīng)營(yíng)部門）的高管同分管中后臺(tái)部門（授信管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等）的高管分離。授信管理部門為信貸管理部，配置有xx名獨(dú)立審查人，負(fù)責(zé)各網(wǎng)點(diǎn)的授信調(diào)查工作。三條線人員崗位已經(jīng)設(shè)置為互斥；不在既客戶經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或基層社有權(quán)簽批人的情況。
（二）審批授權(quán)。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況，紙質(zhì)授權(quán)書的內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致。
（三）崗位履職。xx銀行審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）能做到保持獨(dú)立性，能夠做到獨(dú)立發(fā)表審查意見不受任何人干預(yù)；召開貸審會(huì)時(shí)，貸審會(huì)主任在末位發(fā)言，不對(duì)各位參會(huì)委員進(jìn)行引導(dǎo)，不把自己的表決結(jié)果先告知各位委員，并當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果；有權(quán)簽批人能遵循對(duì)審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或貸審會(huì)已否決的授信事項(xiàng)；客戶經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實(shí)或條件發(fā)生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權(quán)限內(nèi)的額度提用，經(jīng)過信貸部的審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或風(fēng)險(xiǎn)部的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理進(jìn)行審核，超基層行審批權(quán)限的額度提用，由風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)審核。
（一）呆帳核銷。xx銀行呆帳核銷工作嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部《金融企業(yè)呆帳核銷管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷管理實(shí)施辦法。
通過自查未發(fā)現(xiàn)聯(lián)社向分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授呆帳核銷權(quán)限、突破核銷條件，違規(guī)核銷的行為、向尚未結(jié)清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產(chǎn)債權(quán)的訴訟時(shí)效、擔(dān)保時(shí)效、查封凍結(jié)時(shí)效得到及時(shí)維護(hù).
（二）以物抵債方面。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬(wàn)元,經(jīng)查不存在存在故意通過以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價(jià)格虛高，抵入價(jià)格與當(dāng)時(shí)同區(qū)域、同類型資產(chǎn)價(jià)格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門）負(fù)責(zé)管理，進(jìn)行保管或經(jīng)營(yíng)，并明確職責(zé)，每月進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，確保賬實(shí)相符，物品完好無(wú)損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務(wù)處理。
（三）批量轉(zhuǎn)讓方面，xx銀行進(jìn)行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬(wàn)元，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓賣方盡職調(diào)查工作實(shí)施細(xì)則x》并成立了盡調(diào)、估值、竟價(jià)及批量轉(zhuǎn)讓工作領(lǐng)導(dǎo)小組。資產(chǎn)估值進(jìn)行了內(nèi)外部評(píng)估；并經(jīng)xx銀行集體審議，報(bào)上級(jí)銀行批準(zhǔn)后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開競(jìng)價(jià)后產(chǎn)生，本次轉(zhuǎn)讓流程、程序符合符合財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)相關(guān)管理辦法的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、相關(guān)債權(quán)檔案資產(chǎn)已經(jīng)實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)至資產(chǎn)受讓方。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇四
近期，聯(lián)社相繼組織全縣一線職工進(jìn)行了信貸、會(huì)計(jì)、出納崗位培訓(xùn)和多次安全規(guī)章制度的集中學(xué)習(xí)，先后編發(fā)了《選準(zhǔn)人生參照物》、《算清“七筆帳”走好人生路》、《“貴海英工作法”對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)督的啟示》、《案例警示》等文件。我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí)，并對(duì)這幾個(gè)文件反復(fù)品讀，又個(gè)性是看了四川銀行業(yè)從業(yè)人員防范操作風(fēng)險(xiǎn)教育讀本《十年恨事》后，情緒久久不能平靜。四川銀監(jiān)局局長(zhǎng)王筠權(quán)說，修改這本書是很痛苦的事，為書寫序同樣痛苦，而看這本書的我情緒也無(wú)法簡(jiǎn)單。平時(shí)很穩(wěn)重斯文的我在看此書的過程中忍不住多次罵娘，并多次合上書，不愿也不忍再看下去。在四川銀行業(yè)，十年時(shí)光，發(fā)生案件1164起，涉案金額高達(dá)41。2億元，風(fēng)險(xiǎn)金額高達(dá)11。5億元，信用社的發(fā)案率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他專業(yè)銀行，內(nèi)控不嚴(yán)，內(nèi)部人員作案是所有案件的兩大基本特點(diǎn)?？吹竭@龐大的數(shù)字和那些觸目驚心的案件，沉思之后，頗多感慨。
(一)“天網(wǎng)恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場(chǎng)不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫為”等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無(wú)數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認(rèn)為自我高明，不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險(xiǎn)。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵?；蛟S你們?cè)羞^短暫的“成就感”或者提心吊膽地?fù)]霍金錢的“幸福感”，但你們想過沒有，你的這種所謂“成就”和“幸?！笔墙⒃跓o(wú)數(shù)領(lǐng)導(dǎo)、同事、前輩，甚至無(wú)數(shù)后輩們辛勤勞動(dòng)的果實(shí)之上?不用問你們是否對(duì)得起天，對(duì)得起地，對(duì)得起國(guó)家，對(duì)得起人民，因?yàn)檫@些太抽象了，捫心自問，你們對(duì)得起自我的良心嗎?對(duì)得起自我的父母、親人嗎?你們拿什么來留給下一代?你們肆意踐踏領(lǐng)導(dǎo)、同事對(duì)你們的信任，辜負(fù)父母對(duì)你的殷切期望，又與自我的目標(biāo)----幸福、快樂背道而馳，而最終承受最多痛苦的人是你們自我和你們的親人。真是一葉障目，不見泰山，說直白點(diǎn)就是沖動(dòng)的懲罰。
(二)人是生產(chǎn)力中最活躍的因素。識(shí)人并合理用人是將單位經(jīng)營(yíng)得好與壞的關(guān)鍵，曹操之所以能打敗潛力和兵力數(shù)倍于自我的袁紹，劉邦之所以能打敗戰(zhàn)無(wú)不勝、攻無(wú)不克的楚霸王項(xiàng)羽，用人得當(dāng)就是他們制勝的法寶。就發(fā)案的那些人，他們絕大多數(shù)都是工作潛力強(qiáng)的人，但屬于那種很會(huì)抓老鼠又要偷主人東西的貓。對(duì)于這種人就就應(yīng)用品質(zhì)好、職責(zé)心強(qiáng)、原則性強(qiáng)、工作踏實(shí)的人與之搭檔，那就會(huì)收到很好的效果。“駿馬行千里，耕田不如?！闭f的就是再能干的人如果放錯(cuò)了位置，那就會(huì)收效甚微，甚至釀成杯具。對(duì)于我們這種特殊的金融單位來說，能有德才兼?zhèn)涞娜瞬女?dāng)然，如果二者只居其一，那么用人時(shí)“德”絕對(duì)應(yīng)大于“才”。因此我期望領(lǐng)導(dǎo)在落實(shí)和監(jiān)督各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行的同時(shí)，也要注重各種人才的合理配置。
(三)我十分珍惜我這份來之不易的工作，它讓我有最基本的生活保障和跟男人一樣養(yǎng)家糊口的成就感。我深知，如果放下此刻的工作而想再就業(yè)絕非易事。在這物欲橫流、急功近利的社會(huì)，人人面前都充滿著巨大的誘惑。但是，只要學(xué)會(huì)了在寂寞中堅(jiān)守住人間最寶貴的真、善、美，堅(jiān)守住生命的最樸實(shí)自然與純凈，學(xué)會(huì)將誘惑放在適當(dāng)?shù)木嚯x之外，讓它維持一貫的魅力，那么我就征服了自我。
以前我認(rèn)為作為一名普通員工，只要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì)、保質(zhì)保量地做好每一天的工作就行了。透過學(xué)習(xí)，我認(rèn)為光這樣做還不夠，還就應(yīng)具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一齊共事的同事共同堅(jiān)持制度，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。為有效防范案件專項(xiàng)，聯(lián)社加大了對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行的管理力度，對(duì)手工填制存單、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金存取、操作員密碼設(shè)置更換、沖帳抹帳、數(shù)據(jù)恢復(fù)、重空領(lǐng)用、使用、銷號(hào)、重空交接、日終資料的打印等都作了新的規(guī)定。新的規(guī)章制度涉及了日常業(yè)務(wù)的方方面面，對(duì)我們的工作也提出了更高的要求。作為門市臨柜會(huì)計(jì)的我將會(huì)認(rèn)真執(zhí)行聯(lián)社制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)每次一筆業(yè)務(wù)，一方面，讓自我的工作更加完善;另一方面，也讓自我的工資收入顆粒歸倉(cāng)。以前，我最喜歡的一句話是：“粗茶淡飯保平安，良心作枕夢(mèng)里香?！贝丝?，我最喜歡的話是：“活人要知足，對(duì)工作要知不足，對(duì)知識(shí)要不知足。”我將用這句話指引我一生的道路。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇五
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當(dāng)上級(jí)行“強(qiáng)化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動(dòng)的“集結(jié)號(hào)”吹響，農(nóng)行xx支行第一時(shí)間行動(dòng)起來，多管齊下，序時(shí)推進(jìn)，一時(shí)間，案件專項(xiàng)治理活動(dòng)在這里“風(fēng)生水起”，完善了案防治理機(jī)制，夯實(shí)了基礎(chǔ)管理工作，遏制了各類案件發(fā)生，促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、周密部署。
1、精心組織、周密部署。該行從“三個(gè)及時(shí)”著手，確保案件專項(xiàng)治理活動(dòng)走前列、有成效。一是及時(shí)召開深入開展案件專項(xiàng)治理動(dòng)員大會(huì)，對(duì)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)員部署，拉開了專項(xiàng)治理活動(dòng)的序幕。二是及時(shí)研究制定《xx支行深入開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》，成立以“一把手”為組長(zhǎng)的防控案件專項(xiàng)治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)防控案件專項(xiàng)治理辦公室，內(nèi)設(shè)會(huì)計(jì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防控等6個(gè)工作小組，加強(qiáng)對(duì)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。三是及時(shí)召開活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室會(huì)議，研究宣傳發(fā)動(dòng)、學(xué)習(xí)檢查兩個(gè)階段的實(shí)施意見，制訂了《xx支行案件專項(xiàng)治理活動(dòng)宣傳發(fā)動(dòng)學(xué)習(xí)檢查階段工作安排》，積極推進(jìn)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
2、設(shè)立專欄、營(yíng)造氛圍。專項(xiàng)治理活動(dòng)開展以來，該行在支行局域網(wǎng)開設(shè)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)專題板塊，充分利用支行簡(jiǎn)報(bào)、文件資料、宣傳欄等有效載體，設(shè)立“四個(gè)專欄”，廣泛開展學(xué)習(xí)宣傳。一是設(shè)立學(xué)習(xí)專欄，發(fā)布領(lǐng)導(dǎo)講話、學(xué)習(xí)資料及員工心得；二是設(shè)立實(shí)施方案專欄，發(fā)布各部室、各網(wǎng)點(diǎn)案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案；三是設(shè)立系列活動(dòng)專欄，及時(shí)收集轄內(nèi)活動(dòng)信息，報(bào)道全轄活動(dòng)開展情況；四是設(shè)立專題簡(jiǎn)報(bào)專欄，總結(jié)好經(jīng)驗(yàn)、好做法進(jìn)行實(shí)時(shí)報(bào)道，兩個(gè)多月來，該行工作小組在開展督導(dǎo)工作中，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法20多篇次，動(dòng)態(tài)信息40多篇次，刊發(fā)案件專項(xiàng)治理專題簡(jiǎn)報(bào)22期，以此激發(fā)全行員工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，營(yíng)造濃厚的活動(dòng)氛圍。其中《xx支行力推“345”舉措、促案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展》、《晨訓(xùn)令xx農(nóng)行華麗轉(zhuǎn)身》、《xx支行構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制、夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)》等文被市行簡(jiǎn)報(bào)刊載推廣，并有70余篇次專項(xiàng)治理文章被各宣傳媒體刊載。
3、集中教育、加強(qiáng)引導(dǎo)。在學(xué)習(xí)階段中，他們采取集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合，組織全行員工有針對(duì)性地進(jìn)行全面、深入學(xué)習(xí)，做到“三個(gè)統(tǒng)一”（統(tǒng)一學(xué)習(xí)時(shí)間、統(tǒng)一學(xué)習(xí)資料、統(tǒng)一學(xué)習(xí)筆記）及“四個(gè)結(jié)合”，確保學(xué)習(xí)成效。一是與形勢(shì)教育相結(jié)合，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)；二是與法規(guī)、制度學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)全員學(xué)法、用法、懂法的意識(shí)，樹立依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的觀念；三是與業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)相結(jié)合，增強(qiáng)員工隊(duì)伍素質(zhì)；四是與典型引導(dǎo)相結(jié)合，大張旗鼓地對(duì)2007年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與基礎(chǔ)管理中3大系列13個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)共計(jì)44人進(jìn)行表彰，在全行營(yíng)造崇尚先進(jìn)、學(xué)習(xí)先進(jìn)、宣傳先進(jìn)、爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)的良好氛圍。與此同時(shí),為確保學(xué)習(xí)質(zhì)量和教育效果，該行要求單位應(yīng)有學(xué)習(xí)記錄，員工應(yīng)有學(xué)習(xí)筆記，并應(yīng)對(duì)照本職工作認(rèn)真撰寫一篇。
心得體會(huì)。
及整改報(bào)告，上墻參與全員交流，促進(jìn)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
二、精心組織、序時(shí)推進(jìn)。
1、抓好“四個(gè)堅(jiān)持”，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。一是堅(jiān)持整章建制，對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行專項(xiàng)疏理、修訂和完善，掃除管理與風(fēng)險(xiǎn)防控的“盲區(qū)”，構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。二是堅(jiān)持案件分析會(huì)制度，重點(diǎn)分析案防工作新特點(diǎn)，查找案防工作薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞，研究制度相應(yīng)對(duì)策，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。三是堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)督制約，嚴(yán)格落實(shí)“四項(xiàng)制度”，加強(qiáng)制度執(zhí)行、操作規(guī)程、及崗位制約等方面的指導(dǎo)與檢查，筑牢三道防線。四是堅(jiān)持辦好文明學(xué)校，依托文明學(xué)校陣地抓好員工素質(zhì)教育，摸索出“轉(zhuǎn)培訓(xùn)”等六種。
教學(xué)。
方式，務(wù)求培訓(xùn)見實(shí)效。自活動(dòng)開展以來，該行先后組織各類培訓(xùn)、測(cè)試20多場(chǎng)次，參訓(xùn)人員達(dá)2000人次。
2、抓好隊(duì)伍建設(shè)，防范案件發(fā)生。一方面積極探索新形勢(shì)下員工行為排查新方法，通過加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)與員工談心，上門家訪及增加員工行為排查頻度等方式，促進(jìn)員工提高自身的崗位責(zé)任意識(shí)，提升全行案防能力。另一方面認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》，廣泛征求員工意見，引導(dǎo)廣大員工遵章守紀(jì)、合規(guī)操作，夯實(shí)內(nèi)部管理，防范案件于未然。
3、開展防狐行動(dòng)，確保安全經(jīng)營(yíng)。針對(duì)假告示、假短信等詐騙儲(chǔ)戶行為有所抬頭的嚴(yán)峻形勢(shì)，該行深入開展“防狐行動(dòng)”，建立“網(wǎng)點(diǎn)一天三巡邏，保安一小時(shí)一巡視”的安全巡查制度，加強(qiáng)安全巡查。并印制安全用卡“溫馨提示”宣傳單及服務(wù)聯(lián)系卡，加大安全用卡宣傳。同時(shí)，堅(jiān)持每晚對(duì)案件常發(fā)的atm進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控和蹲守，僅上半年就成功堵截了18起利用atm詐騙案件、3起假合同詐騙案件、2起假幣詐騙案件，抓獲1名犯罪嫌疑人，并收繳假身份證250張，有效地控制各類案件的發(fā)生。
三、創(chuàng)新方法、措施得力。
1、規(guī)范大堂經(jīng)理管理。在總結(jié)近年實(shí)施大堂經(jīng)理制的基礎(chǔ)上，該行組織大堂經(jīng)理競(jìng)崗活動(dòng)，搭建平臺(tái)，選拔和配備一批高素質(zhì)的人才充當(dāng)大堂經(jīng)理，并制訂《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理服務(wù)規(guī)范》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理量化考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理工作日志》，規(guī)范基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理，打造安全和諧的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
2、規(guī)劃監(jiān)控中心管理。一是對(duì)離行式atm進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，安上“電子眼”加強(qiáng)案件防控，聯(lián)網(wǎng)以來，共堵截各類案件10件，成功抓獲犯罪嫌疑人1人，取得初步成效。二是規(guī)范建設(shè)監(jiān)控中心，對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，不定期組織相關(guān)人員到監(jiān)控中心，調(diào)閱監(jiān)控錄像進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查，主要領(lǐng)導(dǎo)足不出戶就可在自己電腦上進(jìn)行抽查，充分發(fā)揮聯(lián)網(wǎng)檢查隨機(jī)性強(qiáng)、真實(shí)性高、威懾力大的特點(diǎn)，能及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理的薄弱環(huán)節(jié)，起到強(qiáng)化內(nèi)控的作用。目前該行陳埭支行、羅山分理處已成功實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇六
為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，我行成立以來，結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)我行安全保衛(wèi)工作制度及上級(jí)部門下發(fā)的各類案情通報(bào)，通過學(xué)習(xí)，使全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，從防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
一、落實(shí)責(zé)任，傳達(dá)各類文件和會(huì)議精神。
今年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書18份，（行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長(zhǎng)與部門負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．全行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高。
員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件?？h經(jīng)文保大隊(duì)、縣公安局城南派出所每月定期召開金融機(jī)構(gòu)安全工作例會(huì)，我行參會(huì)人員及時(shí)將會(huì)議精神傳達(dá)到每位員工，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)。此外，每星期定期組織員工學(xué)習(xí)上級(jí)部門下發(fā)的各類案情通報(bào)，結(jié)合我行實(shí)際，查漏補(bǔ)缺，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)提高了全體員工案件防控意識(shí)。
二、加強(qiáng)對(duì)員工培訓(xùn)教育，提高案件防控意識(shí)。
為加強(qiáng)員工行為管控，我行今年以來先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，金融機(jī)構(gòu)員工涉足高息民間融資行為，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合我行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
人平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到全行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
三是加強(qiáng)對(duì)員工案件防控教育。一是讓員工牢固樹立安全防范意識(shí)，正確認(rèn)識(shí)當(dāng)前防范案件的緊迫性和必要性，克服案件防范與己無(wú)關(guān)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，把案件防范與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范操作、崗位創(chuàng)優(yōu)有機(jī)地結(jié)合起來。二是利用一切可能利用的機(jī)會(huì)對(duì)員工進(jìn)行安全防范教育，通過知識(shí)灌輸、案例分析、制度講解，使員工了解規(guī)章、熟悉法律，知曉利害，做到警鐘長(zhǎng)鳴，防患未然。三是要在廣大員中深入開展思想教育和道德教育，引導(dǎo)大家樹立正確的世界觀和人生觀，自覺增強(qiáng)“免疫力”，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。
三是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。
按照會(huì)計(jì)管理和營(yíng)運(yùn)管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，會(huì)計(jì)部門作為會(huì)計(jì)檢查工作的牽頭管理部門，針對(duì)營(yíng)業(yè)部管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，財(cái)務(wù)管理部組織相關(guān)部門對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
四、制定應(yīng)急預(yù)案，加大隱患檢查整改力度。
1．認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)部安全檢查工作。
知要求，我行對(duì)照《細(xì)則》10大點(diǎn)內(nèi)容，開展安全自查，從軟件臺(tái)帳到硬件設(shè)施，從物防、人防、技防三方面入手，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，督促營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和安全員按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容40條進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。同時(shí)，綜合管理部指派專門的保衛(wèi)人員進(jìn)行驗(yàn)收，確保安全評(píng)估工作取得實(shí)效。
2．狠抓對(duì)安全隱患的整改落實(shí)工作。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。截止12月20日，綜合管理部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為28起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患28起，進(jìn)一步提高了營(yíng)業(yè)部對(duì)安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。
3．切實(shí)加強(qiáng)我行營(yíng)業(yè)部技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作。
綜合管理部通過對(duì)營(yíng)業(yè)部監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對(duì)技防設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
4．整理制定江蘇海安鹽海村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。
靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機(jī)制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，綜合管理部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。從工作職責(zé)、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細(xì)化預(yù)案內(nèi)容。
案件防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn)，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。
五、下一步工作開展計(jì)劃。
1．進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。要求各部門充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
4．進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生。建立快速反映機(jī)制，對(duì)重大問題應(yīng)第一時(shí)間上報(bào)。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性，杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整、不準(zhǔn)確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
5．加強(qiáng)案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。部門將定期或不定期組織對(duì)所轄部門案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人，并對(duì)營(yíng)業(yè)部整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的，要從重處理責(zé)任人。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇七
當(dāng)上級(jí)行“強(qiáng)化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動(dòng)的“集結(jié)號(hào)”吹響，農(nóng)行xx支行第一時(shí)間行動(dòng)起來，多管齊下，序時(shí)推進(jìn)，一時(shí)間，案件專項(xiàng)治理活動(dòng)在這里“風(fēng)生水起”，完善了案防治理機(jī)制，夯實(shí)了基礎(chǔ)管理工作，遏制了各類案件發(fā)生，促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。
1、精心組織、周密部署。
該行從“三個(gè)及時(shí)”著手，確保案件專項(xiàng)治理活動(dòng)走前列、有成效。一是及時(shí)召開深入開展案件專項(xiàng)治理動(dòng)員大會(huì)，對(duì)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)員部署，拉開了專項(xiàng)治理活動(dòng)的序幕。二是及時(shí)研究制定《xx支行深入開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》，成立以“一把手”為組長(zhǎng)的防控案件專項(xiàng)治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)防控案件專項(xiàng)治理辦公室，內(nèi)設(shè)會(huì)計(jì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防控等6個(gè)工作小組，加強(qiáng)對(duì)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。三是及時(shí)召開活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室會(huì)議，研究宣傳發(fā)動(dòng)、學(xué)習(xí)檢查兩個(gè)階段的實(shí)施意見，制訂了《xx支行案件專項(xiàng)治理活動(dòng)宣傳發(fā)動(dòng)學(xué)習(xí)檢查階段工作安排》，積極推進(jìn)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
2、設(shè)立專欄、營(yíng)造氛圍。
專項(xiàng)治理活動(dòng)開展以來，該行在支行局域網(wǎng)開設(shè)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)專題板塊，充分利用支行簡(jiǎn)報(bào)、文件資料、宣傳欄等有效載體，設(shè)立“四個(gè)專欄”，廣泛開展學(xué)習(xí)宣傳。一是設(shè)立學(xué)習(xí)專欄，發(fā)布領(lǐng)導(dǎo)講話、學(xué)習(xí)資料及員工心得；二是設(shè)立實(shí)施方案專欄，發(fā)布各部室、各網(wǎng)點(diǎn)案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案；三是設(shè)立系列活動(dòng)專欄，及時(shí)收集轄內(nèi)活動(dòng)信息，報(bào)道全轄活動(dòng)開展情況；四是設(shè)立專題簡(jiǎn)報(bào)專欄，總結(jié)好經(jīng)驗(yàn)、好做法進(jìn)行實(shí)時(shí)報(bào)道，兩個(gè)多月來，該行工作小組在開展督導(dǎo)工作中，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法20多篇次，動(dòng)態(tài)信息40多篇次，刊發(fā)案件專項(xiàng)治理專題簡(jiǎn)報(bào)22期，以此激發(fā)全行員工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，營(yíng)造濃厚的活動(dòng)氛圍。其中《xx支行力推“345”舉措、促案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展》、《晨訓(xùn)令xx農(nóng)行華麗轉(zhuǎn)身》、《xx支行構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制、夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)》等文被市行簡(jiǎn)報(bào)刊載推廣，并有70余篇次專項(xiàng)治理文章被各宣傳媒體刊載。
3、集中教育、加強(qiáng)引導(dǎo)。
在學(xué)習(xí)階段中，他們采取集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合，組織全行員工有針對(duì)性地進(jìn)行全面、深入學(xué)習(xí)，做到“三個(gè)統(tǒng)一”（統(tǒng)一學(xué)習(xí)時(shí)間、統(tǒng)一學(xué)習(xí)資料、統(tǒng)一學(xué)習(xí)筆記）及“四個(gè)結(jié)合”，確保學(xué)習(xí)成效。一是與形勢(shì)教育相結(jié)合，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)；二是與法規(guī)、制度學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)全員學(xué)法、用法、懂法的意識(shí)，樹立依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的觀念；三是與業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)相結(jié)合，增強(qiáng)員工隊(duì)伍素質(zhì)；四是與典型引導(dǎo)相結(jié)合，大張旗鼓地對(duì)20xx年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與基礎(chǔ)管理中3大系列13個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)共計(jì)44人進(jìn)行表彰，在全行營(yíng)造崇尚先進(jìn)、學(xué)習(xí)先進(jìn)、宣傳先進(jìn)、爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)的良好氛圍。與此同時(shí),為確保學(xué)習(xí)質(zhì)量和教育效果，該行要求單位應(yīng)有學(xué)習(xí)記錄，員工應(yīng)有學(xué)習(xí)筆記，并應(yīng)對(duì)照本職工作認(rèn)真撰寫一篇心得體會(huì)及整改報(bào)告，上墻參與全員交流，促進(jìn)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
1、抓好“四個(gè)堅(jiān)持”，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。一是堅(jiān)持整章建制，對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行專項(xiàng)疏理、修訂和完善，掃除管理與風(fēng)險(xiǎn)防控的“盲區(qū)”，構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。二是堅(jiān)持案件分析會(huì)制度，重點(diǎn)分析案防工作新特點(diǎn)，查找案防工作薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞，研究制度相應(yīng)對(duì)策，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。三是堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)督制約，嚴(yán)格落實(shí)“四項(xiàng)制度”，加強(qiáng)制度執(zhí)行、操作規(guī)程、及崗位制約等方面的指導(dǎo)與檢查，筑牢三道防線。四是堅(jiān)持辦好文明學(xué)校，依托文明學(xué)校陣地抓好員工素質(zhì)教育，摸索出“轉(zhuǎn)培訓(xùn)”等六種教學(xué)方式，務(wù)求培訓(xùn)見實(shí)效。自活動(dòng)開展以來，該行先后組織各類培訓(xùn)、測(cè)試20多場(chǎng)次，參訓(xùn)人員達(dá)20xx人次。
2、抓好隊(duì)伍建設(shè)，防范案件發(fā)生。一方面積極探索新形勢(shì)下員工行為排查新方法，通過加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)與員工談心，上門家訪及增加員工行為排查頻度等方式，促進(jìn)員工提高自身的崗位責(zé)任意識(shí)，提升全行案防能力。另一方面認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》，廣泛征求員工意見，引導(dǎo)廣大員工遵章守紀(jì)、合規(guī)操作，夯實(shí)內(nèi)部管理，防范案件于未然。
3、開展防狐行動(dòng)，確保安全經(jīng)營(yíng)。針對(duì)假告示、假短信等詐騙儲(chǔ)戶行為有所抬頭的'嚴(yán)峻形勢(shì)，該行深入開展“防狐行動(dòng)”，建立“網(wǎng)點(diǎn)一天三巡邏，保安一小時(shí)一巡視”的安全巡查制度，加強(qiáng)安全巡查。并印制安全用卡“溫馨提示”宣傳單及服務(wù)聯(lián)系卡，加大安全用卡宣傳。同時(shí)，堅(jiān)持每晚對(duì)案件常發(fā)的atm進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控和蹲守，僅上半年就成功堵截了18起利用atm詐騙案件、3起假合同詐騙案件、2起假幣詐騙案件，抓獲1名犯罪嫌疑人，并收繳假身份證250張，有效地控制各類案件的發(fā)生。
1、規(guī)范大堂經(jīng)理管理。在總結(jié)近年實(shí)施大堂經(jīng)理制的基礎(chǔ)上，該行組織大堂經(jīng)理競(jìng)崗活動(dòng)，搭建平臺(tái)，選拔和配備一批高素質(zhì)的人才充當(dāng)大堂經(jīng)理，并制訂《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理服務(wù)規(guī)范》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理量化考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理工作日志》，規(guī)范基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理，打造安全和諧的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
2、規(guī)劃監(jiān)控中心管理。一是對(duì)離行式atm進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，安上“電子眼”加強(qiáng)案件防控，聯(lián)網(wǎng)以來，共堵截各類案件10件，成功抓獲犯罪嫌疑人1人，取得初步成效。二是規(guī)范建設(shè)監(jiān)控中心，對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，不定期組織相關(guān)人員到監(jiān)控中心，調(diào)閱監(jiān)控錄像進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查，主要領(lǐng)導(dǎo)足不出戶就可在自己電腦上進(jìn)行抽查，充分發(fā)揮聯(lián)網(wǎng)檢查隨機(jī)性強(qiáng)、真實(shí)性高、威懾力大的特點(diǎn)，能及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理的薄弱環(huán)節(jié)，起到強(qiáng)化內(nèi)控的作用。目前該行陳埭支行、羅山分理處已成功實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇八
xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，經(jīng)過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函［xx年］231號(hào)的通知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的本事，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》（建鄂函［xx年］231號(hào)）文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。
（二）明確職責(zé)，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，構(gòu)成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇九
一、完善組織機(jī)構(gòu)，建立工作機(jī)制。
為進(jìn)一步落實(shí)我區(qū)聯(lián)社案件防控暨安全保衛(wèi)工作責(zé)任，有效防范各類案件和重大責(zé)任事故，保障我區(qū)聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。聯(lián)社成立以理事長(zhǎng)周承中任組長(zhǎng)、主任單福明、監(jiān)事長(zhǎng)宋耀武、副主任梁吉川、王小玲、王玉榮任副組長(zhǎng)、部門經(jīng)理晉美茹、張成梅、王懷堂、陳作軍、謝瓊、丁煥章為成員的案件防控暨安全保衛(wèi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)我區(qū)聯(lián)社案件防控暨安全保衛(wèi)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，督促、指導(dǎo)、檢查、考核等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜合管理部和安全保衛(wèi)部，負(fù)責(zé)案件防控暨安全保衛(wèi)工作的具體事宜。
今年以來，聯(lián)社黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1.全區(qū)員工在2010年初簽訂案件防控責(zé)任書220份，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
“把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部門加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全區(qū)整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。
（四）及時(shí)傳達(dá)省聯(lián)社各種文件精神。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十
按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評(píng)估實(shí)施細(xì)則》（巴農(nóng)商銀發(fā)〔2015〕58號(hào)）要求，我支行高度重視，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評(píng)估實(shí)施細(xì)則》中各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)和要求，對(duì)2015年案件工作作出認(rèn)真全面系統(tǒng)的自我評(píng)估制定如下方案。
一、成立支行自我評(píng)估小組。
為確保此項(xiàng)工作扎實(shí)有序開展，我支行特成立案件防控排查工作自我評(píng)估小組：
組長(zhǎng)：龔長(zhǎng)裕。
副組長(zhǎng)：陳龍杰。
成員：藺向宇張少博王曉娜。
二、具體排查范圍及措施。
按照總行制定合規(guī)及案防教育規(guī)劃和重點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃及方案，同時(shí)建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位、待遇等進(jìn)行考核，()定期培訓(xùn)一線員工案防合規(guī)引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)操守；在案件風(fēng)險(xiǎn)防范問題有效地堵截新案，挖掘初舊案、杜絕隱患。
（一）重點(diǎn)崗位人員的排查。
我支行重點(diǎn)排查會(huì)計(jì)崗、儲(chǔ)蓄崗、信貸崗，以及其他重要崗位。主要排查是否參與民間融資、非法集資、民間高利貸等活動(dòng)；是否存在經(jīng)商辦企的情況；是否存在涉賭、涉毒情況。
（二）案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
根據(jù)總行案件防控制度定期對(duì)我支行全體員工就國(guó)家有關(guān)金融政策法規(guī)、內(nèi)部制度和監(jiān)管要求進(jìn)行專題培訓(xùn)；對(duì)重要業(yè)務(wù)和新開辦業(yè)務(wù)崗位的新員工開展法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；定期組織和開展案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
（三）案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度修訂情況。
針對(duì)支行內(nèi)部案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度是否健全；進(jìn)行定期對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理；對(duì)于無(wú)章可循或制度不能適應(yīng)支行業(yè)務(wù)發(fā)展和管理實(shí)際的，聽取意見和建議及時(shí)進(jìn)行修訂完善。
（四）違規(guī)操作規(guī)范情況排查。
對(duì)存在違規(guī)辦理存、取、貸款及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)現(xiàn)象，按規(guī)定進(jìn)行管理、管制，重點(diǎn)關(guān)注柜面業(yè)務(wù)及柜員操作管理等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要規(guī)范一線臨柜人員嚴(yán)格執(zhí)行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作制度及流程。
通過案件防控自我評(píng)估完善案件防控工作組織，提高支行內(nèi)控執(zhí)行力和問責(zé)力度，推動(dòng)案件防控工作系統(tǒng)化、制度化。進(jìn)一步摸清案件支行防控工作基本情況和存在的問題，規(guī)范員工履職行為，完善內(nèi)部制度、堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，遏制案件風(fēng)險(xiǎn)，有效防范案件發(fā)生。
在排查過程中我支行能夠遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對(duì)等、責(zé)任明確、逐級(jí)追究等原則進(jìn)行問責(zé)，更好的進(jìn)行案件防控。
**支行。
2015年3月21日。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十一
（一）、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
總行成立由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各條線部門負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部，主要負(fù)責(zé)制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實(shí)案件防控工作措施。
（二）、責(zé)任明確，任務(wù)到位。
根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實(shí)際情況，制訂了《***年度案件防控工作實(shí)施方案》，明確了工作目標(biāo)、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。
（三）、上下聯(lián)動(dòng)，扎實(shí)落實(shí)。
各分支機(jī)構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的案件防控實(shí)施小組，有序推動(dòng)案防工作。
二、主要的排查方法和步驟。
（一）把握重點(diǎn)，切實(shí)提高案件防控工作能力。
1、抓方案制定，著力長(zhǎng)期深入推動(dòng)。認(rèn)真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況、新問題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長(zhǎng)效治理機(jī)制。
2、抓制度建設(shè)，著力從源頭防堵案件。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點(diǎn)：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開辦一項(xiàng)業(yè)務(wù)、出臺(tái)一項(xiàng)制度、建立一項(xiàng)流程”的原則，增強(qiáng)制度的安全性、適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對(duì)失效的制度及時(shí)廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。
3、抓風(fēng)險(xiǎn)排查，著力清除案防盲點(diǎn)。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問責(zé)”的要求，開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查。
4、抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢(shì)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，找出存在問題的根源，有的放矢、對(duì)癥下藥，并在必要時(shí)延伸排查到其他機(jī)構(gòu)、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類問題和風(fēng)險(xiǎn)的整改，達(dá)到檢查一點(diǎn)、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。
（二）強(qiáng)化監(jiān)督，有效提升案件防控精細(xì)化水平。
1、發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。二是增強(qiáng)業(yè)務(wù)管理能力，提高業(yè)務(wù)條線垂直化管控力度。三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)所有者和風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)的認(rèn)識(shí)。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的前瞻性和針對(duì)性。
2、發(fā)揮遠(yuǎn)程監(jiān)控、授權(quán)作用。遠(yuǎn)程監(jiān)控中心要實(shí)現(xiàn)對(duì)重要時(shí)段、重要環(huán)節(jié)“跨時(shí)空、全天候、零距離、無(wú)盲點(diǎn)”的監(jiān)控。強(qiáng)化遠(yuǎn)程授權(quán)、集中對(duì)賬和內(nèi)部審計(jì)的預(yù)防與監(jiān)督的作用，加快事后監(jiān)督系統(tǒng)的上線推廣應(yīng)用。
3、發(fā)揮委派會(huì)計(jì)、兼職紀(jì)檢監(jiān)察員的作用。
4、發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)作用。審計(jì)稽核部將根據(jù)各機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，在審計(jì)方式上，既要做到點(diǎn)面結(jié)合，又要做到條塊結(jié)合，真正形成以點(diǎn)帶面、以條促塊、條塊聯(lián)動(dòng)的檢查機(jī)制。
（三）加強(qiáng)行為監(jiān)察，著力防范員工行為失范帶來的案件風(fēng)險(xiǎn)。
1、建立員工行為失范監(jiān)察制度。建立員工行為失范監(jiān)察制度，特別是要制定針對(duì)涉嫌黃賭毒、參與經(jīng)商辦企業(yè)、大額資金炒股和買彩票、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所等行為失范的檢查規(guī)定、內(nèi)部報(bào)告、處罰標(biāo)準(zhǔn)和鼓勵(lì)員工監(jiān)督與舉報(bào)的獎(jiǎng)勵(lì)措施等制度。
2、圍繞案件易發(fā)部位抓好管理。一是抓案件易發(fā)環(huán)節(jié)。二是抓案件易發(fā)崗位。三是抓案件易發(fā)生業(yè)務(wù)。
3、加強(qiáng)對(duì)員工行為的排查。把員工日常行為排查納入常態(tài)化管理，按照“一級(jí)不少、一人不漏”的要求，每半年開展一次排查工作，管理好員工，特別是內(nèi)退員工。
（四）加強(qiáng)合規(guī)教育，努力增強(qiáng)從業(yè)人員主動(dòng)防控案件的意識(shí)。
1、加強(qiáng)教育，增強(qiáng)案件防控意識(shí)。定期舉辦以案件防控和反腐倡廉為主要內(nèi)容的培訓(xùn)班，力爭(zhēng)培訓(xùn)到每一名員工。同時(shí)分批組織員工就近到監(jiān)獄等場(chǎng)所接受警示教育。
總結(jié)。
一批合規(guī)先進(jìn)典型，剖析一些典型案例，進(jìn)行正反兩方面的教育。
三、
存在的問題………………。
四、下步工作安排。
（一）將高度重視案件防控工作。深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前案件防控工作的嚴(yán)峻形勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)案防責(zé)任意識(shí)，思想上決不心存僥幸，認(rèn)識(shí)上決不麻痹大意，措施上決不敷衍了事，扎扎實(shí)實(shí)、持續(xù)深入地做好內(nèi)控和案防工作。
（二）將案件防控與日常經(jīng)營(yíng)管理結(jié)合起來。堅(jiān)持案件防控與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)“同樣重視、同時(shí)部署、同頻督查、同步考核”的工作方針。
（三）采用多種方式進(jìn)行排查。在開展各種行為和風(fēng)險(xiǎn)排查的過程當(dāng)中，采取多項(xiàng)檢查、專項(xiàng)檢查、暗訪暗查等靈活有效的方式對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及其員工進(jìn)行全方位、多角度的核實(shí)與排查。
（四）及時(shí)做好案件信息報(bào)告和應(yīng)急處理工作。時(shí)刻保持清醒頭腦，無(wú)論是新案還是陳案，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)都要按照規(guī)定的方式和路徑，及時(shí)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息，并立即組織查清原因，保全資產(chǎn)，鎖定損失。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十二
一是各項(xiàng)存款大幅度增長(zhǎng)，資金實(shí)力不斷增強(qiáng)。共增加存款5億元，占農(nóng)行恢復(fù)21年存款總額的，余額達(dá)到億元。不僅還清了系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的借款億元，在上級(jí)行的存款最高額還曾達(dá)到了5000多萬(wàn)元，負(fù)債結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化。
二是信貸管理趨于規(guī)范，貸款結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。共增加貸款億多元，累計(jì)投放貸款4億多元，累計(jì)簽發(fā)銀行承兌匯票3億多元，全部投向了信用等級(jí)高的企業(yè)和用于小額質(zhì)押貸款。同時(shí)，不良貸款大幅度下降，扣除撥離因素，共盤活不良貸款億元，貸款質(zhì)量有了很大的提高。
三是新業(yè)務(wù)迅猛發(fā)展，服務(wù)領(lǐng)域不斷擴(kuò)大。國(guó)際業(yè)務(wù)經(jīng)過４年的拚搏，已經(jīng)由小到大，占據(jù)了東港市的半壁江山，到2000年末，外幣存款余額達(dá)到395萬(wàn)美元，國(guó)際結(jié)算額達(dá)到1210多萬(wàn)美元。代收、代付、代等中間業(yè)務(wù)也從無(wú)到有，不斷開拓發(fā)展。通過整頓，信用卡業(yè)務(wù)也已走上了穩(wěn)步、規(guī)范之路，發(fā)卡量達(dá)到3771張，存款余額達(dá)到973萬(wàn)元。
四是經(jīng)營(yíng)形勢(shì)不斷好轉(zhuǎn)，經(jīng)濟(jì)效益逐年提高。特別是近兩年，減虧幅度不斷增大，增收節(jié)支效果顯著。1999年，實(shí)現(xiàn)利息收入3079萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)減虧1023萬(wàn)元，受到了省行的嘉獎(jiǎng)。2000年，在剝離出去2億多元信貸資產(chǎn)的情況下，又實(shí)現(xiàn)利息收入2050萬(wàn)元，比上年減虧2159萬(wàn)元。
五是精神文明建設(shè)大踏步前進(jìn)。行黨委被市委授予“先進(jìn)黨委”，市支行多次被東港市和丹東市政府授予糾風(fēng)先進(jìn)單位、安全文明模范單位、衛(wèi)生模范單位等稱號(hào)。營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所先后榮獲總行“全國(guó)十佳儲(chǔ)蓄所”和“全國(guó)青年文明號(hào)”稱號(hào)，營(yíng)業(yè)部被省行授予窗口服務(wù)先進(jìn)單位，并榮獲省婦聯(lián)“三八社區(qū)服務(wù)崗”稱號(hào)；孤山儲(chǔ)蓄所被省行授予青年文明號(hào)，孤山辦事處被市分行評(píng)為窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)競(jìng)賽優(yōu)勝單位；等等。
回顧幾年來和大家共同戰(zhàn)斗、拚搏過的經(jīng)歷，我們走過了一段極其困難的路程。下面，我從三個(gè)方面簡(jiǎn)要匯報(bào)一下這幾年的工作情況。
一、理清工作思路，確立經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略搞好宣傳發(fā)動(dòng)，統(tǒng)一全行思想。
1997年初，由于受農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行分設(shè)、信用社脫鉤的沖擊，全行上下人心不穩(wěn)，職工情緒低落。我組織黨委一班人對(duì)過去的工作進(jìn)行了認(rèn)真的回顧，在充分肯定經(jīng)驗(yàn)、成績(jī)的同時(shí)，也找出了內(nèi)部管理偏松，沒有一個(gè)上下共識(shí)的奮斗目標(biāo)等問題。在集中各方面意見的基礎(chǔ)上，提出了各項(xiàng)工作總體指導(dǎo)方針，即“強(qiáng)化管理、從嚴(yán)治行、打好基礎(chǔ)、創(chuàng)建名牌”。為了統(tǒng)一全行上下的思想，幾年來，我們先后在職代會(huì)上向全行發(fā)出了“強(qiáng)化管理、從嚴(yán)治行、打好基礎(chǔ)、創(chuàng)建名牌，全面開創(chuàng)各項(xiàng)工作新局面”的總動(dòng)員；在存款工作會(huì)議上，向全行發(fā)出了“瞄準(zhǔn)先進(jìn)、挖掘潛力、重整旗鼓、奮力拚搏，以嶄新的精神面貌和姿態(tài)搶占存款制高點(diǎn)”的戰(zhàn)斗口號(hào)；在全體黨員大會(huì)上，發(fā)出了“^v^員要站出來，站到兩個(gè)文明建設(shè)的前沿陣地上去、站到職工的前排上來”的響亮號(hào)召。在全體職工參加的職業(yè)道德教育動(dòng)員大會(huì)上，發(fā)出了“愛崗敬業(yè)，遵紀(jì)守法，做一名合格的農(nóng)行員工”的嚴(yán)格要求。通過層層發(fā)動(dòng)，全行干部職工看到了希望，增強(qiáng)了緊迫感和危機(jī)感，也充分認(rèn)識(shí)到，只有拚搏才能有生路。領(lǐng)導(dǎo)要有正氣、職工要有志氣、隊(duì)伍要有士氣、農(nóng)行要有名氣的認(rèn)識(shí)牢牢扎在每名員工的心上；農(nóng)行要背水一戰(zhàn)、農(nóng)行人腰桿要硬、農(nóng)行這支隊(duì)伍要強(qiáng)，農(nóng)行這塊牌子要亮的決心化做每名職工的實(shí)際行動(dòng)。
二、明確主攻目標(biāo)，實(shí)施名牌戰(zhàn)略突出工作重點(diǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。
（一）以儲(chǔ)蓄存款為突破口，努力改善負(fù)債結(jié)構(gòu)。
1997年初，制約我行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作的難點(diǎn)有兩個(gè)，一是資金不足，頭寸形勢(shì)嚴(yán)峻，存貸比例失調(diào)。當(dāng)時(shí)，系統(tǒng)內(nèi)、外借款億多元，存貸比例高達(dá)100％。二是信貸資產(chǎn)質(zhì)量低下，收息水平不高。年初，我組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)當(dāng)時(shí)的形勢(shì)進(jìn)行了認(rèn)真的分析，最后達(dá)成了共識(shí)，確定了“以儲(chǔ)蓄存款做為突破口，帶動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)開展”的經(jīng)營(yíng)思路，提出了實(shí)施名牌戰(zhàn)略的響亮口號(hào)，并結(jié)合當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況，對(duì)名牌的內(nèi)涵，賦于三項(xiàng)簡(jiǎn)單的內(nèi)容，即：樹形象、增功能、上效益。
圍繞以上思路，我們從加強(qiáng)儲(chǔ)蓄所的軟硬件建設(shè)入手，先后對(duì)營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所等5個(gè)儲(chǔ)蓄所進(jìn)行了改造，大大改善了營(yíng)業(yè)環(huán)境和條件。同時(shí)，加強(qiáng)了優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)。制定了營(yíng)業(yè)窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)規(guī)則，從環(huán)境設(shè)施、儀表行為、語(yǔ)言修養(yǎng)到質(zhì)量效率，都進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)范。并以營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所為突破口，從服務(wù)時(shí)間到服務(wù)設(shè)施，從服務(wù)環(huán)境到服務(wù)手段，進(jìn)行了全方位的創(chuàng)新和改造。隨后，各處所紛紛推出創(chuàng)新之舉，從服務(wù)觀念、環(huán)境、設(shè)施、功能、手段、時(shí)間等方面進(jìn)行了大膽的創(chuàng)新?！吨袊?guó)城鄉(xiāng)金融》報(bào)曾在二版頭條位置以很長(zhǎng)的篇幅報(bào)道了我行的，稱東港農(nóng)行為“儲(chǔ)戶心中的金字招牌”?！督鹑跁r(shí)報(bào)》也報(bào)道了這方面的事跡。通過推行名牌戰(zhàn)略，使我行的儲(chǔ)蓄存款工作迅速打開了局面，并連續(xù)保持了較高的增長(zhǎng)速度。4年來，共增加存款5億多元，還清了系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的借款億元，存貸比例控制在一個(gè)較理想的水平上。其間，我們還創(chuàng)造了很多東港、丹東市金融系統(tǒng)乃至遼寧省農(nóng)行系統(tǒng)的第一。如率先在丹東市金融系統(tǒng)推出24小時(shí)服務(wù)和防彈車登門服務(wù)，中心儲(chǔ)蓄所在全省農(nóng)行系統(tǒng)縣級(jí)行中第一個(gè)跨進(jìn)億元儲(chǔ)蓄所行列等等。
（二）以信貸管理為重點(diǎn)，加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè),嚴(yán)格規(guī)范管理。
首先，嚴(yán)肅規(guī)章制度，嚴(yán)格按規(guī)范要求辦事。幾年來，我們嚴(yán)格履行貸款審批程序，每一道程序都嚴(yán)格把關(guān)。共被信貸管理部頂回到處所重新履行手續(xù)或填制的審批材料60多次，被副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)頂回到信貸管理部的20多次。
三是對(duì)形勢(shì)分析準(zhǔn)確，業(yè)務(wù)措施得當(dāng)，工作部署到位。布吉支行地處關(guān)外，本地企業(yè)多是小型“三來一補(bǔ)”企業(yè)，且一直是國(guó)有商業(yè)銀行的勢(shì)力地盤，業(yè)務(wù)開拓環(huán)境異常艱苦，如果不清楚內(nèi)、外部形勢(shì)，不認(rèn)清“行”情，就會(huì)沒有明確的市場(chǎng)導(dǎo)向和正確的市場(chǎng)定位，這就會(huì)導(dǎo)致全行工作一盤散沙，打亂仗。因此，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視調(diào)查研究，認(rèn)清工作環(huán)境，打有準(zhǔn)備的仗。2007年做的第一項(xiàng)工作就是搞好“四個(gè)研究”，即：
1、研究分析所轄區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，政策、產(chǎn)業(yè)和發(fā)展規(guī)劃；
2、研究分析同業(yè)的發(fā)展情況，明確競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，認(rèn)清形勢(shì)；
3、研究分析存、貸款客戶構(gòu)成情況，抓重點(diǎn)，分層次進(jìn)行管理。
4、研究自身的經(jīng)營(yíng)對(duì)策。在進(jìn)行“四個(gè)研究”的時(shí)候，每一位信貸外勤人員要做到“四個(gè)清楚”，即：數(shù)據(jù)清楚，環(huán)境清楚，困難清楚和對(duì)策清楚。通過以上的調(diào)查研究工作，發(fā)現(xiàn)布吉鎮(zhèn)本地居民收入水平較高，且受到樓價(jià)等各方面因素的影響，越來越多的特區(qū)白領(lǐng)及香港同胞在布吉置業(yè)，同時(shí)布吉鎮(zhèn)雖然“三來一補(bǔ)”的小企業(yè)居多，但其中也不乏一些規(guī)模大，效益好的大中型外資企業(yè)，且這些企業(yè)選擇銀行的取向較少受條條框框的限制，下足功夫，艱苦爭(zhēng)取，還是有可能爭(zhēng)取過來的。所以根據(jù)這些情況制訂了2007年開拓市場(chǎng)的工作重點(diǎn)：大力發(fā)展儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)，同時(shí)開展大戶戰(zhàn)略。業(yè)務(wù)措施方面實(shí)行目標(biāo)層層分解，層層落實(shí)，通過“定任務(wù)，定措施，定時(shí)間，定考核，定獎(jiǎng)懲”，使全行人人有目標(biāo)，人人有壓力，人人有動(dòng)力。每月公布每個(gè)信貸員的工作進(jìn)度，完成計(jì)劃數(shù)，讓全體外勤人員認(rèn)識(shí)到差距，感受到壓力，從而產(chǎn)生動(dòng)力。而且每個(gè)星期定期召開信貸外勤人員工作交流會(huì)，介紹各自的經(jīng)驗(yàn)、心得體會(huì)，實(shí)現(xiàn)資源共享。這些措施有力地推動(dòng)了業(yè)務(wù)開拓的發(fā)展。
我行在明確市場(chǎng)導(dǎo)向，找準(zhǔn)市場(chǎng)定位，以及實(shí)施有關(guān)業(yè)務(wù)措施的同時(shí)，也做好各方面的工作部署。實(shí)行“區(qū)內(nèi)、區(qū)外結(jié)合，對(duì)公和儲(chǔ)蓄結(jié)合，內(nèi)勤和外勤結(jié)合，領(lǐng)導(dǎo)和員工結(jié)合”的方針；實(shí)行“領(lǐng)導(dǎo)為員工服務(wù)，內(nèi)勤為外勤服務(wù)，全行為客戶服務(wù)”的一條龍服務(wù)；實(shí)行“人盯人”戰(zhàn)術(shù)，一個(gè)信貸員一定時(shí)期內(nèi)“盯住”一個(gè)客戶，了解情況，抓住契機(jī)，乘“虛”而入。倡導(dǎo)“釘子精神”和“愚公精神”，樹立一種“不怕苦，不怕累”的敬業(yè)精神，這種做法有效地打開了工作局面，在業(yè)務(wù)開拓上取得了良好的效果。例如：a、布吉鎮(zhèn)德興城全長(zhǎng)公里，為布吉鎮(zhèn)較好的優(yōu)質(zhì)樓盤之一，斯所有代收費(fèi)業(yè)務(wù)都確定在我行辦理。開拓該客戶難度相當(dāng)大，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)很強(qiáng)。我行首先派外勤人員，四面出擊。跟水、電部門、物業(yè)管理處及施工單位的領(lǐng)導(dǎo)取得聯(lián)系。其次，集中力量，逐個(gè)擊破。對(duì)有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)逐一做耐心的爭(zhēng)取工作，發(fā)揚(yáng)招行人的“釘子精神”和“愚公精神”，硬是在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利的局面下逐一用汗水和真誠(chéng)取昨了他們的意。最后，來個(gè)“大會(huì)戰(zhàn)”。把各方面的領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)出來，聚成一桌，當(dāng)場(chǎng)敲定。此業(yè)務(wù)談成歷經(jīng)三個(gè)月，三個(gè)月的汗水沒有白費(fèi)，它有力的推動(dòng)了我行儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)和對(duì)公業(yè)務(wù)的發(fā)展，取得了較好的效益。b、新利公司是我行2007年開拓的有份量的大戶。該客戶被管理部領(lǐng)導(dǎo)譽(yù)為“邊遠(yuǎn)支行的一朵奇葩”。該公司2007年的國(guó)際業(yè)務(wù)量為5000多萬(wàn)美元，人民幣存款余額日均500多萬(wàn)元，美元存款200多萬(wàn)元，每月在我行代發(fā)工資2000多戶，金額達(dá)200多萬(wàn)元人民幣，該客戶本來在華商銀行辦理業(yè)務(wù)，在區(qū)內(nèi)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中我行也處于不利的位置，為此我行專門召開了外勤人員專題會(huì)，研究部署開拓該客戶的方案。首先對(duì)該公司進(jìn)行摸底。了解到該公司為外商獨(dú)資企業(yè)，在國(guó)內(nèi)外都有較高聲譽(yù)，對(duì)銀行要求較高，但一旦建立業(yè)務(wù)關(guān)系，一般不易轉(zhuǎn)行，合作較穩(wěn)定。其次，實(shí)行“人盯人”戰(zhàn)術(shù)。安排一個(gè)信貸員盯住該企業(yè)的情況，而且定期到單位和家中拜訪、聯(lián)絡(luò)，跟客戶建立一種較親密的關(guān)系。再次，抓住契機(jī)，乘“虛”而入。當(dāng)我行了解到抓住這個(gè)契機(jī)，趕快“乘虛”而入，在上級(jí)行的支持下，在公司安裝了柜員機(jī)，有效地解決了該司代發(fā)工資的問題。同時(shí)在其它業(yè)務(wù)上趕愉進(jìn)行宣傳攻勢(shì)和爭(zhēng)取工作，終于使客戶順利到我行全面開展業(yè)務(wù)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十三
一是各項(xiàng)存款大幅度增長(zhǎng)，資金實(shí)力不斷增強(qiáng)。共增加存款5億元，占農(nóng)行恢復(fù)21年存款總額的，余額達(dá)到億元。不僅還清了系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的借款億元，在上級(jí)行的存款最高額還曾達(dá)到了5000多萬(wàn)元，負(fù)債結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化。
二是信貸管理趨于規(guī)范，貸款結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。共增加貸款億多元，累計(jì)投放貸款4億多元，累計(jì)簽發(fā)銀行承兌匯票3億多元，全部投向了信用等級(jí)高的企業(yè)和用于小額質(zhì)押貸款。同時(shí)，不良貸款大幅度下降，扣除撥離因素，共盤活不良貸款億元，貸款質(zhì)量有了很大的提高。
三是新業(yè)務(wù)迅猛發(fā)展，服務(wù)領(lǐng)域不斷擴(kuò)大。國(guó)際業(yè)務(wù)經(jīng)過４年的拚搏，已經(jīng)由小到大，占據(jù)了東港市的半壁江山，到2000年末，外幣存款余額達(dá)到395萬(wàn)美元，國(guó)際結(jié)算額達(dá)到1210多萬(wàn)美元。代收、代付、代等中間業(yè)務(wù)也從無(wú)到有，不斷開拓發(fā)展。通過整頓，信用卡業(yè)務(wù)也已走上了穩(wěn)步、規(guī)范之路，發(fā)卡量達(dá)到3771張，存款余額達(dá)到973萬(wàn)元。
四是經(jīng)營(yíng)形勢(shì)不斷好轉(zhuǎn)，經(jīng)濟(jì)效益逐年提高。特別是近兩年，減虧幅度不斷增大，增收節(jié)支效果顯著。1999年，實(shí)現(xiàn)利息收入3079萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)減虧1023萬(wàn)元，受到了省行的嘉獎(jiǎng)。2000年，在剝離出去2億多元信貸資產(chǎn)的情況下，又實(shí)現(xiàn)利息收入2050萬(wàn)元，比上年減虧2159萬(wàn)元。
五是精神文明建設(shè)大踏步前進(jìn)。行黨委被市委授予“先進(jìn)黨委”，市支行多次被東港市和丹東市政府授予糾風(fēng)先進(jìn)單位、安全文明模范單位、衛(wèi)生模范單位等稱號(hào)。營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所先后榮獲總行“全國(guó)十佳儲(chǔ)蓄所”和“全國(guó)青年文明號(hào)”稱號(hào)，營(yíng)業(yè)部被省行授予窗口服務(wù)先進(jìn)單位，并榮獲省婦聯(lián)“三八社區(qū)服務(wù)崗”稱號(hào)；孤山儲(chǔ)蓄所被省行授予青年文明號(hào)，孤山辦事處被市分行評(píng)為窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)競(jìng)賽優(yōu)勝單位；等等。
回顧幾年來和大家共同戰(zhàn)斗、拚搏過的經(jīng)歷，我們走過了一段極其困難的路程。下面，我從三個(gè)方面簡(jiǎn)要匯報(bào)一下這幾年的工作情況。
一、理清工作思路，確立經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略搞好宣傳發(fā)動(dòng)，統(tǒng)一全行思想。
1997年初，由于受農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行分設(shè)、信用社脫鉤的沖擊，全行上下人心不穩(wěn)，職工情緒低落。我組織黨委一班人對(duì)過去的工作進(jìn)行了認(rèn)真的回顧，在充分肯定經(jīng)驗(yàn)、成績(jī)的同時(shí)，也找出了內(nèi)部管理偏松，沒有一個(gè)上下共識(shí)的奮斗目標(biāo)等問題。在集中各方面意見的基礎(chǔ)上，提出了各項(xiàng)工作總體指導(dǎo)方針，即“強(qiáng)化管理、從嚴(yán)治行、打好基礎(chǔ)、創(chuàng)建名牌”。
為了統(tǒng)一全行上下的思想，幾年來，我們先后在職代會(huì)上向全行發(fā)出了“強(qiáng)化管理、從嚴(yán)治行、打好基礎(chǔ)、創(chuàng)建名牌，全面開創(chuàng)各項(xiàng)工作新局面”的總動(dòng)員；在存款工作會(huì)議上，向全行發(fā)出了“瞄準(zhǔn)先進(jìn)、挖掘潛力、重整旗鼓、奮力拚搏，以嶄新的精神面貌和姿態(tài)搶占存款制高點(diǎn)”的戰(zhàn)斗口號(hào)；在全體黨員大會(huì)上，發(fā)出了“^v^員要站出來，站到兩個(gè)文明建設(shè)的前沿陣地上去、站到職工的前排上來”的響亮號(hào)召。在全體職工參加的職業(yè)道德教育動(dòng)員大會(huì)上，發(fā)出了“愛崗敬業(yè)，遵紀(jì)守法，做一名合格的農(nóng)行員工”的嚴(yán)格要求。通過層層發(fā)動(dòng)，全行干部職工看到了希望，增強(qiáng)了緊迫感和危機(jī)感，也充分認(rèn)識(shí)到，只有拚搏才能有生路。領(lǐng)導(dǎo)要有正氣、職工要有志氣、隊(duì)伍要有士氣、農(nóng)行要有名氣的認(rèn)識(shí)牢牢扎在每名員工的心上；農(nóng)行要背水一戰(zhàn)、農(nóng)行人腰桿要硬、農(nóng)行這支隊(duì)伍要強(qiáng)，農(nóng)行這塊牌子要亮的決心化做每名職工的實(shí)際行動(dòng)。
二、明確主攻目標(biāo)，實(shí)施名牌戰(zhàn)略突出工作重點(diǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。
（一）以儲(chǔ)蓄存款為突破口，努力改善負(fù)債結(jié)構(gòu)1997年初，制約我行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作的難點(diǎn)有兩個(gè)，一是資金不足，頭寸形勢(shì)嚴(yán)峻，存貸比例失調(diào)。當(dāng)時(shí)，系統(tǒng)內(nèi)、外借款億多元，存貸比例高達(dá)100％。二是信貸資產(chǎn)質(zhì)量低下，收息水平不高。年初，我組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)當(dāng)時(shí)的形勢(shì)進(jìn)行了認(rèn)真的分析，最后達(dá)成了共識(shí)，確定了“以儲(chǔ)蓄存款做為突破口，帶動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)開展”的經(jīng)營(yíng)思路，提出了實(shí)施名牌戰(zhàn)略的響亮口號(hào)，并結(jié)合當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況，對(duì)名牌的內(nèi)涵，賦于三項(xiàng)簡(jiǎn)單的內(nèi)容，即：樹形象、增功能、上效益。
圍繞以上思路，我們從加強(qiáng)儲(chǔ)蓄所的軟硬件建設(shè)入手，先后對(duì)營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所等5個(gè)儲(chǔ)蓄所進(jìn)行了改造，大大改善了營(yíng)業(yè)環(huán)境和條件。同時(shí)，加強(qiáng)了優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)。制定了營(yíng)業(yè)窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)規(guī)則，從環(huán)境設(shè)施、儀表行為、語(yǔ)言修養(yǎng)到質(zhì)量效率，都進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)范。并以營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所為突破口，從服務(wù)時(shí)間到服務(wù)設(shè)施，從服務(wù)環(huán)境到服務(wù)手段，進(jìn)行了全方位的創(chuàng)新和改造。隨后，各處所紛紛推出創(chuàng)新之舉，從服務(wù)觀念、環(huán)境、設(shè)施、功能、手段、時(shí)間等方面進(jìn)行了大膽的創(chuàng)新?！吨袊?guó)城鄉(xiāng)金融》報(bào)曾在二版頭條位置以很長(zhǎng)的篇幅報(bào)道了我行的，稱東港農(nóng)行為“儲(chǔ)戶心中的金字招牌”。《金融時(shí)報(bào)》也報(bào)道了這方面的事跡。
通過推行名牌戰(zhàn)略，使我行的儲(chǔ)蓄存款工作迅速打開了局面，并連續(xù)保持了較高的增長(zhǎng)速度。4年來，共增加存款5億多元，還清了系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的借款億元，存貸比例控制在一個(gè)較理想的水平上。其間，我們還創(chuàng)造了很多東港、丹東市金融系統(tǒng)乃至遼寧省農(nóng)行系統(tǒng)的第一。如率先在丹東市金融系統(tǒng)推出24小時(shí)服務(wù)和防彈車登門服務(wù)，中心儲(chǔ)蓄所在全省農(nóng)行系統(tǒng)縣級(jí)行中第一個(gè)跨進(jìn)億元儲(chǔ)蓄所行列等等。
（二）以信貸管理為重點(diǎn)，加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè),嚴(yán)格規(guī)范管理。
首先，嚴(yán)肅規(guī)章制度，嚴(yán)格按規(guī)范要求辦事。幾年來，我們嚴(yán)格履行貸款審批程序，每一道程序都嚴(yán)格把關(guān)。共被信貸管理部頂回到處所重新履行手續(xù)或填制的審批材料60多次，被副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)頂回到信貸管理部的20多次。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十四
2007年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[2007]231號(hào)的通知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函。
[2007]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十五
2017年上半年，我支行案件防控工作在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，緊緊圍繞2012年全行案件防控工作要點(diǎn)，按照上級(jí)郵政金融部門和當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門提出的各項(xiàng)要求，堅(jiān)持以資金安全為中心，以強(qiáng)化審計(jì)稽查管理，完善內(nèi)控制度等建設(shè)為重點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)前郵政儲(chǔ)蓄銀行xx地區(qū)分xx支行業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況進(jìn)行了形式多樣的檢查活動(dòng)，開展了常規(guī)檢查、專項(xiàng)檢查等工作，有力地促進(jìn)了金融業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、快速的發(fā)展。
現(xiàn)將上半年郵政案件防控工作情況匯報(bào)如下:
一、堅(jiān)持落實(shí)案防活動(dòng)，確保支行零事故發(fā)生
結(jié)合2011年活動(dòng)，支行認(rèn)真做好狠抓制度建設(shè)，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，要進(jìn)一步完善、梳理和精簡(jiǎn)規(guī)章制度，把內(nèi)控制度覆蓋到全功能業(yè)務(wù)層面，做到制度流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化，提高制度的可操作性，切實(shí)堵塞制度和管理漏洞。要健全獨(dú)立有效的內(nèi)控管理體系，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力，繼續(xù)抓好案件防控“八項(xiàng)”制度的落實(shí)，提高制度執(zhí)行效果。要加強(qiáng)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控能力，建立操作風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，健全持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。
二、進(jìn)一步深化網(wǎng)點(diǎn)資金安全防范達(dá)標(biāo)升級(jí)工作
求，組織各業(yè)務(wù)條線開展存款風(fēng)險(xiǎn)排查工作；在實(shí)施檢查工作的同時(shí)，在季末月匯總存款風(fēng)險(xiǎn)檢查情況，負(fù)責(zé)按時(shí)向地區(qū)分行風(fēng)險(xiǎn)部門報(bào)告。是開展xx支行機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析和掌握支行內(nèi)控管理中存在的不足和隱患，完善內(nèi)部控制措施，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控能力，進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)。強(qiáng)化三級(jí)權(quán)限管理，切實(shí)形成操作有監(jiān)督、授權(quán)有制約、違規(guī)有舉報(bào)的內(nèi)部控制體系，從而適應(yīng)和滿足支行防范資金風(fēng)險(xiǎn)的需要。
三、組織開展支行資金自查工作
為進(jìn)一步加強(qiáng)郵政金融資金管理，堵塞資金流轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié)的漏洞，防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)，并于4月—5月在支行組織開展了郵政金融資金自查工作，本次自查重點(diǎn)是網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金、重要空白憑證是否相符等內(nèi)容。支行領(lǐng)導(dǎo)要高度重視此次金融資金自查工作，認(rèn)認(rèn)真真地組織好郵儲(chǔ)銀行金融資金全面清查工作，此次自查工作采用突查方式進(jìn)行，在檢查中不留情面，不留死角，消除隱患，消除頑疾，確保儲(chǔ)匯資金的健康完整。
四、加強(qiáng)管理，抓整改抓考核，狠抓各項(xiàng)制度的.貫徹落實(shí)
等重要環(huán)節(jié)，以及抓好專戶存儲(chǔ)、?？顚Ｓ?、業(yè)會(huì)對(duì)帳、提款限額審批、大額存取款雙簽、大額取款預(yù)約審核、特殊業(yè)務(wù)審核、取消交易授權(quán)、重要空白憑證交接核對(duì)等基本制度都要進(jìn)行檢查。其次我們?cè)谌粘z查工作的同時(shí)，把對(duì)問題和隱患的整改落實(shí)放在了首位。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)通報(bào)批評(píng)。我們針對(duì)許多共性的、老生常談的問題進(jìn)行了檢查通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)防控問責(zé)通報(bào)，要求支行要嚴(yán)格按照各有關(guān)考核和處罰方面的具體規(guī)定加大處罰力度，以盡快改變目前這種被動(dòng)工作局面。
在落實(shí)規(guī)章制度方面，儲(chǔ)匯檢查工作確實(shí)起到了再監(jiān)督作用，支行員工不但進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到了工作的重要性，而且按照地區(qū)分行的要求加大了對(duì)支行進(jìn)行管理的考核力度。
五、領(lǐng)導(dǎo)重視、齊抓共管、確保資金安全
總結(jié)以往全國(guó)發(fā)生的儲(chǔ)匯資金案例，多數(shù)是領(lǐng)導(dǎo)金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，管理失職、監(jiān)督失控、制度失效、制度不落實(shí)，長(zhǎng)期無(wú)人糾正造成的。我支行領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真吸取全國(guó)發(fā)生的儲(chǔ)匯資金案件教訓(xùn)，高度重視郵政金融資金安全管理工作，支行長(zhǎng)將管理列入議事日程，經(jīng)常了解安全防范工作。及時(shí)協(xié)調(diào)解決xx支行資金安全管理中存在的重大問題。各相關(guān)人員都明確責(zé)任，各司其職。將資金管理與業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等重要的位置上，與經(jīng)營(yíng)發(fā)展同部署、同檢查、同總結(jié)、同考核，使儲(chǔ)匯資金安全工作貫穿于郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)發(fā)展全過程。真正做到思想認(rèn)識(shí)到位、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任到位、監(jiān)督檢查到位、整改措施到位、教育處理到位。確保資金安全無(wú)事故。
六、下一步工作實(shí)施計(jì)劃
1.高度重視柜員差錯(cuò)率考核。每月根據(jù)柜員業(yè)務(wù)量統(tǒng)
計(jì)差錯(cuò)率，評(píng)選出賬務(wù)質(zhì)量?jī)?yōu)秀的柜員和賬務(wù)質(zhì)量較差的柜員。獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，在柜員中形成爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)優(yōu)氛圍，激勵(lì)柜員積極進(jìn)取，提高賬務(wù)質(zhì)量。
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農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇一
xxxx年，xx農(nóng)村信用合作聯(lián)社堅(jiān)持以督導(dǎo)強(qiáng)化農(nóng)村信用社案件風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，大力強(qiáng)化案件防控職能建設(shè)，認(rèn)真扎實(shí)抓好案件防控工作，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)，形成了聯(lián)社、各部室、各信用社齊抓共管，全部整體聯(lián)動(dòng)的格局，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化、制度化、規(guī)范化軌道。案件防控工作的推行，有效遏制了各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生，截至九月底，我縣信用社實(shí)現(xiàn)了零發(fā)案。
xx農(nóng)村信用社合作聯(lián)社下轄xx個(gè)信用社、x個(gè)營(yíng)業(yè)部，共xx個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。在職職工xxx人。聯(lián)社內(nèi)設(shè)部門xx個(gè)。截至xxxx年x月底，各項(xiàng)存款余額達(dá)到xxxxx萬(wàn)元，較年初上升30549萬(wàn)元，存款增幅16.33%，占年度計(jì)劃36000萬(wàn)元的84.86%，較去年同期多上升9710萬(wàn)元；各項(xiàng)貸款余額達(dá)到xxxx萬(wàn)元,其中：貼現(xiàn)持票xxxx萬(wàn)元，較年初下降16045萬(wàn)元，傳統(tǒng)貸款較年初上升14428萬(wàn)元，占年度計(jì)劃26500萬(wàn)元的54.44%，存貸比例63.53%；其中：農(nóng)業(yè)貸款余額xxxxx萬(wàn)元，較年初上升12332萬(wàn)元，占比67.98%。不良貸款余額xxxx萬(wàn)元，較年初下降592.33萬(wàn)元，占年度計(jì)劃700萬(wàn)元的84.62%，不良貸款占比5.37％；累計(jì)收回臵換呆帳貸款34.4萬(wàn)元，占年計(jì)劃40萬(wàn)元的86%；累計(jì)收回托管資產(chǎn)473.48萬(wàn)元，處臵托管資產(chǎn)2250萬(wàn)元，占年度計(jì)劃5500萬(wàn)元的49.52%；前9個(gè)月實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)收入16925萬(wàn)元，同比多增收6350萬(wàn)元；各項(xiàng)支出14363萬(wàn)元，同比增加6888萬(wàn)元；賬面利潤(rùn)2562萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)5059萬(wàn)元，同比增加1070萬(wàn)元。
1、抓組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，明確工作目標(biāo)。
依照案件防控文件精神，上半年，xx聯(lián)社在以xxxx理事長(zhǎng)為組長(zhǎng)、xxx主任為副組長(zhǎng)，聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)、副主任、部門負(fù)責(zé)人以及信用社主任為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)防控工作做出了具體安排部署，同時(shí)各信用社也成立了相應(yīng)的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。結(jié)合我縣信用社案件防控工作開展情況，聯(lián)社先后召開了專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，聯(lián)社亢理事長(zhǎng)對(duì)該項(xiàng)工作落實(shí)情況進(jìn)行了明確部署和嚴(yán)格要求，各社主任、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人本著對(duì)信用社事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好案件防控工作，取得了顯著成效，確保了前九個(gè)月經(jīng)營(yíng)零案率。
根據(jù)省聯(lián)社“基礎(chǔ)管理年”活動(dòng)安排，xx聯(lián)社以組建農(nóng)村商業(yè)銀行為契機(jī)，本著“嚴(yán)密、科學(xué)、規(guī)范、有效”的原則積極開展“三抓一促進(jìn)”活動(dòng)，一是根據(jù)實(shí)際需要，不斷完善補(bǔ)充制度，使各項(xiàng)內(nèi)控制度能夠覆蓋業(yè)務(wù)操作的每一個(gè)環(huán)節(jié)，確保不出現(xiàn)“制度盲區(qū)”；并設(shè)計(jì)操作流程，使各個(gè)業(yè)務(wù)之間，一個(gè)業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)之間，形成有序的、相互制約、相互聯(lián)系的過程。共修訂完善各項(xiàng)制度xxx條。二是在領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)上下功夫，真正做到學(xué)出精神、學(xué)出新意、學(xué)出氛圍、學(xué)出成效。三是堅(jiān)持學(xué)以致用，抓好管理的規(guī)范和制度的執(zhí)行。讓每名員工知道該做什么、不該做什么、該怎么做；嚴(yán)格用科學(xué)有效的制度來規(guī)范員工的行為，堅(jiān)持按章辦事、管好程序辦事，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理。
3、抓“四項(xiàng)制度”落實(shí)，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。
聯(lián)社按照市辦下發(fā)的《關(guān)于落實(shí)干部交流等四項(xiàng)制度的緊急通知》的相關(guān)要求，嚴(yán)格按照四項(xiàng)制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了認(rèn)真落實(shí)，一是落實(shí)了干部交流制度。4月份通過公開競(jìng)聘、考試、答辯等程序選拔了31名中層干部，其中部門經(jīng)理13名，信用社主任、副主任18名，分別充實(shí)到了任職三年以上的.需輪換的部門及信用社。二是對(duì)全縣主管會(huì)計(jì)20人進(jìn)行了輪換，三是對(duì)全縣各信用社一線的操作柜員32人進(jìn)行了輪崗，四是對(duì)全縣信貸員進(jìn)行了輪片或輪崗38人。此舉有效防范了操作風(fēng)險(xiǎn)。
4、抓案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，遏制各類案件的發(fā)生。
為了有效防范風(fēng)險(xiǎn)，四月份，聯(lián)社認(rèn)真開展案件風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng)，做到了不漏一個(gè)環(huán)節(jié)，不漏一筆業(yè)務(wù)、不漏一個(gè)員工，對(duì)xx年以來聯(lián)行清算、存放同業(yè)、銀行承兌匯票、貼現(xiàn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、出納、柜員管理、信貸、計(jì)算機(jī)、銀行卡、安全保衛(wèi)等業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查；對(duì)員工工作能力、工作態(tài)度、工作責(zé)任心及銀監(jiān)會(huì)提出的九類不良行為進(jìn)行排查；對(duì)重要崗位人員進(jìn)行排查；對(duì)各業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)管理能力、內(nèi)控制度執(zhí)行能力、自我約束能力及各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行排查；對(duì)貸款的發(fā)放程序、審批程序、責(zé)任落實(shí)和責(zé)任追究進(jìn)行排查；對(duì)大額費(fèi)用管理、固定資產(chǎn)管理等進(jìn)行排查。在進(jìn)行排查的同時(shí)，還做到了以下情況：結(jié)合我縣信用社實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。下旬至5月份，我縣信用社共排查395人，排查面達(dá)到100%。收回排查表395份，其中自查表395份、互查表395份。在這次九種人排查工作中，發(fā)現(xiàn)有2個(gè)不良行為的員工，聯(lián)社已對(duì)兩人分別做了處理。通過本次排查，發(fā)現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)隱患，采取邊查邊糾的措施，使檢查中發(fā)現(xiàn)的部分問題及時(shí)得到了整改、糾正，排除了部分操作隱患，及時(shí)防范了風(fēng)險(xiǎn)。
5、抓多層次的業(yè)務(wù)檢查、專項(xiàng)稽核、警示教育活動(dòng)，提高案件防控意識(shí)。
充分發(fā)揮稽核監(jiān)督作用，以“風(fēng)險(xiǎn)管理”為重點(diǎn)，“審慎經(jīng)營(yíng)”為目標(biāo)，進(jìn)一步提高案件防控能力。
一是加大稽核檢查力度，做到不留死角。扎實(shí)開展了xx年業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性檢查、存款滾動(dòng)式檢查、五一安全檢查、部分信用社突擊檢查、呆賬核銷檢查、信貸大檢查、票據(jù)業(yè)務(wù)檢查、財(cái)務(wù)檢查、重要空白憑證及印章管理檢查、序時(shí)稽核等。通過連續(xù)檢查，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生。
二是建立了稽核檢查問題跟蹤臺(tái)賬。聯(lián)社根據(jù)每次檢查后信用社問題整改情況逐月下發(fā)稽核問題跟蹤臺(tái)賬，限期整改，從而確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問題跟蹤到位，整改到位。對(duì)整改不到位的信用社及責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行了處理。
三是加大了責(zé)任追究力度。今年，我聯(lián)社對(duì)19名違規(guī)違紀(jì)人員進(jìn)行了處理。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇二
20xx年xxx案件防控工作在縣聯(lián)社安全保衛(wèi)案件防控部的正確領(lǐng)導(dǎo)、支持下，認(rèn)真貫徹落實(shí)20xx年銀監(jiān)會(huì)案件防控會(huì)議精社及遼寧省銀監(jiān)局和省聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防控制度規(guī)定，和縣聯(lián)社具體要求，遵循“預(yù)防為主，綜合治理，誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的指導(dǎo)原則，堅(jiān)持從人防、物防、技防、整章建制、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等方面入手筑牢安全保衛(wèi)案件防控工作的基礎(chǔ)，通過制度約束和檢查督促，強(qiáng)化了員工的安全防范意識(shí)，使安全管理落到了實(shí)處，保證了我社財(cái)產(chǎn)安全和員工、客戶的人身安全，為我社業(yè)務(wù)發(fā)展和各項(xiàng)工作的順利推進(jìn)營(yíng)造了一個(gè)安全、穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
人是做好安全防范工作的第一要素，今年以來，我社更加重視和加強(qiáng)對(duì)員工的安全教育，全面提高防范意識(shí)，增強(qiáng)防范技能，作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來抓。我社黨支部始終堅(jiān)持“防范勝于治理”的法則，不管形勢(shì)如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到警鐘長(zhǎng)鳴。因?yàn)闊o(wú)論多么完善的制度、多么堅(jiān)固的防護(hù)設(shè)施、多么先進(jìn)的技防設(shè)備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護(hù)，只有把全社員工調(diào)動(dòng)起來，夯實(shí)人防基礎(chǔ)，制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。
今年以來，我們把增強(qiáng)員工的防范意識(shí)放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防火、防盜、防暴的應(yīng)知應(yīng)會(huì)等內(nèi)容對(duì)員工進(jìn)行預(yù)案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)人員的防范技能教育，主要側(cè)重學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度和基本防范技能，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用等。使員工能熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的.能力。
防護(hù)設(shè)施建設(shè)對(duì)抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無(wú)法替代的作用。因此，我社在注重抓全員防范意識(shí)教育培訓(xùn)的同時(shí)，十分注重抓好防護(hù)設(shè)施建設(shè)，保證營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有設(shè)備都靈敏可靠、嚴(yán)密完善。
在物防、技防設(shè)施的管理上，我社明確各職位員工自己崗位的物防、技防設(shè)施負(fù)總責(zé)，并建立健全了110報(bào)警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)的檢測(cè)校準(zhǔn)臺(tái)帳，定期進(jìn)行檢測(cè)、校準(zhǔn)，確保了各種物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。
加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，是一項(xiàng)保障安全防范工作步入規(guī)范和有序軌道的基礎(chǔ)性工作，其目的是通過規(guī)范管理和操作程序來抵御犯罪行為。今年以來，我社根據(jù)省聯(lián)社下發(fā)的各項(xiàng)安全保衛(wèi)案件防控規(guī)章制度的要求，本著在聯(lián)社的支持與教導(dǎo)中發(fā)展完善，在需要中充實(shí)，在變化中調(diào)整，在實(shí)踐中創(chuàng)新的原則，聯(lián)系我社實(shí)際，建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。
我社堅(jiān)持每月對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行全面檢查，分五個(gè)層次落實(shí)檢查工作，即主任親自查；分管領(lǐng)導(dǎo)定期查；值班人員每日負(fù)責(zé)一天，每天對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全制度和防范設(shè)施檢查；帶班領(lǐng)導(dǎo)和值班人員堅(jiān)持做到每日營(yíng)業(yè)終了檢查；主任會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行階段性綜合檢查。
我社還建立了節(jié)假日、雙休日行政領(lǐng)導(dǎo)值班崗，公布了值班電話。在平時(shí)工作中，突出抓好對(duì)“重點(diǎn)部位、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位”和早、中、晚”三個(gè)時(shí)段的安全檢查，針對(duì)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)期間員工安防制度是否落實(shí)、柜員是否堅(jiān)守崗位，柜員因故臨時(shí)離崗是否能做到“兩清一退（即印章、現(xiàn)金清理入柜上鎖、微機(jī)終端退出操作程序）”，中午和節(jié)假日確保1名領(lǐng)導(dǎo)帶班；對(duì)在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，做到不放過、不遷就、重整改、嚴(yán)處罰。
同時(shí)加強(qiáng)了營(yíng)業(yè)場(chǎng)所日常的自查工作。目前，我社設(shè)有安全保衛(wèi)案件防控負(fù)責(zé)人協(xié)助主任進(jìn)行安全檢查，網(wǎng)點(diǎn)每日進(jìn)行例行安全檢查，并作詳細(xì)記錄。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關(guān)閉；門、窗是否閉鎖；110報(bào)警電話設(shè)備是否好用等等。
根據(jù)20xx年省聯(lián)社和縣聯(lián)社案件防控工作精神，我社提高了對(duì)安全保衛(wèi)案件防控工作職能和任務(wù)的重新認(rèn)識(shí)：明確了安全保衛(wèi)案件防控工作是全社平安、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的前提和條件。一年來，我們按照省聯(lián)社黨委和縣聯(lián)社總支部的工作部署，在做好治安保衛(wèi)工作的前提下，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)管理的職責(zé)，加強(qiáng)安全經(jīng)營(yíng)、突發(fā)事件處置等方面的工作。圍繞防火災(zāi)事故、防暴力事故、防電氣事故、防盜竊事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設(shè)備、危險(xiǎn)物品、公用設(shè)備、食品、飲用水等的安全管理、指導(dǎo)和監(jiān)督。基本上做到了治安保衛(wèi)和安全經(jīng)營(yíng)一肩挑，沒有出現(xiàn)顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇三
xx銀行按xx銀保監(jiān)分局關(guān)于開展銀行保險(xiǎn)業(yè)案件防控和內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)排查的通知要求，對(duì)照排查清單，對(duì)各網(wǎng)認(rèn)真開展排查工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下：
（一）管理機(jī)制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺(tái)部門（授信經(jīng)營(yíng)部門）的高管同分管中后臺(tái)部門（授信管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等）的高管分離。授信管理部門為信貸管理部，配置有xx名獨(dú)立審查人，負(fù)責(zé)各網(wǎng)點(diǎn)的授信調(diào)查工作。三條線人員崗位已經(jīng)設(shè)置為互斥；不在既客戶經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或基層社有權(quán)簽批人的情況。
（二）審批授權(quán)。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況，紙質(zhì)授權(quán)書的內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致。
（三）崗位履職。xx銀行審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）能做到保持獨(dú)立性，能夠做到獨(dú)立發(fā)表審查意見不受任何人干預(yù)；召開貸審會(huì)時(shí)，貸審會(huì)主任在末位發(fā)言，不對(duì)各位參會(huì)委員進(jìn)行引導(dǎo)，不把自己的表決結(jié)果先告知各位委員，并當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果；有權(quán)簽批人能遵循對(duì)審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或貸審會(huì)已否決的授信事項(xiàng)；客戶經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實(shí)或條件發(fā)生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權(quán)限內(nèi)的額度提用，經(jīng)過信貸部的審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或風(fēng)險(xiǎn)部的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理進(jìn)行審核，超基層行審批權(quán)限的額度提用，由風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)審核。
（一）呆帳核銷。xx銀行呆帳核銷工作嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部《金融企業(yè)呆帳核銷管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷管理實(shí)施辦法。
通過自查未發(fā)現(xiàn)聯(lián)社向分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授呆帳核銷權(quán)限、突破核銷條件，違規(guī)核銷的行為、向尚未結(jié)清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產(chǎn)債權(quán)的訴訟時(shí)效、擔(dān)保時(shí)效、查封凍結(jié)時(shí)效得到及時(shí)維護(hù).
（二）以物抵債方面。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬(wàn)元,經(jīng)查不存在存在故意通過以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價(jià)格虛高，抵入價(jià)格與當(dāng)時(shí)同區(qū)域、同類型資產(chǎn)價(jià)格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門）負(fù)責(zé)管理，進(jìn)行保管或經(jīng)營(yíng)，并明確職責(zé)，每月進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，確保賬實(shí)相符，物品完好無(wú)損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務(wù)處理。
（三）批量轉(zhuǎn)讓方面，xx銀行進(jìn)行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬(wàn)元，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓賣方盡職調(diào)查工作實(shí)施細(xì)則x》并成立了盡調(diào)、估值、竟價(jià)及批量轉(zhuǎn)讓工作領(lǐng)導(dǎo)小組。資產(chǎn)估值進(jìn)行了內(nèi)外部評(píng)估；并經(jīng)xx銀行集體審議，報(bào)上級(jí)銀行批準(zhǔn)后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開競(jìng)價(jià)后產(chǎn)生，本次轉(zhuǎn)讓流程、程序符合符合財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)相關(guān)管理辦法的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、相關(guān)債權(quán)檔案資產(chǎn)已經(jīng)實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)至資產(chǎn)受讓方。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇四
近期，聯(lián)社相繼組織全縣一線職工進(jìn)行了信貸、會(huì)計(jì)、出納崗位培訓(xùn)和多次安全規(guī)章制度的集中學(xué)習(xí)，先后編發(fā)了《選準(zhǔn)人生參照物》、《算清“七筆帳”走好人生路》、《“貴海英工作法”對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)督的啟示》、《案例警示》等文件。我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí)，并對(duì)這幾個(gè)文件反復(fù)品讀，又個(gè)性是看了四川銀行業(yè)從業(yè)人員防范操作風(fēng)險(xiǎn)教育讀本《十年恨事》后，情緒久久不能平靜。四川銀監(jiān)局局長(zhǎng)王筠權(quán)說，修改這本書是很痛苦的事，為書寫序同樣痛苦，而看這本書的我情緒也無(wú)法簡(jiǎn)單。平時(shí)很穩(wěn)重斯文的我在看此書的過程中忍不住多次罵娘，并多次合上書，不愿也不忍再看下去。在四川銀行業(yè)，十年時(shí)光，發(fā)生案件1164起，涉案金額高達(dá)41。2億元，風(fēng)險(xiǎn)金額高達(dá)11。5億元，信用社的發(fā)案率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他專業(yè)銀行，內(nèi)控不嚴(yán)，內(nèi)部人員作案是所有案件的兩大基本特點(diǎn)?？吹竭@龐大的數(shù)字和那些觸目驚心的案件，沉思之后，頗多感慨。
(一)“天網(wǎng)恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場(chǎng)不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫為”等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無(wú)數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認(rèn)為自我高明，不會(huì)被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險(xiǎn)。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵?；蛟S你們?cè)羞^短暫的“成就感”或者提心吊膽地?fù)]霍金錢的“幸福感”，但你們想過沒有，你的這種所謂“成就”和“幸?！笔墙⒃跓o(wú)數(shù)領(lǐng)導(dǎo)、同事、前輩，甚至無(wú)數(shù)后輩們辛勤勞動(dòng)的果實(shí)之上?不用問你們是否對(duì)得起天，對(duì)得起地，對(duì)得起國(guó)家，對(duì)得起人民，因?yàn)檫@些太抽象了，捫心自問，你們對(duì)得起自我的良心嗎?對(duì)得起自我的父母、親人嗎?你們拿什么來留給下一代?你們肆意踐踏領(lǐng)導(dǎo)、同事對(duì)你們的信任，辜負(fù)父母對(duì)你的殷切期望，又與自我的目標(biāo)----幸福、快樂背道而馳，而最終承受最多痛苦的人是你們自我和你們的親人。真是一葉障目，不見泰山，說直白點(diǎn)就是沖動(dòng)的懲罰。
(二)人是生產(chǎn)力中最活躍的因素。識(shí)人并合理用人是將單位經(jīng)營(yíng)得好與壞的關(guān)鍵，曹操之所以能打敗潛力和兵力數(shù)倍于自我的袁紹，劉邦之所以能打敗戰(zhàn)無(wú)不勝、攻無(wú)不克的楚霸王項(xiàng)羽，用人得當(dāng)就是他們制勝的法寶。就發(fā)案的那些人，他們絕大多數(shù)都是工作潛力強(qiáng)的人，但屬于那種很會(huì)抓老鼠又要偷主人東西的貓。對(duì)于這種人就就應(yīng)用品質(zhì)好、職責(zé)心強(qiáng)、原則性強(qiáng)、工作踏實(shí)的人與之搭檔，那就會(huì)收到很好的效果。“駿馬行千里，耕田不如?！闭f的就是再能干的人如果放錯(cuò)了位置，那就會(huì)收效甚微，甚至釀成杯具。對(duì)于我們這種特殊的金融單位來說，能有德才兼?zhèn)涞娜瞬女?dāng)然，如果二者只居其一，那么用人時(shí)“德”絕對(duì)應(yīng)大于“才”。因此我期望領(lǐng)導(dǎo)在落實(shí)和監(jiān)督各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行的同時(shí)，也要注重各種人才的合理配置。
(三)我十分珍惜我這份來之不易的工作，它讓我有最基本的生活保障和跟男人一樣養(yǎng)家糊口的成就感。我深知，如果放下此刻的工作而想再就業(yè)絕非易事。在這物欲橫流、急功近利的社會(huì)，人人面前都充滿著巨大的誘惑。但是，只要學(xué)會(huì)了在寂寞中堅(jiān)守住人間最寶貴的真、善、美，堅(jiān)守住生命的最樸實(shí)自然與純凈，學(xué)會(huì)將誘惑放在適當(dāng)?shù)木嚯x之外，讓它維持一貫的魅力，那么我就征服了自我。
以前我認(rèn)為作為一名普通員工，只要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì)、保質(zhì)保量地做好每一天的工作就行了。透過學(xué)習(xí)，我認(rèn)為光這樣做還不夠，還就應(yīng)具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一齊共事的同事共同堅(jiān)持制度，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。為有效防范案件專項(xiàng)，聯(lián)社加大了對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行的管理力度，對(duì)手工填制存單、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金存取、操作員密碼設(shè)置更換、沖帳抹帳、數(shù)據(jù)恢復(fù)、重空領(lǐng)用、使用、銷號(hào)、重空交接、日終資料的打印等都作了新的規(guī)定。新的規(guī)章制度涉及了日常業(yè)務(wù)的方方面面，對(duì)我們的工作也提出了更高的要求。作為門市臨柜會(huì)計(jì)的我將會(huì)認(rèn)真執(zhí)行聯(lián)社制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)每次一筆業(yè)務(wù)，一方面，讓自我的工作更加完善;另一方面，也讓自我的工資收入顆粒歸倉(cāng)。以前，我最喜歡的一句話是：“粗茶淡飯保平安，良心作枕夢(mèng)里香?！贝丝?，我最喜歡的話是：“活人要知足，對(duì)工作要知不足，對(duì)知識(shí)要不知足。”我將用這句話指引我一生的道路。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇五
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當(dāng)上級(jí)行“強(qiáng)化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動(dòng)的“集結(jié)號(hào)”吹響，農(nóng)行xx支行第一時(shí)間行動(dòng)起來，多管齊下，序時(shí)推進(jìn)，一時(shí)間，案件專項(xiàng)治理活動(dòng)在這里“風(fēng)生水起”，完善了案防治理機(jī)制，夯實(shí)了基礎(chǔ)管理工作，遏制了各類案件發(fā)生，促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、周密部署。
1、精心組織、周密部署。該行從“三個(gè)及時(shí)”著手，確保案件專項(xiàng)治理活動(dòng)走前列、有成效。一是及時(shí)召開深入開展案件專項(xiàng)治理動(dòng)員大會(huì)，對(duì)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)員部署，拉開了專項(xiàng)治理活動(dòng)的序幕。二是及時(shí)研究制定《xx支行深入開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》，成立以“一把手”為組長(zhǎng)的防控案件專項(xiàng)治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)防控案件專項(xiàng)治理辦公室，內(nèi)設(shè)會(huì)計(jì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防控等6個(gè)工作小組，加強(qiáng)對(duì)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。三是及時(shí)召開活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室會(huì)議，研究宣傳發(fā)動(dòng)、學(xué)習(xí)檢查兩個(gè)階段的實(shí)施意見，制訂了《xx支行案件專項(xiàng)治理活動(dòng)宣傳發(fā)動(dòng)學(xué)習(xí)檢查階段工作安排》，積極推進(jìn)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
2、設(shè)立專欄、營(yíng)造氛圍。專項(xiàng)治理活動(dòng)開展以來，該行在支行局域網(wǎng)開設(shè)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)專題板塊，充分利用支行簡(jiǎn)報(bào)、文件資料、宣傳欄等有效載體，設(shè)立“四個(gè)專欄”，廣泛開展學(xué)習(xí)宣傳。一是設(shè)立學(xué)習(xí)專欄，發(fā)布領(lǐng)導(dǎo)講話、學(xué)習(xí)資料及員工心得；二是設(shè)立實(shí)施方案專欄，發(fā)布各部室、各網(wǎng)點(diǎn)案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案；三是設(shè)立系列活動(dòng)專欄，及時(shí)收集轄內(nèi)活動(dòng)信息，報(bào)道全轄活動(dòng)開展情況；四是設(shè)立專題簡(jiǎn)報(bào)專欄，總結(jié)好經(jīng)驗(yàn)、好做法進(jìn)行實(shí)時(shí)報(bào)道，兩個(gè)多月來，該行工作小組在開展督導(dǎo)工作中，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法20多篇次，動(dòng)態(tài)信息40多篇次，刊發(fā)案件專項(xiàng)治理專題簡(jiǎn)報(bào)22期，以此激發(fā)全行員工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，營(yíng)造濃厚的活動(dòng)氛圍。其中《xx支行力推“345”舉措、促案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展》、《晨訓(xùn)令xx農(nóng)行華麗轉(zhuǎn)身》、《xx支行構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制、夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)》等文被市行簡(jiǎn)報(bào)刊載推廣，并有70余篇次專項(xiàng)治理文章被各宣傳媒體刊載。
3、集中教育、加強(qiáng)引導(dǎo)。在學(xué)習(xí)階段中，他們采取集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合，組織全行員工有針對(duì)性地進(jìn)行全面、深入學(xué)習(xí)，做到“三個(gè)統(tǒng)一”（統(tǒng)一學(xué)習(xí)時(shí)間、統(tǒng)一學(xué)習(xí)資料、統(tǒng)一學(xué)習(xí)筆記）及“四個(gè)結(jié)合”，確保學(xué)習(xí)成效。一是與形勢(shì)教育相結(jié)合，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)；二是與法規(guī)、制度學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)全員學(xué)法、用法、懂法的意識(shí)，樹立依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的觀念；三是與業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)相結(jié)合，增強(qiáng)員工隊(duì)伍素質(zhì)；四是與典型引導(dǎo)相結(jié)合，大張旗鼓地對(duì)2007年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與基礎(chǔ)管理中3大系列13個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)共計(jì)44人進(jìn)行表彰，在全行營(yíng)造崇尚先進(jìn)、學(xué)習(xí)先進(jìn)、宣傳先進(jìn)、爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)的良好氛圍。與此同時(shí),為確保學(xué)習(xí)質(zhì)量和教育效果，該行要求單位應(yīng)有學(xué)習(xí)記錄，員工應(yīng)有學(xué)習(xí)筆記，并應(yīng)對(duì)照本職工作認(rèn)真撰寫一篇。
心得體會(huì)。
及整改報(bào)告，上墻參與全員交流，促進(jìn)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
二、精心組織、序時(shí)推進(jìn)。
1、抓好“四個(gè)堅(jiān)持”，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。一是堅(jiān)持整章建制，對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行專項(xiàng)疏理、修訂和完善，掃除管理與風(fēng)險(xiǎn)防控的“盲區(qū)”，構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。二是堅(jiān)持案件分析會(huì)制度，重點(diǎn)分析案防工作新特點(diǎn)，查找案防工作薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞，研究制度相應(yīng)對(duì)策，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。三是堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)督制約，嚴(yán)格落實(shí)“四項(xiàng)制度”，加強(qiáng)制度執(zhí)行、操作規(guī)程、及崗位制約等方面的指導(dǎo)與檢查，筑牢三道防線。四是堅(jiān)持辦好文明學(xué)校，依托文明學(xué)校陣地抓好員工素質(zhì)教育，摸索出“轉(zhuǎn)培訓(xùn)”等六種。
教學(xué)。
方式，務(wù)求培訓(xùn)見實(shí)效。自活動(dòng)開展以來，該行先后組織各類培訓(xùn)、測(cè)試20多場(chǎng)次，參訓(xùn)人員達(dá)2000人次。
2、抓好隊(duì)伍建設(shè)，防范案件發(fā)生。一方面積極探索新形勢(shì)下員工行為排查新方法，通過加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)與員工談心，上門家訪及增加員工行為排查頻度等方式，促進(jìn)員工提高自身的崗位責(zé)任意識(shí)，提升全行案防能力。另一方面認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》，廣泛征求員工意見，引導(dǎo)廣大員工遵章守紀(jì)、合規(guī)操作，夯實(shí)內(nèi)部管理，防范案件于未然。
3、開展防狐行動(dòng)，確保安全經(jīng)營(yíng)。針對(duì)假告示、假短信等詐騙儲(chǔ)戶行為有所抬頭的嚴(yán)峻形勢(shì)，該行深入開展“防狐行動(dòng)”，建立“網(wǎng)點(diǎn)一天三巡邏，保安一小時(shí)一巡視”的安全巡查制度，加強(qiáng)安全巡查。并印制安全用卡“溫馨提示”宣傳單及服務(wù)聯(lián)系卡，加大安全用卡宣傳。同時(shí)，堅(jiān)持每晚對(duì)案件常發(fā)的atm進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控和蹲守，僅上半年就成功堵截了18起利用atm詐騙案件、3起假合同詐騙案件、2起假幣詐騙案件，抓獲1名犯罪嫌疑人，并收繳假身份證250張，有效地控制各類案件的發(fā)生。
三、創(chuàng)新方法、措施得力。
1、規(guī)范大堂經(jīng)理管理。在總結(jié)近年實(shí)施大堂經(jīng)理制的基礎(chǔ)上，該行組織大堂經(jīng)理競(jìng)崗活動(dòng)，搭建平臺(tái)，選拔和配備一批高素質(zhì)的人才充當(dāng)大堂經(jīng)理，并制訂《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理服務(wù)規(guī)范》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理量化考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理工作日志》，規(guī)范基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理，打造安全和諧的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
2、規(guī)劃監(jiān)控中心管理。一是對(duì)離行式atm進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，安上“電子眼”加強(qiáng)案件防控，聯(lián)網(wǎng)以來，共堵截各類案件10件，成功抓獲犯罪嫌疑人1人，取得初步成效。二是規(guī)范建設(shè)監(jiān)控中心，對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，不定期組織相關(guān)人員到監(jiān)控中心，調(diào)閱監(jiān)控錄像進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查，主要領(lǐng)導(dǎo)足不出戶就可在自己電腦上進(jìn)行抽查，充分發(fā)揮聯(lián)網(wǎng)檢查隨機(jī)性強(qiáng)、真實(shí)性高、威懾力大的特點(diǎn)，能及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理的薄弱環(huán)節(jié)，起到強(qiáng)化內(nèi)控的作用。目前該行陳埭支行、羅山分理處已成功實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇六
為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，我行成立以來，結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)我行安全保衛(wèi)工作制度及上級(jí)部門下發(fā)的各類案情通報(bào)，通過學(xué)習(xí)，使全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，從防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
一、落實(shí)責(zé)任，傳達(dá)各類文件和會(huì)議精神。
今年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書18份，（行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長(zhǎng)與部門負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．全行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高。
員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件?？h經(jīng)文保大隊(duì)、縣公安局城南派出所每月定期召開金融機(jī)構(gòu)安全工作例會(huì)，我行參會(huì)人員及時(shí)將會(huì)議精神傳達(dá)到每位員工，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)。此外，每星期定期組織員工學(xué)習(xí)上級(jí)部門下發(fā)的各類案情通報(bào)，結(jié)合我行實(shí)際，查漏補(bǔ)缺，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)提高了全體員工案件防控意識(shí)。
二、加強(qiáng)對(duì)員工培訓(xùn)教育，提高案件防控意識(shí)。
為加強(qiáng)員工行為管控，我行今年以來先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，金融機(jī)構(gòu)員工涉足高息民間融資行為，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合我行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
人平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到全行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
三是加強(qiáng)對(duì)員工案件防控教育。一是讓員工牢固樹立安全防范意識(shí)，正確認(rèn)識(shí)當(dāng)前防范案件的緊迫性和必要性，克服案件防范與己無(wú)關(guān)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，把案件防范與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范操作、崗位創(chuàng)優(yōu)有機(jī)地結(jié)合起來。二是利用一切可能利用的機(jī)會(huì)對(duì)員工進(jìn)行安全防范教育，通過知識(shí)灌輸、案例分析、制度講解，使員工了解規(guī)章、熟悉法律，知曉利害，做到警鐘長(zhǎng)鳴，防患未然。三是要在廣大員中深入開展思想教育和道德教育，引導(dǎo)大家樹立正確的世界觀和人生觀，自覺增強(qiáng)“免疫力”，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。
三是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。
按照會(huì)計(jì)管理和營(yíng)運(yùn)管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，會(huì)計(jì)部門作為會(huì)計(jì)檢查工作的牽頭管理部門，針對(duì)營(yíng)業(yè)部管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，財(cái)務(wù)管理部組織相關(guān)部門對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
四、制定應(yīng)急預(yù)案，加大隱患檢查整改力度。
1．認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)部安全檢查工作。
知要求，我行對(duì)照《細(xì)則》10大點(diǎn)內(nèi)容，開展安全自查，從軟件臺(tái)帳到硬件設(shè)施，從物防、人防、技防三方面入手，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，督促營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和安全員按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容40條進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。同時(shí)，綜合管理部指派專門的保衛(wèi)人員進(jìn)行驗(yàn)收，確保安全評(píng)估工作取得實(shí)效。
2．狠抓對(duì)安全隱患的整改落實(shí)工作。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。截止12月20日，綜合管理部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為28起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患28起，進(jìn)一步提高了營(yíng)業(yè)部對(duì)安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。
3．切實(shí)加強(qiáng)我行營(yíng)業(yè)部技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作。
綜合管理部通過對(duì)營(yíng)業(yè)部監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對(duì)技防設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
4．整理制定江蘇海安鹽海村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。
靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機(jī)制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，綜合管理部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。從工作職責(zé)、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細(xì)化預(yù)案內(nèi)容。
案件防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn)，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。
五、下一步工作開展計(jì)劃。
1．進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。要求各部門充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
4．進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生。建立快速反映機(jī)制，對(duì)重大問題應(yīng)第一時(shí)間上報(bào)。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性，杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整、不準(zhǔn)確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
5．加強(qiáng)案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。部門將定期或不定期組織對(duì)所轄部門案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人，并對(duì)營(yíng)業(yè)部整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的，要從重處理責(zé)任人。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇七
當(dāng)上級(jí)行“強(qiáng)化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動(dòng)的“集結(jié)號(hào)”吹響，農(nóng)行xx支行第一時(shí)間行動(dòng)起來，多管齊下，序時(shí)推進(jìn)，一時(shí)間，案件專項(xiàng)治理活動(dòng)在這里“風(fēng)生水起”，完善了案防治理機(jī)制，夯實(shí)了基礎(chǔ)管理工作，遏制了各類案件發(fā)生，促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。
1、精心組織、周密部署。
該行從“三個(gè)及時(shí)”著手，確保案件專項(xiàng)治理活動(dòng)走前列、有成效。一是及時(shí)召開深入開展案件專項(xiàng)治理動(dòng)員大會(huì)，對(duì)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)員部署，拉開了專項(xiàng)治理活動(dòng)的序幕。二是及時(shí)研究制定《xx支行深入開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》，成立以“一把手”為組長(zhǎng)的防控案件專項(xiàng)治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)防控案件專項(xiàng)治理辦公室，內(nèi)設(shè)會(huì)計(jì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防控等6個(gè)工作小組，加強(qiáng)對(duì)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。三是及時(shí)召開活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室會(huì)議，研究宣傳發(fā)動(dòng)、學(xué)習(xí)檢查兩個(gè)階段的實(shí)施意見，制訂了《xx支行案件專項(xiàng)治理活動(dòng)宣傳發(fā)動(dòng)學(xué)習(xí)檢查階段工作安排》，積極推進(jìn)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
2、設(shè)立專欄、營(yíng)造氛圍。
專項(xiàng)治理活動(dòng)開展以來，該行在支行局域網(wǎng)開設(shè)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)專題板塊，充分利用支行簡(jiǎn)報(bào)、文件資料、宣傳欄等有效載體，設(shè)立“四個(gè)專欄”，廣泛開展學(xué)習(xí)宣傳。一是設(shè)立學(xué)習(xí)專欄，發(fā)布領(lǐng)導(dǎo)講話、學(xué)習(xí)資料及員工心得；二是設(shè)立實(shí)施方案專欄，發(fā)布各部室、各網(wǎng)點(diǎn)案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案；三是設(shè)立系列活動(dòng)專欄，及時(shí)收集轄內(nèi)活動(dòng)信息，報(bào)道全轄活動(dòng)開展情況；四是設(shè)立專題簡(jiǎn)報(bào)專欄，總結(jié)好經(jīng)驗(yàn)、好做法進(jìn)行實(shí)時(shí)報(bào)道，兩個(gè)多月來，該行工作小組在開展督導(dǎo)工作中，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法20多篇次，動(dòng)態(tài)信息40多篇次，刊發(fā)案件專項(xiàng)治理專題簡(jiǎn)報(bào)22期，以此激發(fā)全行員工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，營(yíng)造濃厚的活動(dòng)氛圍。其中《xx支行力推“345”舉措、促案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展》、《晨訓(xùn)令xx農(nóng)行華麗轉(zhuǎn)身》、《xx支行構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制、夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)》等文被市行簡(jiǎn)報(bào)刊載推廣，并有70余篇次專項(xiàng)治理文章被各宣傳媒體刊載。
3、集中教育、加強(qiáng)引導(dǎo)。
在學(xué)習(xí)階段中，他們采取集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合，組織全行員工有針對(duì)性地進(jìn)行全面、深入學(xué)習(xí)，做到“三個(gè)統(tǒng)一”（統(tǒng)一學(xué)習(xí)時(shí)間、統(tǒng)一學(xué)習(xí)資料、統(tǒng)一學(xué)習(xí)筆記）及“四個(gè)結(jié)合”，確保學(xué)習(xí)成效。一是與形勢(shì)教育相結(jié)合，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)；二是與法規(guī)、制度學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)全員學(xué)法、用法、懂法的意識(shí)，樹立依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的觀念；三是與業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)相結(jié)合，增強(qiáng)員工隊(duì)伍素質(zhì)；四是與典型引導(dǎo)相結(jié)合，大張旗鼓地對(duì)20xx年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與基礎(chǔ)管理中3大系列13個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)共計(jì)44人進(jìn)行表彰，在全行營(yíng)造崇尚先進(jìn)、學(xué)習(xí)先進(jìn)、宣傳先進(jìn)、爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)的良好氛圍。與此同時(shí),為確保學(xué)習(xí)質(zhì)量和教育效果，該行要求單位應(yīng)有學(xué)習(xí)記錄，員工應(yīng)有學(xué)習(xí)筆記，并應(yīng)對(duì)照本職工作認(rèn)真撰寫一篇心得體會(huì)及整改報(bào)告，上墻參與全員交流，促進(jìn)開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開展。
1、抓好“四個(gè)堅(jiān)持”，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。一是堅(jiān)持整章建制，對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行專項(xiàng)疏理、修訂和完善，掃除管理與風(fēng)險(xiǎn)防控的“盲區(qū)”，構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。二是堅(jiān)持案件分析會(huì)制度，重點(diǎn)分析案防工作新特點(diǎn)，查找案防工作薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞，研究制度相應(yīng)對(duì)策，夯實(shí)管理基礎(chǔ)。三是堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)督制約，嚴(yán)格落實(shí)“四項(xiàng)制度”，加強(qiáng)制度執(zhí)行、操作規(guī)程、及崗位制約等方面的指導(dǎo)與檢查，筑牢三道防線。四是堅(jiān)持辦好文明學(xué)校，依托文明學(xué)校陣地抓好員工素質(zhì)教育，摸索出“轉(zhuǎn)培訓(xùn)”等六種教學(xué)方式，務(wù)求培訓(xùn)見實(shí)效。自活動(dòng)開展以來，該行先后組織各類培訓(xùn)、測(cè)試20多場(chǎng)次，參訓(xùn)人員達(dá)20xx人次。
2、抓好隊(duì)伍建設(shè)，防范案件發(fā)生。一方面積極探索新形勢(shì)下員工行為排查新方法，通過加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)與員工談心，上門家訪及增加員工行為排查頻度等方式，促進(jìn)員工提高自身的崗位責(zé)任意識(shí)，提升全行案防能力。另一方面認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》，廣泛征求員工意見，引導(dǎo)廣大員工遵章守紀(jì)、合規(guī)操作，夯實(shí)內(nèi)部管理，防范案件于未然。
3、開展防狐行動(dòng)，確保安全經(jīng)營(yíng)。針對(duì)假告示、假短信等詐騙儲(chǔ)戶行為有所抬頭的'嚴(yán)峻形勢(shì)，該行深入開展“防狐行動(dòng)”，建立“網(wǎng)點(diǎn)一天三巡邏，保安一小時(shí)一巡視”的安全巡查制度，加強(qiáng)安全巡查。并印制安全用卡“溫馨提示”宣傳單及服務(wù)聯(lián)系卡，加大安全用卡宣傳。同時(shí)，堅(jiān)持每晚對(duì)案件常發(fā)的atm進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控和蹲守，僅上半年就成功堵截了18起利用atm詐騙案件、3起假合同詐騙案件、2起假幣詐騙案件，抓獲1名犯罪嫌疑人，并收繳假身份證250張，有效地控制各類案件的發(fā)生。
1、規(guī)范大堂經(jīng)理管理。在總結(jié)近年實(shí)施大堂經(jīng)理制的基礎(chǔ)上，該行組織大堂經(jīng)理競(jìng)崗活動(dòng)，搭建平臺(tái)，選拔和配備一批高素質(zhì)的人才充當(dāng)大堂經(jīng)理，并制訂《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理服務(wù)規(guī)范》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理量化考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》、《xx農(nóng)行大堂經(jīng)理工作日志》，規(guī)范基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理，打造安全和諧的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
2、規(guī)劃監(jiān)控中心管理。一是對(duì)離行式atm進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，安上“電子眼”加強(qiáng)案件防控，聯(lián)網(wǎng)以來，共堵截各類案件10件，成功抓獲犯罪嫌疑人1人，取得初步成效。二是規(guī)范建設(shè)監(jiān)控中心，對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，不定期組織相關(guān)人員到監(jiān)控中心，調(diào)閱監(jiān)控錄像進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查，主要領(lǐng)導(dǎo)足不出戶就可在自己電腦上進(jìn)行抽查，充分發(fā)揮聯(lián)網(wǎng)檢查隨機(jī)性強(qiáng)、真實(shí)性高、威懾力大的特點(diǎn)，能及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理的薄弱環(huán)節(jié)，起到強(qiáng)化內(nèi)控的作用。目前該行陳埭支行、羅山分理處已成功實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇八
xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，經(jīng)過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函［xx年］231號(hào)的通知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的本事，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》（建鄂函［xx年］231號(hào)）文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。
（二）明確職責(zé)，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，構(gòu)成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇九
一、完善組織機(jī)構(gòu)，建立工作機(jī)制。
為進(jìn)一步落實(shí)我區(qū)聯(lián)社案件防控暨安全保衛(wèi)工作責(zé)任，有效防范各類案件和重大責(zé)任事故，保障我區(qū)聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。聯(lián)社成立以理事長(zhǎng)周承中任組長(zhǎng)、主任單福明、監(jiān)事長(zhǎng)宋耀武、副主任梁吉川、王小玲、王玉榮任副組長(zhǎng)、部門經(jīng)理晉美茹、張成梅、王懷堂、陳作軍、謝瓊、丁煥章為成員的案件防控暨安全保衛(wèi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)我區(qū)聯(lián)社案件防控暨安全保衛(wèi)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，督促、指導(dǎo)、檢查、考核等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜合管理部和安全保衛(wèi)部，負(fù)責(zé)案件防控暨安全保衛(wèi)工作的具體事宜。
今年以來，聯(lián)社黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1.全區(qū)員工在2010年初簽訂案件防控責(zé)任書220份，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
“把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部門加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全區(qū)整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。
（四）及時(shí)傳達(dá)省聯(lián)社各種文件精神。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十
按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評(píng)估實(shí)施細(xì)則》（巴農(nóng)商銀發(fā)〔2015〕58號(hào)）要求，我支行高度重視，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評(píng)估實(shí)施細(xì)則》中各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)和要求，對(duì)2015年案件工作作出認(rèn)真全面系統(tǒng)的自我評(píng)估制定如下方案。
一、成立支行自我評(píng)估小組。
為確保此項(xiàng)工作扎實(shí)有序開展，我支行特成立案件防控排查工作自我評(píng)估小組：
組長(zhǎng)：龔長(zhǎng)裕。
副組長(zhǎng)：陳龍杰。
成員：藺向宇張少博王曉娜。
二、具體排查范圍及措施。
按照總行制定合規(guī)及案防教育規(guī)劃和重點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃及方案，同時(shí)建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位、待遇等進(jìn)行考核，()定期培訓(xùn)一線員工案防合規(guī)引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)操守；在案件風(fēng)險(xiǎn)防范問題有效地堵截新案，挖掘初舊案、杜絕隱患。
（一）重點(diǎn)崗位人員的排查。
我支行重點(diǎn)排查會(huì)計(jì)崗、儲(chǔ)蓄崗、信貸崗，以及其他重要崗位。主要排查是否參與民間融資、非法集資、民間高利貸等活動(dòng)；是否存在經(jīng)商辦企的情況；是否存在涉賭、涉毒情況。
（二）案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
根據(jù)總行案件防控制度定期對(duì)我支行全體員工就國(guó)家有關(guān)金融政策法規(guī)、內(nèi)部制度和監(jiān)管要求進(jìn)行專題培訓(xùn)；對(duì)重要業(yè)務(wù)和新開辦業(yè)務(wù)崗位的新員工開展法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；定期組織和開展案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
（三）案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度修訂情況。
針對(duì)支行內(nèi)部案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度是否健全；進(jìn)行定期對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理；對(duì)于無(wú)章可循或制度不能適應(yīng)支行業(yè)務(wù)發(fā)展和管理實(shí)際的，聽取意見和建議及時(shí)進(jìn)行修訂完善。
（四）違規(guī)操作規(guī)范情況排查。
對(duì)存在違規(guī)辦理存、取、貸款及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)現(xiàn)象，按規(guī)定進(jìn)行管理、管制，重點(diǎn)關(guān)注柜面業(yè)務(wù)及柜員操作管理等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要規(guī)范一線臨柜人員嚴(yán)格執(zhí)行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作制度及流程。
通過案件防控自我評(píng)估完善案件防控工作組織，提高支行內(nèi)控執(zhí)行力和問責(zé)力度，推動(dòng)案件防控工作系統(tǒng)化、制度化。進(jìn)一步摸清案件支行防控工作基本情況和存在的問題，規(guī)范員工履職行為，完善內(nèi)部制度、堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，遏制案件風(fēng)險(xiǎn)，有效防范案件發(fā)生。
在排查過程中我支行能夠遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對(duì)等、責(zé)任明確、逐級(jí)追究等原則進(jìn)行問責(zé)，更好的進(jìn)行案件防控。
**支行。
2015年3月21日。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十一
（一）、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。
總行成立由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各條線部門負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部，主要負(fù)責(zé)制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實(shí)案件防控工作措施。
（二）、責(zé)任明確，任務(wù)到位。
根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實(shí)際情況，制訂了《***年度案件防控工作實(shí)施方案》，明確了工作目標(biāo)、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。
（三）、上下聯(lián)動(dòng)，扎實(shí)落實(shí)。
各分支機(jī)構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的案件防控實(shí)施小組，有序推動(dòng)案防工作。
二、主要的排查方法和步驟。
（一）把握重點(diǎn)，切實(shí)提高案件防控工作能力。
1、抓方案制定，著力長(zhǎng)期深入推動(dòng)。認(rèn)真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況、新問題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向，建立健全長(zhǎng)效治理機(jī)制。
2、抓制度建設(shè)，著力從源頭防堵案件。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點(diǎn)：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開辦一項(xiàng)業(yè)務(wù)、出臺(tái)一項(xiàng)制度、建立一項(xiàng)流程”的原則，增強(qiáng)制度的安全性、適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對(duì)失效的制度及時(shí)廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。
3、抓風(fēng)險(xiǎn)排查，著力清除案防盲點(diǎn)。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問責(zé)”的要求，開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查。
4、抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢(shì)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，找出存在問題的根源，有的放矢、對(duì)癥下藥，并在必要時(shí)延伸排查到其他機(jī)構(gòu)、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類問題和風(fēng)險(xiǎn)的整改，達(dá)到檢查一點(diǎn)、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。
（二）強(qiáng)化監(jiān)督，有效提升案件防控精細(xì)化水平。
1、發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。二是增強(qiáng)業(yè)務(wù)管理能力，提高業(yè)務(wù)條線垂直化管控力度。三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)所有者和風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)的認(rèn)識(shí)。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的前瞻性和針對(duì)性。
2、發(fā)揮遠(yuǎn)程監(jiān)控、授權(quán)作用。遠(yuǎn)程監(jiān)控中心要實(shí)現(xiàn)對(duì)重要時(shí)段、重要環(huán)節(jié)“跨時(shí)空、全天候、零距離、無(wú)盲點(diǎn)”的監(jiān)控。強(qiáng)化遠(yuǎn)程授權(quán)、集中對(duì)賬和內(nèi)部審計(jì)的預(yù)防與監(jiān)督的作用，加快事后監(jiān)督系統(tǒng)的上線推廣應(yīng)用。
3、發(fā)揮委派會(huì)計(jì)、兼職紀(jì)檢監(jiān)察員的作用。
4、發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)作用。審計(jì)稽核部將根據(jù)各機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，在審計(jì)方式上，既要做到點(diǎn)面結(jié)合，又要做到條塊結(jié)合，真正形成以點(diǎn)帶面、以條促塊、條塊聯(lián)動(dòng)的檢查機(jī)制。
（三）加強(qiáng)行為監(jiān)察，著力防范員工行為失范帶來的案件風(fēng)險(xiǎn)。
1、建立員工行為失范監(jiān)察制度。建立員工行為失范監(jiān)察制度，特別是要制定針對(duì)涉嫌黃賭毒、參與經(jīng)商辦企業(yè)、大額資金炒股和買彩票、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所等行為失范的檢查規(guī)定、內(nèi)部報(bào)告、處罰標(biāo)準(zhǔn)和鼓勵(lì)員工監(jiān)督與舉報(bào)的獎(jiǎng)勵(lì)措施等制度。
2、圍繞案件易發(fā)部位抓好管理。一是抓案件易發(fā)環(huán)節(jié)。二是抓案件易發(fā)崗位。三是抓案件易發(fā)生業(yè)務(wù)。
3、加強(qiáng)對(duì)員工行為的排查。把員工日常行為排查納入常態(tài)化管理，按照“一級(jí)不少、一人不漏”的要求，每半年開展一次排查工作，管理好員工，特別是內(nèi)退員工。
（四）加強(qiáng)合規(guī)教育，努力增強(qiáng)從業(yè)人員主動(dòng)防控案件的意識(shí)。
1、加強(qiáng)教育，增強(qiáng)案件防控意識(shí)。定期舉辦以案件防控和反腐倡廉為主要內(nèi)容的培訓(xùn)班，力爭(zhēng)培訓(xùn)到每一名員工。同時(shí)分批組織員工就近到監(jiān)獄等場(chǎng)所接受警示教育。
總結(jié)。
一批合規(guī)先進(jìn)典型，剖析一些典型案例，進(jìn)行正反兩方面的教育。
三、
存在的問題………………。
四、下步工作安排。
（一）將高度重視案件防控工作。深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前案件防控工作的嚴(yán)峻形勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)案防責(zé)任意識(shí)，思想上決不心存僥幸，認(rèn)識(shí)上決不麻痹大意，措施上決不敷衍了事，扎扎實(shí)實(shí)、持續(xù)深入地做好內(nèi)控和案防工作。
（二）將案件防控與日常經(jīng)營(yíng)管理結(jié)合起來。堅(jiān)持案件防控與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)“同樣重視、同時(shí)部署、同頻督查、同步考核”的工作方針。
（三）采用多種方式進(jìn)行排查。在開展各種行為和風(fēng)險(xiǎn)排查的過程當(dāng)中，采取多項(xiàng)檢查、專項(xiàng)檢查、暗訪暗查等靈活有效的方式對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及其員工進(jìn)行全方位、多角度的核實(shí)與排查。
（四）及時(shí)做好案件信息報(bào)告和應(yīng)急處理工作。時(shí)刻保持清醒頭腦，無(wú)論是新案還是陳案，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)都要按照規(guī)定的方式和路徑，及時(shí)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息，并立即組織查清原因，保全資產(chǎn)，鎖定損失。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十二
一是各項(xiàng)存款大幅度增長(zhǎng)，資金實(shí)力不斷增強(qiáng)。共增加存款5億元，占農(nóng)行恢復(fù)21年存款總額的，余額達(dá)到億元。不僅還清了系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的借款億元，在上級(jí)行的存款最高額還曾達(dá)到了5000多萬(wàn)元，負(fù)債結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化。
二是信貸管理趨于規(guī)范，貸款結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。共增加貸款億多元，累計(jì)投放貸款4億多元，累計(jì)簽發(fā)銀行承兌匯票3億多元，全部投向了信用等級(jí)高的企業(yè)和用于小額質(zhì)押貸款。同時(shí)，不良貸款大幅度下降，扣除撥離因素，共盤活不良貸款億元，貸款質(zhì)量有了很大的提高。
三是新業(yè)務(wù)迅猛發(fā)展，服務(wù)領(lǐng)域不斷擴(kuò)大。國(guó)際業(yè)務(wù)經(jīng)過４年的拚搏，已經(jīng)由小到大，占據(jù)了東港市的半壁江山，到2000年末，外幣存款余額達(dá)到395萬(wàn)美元，國(guó)際結(jié)算額達(dá)到1210多萬(wàn)美元。代收、代付、代等中間業(yè)務(wù)也從無(wú)到有，不斷開拓發(fā)展。通過整頓，信用卡業(yè)務(wù)也已走上了穩(wěn)步、規(guī)范之路，發(fā)卡量達(dá)到3771張，存款余額達(dá)到973萬(wàn)元。
四是經(jīng)營(yíng)形勢(shì)不斷好轉(zhuǎn)，經(jīng)濟(jì)效益逐年提高。特別是近兩年，減虧幅度不斷增大，增收節(jié)支效果顯著。1999年，實(shí)現(xiàn)利息收入3079萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)減虧1023萬(wàn)元，受到了省行的嘉獎(jiǎng)。2000年，在剝離出去2億多元信貸資產(chǎn)的情況下，又實(shí)現(xiàn)利息收入2050萬(wàn)元，比上年減虧2159萬(wàn)元。
五是精神文明建設(shè)大踏步前進(jìn)。行黨委被市委授予“先進(jìn)黨委”，市支行多次被東港市和丹東市政府授予糾風(fēng)先進(jìn)單位、安全文明模范單位、衛(wèi)生模范單位等稱號(hào)。營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所先后榮獲總行“全國(guó)十佳儲(chǔ)蓄所”和“全國(guó)青年文明號(hào)”稱號(hào)，營(yíng)業(yè)部被省行授予窗口服務(wù)先進(jìn)單位，并榮獲省婦聯(lián)“三八社區(qū)服務(wù)崗”稱號(hào)；孤山儲(chǔ)蓄所被省行授予青年文明號(hào)，孤山辦事處被市分行評(píng)為窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)競(jìng)賽優(yōu)勝單位；等等。
回顧幾年來和大家共同戰(zhàn)斗、拚搏過的經(jīng)歷，我們走過了一段極其困難的路程。下面，我從三個(gè)方面簡(jiǎn)要匯報(bào)一下這幾年的工作情況。
一、理清工作思路，確立經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略搞好宣傳發(fā)動(dòng)，統(tǒng)一全行思想。
1997年初，由于受農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行分設(shè)、信用社脫鉤的沖擊，全行上下人心不穩(wěn)，職工情緒低落。我組織黨委一班人對(duì)過去的工作進(jìn)行了認(rèn)真的回顧，在充分肯定經(jīng)驗(yàn)、成績(jī)的同時(shí)，也找出了內(nèi)部管理偏松，沒有一個(gè)上下共識(shí)的奮斗目標(biāo)等問題。在集中各方面意見的基礎(chǔ)上，提出了各項(xiàng)工作總體指導(dǎo)方針，即“強(qiáng)化管理、從嚴(yán)治行、打好基礎(chǔ)、創(chuàng)建名牌”。為了統(tǒng)一全行上下的思想，幾年來，我們先后在職代會(huì)上向全行發(fā)出了“強(qiáng)化管理、從嚴(yán)治行、打好基礎(chǔ)、創(chuàng)建名牌，全面開創(chuàng)各項(xiàng)工作新局面”的總動(dòng)員；在存款工作會(huì)議上，向全行發(fā)出了“瞄準(zhǔn)先進(jìn)、挖掘潛力、重整旗鼓、奮力拚搏，以嶄新的精神面貌和姿態(tài)搶占存款制高點(diǎn)”的戰(zhàn)斗口號(hào)；在全體黨員大會(huì)上，發(fā)出了“^v^員要站出來，站到兩個(gè)文明建設(shè)的前沿陣地上去、站到職工的前排上來”的響亮號(hào)召。在全體職工參加的職業(yè)道德教育動(dòng)員大會(huì)上，發(fā)出了“愛崗敬業(yè)，遵紀(jì)守法，做一名合格的農(nóng)行員工”的嚴(yán)格要求。通過層層發(fā)動(dòng)，全行干部職工看到了希望，增強(qiáng)了緊迫感和危機(jī)感，也充分認(rèn)識(shí)到，只有拚搏才能有生路。領(lǐng)導(dǎo)要有正氣、職工要有志氣、隊(duì)伍要有士氣、農(nóng)行要有名氣的認(rèn)識(shí)牢牢扎在每名員工的心上；農(nóng)行要背水一戰(zhàn)、農(nóng)行人腰桿要硬、農(nóng)行這支隊(duì)伍要強(qiáng)，農(nóng)行這塊牌子要亮的決心化做每名職工的實(shí)際行動(dòng)。
二、明確主攻目標(biāo)，實(shí)施名牌戰(zhàn)略突出工作重點(diǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。
（一）以儲(chǔ)蓄存款為突破口，努力改善負(fù)債結(jié)構(gòu)。
1997年初，制約我行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作的難點(diǎn)有兩個(gè)，一是資金不足，頭寸形勢(shì)嚴(yán)峻，存貸比例失調(diào)。當(dāng)時(shí)，系統(tǒng)內(nèi)、外借款億多元，存貸比例高達(dá)100％。二是信貸資產(chǎn)質(zhì)量低下，收息水平不高。年初，我組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)當(dāng)時(shí)的形勢(shì)進(jìn)行了認(rèn)真的分析，最后達(dá)成了共識(shí)，確定了“以儲(chǔ)蓄存款做為突破口，帶動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)開展”的經(jīng)營(yíng)思路，提出了實(shí)施名牌戰(zhàn)略的響亮口號(hào)，并結(jié)合當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況，對(duì)名牌的內(nèi)涵，賦于三項(xiàng)簡(jiǎn)單的內(nèi)容，即：樹形象、增功能、上效益。
圍繞以上思路，我們從加強(qiáng)儲(chǔ)蓄所的軟硬件建設(shè)入手，先后對(duì)營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所等5個(gè)儲(chǔ)蓄所進(jìn)行了改造，大大改善了營(yíng)業(yè)環(huán)境和條件。同時(shí)，加強(qiáng)了優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)。制定了營(yíng)業(yè)窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)規(guī)則，從環(huán)境設(shè)施、儀表行為、語(yǔ)言修養(yǎng)到質(zhì)量效率，都進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)范。并以營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所為突破口，從服務(wù)時(shí)間到服務(wù)設(shè)施，從服務(wù)環(huán)境到服務(wù)手段，進(jìn)行了全方位的創(chuàng)新和改造。隨后，各處所紛紛推出創(chuàng)新之舉，從服務(wù)觀念、環(huán)境、設(shè)施、功能、手段、時(shí)間等方面進(jìn)行了大膽的創(chuàng)新?！吨袊?guó)城鄉(xiāng)金融》報(bào)曾在二版頭條位置以很長(zhǎng)的篇幅報(bào)道了我行的，稱東港農(nóng)行為“儲(chǔ)戶心中的金字招牌”?！督鹑跁r(shí)報(bào)》也報(bào)道了這方面的事跡。通過推行名牌戰(zhàn)略，使我行的儲(chǔ)蓄存款工作迅速打開了局面，并連續(xù)保持了較高的增長(zhǎng)速度。4年來，共增加存款5億多元，還清了系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的借款億元，存貸比例控制在一個(gè)較理想的水平上。其間，我們還創(chuàng)造了很多東港、丹東市金融系統(tǒng)乃至遼寧省農(nóng)行系統(tǒng)的第一。如率先在丹東市金融系統(tǒng)推出24小時(shí)服務(wù)和防彈車登門服務(wù)，中心儲(chǔ)蓄所在全省農(nóng)行系統(tǒng)縣級(jí)行中第一個(gè)跨進(jìn)億元儲(chǔ)蓄所行列等等。
（二）以信貸管理為重點(diǎn)，加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè),嚴(yán)格規(guī)范管理。
首先，嚴(yán)肅規(guī)章制度，嚴(yán)格按規(guī)范要求辦事。幾年來，我們嚴(yán)格履行貸款審批程序，每一道程序都嚴(yán)格把關(guān)。共被信貸管理部頂回到處所重新履行手續(xù)或填制的審批材料60多次，被副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)頂回到信貸管理部的20多次。
三是對(duì)形勢(shì)分析準(zhǔn)確，業(yè)務(wù)措施得當(dāng)，工作部署到位。布吉支行地處關(guān)外，本地企業(yè)多是小型“三來一補(bǔ)”企業(yè)，且一直是國(guó)有商業(yè)銀行的勢(shì)力地盤，業(yè)務(wù)開拓環(huán)境異常艱苦，如果不清楚內(nèi)、外部形勢(shì)，不認(rèn)清“行”情，就會(huì)沒有明確的市場(chǎng)導(dǎo)向和正確的市場(chǎng)定位，這就會(huì)導(dǎo)致全行工作一盤散沙，打亂仗。因此，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視調(diào)查研究，認(rèn)清工作環(huán)境，打有準(zhǔn)備的仗。2007年做的第一項(xiàng)工作就是搞好“四個(gè)研究”，即：
1、研究分析所轄區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，政策、產(chǎn)業(yè)和發(fā)展規(guī)劃；
2、研究分析同業(yè)的發(fā)展情況，明確競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，認(rèn)清形勢(shì)；
3、研究分析存、貸款客戶構(gòu)成情況，抓重點(diǎn)，分層次進(jìn)行管理。
4、研究自身的經(jīng)營(yíng)對(duì)策。在進(jìn)行“四個(gè)研究”的時(shí)候，每一位信貸外勤人員要做到“四個(gè)清楚”，即：數(shù)據(jù)清楚，環(huán)境清楚，困難清楚和對(duì)策清楚。通過以上的調(diào)查研究工作，發(fā)現(xiàn)布吉鎮(zhèn)本地居民收入水平較高，且受到樓價(jià)等各方面因素的影響，越來越多的特區(qū)白領(lǐng)及香港同胞在布吉置業(yè)，同時(shí)布吉鎮(zhèn)雖然“三來一補(bǔ)”的小企業(yè)居多，但其中也不乏一些規(guī)模大，效益好的大中型外資企業(yè)，且這些企業(yè)選擇銀行的取向較少受條條框框的限制，下足功夫，艱苦爭(zhēng)取，還是有可能爭(zhēng)取過來的。所以根據(jù)這些情況制訂了2007年開拓市場(chǎng)的工作重點(diǎn)：大力發(fā)展儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)，同時(shí)開展大戶戰(zhàn)略。業(yè)務(wù)措施方面實(shí)行目標(biāo)層層分解，層層落實(shí)，通過“定任務(wù)，定措施，定時(shí)間，定考核，定獎(jiǎng)懲”，使全行人人有目標(biāo)，人人有壓力，人人有動(dòng)力。每月公布每個(gè)信貸員的工作進(jìn)度，完成計(jì)劃數(shù)，讓全體外勤人員認(rèn)識(shí)到差距，感受到壓力，從而產(chǎn)生動(dòng)力。而且每個(gè)星期定期召開信貸外勤人員工作交流會(huì)，介紹各自的經(jīng)驗(yàn)、心得體會(huì)，實(shí)現(xiàn)資源共享。這些措施有力地推動(dòng)了業(yè)務(wù)開拓的發(fā)展。
我行在明確市場(chǎng)導(dǎo)向，找準(zhǔn)市場(chǎng)定位，以及實(shí)施有關(guān)業(yè)務(wù)措施的同時(shí)，也做好各方面的工作部署。實(shí)行“區(qū)內(nèi)、區(qū)外結(jié)合，對(duì)公和儲(chǔ)蓄結(jié)合，內(nèi)勤和外勤結(jié)合，領(lǐng)導(dǎo)和員工結(jié)合”的方針；實(shí)行“領(lǐng)導(dǎo)為員工服務(wù)，內(nèi)勤為外勤服務(wù)，全行為客戶服務(wù)”的一條龍服務(wù)；實(shí)行“人盯人”戰(zhàn)術(shù)，一個(gè)信貸員一定時(shí)期內(nèi)“盯住”一個(gè)客戶，了解情況，抓住契機(jī)，乘“虛”而入。倡導(dǎo)“釘子精神”和“愚公精神”，樹立一種“不怕苦，不怕累”的敬業(yè)精神，這種做法有效地打開了工作局面，在業(yè)務(wù)開拓上取得了良好的效果。例如：a、布吉鎮(zhèn)德興城全長(zhǎng)公里，為布吉鎮(zhèn)較好的優(yōu)質(zhì)樓盤之一，斯所有代收費(fèi)業(yè)務(wù)都確定在我行辦理。開拓該客戶難度相當(dāng)大，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)很強(qiáng)。我行首先派外勤人員，四面出擊。跟水、電部門、物業(yè)管理處及施工單位的領(lǐng)導(dǎo)取得聯(lián)系。其次，集中力量，逐個(gè)擊破。對(duì)有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)逐一做耐心的爭(zhēng)取工作，發(fā)揚(yáng)招行人的“釘子精神”和“愚公精神”，硬是在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利的局面下逐一用汗水和真誠(chéng)取昨了他們的意。最后，來個(gè)“大會(huì)戰(zhàn)”。把各方面的領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)出來，聚成一桌，當(dāng)場(chǎng)敲定。此業(yè)務(wù)談成歷經(jīng)三個(gè)月，三個(gè)月的汗水沒有白費(fèi)，它有力的推動(dòng)了我行儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)和對(duì)公業(yè)務(wù)的發(fā)展，取得了較好的效益。b、新利公司是我行2007年開拓的有份量的大戶。該客戶被管理部領(lǐng)導(dǎo)譽(yù)為“邊遠(yuǎn)支行的一朵奇葩”。該公司2007年的國(guó)際業(yè)務(wù)量為5000多萬(wàn)美元，人民幣存款余額日均500多萬(wàn)元，美元存款200多萬(wàn)元，每月在我行代發(fā)工資2000多戶，金額達(dá)200多萬(wàn)元人民幣，該客戶本來在華商銀行辦理業(yè)務(wù)，在區(qū)內(nèi)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中我行也處于不利的位置，為此我行專門召開了外勤人員專題會(huì)，研究部署開拓該客戶的方案。首先對(duì)該公司進(jìn)行摸底。了解到該公司為外商獨(dú)資企業(yè)，在國(guó)內(nèi)外都有較高聲譽(yù)，對(duì)銀行要求較高，但一旦建立業(yè)務(wù)關(guān)系，一般不易轉(zhuǎn)行，合作較穩(wěn)定。其次，實(shí)行“人盯人”戰(zhàn)術(shù)。安排一個(gè)信貸員盯住該企業(yè)的情況，而且定期到單位和家中拜訪、聯(lián)絡(luò)，跟客戶建立一種較親密的關(guān)系。再次，抓住契機(jī)，乘“虛”而入。當(dāng)我行了解到抓住這個(gè)契機(jī)，趕快“乘虛”而入，在上級(jí)行的支持下，在公司安裝了柜員機(jī)，有效地解決了該司代發(fā)工資的問題。同時(shí)在其它業(yè)務(wù)上趕愉進(jìn)行宣傳攻勢(shì)和爭(zhēng)取工作，終于使客戶順利到我行全面開展業(yè)務(wù)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十三
一是各項(xiàng)存款大幅度增長(zhǎng)，資金實(shí)力不斷增強(qiáng)。共增加存款5億元，占農(nóng)行恢復(fù)21年存款總額的，余額達(dá)到億元。不僅還清了系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的借款億元，在上級(jí)行的存款最高額還曾達(dá)到了5000多萬(wàn)元，負(fù)債結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化。
二是信貸管理趨于規(guī)范，貸款結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。共增加貸款億多元，累計(jì)投放貸款4億多元，累計(jì)簽發(fā)銀行承兌匯票3億多元，全部投向了信用等級(jí)高的企業(yè)和用于小額質(zhì)押貸款。同時(shí)，不良貸款大幅度下降，扣除撥離因素，共盤活不良貸款億元，貸款質(zhì)量有了很大的提高。
三是新業(yè)務(wù)迅猛發(fā)展，服務(wù)領(lǐng)域不斷擴(kuò)大。國(guó)際業(yè)務(wù)經(jīng)過４年的拚搏，已經(jīng)由小到大，占據(jù)了東港市的半壁江山，到2000年末，外幣存款余額達(dá)到395萬(wàn)美元，國(guó)際結(jié)算額達(dá)到1210多萬(wàn)美元。代收、代付、代等中間業(yè)務(wù)也從無(wú)到有，不斷開拓發(fā)展。通過整頓，信用卡業(yè)務(wù)也已走上了穩(wěn)步、規(guī)范之路，發(fā)卡量達(dá)到3771張，存款余額達(dá)到973萬(wàn)元。
四是經(jīng)營(yíng)形勢(shì)不斷好轉(zhuǎn)，經(jīng)濟(jì)效益逐年提高。特別是近兩年，減虧幅度不斷增大，增收節(jié)支效果顯著。1999年，實(shí)現(xiàn)利息收入3079萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)減虧1023萬(wàn)元，受到了省行的嘉獎(jiǎng)。2000年，在剝離出去2億多元信貸資產(chǎn)的情況下，又實(shí)現(xiàn)利息收入2050萬(wàn)元，比上年減虧2159萬(wàn)元。
五是精神文明建設(shè)大踏步前進(jìn)。行黨委被市委授予“先進(jìn)黨委”，市支行多次被東港市和丹東市政府授予糾風(fēng)先進(jìn)單位、安全文明模范單位、衛(wèi)生模范單位等稱號(hào)。營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所先后榮獲總行“全國(guó)十佳儲(chǔ)蓄所”和“全國(guó)青年文明號(hào)”稱號(hào)，營(yíng)業(yè)部被省行授予窗口服務(wù)先進(jìn)單位，并榮獲省婦聯(lián)“三八社區(qū)服務(wù)崗”稱號(hào)；孤山儲(chǔ)蓄所被省行授予青年文明號(hào)，孤山辦事處被市分行評(píng)為窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)競(jìng)賽優(yōu)勝單位；等等。
回顧幾年來和大家共同戰(zhàn)斗、拚搏過的經(jīng)歷，我們走過了一段極其困難的路程。下面，我從三個(gè)方面簡(jiǎn)要匯報(bào)一下這幾年的工作情況。
一、理清工作思路，確立經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略搞好宣傳發(fā)動(dòng)，統(tǒng)一全行思想。
1997年初，由于受農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行分設(shè)、信用社脫鉤的沖擊，全行上下人心不穩(wěn)，職工情緒低落。我組織黨委一班人對(duì)過去的工作進(jìn)行了認(rèn)真的回顧，在充分肯定經(jīng)驗(yàn)、成績(jī)的同時(shí)，也找出了內(nèi)部管理偏松，沒有一個(gè)上下共識(shí)的奮斗目標(biāo)等問題。在集中各方面意見的基礎(chǔ)上，提出了各項(xiàng)工作總體指導(dǎo)方針，即“強(qiáng)化管理、從嚴(yán)治行、打好基礎(chǔ)、創(chuàng)建名牌”。
為了統(tǒng)一全行上下的思想，幾年來，我們先后在職代會(huì)上向全行發(fā)出了“強(qiáng)化管理、從嚴(yán)治行、打好基礎(chǔ)、創(chuàng)建名牌，全面開創(chuàng)各項(xiàng)工作新局面”的總動(dòng)員；在存款工作會(huì)議上，向全行發(fā)出了“瞄準(zhǔn)先進(jìn)、挖掘潛力、重整旗鼓、奮力拚搏，以嶄新的精神面貌和姿態(tài)搶占存款制高點(diǎn)”的戰(zhàn)斗口號(hào)；在全體黨員大會(huì)上，發(fā)出了“^v^員要站出來，站到兩個(gè)文明建設(shè)的前沿陣地上去、站到職工的前排上來”的響亮號(hào)召。在全體職工參加的職業(yè)道德教育動(dòng)員大會(huì)上，發(fā)出了“愛崗敬業(yè)，遵紀(jì)守法，做一名合格的農(nóng)行員工”的嚴(yán)格要求。通過層層發(fā)動(dòng)，全行干部職工看到了希望，增強(qiáng)了緊迫感和危機(jī)感，也充分認(rèn)識(shí)到，只有拚搏才能有生路。領(lǐng)導(dǎo)要有正氣、職工要有志氣、隊(duì)伍要有士氣、農(nóng)行要有名氣的認(rèn)識(shí)牢牢扎在每名員工的心上；農(nóng)行要背水一戰(zhàn)、農(nóng)行人腰桿要硬、農(nóng)行這支隊(duì)伍要強(qiáng)，農(nóng)行這塊牌子要亮的決心化做每名職工的實(shí)際行動(dòng)。
二、明確主攻目標(biāo)，實(shí)施名牌戰(zhàn)略突出工作重點(diǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。
（一）以儲(chǔ)蓄存款為突破口，努力改善負(fù)債結(jié)構(gòu)1997年初，制約我行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作的難點(diǎn)有兩個(gè)，一是資金不足，頭寸形勢(shì)嚴(yán)峻，存貸比例失調(diào)。當(dāng)時(shí)，系統(tǒng)內(nèi)、外借款億多元，存貸比例高達(dá)100％。二是信貸資產(chǎn)質(zhì)量低下，收息水平不高。年初，我組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員對(duì)當(dāng)時(shí)的形勢(shì)進(jìn)行了認(rèn)真的分析，最后達(dá)成了共識(shí)，確定了“以儲(chǔ)蓄存款做為突破口，帶動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)開展”的經(jīng)營(yíng)思路，提出了實(shí)施名牌戰(zhàn)略的響亮口號(hào)，并結(jié)合當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況，對(duì)名牌的內(nèi)涵，賦于三項(xiàng)簡(jiǎn)單的內(nèi)容，即：樹形象、增功能、上效益。
圍繞以上思路，我們從加強(qiáng)儲(chǔ)蓄所的軟硬件建設(shè)入手，先后對(duì)營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所等5個(gè)儲(chǔ)蓄所進(jìn)行了改造，大大改善了營(yíng)業(yè)環(huán)境和條件。同時(shí)，加強(qiáng)了優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)。制定了營(yíng)業(yè)窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)規(guī)則，從環(huán)境設(shè)施、儀表行為、語(yǔ)言修養(yǎng)到質(zhì)量效率，都進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)范。并以營(yíng)業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所為突破口，從服務(wù)時(shí)間到服務(wù)設(shè)施，從服務(wù)環(huán)境到服務(wù)手段，進(jìn)行了全方位的創(chuàng)新和改造。隨后，各處所紛紛推出創(chuàng)新之舉，從服務(wù)觀念、環(huán)境、設(shè)施、功能、手段、時(shí)間等方面進(jìn)行了大膽的創(chuàng)新?！吨袊?guó)城鄉(xiāng)金融》報(bào)曾在二版頭條位置以很長(zhǎng)的篇幅報(bào)道了我行的，稱東港農(nóng)行為“儲(chǔ)戶心中的金字招牌”。《金融時(shí)報(bào)》也報(bào)道了這方面的事跡。
通過推行名牌戰(zhàn)略，使我行的儲(chǔ)蓄存款工作迅速打開了局面，并連續(xù)保持了較高的增長(zhǎng)速度。4年來，共增加存款5億多元，還清了系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的借款億元，存貸比例控制在一個(gè)較理想的水平上。其間，我們還創(chuàng)造了很多東港、丹東市金融系統(tǒng)乃至遼寧省農(nóng)行系統(tǒng)的第一。如率先在丹東市金融系統(tǒng)推出24小時(shí)服務(wù)和防彈車登門服務(wù)，中心儲(chǔ)蓄所在全省農(nóng)行系統(tǒng)縣級(jí)行中第一個(gè)跨進(jìn)億元儲(chǔ)蓄所行列等等。
（二）以信貸管理為重點(diǎn)，加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè),嚴(yán)格規(guī)范管理。
首先，嚴(yán)肅規(guī)章制度，嚴(yán)格按規(guī)范要求辦事。幾年來，我們嚴(yán)格履行貸款審批程序，每一道程序都嚴(yán)格把關(guān)。共被信貸管理部頂回到處所重新履行手續(xù)或填制的審批材料60多次，被副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)頂回到信貸管理部的20多次。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十四
2007年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[2007]231號(hào)的通知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函。
[2007]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。
農(nóng)商行案件防控工作總結(jié)篇十五
2017年上半年，我支行案件防控工作在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，緊緊圍繞2012年全行案件防控工作要點(diǎn)，按照上級(jí)郵政金融部門和當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門提出的各項(xiàng)要求，堅(jiān)持以資金安全為中心，以強(qiáng)化審計(jì)稽查管理，完善內(nèi)控制度等建設(shè)為重點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)前郵政儲(chǔ)蓄銀行xx地區(qū)分xx支行業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況進(jìn)行了形式多樣的檢查活動(dòng)，開展了常規(guī)檢查、專項(xiàng)檢查等工作，有力地促進(jìn)了金融業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、快速的發(fā)展。
現(xiàn)將上半年郵政案件防控工作情況匯報(bào)如下:
一、堅(jiān)持落實(shí)案防活動(dòng)，確保支行零事故發(fā)生
結(jié)合2011年活動(dòng)，支行認(rèn)真做好狠抓制度建設(shè)，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，要進(jìn)一步完善、梳理和精簡(jiǎn)規(guī)章制度，把內(nèi)控制度覆蓋到全功能業(yè)務(wù)層面，做到制度流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化，提高制度的可操作性，切實(shí)堵塞制度和管理漏洞。要健全獨(dú)立有效的內(nèi)控管理體系，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力，繼續(xù)抓好案件防控“八項(xiàng)”制度的落實(shí)，提高制度執(zhí)行效果。要加強(qiáng)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控能力，建立操作風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，健全持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。
二、進(jìn)一步深化網(wǎng)點(diǎn)資金安全防范達(dá)標(biāo)升級(jí)工作
求，組織各業(yè)務(wù)條線開展存款風(fēng)險(xiǎn)排查工作；在實(shí)施檢查工作的同時(shí)，在季末月匯總存款風(fēng)險(xiǎn)檢查情況，負(fù)責(zé)按時(shí)向地區(qū)分行風(fēng)險(xiǎn)部門報(bào)告。是開展xx支行機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析和掌握支行內(nèi)控管理中存在的不足和隱患，完善內(nèi)部控制措施，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控能力，進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)。強(qiáng)化三級(jí)權(quán)限管理，切實(shí)形成操作有監(jiān)督、授權(quán)有制約、違規(guī)有舉報(bào)的內(nèi)部控制體系，從而適應(yīng)和滿足支行防范資金風(fēng)險(xiǎn)的需要。
三、組織開展支行資金自查工作
為進(jìn)一步加強(qiáng)郵政金融資金管理，堵塞資金流轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié)的漏洞，防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)，并于4月—5月在支行組織開展了郵政金融資金自查工作，本次自查重點(diǎn)是網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金、重要空白憑證是否相符等內(nèi)容。支行領(lǐng)導(dǎo)要高度重視此次金融資金自查工作，認(rèn)認(rèn)真真地組織好郵儲(chǔ)銀行金融資金全面清查工作，此次自查工作采用突查方式進(jìn)行，在檢查中不留情面，不留死角，消除隱患，消除頑疾，確保儲(chǔ)匯資金的健康完整。
四、加強(qiáng)管理，抓整改抓考核，狠抓各項(xiàng)制度的.貫徹落實(shí)
等重要環(huán)節(jié)，以及抓好專戶存儲(chǔ)、?？顚Ｓ?、業(yè)會(huì)對(duì)帳、提款限額審批、大額存取款雙簽、大額取款預(yù)約審核、特殊業(yè)務(wù)審核、取消交易授權(quán)、重要空白憑證交接核對(duì)等基本制度都要進(jìn)行檢查。其次我們?cè)谌粘z查工作的同時(shí)，把對(duì)問題和隱患的整改落實(shí)放在了首位。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)通報(bào)批評(píng)。我們針對(duì)許多共性的、老生常談的問題進(jìn)行了檢查通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)防控問責(zé)通報(bào)，要求支行要嚴(yán)格按照各有關(guān)考核和處罰方面的具體規(guī)定加大處罰力度，以盡快改變目前這種被動(dòng)工作局面。
在落實(shí)規(guī)章制度方面，儲(chǔ)匯檢查工作確實(shí)起到了再監(jiān)督作用，支行員工不但進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到了工作的重要性，而且按照地區(qū)分行的要求加大了對(duì)支行進(jìn)行管理的考核力度。
五、領(lǐng)導(dǎo)重視、齊抓共管、確保資金安全
總結(jié)以往全國(guó)發(fā)生的儲(chǔ)匯資金案例，多數(shù)是領(lǐng)導(dǎo)金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，管理失職、監(jiān)督失控、制度失效、制度不落實(shí)，長(zhǎng)期無(wú)人糾正造成的。我支行領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真吸取全國(guó)發(fā)生的儲(chǔ)匯資金案件教訓(xùn)，高度重視郵政金融資金安全管理工作，支行長(zhǎng)將管理列入議事日程，經(jīng)常了解安全防范工作。及時(shí)協(xié)調(diào)解決xx支行資金安全管理中存在的重大問題。各相關(guān)人員都明確責(zé)任，各司其職。將資金管理與業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等重要的位置上，與經(jīng)營(yíng)發(fā)展同部署、同檢查、同總結(jié)、同考核，使儲(chǔ)匯資金安全工作貫穿于郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)發(fā)展全過程。真正做到思想認(rèn)識(shí)到位、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任到位、監(jiān)督檢查到位、整改措施到位、教育處理到位。確保資金安全無(wú)事故。
六、下一步工作實(shí)施計(jì)劃
1.高度重視柜員差錯(cuò)率考核。每月根據(jù)柜員業(yè)務(wù)量統(tǒng)
計(jì)差錯(cuò)率，評(píng)選出賬務(wù)質(zhì)量?jī)?yōu)秀的柜員和賬務(wù)質(zhì)量較差的柜員。獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，在柜員中形成爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)優(yōu)氛圍，激勵(lì)柜員積極進(jìn)取，提高賬務(wù)質(zhì)量。
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